1、個(gè)人基金投資者投資情況調(diào)查問卷（2014）尊敬的投資者：感謝您對(duì)本次活動(dòng)的參與！參加步驟：1、將本問卷保存到您的電腦，填寫本問卷題目2、完成本問卷所有答題后保存本文件3、4月13日前（按我司收到客戶的答題郵件的時(shí)間為準(zhǔn)）將本文件作為附件發(fā)送電子郵件到金鷹基金客服郵箱：csmail一、個(gè)人背景資料1.您的年齡是*A 30歲以下B 30-40歲C 40-50歲D 50-60歲E 60歲及以上2.您的性別是*A 男B 女3.您的教育程度是*A 高中、中專及以下B 大專C 本科D 研究生及以上4.2014年您的稅后年收入（證券、期貨投資收益除外）是*A 5萬(wàn)元以下B 5萬(wàn)元-10萬(wàn)元C 10萬(wàn)元-15

2、萬(wàn)元D 15萬(wàn)元-50萬(wàn)元E 50萬(wàn)元以上二、金融資產(chǎn)及配置情況5.您的金融資產(chǎn)總規(guī)模是*A 小于5萬(wàn)B 5-10萬(wàn)C 10-50萬(wàn)D 50-100萬(wàn)E 100萬(wàn)-300萬(wàn)F 300萬(wàn)以上6.您2014年投資金額占家庭年收入的比重是（）（“投資金額”涵蓋第7題所涉及的各類投資）*A 10%以下B 10%-30%C 30%-50%D 50%-70%E 70%以上7.(1)您主要投資什么？（最主要）*A 存款B 銀行理財(cái)產(chǎn)品C 公募基金D 股票E 證券公司、基金公司等專戶、集合理財(cái)產(chǎn)品F 保險(xiǎn)產(chǎn)品G 信托產(chǎn)品H 商品期貨I 金融期貨J 除E以外的其他私募基金K 其他7.(2)上述投資占全部金融資產(chǎn)

3、的比重是多少？*A 10%（含）以下B 10%-30%（含）C 30%-50%（含）D 50%-70%（含）E 大于70%8.您如何看待投資相關(guān)的費(fèi)用在整體配置中的影響*A 重要，會(huì)很關(guān)注B 適中，有時(shí)會(huì)看一下C 微小，基本不在乎9.您是否會(huì)需要投資顧問給您提供必要的資產(chǎn)配置服務(wù)*A 很需要B 提供投資建議即可C 無所謂，可自行投資10.您目前持有多少家基金公司的公募基金產(chǎn)品？*A 1家B 2家C 3家D 4家E 5家及以上11.您投資基金以來，總體來說*A 虧損大于30%B 虧了一些，小于30%C 盈虧不大D 賺了一些，但小于30%E 賺了30%-100%F 賺了超過100%12.2014年

4、，您投資基金的收益大概是*A 虧損大于30%B 虧了一些，小于30%C 盈虧不大D 賺了10%以下E 賺了10%-30%F 30%以上三、投資行為及基金認(rèn)知13.您進(jìn)行投資有多長(zhǎng)時(shí)間了*A 半年以內(nèi)B 半年到1年C 1-2年D 2-5年E 5年以上14.投資虧損多少時(shí)，您會(huì)出現(xiàn)明顯的焦慮？*A 10%（含）以下B 10%-30%（含）C 30%-50%（含）D 50%-70%（含）E 70%以上F 不會(huì)出現(xiàn)焦慮15.您進(jìn)行投資是為了（可多選，從重要到次要排序）*>>>>A 獲得比銀行存款更高的收益B 教育儲(chǔ)備C 養(yǎng)老儲(chǔ)備D 分散投資風(fēng)險(xiǎn)E 其他16.您是通過何種方式了解

5、金融投資信息的？（可多選，按頻率自大而小排序）*>>>>>>>A 銀行理財(cái)經(jīng)理B 報(bào)紙雜志C 電視D 互聯(lián)網(wǎng)E 親友同事F 手機(jī)媒體G 證券期貨投資顧問或分析師H 其他17.您主要采用何種交易方式？*A 銀行、券商等機(jī)構(gòu)柜臺(tái)B 個(gè)人電腦C 手機(jī)等移動(dòng)終端設(shè)備D 其他18.您主要從什么平臺(tái)買基金？*A 銀行B 證券公司C 基金管理公司D 獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)E 淘寶、百度等第三方電子商務(wù)平臺(tái)19.互聯(lián)網(wǎng)金融蓬勃發(fā)展,您通過互聯(lián)網(wǎng)購(gòu)買金融產(chǎn)品嗎？（可多選）*A 買，方便、用戶體驗(yàn)好B 買，產(chǎn)品選擇多、收益率高C 買，有各種優(yōu)惠或獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)D 買，費(fèi)用低E 沒買過，覺

6、得原來買的方式很好，不想換F 沒買過，擔(dān)心個(gè)人資金和信息安全G 其他情況20.您怎么看待您與基金管理公司之間的關(guān)系？*A 說不清楚B 經(jīng)紀(jì)關(guān)系：基金管理公司為我提供投資的通道C 保證關(guān)系：基金管理公司應(yīng)當(dāng)保證我的投資保值和增值D 契約關(guān)系：基金管理公司應(yīng)按基金合同運(yùn)作我的資產(chǎn)，我承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)和享有投資收益E 儲(chǔ)蓄關(guān)系：基金管理公司應(yīng)保證我的本金和利息21.您怎么看待基金*A 信賴基金，將繼續(xù)以基金投資為主B 投資理財(cái)方式越來越多，基金投資沒有明顯優(yōu)勢(shì)C 基金投資業(yè)績(jī)不佳，比不上銀行理財(cái)和信托產(chǎn)品，將減少基金投資比例D 不再相信基金投資22.您買基金前看招募說明書嗎？*A 不讀，看不懂B 不

7、讀，內(nèi)容太多，不知道看什么C 有時(shí)候看，但不知道看什么內(nèi)容D 在銷售人員指導(dǎo)下看E 其他情況23.基金合同中您最關(guān)注的條款是*A 基金管理人及基金托管人的權(quán)利和義務(wù)B 基金持有人的權(quán)利和義務(wù)C 基金的交易方式及費(fèi)用D 基金的信息披露E 基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、資產(chǎn)配置及收益分配F 通常不怎么關(guān)注基金合同24.您認(rèn)為目前基金費(fèi)率（包括管理費(fèi)率、托管費(fèi)率及申購(gòu)贖回等費(fèi)率）如何？*A 費(fèi)率太高B 費(fèi)率較高C 費(fèi)率比較合理D 不了解相關(guān)費(fèi)率25.關(guān)于基金收費(fèi)費(fèi)率，您更傾向于哪種方式？*A 固定費(fèi)率B 浮動(dòng)費(fèi)率（根據(jù)基金收益而浮動(dòng)）C 沒有特別偏好26.您買基金時(shí)，主要考慮哪幾個(gè)方面（最多選3項(xiàng)，請(qǐng)按重要程

8、度排序）*>>A 基金業(yè)績(jī)B 基金公司名氣C 公司是否有外資股東背景D 公司規(guī)模E 是不是新基金F 凈值高低G 分紅多不多H 明星基金經(jīng)理I 基金的投資策略J 手續(xù)費(fèi)高低K 基金評(píng)級(jí)L 他人推薦M 購(gòu)買是否方便，是否及時(shí)贖回N 其他27.您什么時(shí)候會(huì)購(gòu)買基金？*A 大盤正上漲，看好市場(chǎng)情形B 大盤正下跌，有抄底機(jī)會(huì)C 他人強(qiáng)力推薦D 自己發(fā)現(xiàn)某只基金表現(xiàn)非常好E 對(duì)部分閑置資金進(jìn)行理財(cái)28.您購(gòu)買基金時(shí)，是否會(huì)刻意回避近期有負(fù)面新聞的基金公司*A 會(huì)B 不會(huì)C 無所謂，業(yè)績(jī)好就行D 不知道29.如果您現(xiàn)在購(gòu)買基金，您的預(yù)期年收益率是*A 0-5%B 5-10%C 10-30%D 3

9、0-50%E 50%-100%F 100%以上30.購(gòu)買基金后，您通常采取的態(tài)度是*A 一般不查看賬戶盈虧，注重長(zhǎng)期收益B 偶爾查看一下賬戶盈虧，覺得差不多了就贖回C 很緊張投資的盈虧，每天要查看凈值、收益率及每日業(yè)績(jī)排名D 頻繁的申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換，以短期套利31.您贖回基金主要因?yàn)?A 自己需要現(xiàn)金B(yǎng) 股票市場(chǎng)表現(xiàn)不好或有下跌的可能C 基金經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)D 基金業(yè)績(jī)跟其他類似基金相比很差E 基金業(yè)績(jī)已達(dá)到預(yù)期目標(biāo)F 基金管理公司發(fā)生股權(quán)、高管變更等重大事項(xiàng)G 銀行客戶經(jīng)理建議H 其他32.您如何看待基金的定期定投？*A 定期定投可以降低平均成本、分散風(fēng)險(xiǎn)，是一種省心省力的投資方式B 和一般的基

10、金投資沒有區(qū)別，隨著大市漲跌C 定期定投風(fēng)險(xiǎn)大，成本高D 不清楚33.總體而言，您持有單只基金的平均時(shí)間約為*A 少于6個(gè)月B 半年到1年C 1-3年D 3-5年E 5年以上四、基金投資者滿意度(由非常滿意至非常不滿意對(duì)應(yīng)的分?jǐn)?shù)依次為5、4、3、2、1和0分)34.信息披露是保護(hù)投資者利益的基本制度，您對(duì)基金管理公司提供的基金信息披露是否滿意？*A 5分B 4分C 3分D 2分E 1分F 0分35.考慮到證券市場(chǎng)的整體狀況，您對(duì)投資基金的回報(bào)是否滿意？*A 5分B 4分C 3分D 2分E 1分F 0分36.在您所獲得的風(fēng)險(xiǎn)收益水平下，您對(duì)向基金收取的管理費(fèi)用比例是否滿意？*A 5分B 4分C

11、3分D 2分E 1分F 0分37.據(jù)您掌握的情況，您對(duì)基金管理公司的運(yùn)作合規(guī)性是否滿意？*A 5分B 4分C 3分D 2分E 1分F 0分38.您對(duì)基金管理公司向您提供的各項(xiàng)客戶服務(wù)是否滿意？*A 5分B 4分C 3分D 2分E 1分F 0分39.總體上，您對(duì)基金管理公司的投資能力是否滿意？*A 5分B 4分C 3分D 2分E 1分F 0分40.總體上，您對(duì)基金管理公司保護(hù)持有人利益的表現(xiàn)是否滿意？*A 5分B 4分C 3分D 2分E 1分F 0分41.現(xiàn)有基金產(chǎn)品是否能夠滿足您的投資需要？*A 5分B 4分C 3分D 2分E 1分F 0分42.您對(duì)基金托管機(jī)構(gòu)是否滿意？*A 5分B 4分C

12、3分D 2分E 1分F 0分43.您對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)是否滿意？*A 5分B 4分C 3分D 2分E 1分F 0分44.您對(duì)當(dāng)前基金業(yè)監(jiān)管水平是否滿意？*A 5分B 4分C 3分D 2分E 1分F 0分五、基金投資者教育45.在證券、基金、期貨投資知識(shí)方面，下面描述與您情況相符的是*A 新手上路，需要了解入門知識(shí)B 有基本認(rèn)知，想了解深入的投資方法及理財(cái)知識(shí)C 對(duì)投資的產(chǎn)品較為熟悉，可自主投資與決策，但有向更專業(yè)人士咨詢的需求D 對(duì)投資較為專業(yè)，可為他人提供投資指導(dǎo)或經(jīng)驗(yàn)分享46.您喜歡的投資者教育形式是*A 現(xiàn)場(chǎng)講授、交流、座談的形式B 發(fā)放書籍、宣傳材料的形式C 通過報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)、電視等媒介的形

13、式D 客戶經(jīng)理“一對(duì)一”的形式E 其他47.在您購(gòu)買基金的過程中，銷售人員是否對(duì)您自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力做過測(cè)評(píng)？*A 測(cè)試了，并且按照測(cè)試結(jié)果推薦產(chǎn)品B 測(cè)試了，但并未按照測(cè)試結(jié)果推薦產(chǎn)品C 介紹測(cè)試了，但未提供D 提示測(cè)試了，但我覺得沒有必要，沒參加E 沒有48.您是否希望了解近年來新產(chǎn)品（如ETF基金、分級(jí)基金、QDII基金等）的深度介紹信息，例如產(chǎn)品特色、產(chǎn)品適用的投資策略、收益計(jì)算、投資案例等？*A 是B 否，我只投資常規(guī)產(chǎn)品，不關(guān)注這些基金C 無所謂49.以下基金理財(cái)服務(wù)項(xiàng)目中，您最希望得到的是（）（最多選3項(xiàng)，按重要程度排序）*>>A 及時(shí)告知賬戶信息和交易信息B 和基金

14、經(jīng)理面對(duì)面交流C 所投資的基金可以定期分紅D 市場(chǎng)信息咨詢E 開放式基金普及知識(shí)和交易常識(shí)F 提供投資咨詢服務(wù)G 有通暢的投訴渠道H 其他六、2014年金融市場(chǎng)熱點(diǎn)及2015年金融市場(chǎng)預(yù)期50.對(duì)于將投資者教育納入國(guó)民教育體系，您怎么看？*A 贊成，普通民眾應(yīng)具備基礎(chǔ)的投資知識(shí)B 反對(duì)，沒有必要C 無所謂51.您在報(bào)紙查閱基金信息披露材料嗎？*A 經(jīng)常B 偶爾C 不52.您如何看待基金專業(yè)人士持有基金公司股權(quán)？*A 有利于人才價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，完善公司治理，對(duì)投資人有利B 股東利益和持有人利益可能產(chǎn)生沖突，擔(dān)心持有人利益受損C 不清楚53.您認(rèn)為機(jī)構(gòu)投資者參與上市公司治理，是否有助于提高上市公司質(zhì)量

15、？是否能給個(gè)人投資者創(chuàng)造更好的回報(bào)？*A 有助于提高上市公司質(zhì)量，且相信一定能創(chuàng)造更好回報(bào)B 有助于提高上市公司質(zhì)量，但不一定能創(chuàng)造更好回報(bào)C 不清楚D 否54.如果國(guó)內(nèi)銷售境外基金產(chǎn)品，您會(huì)買嗎？*A 會(huì)，只要產(chǎn)品好就買B 會(huì)，但要綜合考慮公司能力、產(chǎn)品業(yè)績(jī)等多個(gè)因素C 暫時(shí)不會(huì)，不了解國(guó)外基金公司的產(chǎn)品D 不清楚55.您是否考慮投資海外市場(chǎng)？*A 是，還未投資但在做準(zhǔn)備B 是，已經(jīng)購(gòu)買了QDII基金C 是，已經(jīng)通過其他渠道投資D 不考慮E 不清楚56.2014年貨幣市場(chǎng)基金收益率有所下滑，您還會(huì)繼續(xù)購(gòu)買貨幣市場(chǎng)基金嗎*A 會(huì)，有閑錢就買B 會(huì)，只要收益率能維持現(xiàn)在的水平C 不會(huì)，收益下降太

16、多D 不確定57.除了貨幣市場(chǎng)基金，您是否還考慮通過互聯(lián)網(wǎng)購(gòu)買其他基金產(chǎn)品？（最多選3項(xiàng)，請(qǐng)按重要程度排序）*>>A 股票型基金（不含指數(shù)基金）B 指數(shù)基金C 保本基金D 平衡型基金E 債券型基金F QDIIG 創(chuàng)新型基金H 不確定I 不購(gòu)買其他產(chǎn)品58.2015年，您最想投資的基金品種是（）（最多選3項(xiàng)，按重要程度排序）*>>A 偏股型基金（不含指數(shù)基金）B 指數(shù)基金C 保本基金D 平衡型基金E 偏債型基金（不含保本基金）F 貨幣市場(chǎng)基金G QDIIH 創(chuàng)新型基金七、養(yǎng)老金問題59.您會(huì)在多大年齡考慮養(yǎng)老金的問題*A 30歲以前B 3040歲之間C 4050歲之間D

17、50歲以后60.您認(rèn)為退休后的養(yǎng)老金將主要來自*A 國(guó)家的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)B 企業(yè)年金C 商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)D 個(gè)人儲(chǔ)蓄E 房屋租金及其他61.您自己的養(yǎng)老金怎么投資*(可多選,最多選3項(xiàng))A 存銀行、買國(guó)債B 買商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)C 買股票D 買基金E 其他投資方式62.如果選擇一款基金用于養(yǎng)老投資，您會(huì)選擇*A “養(yǎng)老”或“生命周期”為主題的基金B(yǎng) 短期理財(cái)基金C 債券基金（不含理財(cái)基金）D 分級(jí)基金的穩(wěn)健子份額E 股票基金F其他基金產(chǎn)品G 我不會(huì)選擇基金產(chǎn)品用于養(yǎng)老投資63.(1)您如何看待基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的繳費(fèi)水平*A 繳費(fèi)太高B 繳費(fèi)適中C 還想再多繳點(diǎn)D 不清楚63.(2)您如何看待基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的收益率*A 收益率高B 收益率適中C 收益率低D 不清楚64.您參加企業(yè)年金計(jì)劃了嗎？希望自己選擇投資產(chǎn)品嗎？*A 已參加，希望自己選擇投什么產(chǎn)品B 已參加，不希望自己選擇C 未參加D 不清楚