1、監理工程師考試建設程序和建設工程管理制度講義監理工程師考試建設程序和建設工程管理制度講義一、建設程序（熟悉）（一）建設程序的概念所謂建設程序是指一項建設工程從設想、提出到決策，經過設計、施工，直至投產或交付使用的整個過程中，應當遵循的內在規律。按照內在規律，投資建設一項工程應當經過投資決策、建設實施和交付使用 3 個發展時期。每個時期又可分為若干個階段，各階段及每個階段內的各項工作之間存在嚴格的先后順序關系?？茖W的建設程序應當在堅持“先勘察、后設計、再施工”的原則基礎上，突出優化決策、競爭擇優、委托監理的原則。從事建設工程活動，必須嚴格執行建設程序。這是建設工程監理人員的重要職責。目前我國的建

2、設程序與計劃經濟時期相比較，已經發生了重要變化。其中，關鍵性的變化：一是在投資決策階段，實行了項目決策咨詢評估制度，二是實行了工程招標投標制度，三是實行了建設工程監理制度，四是實行了項目法人責任制度。按照先行規定，我國一般大中型及限額以上項目的建設程序中，將建設活動分成以下幾個階段：提出項目建議書；編制可行性研究報告；根據咨詢評估情況對建設項目進行決策；根據批準的可行性研究報告編制設計文件；初步設計批準后，做好施工前各項準備工作；組織施工，并根據施工進度做好生產或動用前準備工作；項目按照批準的設計內容建完，經投料試車驗收合格并正式投產交付使用；生產運營一段時間，進行項目后評估。（二）建設工程各

3、階段工作內容主要分為 7 個階段：項目建議書階段；可行性研究階段；設計階段；建設準備階段；施工安裝階段；生產準備階段；竣工驗收階段。1項目建議書階段項目建議書是向國家提出建設某一項目的建議性文件，是對擬建項目的初步設想。（ 1）作用非政府投資項目一般要經過咨詢中介機構的評估論證， 特別重大的項目還應實行專家評議制度。 國家將逐步實行政府投資項目公示制度。企業投資建設政府核準的投資項目目錄中的項目時，只需向政府提交項目申請報告，不再經過批準項目建議書、核準制可行性研究報告和開工報告的程序。對于外商投向項目，還要從市場準入、資本項目管理等方面進行核準。目錄以外項目，由企業按照屬地原登記備案制 則向

4、地方政府投資主管部門備案。國務院投資主管部門進行指導和監督。可按項目單獨申報核準，也可編制中長期發展建設規劃，規劃經國務院或國務特大型企業集團，投資目院投資主管部門批準后，其中屬于目錄中的項目錄中的項目不再另行申報核準，只須辦理備案手續3設計階段一般工程進行兩階段設計，即初步設計和施工圖設計。有些工程，根據需要可在兩階段之間增加技術設計。(1) 初步設計：是根據批準的可行性研究報告和設計基礎資料， 對工程進行系統研究， 概略計算，如果初步設計提出的總概算超過可行性研究報告總投資的 10%以上，或者其他主要指標需要變更時，應重新向原審批單位報批。(2) 技術設計。(3) 施工圖設計。建設工程質量

5、管理條例規定，建設單位應將施工圖設計文件報縣級以上人民政府建設行政主管部門或其他有關部門審查， 未經審查批準的施工圖設計文件不得使用。4施工準備階段工程開工建設之前，應當切實做好各項施工準備工作。，具備開工條件以后，建設單位申請開工。經批準，項目進入下一階段，即施工安裝階段。5施工安裝階段建設工程具備了開工條件并取得施工許可證后才能開工。按照規定，工程新開工時間是指建設工程設計文件中規定的任何一項永久性工程第一次正式破土開槽的開始日期。 不需開槽的工程， 以正式打樁作為正式開工日期， 本階段的主要任務是按設計進行施工安裝，建成工程實體。在施工安裝階段，施工承包單位應當認真做好圖紙會審工作，參加

6、設計交底，了解設計意圖，明確質量要求； 選擇合適的材料供應商； 做好人員培訓；合理組織施工；建立并落實技術管理、質量管理體系和質量保證體系； 嚴格把好中間質量驗收和竣工驗收環節。6生產準備階段工程投產前，建設單位應當做好各項生產準備工作。生產準備階段是由建設階段轉入生產經營階段的重要銜接階段。7竣工驗收階段建設工程按設計文件規定的內容和標準全部完成，并按規定將工程內外全部清理完畢后，達到竣工驗收條件，建設單位即可組織竣工驗收，勘察、設計、施工、監理等有關單位應參加竣工驗收?？⒐を炇蘸细窈?，建設工程方可交付使用，竣工驗收后，建設單位應及時向建設行政主管部門或其他有關部門備案并移交建設項目檔案。(

7、 三) 堅持建設程序的意義1依法管理工程建設，保證正常建設秩序2科學決策，保證投資效果3順利實施建設工程，保證工程質量4順利開展建設工程監理( 四) 建設程序與建設工程監理的關系1建設程序為建設工程監理提出了規范化的建設行為標準2建設程序為建設工程監理提出了監理的任務和內容3建設程序明確了工程監理企業在工程建設中的重要地位4堅持建設程序是監理人員的基本職業準則5嚴格執行我國建設程序是結合中國國情推行建設工程監理制的具體體現建設工程主要管理制度（熟悉）按照我國有關規定， 在工程建設中， 應當實行項目法人責任制、 工程招標投標制、 建設工程監理制、合同管理制等主要制度。 這些制度共同構成了建設工程

8、管理制度體系。（一）項目法人責任制為了建立投資約束機制，規范建設單位的行為，建設工程應當按照政企分開的原則組建項目法人，實行項目法人責任制， 即由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產經營、債務償還和資產的保值增值，實行全過程負責的制度。1項目法人國有單位經營性大中型建設工程必須在建設階段組建項目法人。 項目法人可按 中華人民共和國公司法 ( 以下簡稱公司法的規定設立有限責任公司 ( 包括國有獨資公司 ) 和股份有限公司等。2項目法人的設立（1）設立時間新上項目在項目建議書被批準后， 應及時組建項目法人籌備組，具體負責項目法人的籌建工作?；I備組主要由項目投資方派代表組成。申報項目可行性

9、研究報告時， 需同時提出項目法人組建方案。否則，其可行性研究報告不予審批。項目可行性報告經批準后，正式成立項目法人，并按有關規定確保資金按時到位， 同時及時辦理公司設立登記。（ 2）備案國家重點建設項目的公司章程須報國家計委 （國家發改委）備案，其他項目的公司章程按項目隸屬關系分別向有關部門、地方計委（發改委）備案。3組織形式和職責（1）組織形式國有獨資公司設立董事會。 董事會由投資方負責組建。國有控股或參股的有限責任公司、 股份有限公司設立股東會、董事會和監事會。董事會、監事會由各投資方按照公司法的有關規定組建。（ 2）建設項目董事會職權負責籌措建設資金；審核上報項目初步設計和概算文件；審核

10、上報年度投資計劃并落實年度資金；提出項目開工報告；研究解決建設工程中出現的重大問題；負責提出項目竣工驗收申請報告；審定償還債務計劃和生產經營方針， 并負責按時償還債務；聘任或解聘項目總經理，并根據總經理的提名，聘任或解聘其他高級管理人員。（3）總經理職權組織編制項目初步設計文件，對項目工藝流程等提出意見，提交董事會審查組織工程設計、工程監理、工程施工和材料設備采購招標工作， 編制和確定招標方案、 標底和評標標準，評選和確定投、中標單位；編制并組織實施項目年度投資計劃、 用款計劃和建設進度計劃；編制項目財務預算、決算；編制并組織實施歸還貸款和其他債務計劃；組織工程建設實施， 負責控制工程投資、

11、工期和質量；在項目建設過程中， 在批準的概算范圍內對單項工程的設計進行局部調整；根據董事會授權處理項目實施過程中的重大緊急事件，并及時向董事會報告；負責生產準備工作和培訓人員；負責組織項目試生產和單項工程預驗收；擬訂生產經營計劃、 企業內部機構設置、 勞動定員方案及工資福利方案；組織項目后評估，提出項目后評估報告；按時向有關部門報送項目建設、 生產信息和統計資料；提請董事會聘請或解聘項目高級管理人員。4項目法人責任制與建設工程監理制的關系（ 1）項目法人責任制是實行建設工程監理制的必要條件。（ 2）建設工程監理制是實行項目法人責任制的基本保障。【2007.5 】項目法人通過招標確定監理單位，委

12、托監理單位實施監理是實行 ( ) 的基本保障。A. 招標投標制B. 合同管理制C. 建設工程監理制D. 項目法人責任制答案： D【 200553/2006 53】實施建設項目法人責任制的情況下，項目總經理的職權包括 ( ) 。A負責籌措建設資金B組織工程建設實施C負責組織項目試生產和單項工程預驗收D負責提出項目竣工驗收申請報告E編制并組織實施歸還貸款和其他債務計劃答案： BCE（二）工程招標投標制我國招標投標法對招標范圍和規模標準、招標方式和程序、招標投標活動的監督等內容作出了相應的規定。（三）建設工程監理制1988 年建設部發布的“關于開展建設監理工作的通知”中明確提出要建立建設監理制度；

13、建筑法也作了“國家推行建筑工程監理制度”的規定。( 四) 合同管理制合同管理制的基本內容是： 建設工程的勘察、 設計、施工、材料設備采購和建設工程監理都要依法訂立合同。各類合同都要有明確的質量要求、履約擔保和違約處罰條款。 違約方要承擔相應的法律責任。合同管理制的實施對建設工程監理開展合同管理工作提供了法律上的支持。80 年代我國進入了改革開放的新時期，投資有償使用 ( 即投資包干責任投資主體多一些重大改革措施“撥改貸”)制元化工程招標目前我國的建設程序與計劃經濟時期相項目決策咨詢評估建設工程監理項目法人責投標制比較，關鍵性的變化制度制度任制度建設工程主要的管理制度合同管理制【 2006.5

14、】我國目前的建設程序與計劃經濟時期的建設程序相比， 發生了一些關鍵性變化， 下列不屬于建設工程管理制度體系的是() 。A 項目決策咨詢評估制度B 工程招標投標制度C建設工程監理制度D項目法人責任制度答案： A項目法人項目法人是依據 中華人民共和國公司法 成立的從事項目開發的有限責任公司和股份有限公司。項目法人不是出資人， 項目法人是項目建設的責任主體 ,依法對所開發的項目負有項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產經營、債務償還和資本的保值增值等責任 ,并享有相應的權利。有限責任公司，又稱有限公司（ CO ，LTD ）。有限責任公司指根據 中華人民共和國公司登記管理條例 規定登記注冊，由兩個以上、

15、五十個以下的股東共同出資， 每個股東以其所認繳的出資額對公司承擔有限責任， 公司以其全部資產對其債務承擔責任的經濟組織。 有限責任公司包括國有獨資公司以及其他有限責任公司。股份公司 （Stock corporation ）是指公司資本為股份所組成的公司， 股東以其認購的股份為限對公司承擔責任的 企業法人 。設立股份有限公司，應當有 2 人以上 200 以下為發起人， 注冊資本的最低限額為人民幣 500 萬元。由于所有5-19股份公司均須是負擔有限責任的有限公司 （但并非所有有限公司都是股份公司） ，所以一般合稱“股份有限公司 ”。董事會董事會是依照有關法律、行政法規和政策規定，按公司或 企業章

16、程 設立并由全體董事組成的業務執行機關。具有如下特征：董事會是 股東會 或企業職工 股東大會 這一權力機關的業務執行機關， 負責公司或企業和業務經營活動的指揮與管理， 對公司股東會或企業股東大會負責并報告工作。 股東會或職工股東大會所作的決定公司或企業重大事項的決定， 董事會必須執行。我國法律分別對有限責任公司和股份有限公司的董事人數作出了規定。公司法第 45 條規定，有限責任公司設董事會， 其成員為 3-13 人。公司法第 51 條規定，有限責任公司，股東人數較少或規模較小的， 可以設一名執行董事，不設董事會。 公司法第 109 條規定，股份有限公司應一律設立董事會，其成員為人?？偨浝矶驴偨浝肀硎舅仁嵌聲蓡T之一的董事，又是負責經營大權的總經理； 若僅僅只是總經理職位，至多只能列席董事會，無法參予表決。簡單言之，總經理只是一個組織內的職位名稱而已?？偨浝淼臋嗔τ卸啻?， 要參考其雇傭合約條款及工作范圍。 總經理位置有多高， 要研究其組織架構圖(Organizational chart)，有不少企業其內部有不少于一個總經理?？偨浝硎?公司的業務執行的最高 負責人 。但實際上，總經理所在的層級， 還是會因公司的規模而有所不同。股份公司 的總經理是