1、精心整理山東天領擔保有限公司重大風險事件應急管理制度及預案為完善山東天領擔保有限公司（以下簡稱“公司”）重大風險事件應急 管理機制，維護公司資產安全和正常的經營秩序和處置重大風險事件的能 力，最大限度地預防和減少重大風險事件及其造成的損害，保障廣大投資 者利益，促進企業和諧建設，根據中華人民共和國公司法和國家重 大風險公共事件總體應急預案以及國家金融重大風險事件應急預案 及本公司公司章程、信息披露制度等有關規定，結合公司實際情Yi / 況特制定本制度。斗 L ,i j_,一、適用范圍本制度適用于公司內突然發生，嚴重影響或可能導致或轉化為嚴重影 響金融市場穩定的公司緊急事件的處置。公司的重大風險

2、事件是指公司的正常經營受到影響甚至無法繼續經. I *營，公司財產、人員以及投資者利益受到損失，造成區域性甚至全國性影 響，有可能導致或轉化為嚴重影響金融市場穩定的公司風險事件，主要包 括但不限于：（一）治理類1、公司主要股東單位由現重大風險，對公司造成重大影響；2、公司的股東之間由現明顯分歧；3、大股東的股東存在紛爭訴訟；4、公司董事、監事及高管人員涉及重大違規甚至違法行為；5、管理層對公司失去控制；6、公司資產被主要股東或有關人員轉移、藏匿到海外或異地無法調（二）經營類1、公司董事會可能由現較大的決策失誤；2、公司的經營班子可能由現較大的經營失誤；3、公司的經營和財務狀況惡化；4、公司主營

3、業務不清晰，或無持續性經營能力；5、公司由現兌付風險6、公司經營活動中可能由現的信用風險、市場風險、操作風險、流I動性風險等其他風險；,了-、I /7、其他影響公司正常經營情況（三）環境類1、國際重大事件波及本行業；2、國內重大事件或政策的重大變化波及本行業；I- -Ji /廣 /3、自然災害造成公司經營業務受到影響； . 1r.4、事故災難，指企業內的各類安全事故、交通事故、公共設施和設備事故造成公司正常經營受到影響；5、公共衛生事件及社會安全事件等；（四）信息類1、公司的經營發生異常波動；2、報刊、媒體對公司問題集中或不實報導；3、社會上存在不實的傳言或信息，給公司造成了影響；4、公司發布

4、的信息由現重大的遺漏或錯誤，對市場造成了影響；5、可能或已經造成社會不穩定，引發群體上訪或投訴事件等。二、組織體系及職責公司的應急預案以切實可行、積極應對為原則，實行統一領導，分 級負責，依法規范，加強管理、快速反應、協同應對。公司將成立重大風險事件領導工作小組，負責公司重大風險事件的 管理以及處置工作，其中公司董事長任組長，總經理任副組長，組員由公 司副總經理及董事會秘書擔任。其中：（一）組長職責：I1、負責公司重大風險事件的應急管理工作J夕 -. I /2、批準和終止本預案；.-J, ,3、組織指揮重大風險處置工作；4、在重大風險事件處置過程中對一些重要事項作由決策。5、協調和組織重大風險

5、事件處置過程中對外宣傳報道工作，擬定統I- - J /一的對外宣傳解釋口徑。. 1r. J6、負責保持與各相關部門或政府的有效聯系與關系；（二）副組長職責：1、協助組長進行有關重大風險的處置工作；2、指導下屬公司及分支機構的重大風險事件應急體系建設；3、綜合協調信息收集、情況匯總分析等工作，發揮運轉樞紐作用。（三）組員職責：1、各相關組員按照其分管的工作歸口負責相關類別的重大風險事件 的應急管理工作；2、督促、落實領導的批示、指示及有關決定；3、收集、反饋重大風險事件處置的相關信息；4、指導和協調下屬各部門或各下屬單位及分支機構做好相關重大風險事件的預防、應急處置和調查處理等工作；5、負責組織

6、重大風險事件處置工作的善后和總結工作；6、負責有關重大風險事件的信息披露工作；7、履行重大風險事件的值守等職責。各組員實行24小時值班，手機必須隨時保持暢通狀態，發現問題及 時向副組長報告，并按照指示進行處理。I三、預警和預防機制 I /（一）預警和預防制度公司各部門責任人作為重大風險事件的預警、預防工作第一負責人,定期檢查及匯報部門或公司有關情況，做到及時提示、提前控制，將事態 控制在萌芽狀態中。（二）預警信息的傳遞及處置. 1預警信息包括重大風險事件的類別、起始時間、可能影響范圍、預警事項、應采取的措施等。公司的預警信息傳遞的渠道主要有兩種，正常情況下由公司各部門的 責任人負責向分管領導進

7、行匯報，然后由分管領導協同有關人員對信息進 行分析及調查，確定為有可能導致或轉化為重大風險事件的各類信息予以 高度重視，立即向公司總裁報告，必要時提由啟動應急預案的建議。另公 司總部設置了 24小時值班電話，公司的任何人均可作為信息的報告人， 值班人接到電話后立即向公司行政部負責人報告，行政部負責人接到信息 后向分管領導進行匯報，由分管領導按上述工作程序進行處理。當預警信息被董事會秘書確定為需披露的信息后，則按照有關信息 披露制度規定進行披露。四、重大風險事件的應急處置發生本預案選用范圍的重大風險事件后，啟動公司重大風險事件應急 預案。公司根據重大風險事件的類別分別制定了不同的應急處置措施。（

8、一）信息報送發生影響或可能影響金融市場穩定的重大風險事件后，領導工作小組應在1個小時內將事件情況、 已采取的措施、聯絡人及聯系方式等通過電 I話報銀監會、證監會有關部門，同時應在 2一個小時內將事件的詳細情況,一 、I /書面報銀監會、證監會有關部門。不得遲報、謊報、瞞報和漏報，報告內 容主要包括時間、地點、事件性質、影響范圍、事件發展趨勢和已經采取 的措施等。應急處置過程中，要及時續報有關情況。涉外重大風險事件以及發生在敏感地區、敏感時間的重大風險事件信1 I -/ 息的報送，可隨時上報。1 J（二）先期處置發生重大風險事件后，事發單位要立即采取措施控制事態發展，組織 開展應急救援工作，并根

9、據職責和規定的權限啟動本單位制訂的相關應急 預案，及時有效地進行先期處置，控制事態。（三）應急處置領導工作小組確定重大風險事件后，應根據重大風險事件性質及事態 嚴重程度，及時組織召開會議，決定啟動本預案。同時針對不同重大風險 事件，成立相關的處置工作小組。處置工作小組在領導工作小組的統一領 導下，制定重大風險事件處置方案，擬定統一的對外宣傳解釋口徑，及時精心整理開展處置工作。1、治理類重大風險事件主要處置措施(1)約見股東單位的負責人員，請其予以配合，并詳細了解事情的發 展情況；(2)對公司有關董事、監事及高管人員進行談話，了解目前公司三會 的運行情況；(3)深入了解公司的資產狀況， 對轉移資

10、產的詳細情況報告有關部門， 必要時報警處理；I(4)協助公安部門對部分涉案人員進行控制； 、I /5 5)加強與投資者關系的管理， 積極應對投資者的咨詢、 來訪及調查;(6)按照規定做好信息披露工作；2、經營類重大風險事件主要處置措施(1)徹底了解公司的財務狀況， 必要時聘請中介機構進行審計或評估；1 I -/22)查清公司經營班子及董事會的日常經營管理及決策是否違反了 I-1公司法、公司章程及公司有關規章制度，若存在此情形，則及時 調整或更換公司的經營班子及董事會成員，情形嚴重者訴之法律處理；(3)對相關責任人員進行談話及控制；(4)暫時停止公司的重大投資等經營活動；(5)對于公司經營虧損或

11、面臨退市，積極與各方相關部門或機構進行 溝通，尋找切實可行的解決方案，如定向增發、重組。(6)按照規定做好信息披露工作；3、環境類重大風險事件主要處置措施(1)深入調查、了解目前環境，包括國際、國內重大事件、政策變化、精心整理自然環境詳細情況以及對上市公司的影響程度；(2)公司召開經營班子會議，討論在上述情形下，公司如何最大限度 的避免對公司造成的影響；(3)公司經營班子及時提交有關處理意見，并上報公司董事會或股東 會予以調整經營策略及投資方向。(4)對于自然災害或社會公共事件對經營項目已經造成嚴重影響，應 立即派由相關領導親赴現場進行緊急處理，并及時上報現場處理情況。(5)按照規定做好信息披

12、露工作；I4、信息類重大風險事件主要處置措施二 ；/、 I 尸(1)聯系有關媒體報導負責人，將真實情況告知，并商議處理方案；(2)立即對不實信息做由澄清或更正，盡量減少不良信息的影響；(3)追查相關責任人，并要求其改正，情形嚴重者訴之法律處理；(4)安撫投資者，做好投資者的咨詢、來訪及調查工作；1 I -/ /(5)按照規定做好信息披露工作；(四)后期處置重大風險事件結束后，應盡快消除重大風險事件的影響，并及時解除 應急狀態，恢復正常工作狀態。同時總結經驗，對重大風險事件的起因、 性質、影響、責任、經驗教訓和恢復重建等問題進行調查評估，評估應急 預案的實施效果，對本預案進行修訂和完善。(五)善

13、后事宜由公司經營班子擬定關于善后事項的處理意見，包括遭受損失情況以 及恢復經營的建議和意見，由公司董事會或股東會批準后執行。五、應急保障精心整理公司下屬各部門及各下屬公司及分支機構要按照職責分工和相關預 案，切實做好應對重大風險事件的人力、物力、財力保障等工作，保證應 急工作需要和各項應急處置措施的順利實施。（一）通信保障公司的值班電話及領導工作小組成員的值班手機必須保證24小時暢通，確保與各部門的聯系。（二）應急隊伍保障領導工作小組有權利根據重大風險處置工作的需要，召集參與處置人I 員，被召集人必須服從安排。 I /（三）物資保障公司的經營班子應做好重大風險事件處置工作的物資保障，準備好相 關的設施、設備及資金、交通工具等等。公司財務部門和審計部門負責對重大風險事件應急保障資金的使用1 I - - J / 和效果進行監管和評估。. 1r. ： J（四）培訓公司本部及所屬單位要廣泛宣傳應急法律法規和預防、避險等常識， 增強應急意識，提高應急處置能力。對負有應急管理職責的人員，要有計 劃地進行應急預案和應急知識的專業培