1、恭城瑤族自治縣工商行政管理和質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局文件恭工商質(zhì)監(jiān)發(fā)201717號(hào) 關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)桂林市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局2017年行政執(zhí)法檢查及案卷評(píng)查計(jì)劃的通知各股（室）、所：現(xiàn)將桂林市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局2017年行政執(zhí)法檢查及案卷評(píng)查計(jì)劃轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹執(zhí)行。2017年4月25日桂林市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局2017年行政執(zhí)法檢查及案卷評(píng)查計(jì)劃為貫徹落實(shí)法治政府建設(shè)實(shí)施綱要(2015-2020年)和桂林市法治政府建設(shè)實(shí)施方案（2017-2020年）（市發(fā)20176號(hào)），推進(jìn)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督系統(tǒng)依法行政工作，加強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法行為的監(jiān)督，根據(jù)質(zhì)檢總局2017年法治質(zhì)檢建設(shè)工作要點(diǎn)（質(zhì)檢辦法2017170號(hào)）和廣西壯族自治

2、區(qū)行政執(zhí)法監(jiān)督辦法文件的有關(guān)要求，制定本計(jì)劃。一、檢查和評(píng)查的對(duì)象各縣（區(qū)）工商質(zhì)監(jiān)局、質(zhì)監(jiān)局，市局特種設(shè)備安全監(jiān)察科、計(jì)量科、質(zhì)量發(fā)展科、行政審批辦、稽查執(zhí)法局。二、檢查和評(píng)查的范圍2017年1月至2017年12月適用質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督相關(guān)法律、法規(guī)辦理的行政處罰案件、行政許可案件、行政強(qiáng)制措施案件。三、檢查和評(píng)查時(shí)間上半年和下半年各檢查和評(píng)查一次。全年檢查和評(píng)查的單位（部門）覆蓋率達(dá)到100%，案卷評(píng)查覆蓋率達(dá)到40%。四、檢查組組成 由市局政策法規(guī)科牽頭組成檢查組，可抽調(diào)市局相關(guān)科室人員和縣局人員參加。五、檢查方式（一）聽取被檢查單位的情況匯報(bào)；（二）行政處罰案卷的評(píng)查，主要針對(duì)案件的基本要素

3、（包括行政處罰實(shí)施主體、被處罰對(duì)象、事實(shí)和證據(jù)、履行程序、適用法律、處罰種類和幅度等）和文書規(guī)范，具體評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)見行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)（附件1）；行政許可案卷的評(píng)查主要案件的基本要素（包括許可實(shí)施主體、許可事項(xiàng)、許可適用法律、許可程序、許可決定內(nèi)容等）和文書規(guī)范，具體評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)見行政許可案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)（附件2）；（三）現(xiàn)場(chǎng)反饋檢查中所發(fā)現(xiàn)的問題，不包括評(píng)分結(jié)果；（四）市局政策法規(guī)科對(duì)評(píng)查情況進(jìn)行總結(jié)分析，并將評(píng)查結(jié)果在本系統(tǒng)內(nèi)通報(bào)，同時(shí)抄送市政府法制辦。六、相關(guān)要求（一）各單位（部門）做好迎接檢查和評(píng)查準(zhǔn)備，按照行政執(zhí)法案卷歸檔要求，將辦結(jié)的案卷整理歸檔，并填報(bào)行政處罰案件登記表（附件3）、行政處罰

4、案件匯總表（附件4）、行政許可案件登記表（附件5）和行政許可案件匯總表（附件6）。（二）各單位（部門）對(duì)行政執(zhí)法檢查及案卷評(píng)查工作要高度重視，認(rèn)真對(duì)待，精心組織，針對(duì)查找出的問題進(jìn)行認(rèn)真整改，寫出整改報(bào)告。要通過(guò)行政執(zhí)法檢查和案卷評(píng)查工作，進(jìn)一步深化對(duì)依法行政重要性的認(rèn)識(shí)，通過(guò)持續(xù)改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)全市質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)依法行政水平不斷提高。附件：1.行政處罰案卷評(píng)查評(píng)分細(xì)則表2.行政許可案卷評(píng)查評(píng)分細(xì)則表3.行政處罰案件登記表4.行政處罰案件匯總表5.行政許可案件登記表6.行政許可案件匯總表 4 附件1行政處罰案卷評(píng)查評(píng)分細(xì)則表類別評(píng)查內(nèi)容評(píng)分細(xì)則扣分情況基本要素部分行政處罰實(shí)施主體1、以非法定行政主體或以非

5、法定授權(quán)組織的名義實(shí)施行政處罰的。2、超越職權(quán)范圍實(shí)施處罰的。被處罰對(duì)象3、對(duì)不滿14周歲的人實(shí)施行政處罰的。4、對(duì)精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)作出的違法行為實(shí)施行政處罰的。5、對(duì)不能獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的分公司、分支或者內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)等實(shí)施行政處罰的。6、被處罰對(duì)象不是違法行為當(dāng)事人的。事實(shí)和證據(jù)7、對(duì)超過(guò)法定追溯期限的違法行為給予行政處罰的。8、缺乏相關(guān)證據(jù)，不能準(zhǔn)確判定違法事實(shí)和情節(jié)的。9、法律文書沒有記載或者沒有能準(zhǔn)確記載違法的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和危害后果，導(dǎo)致違法事實(shí)不清的。10、調(diào)查筆錄中被調(diào)查人沒有簽署意見或者姓名，且執(zhí)法人員沒有說(shuō)明情況的。11、詢問筆錄、檢查筆錄涂改或增

6、刪涉及違法事實(shí)的主要內(nèi)容沒有捺指印或蓋章的。12、調(diào)查筆錄之間，或者調(diào)查筆錄與行政處罰決定書、案件處理呈批表、案件集體討論記錄等文書之間事實(shí)描述相互矛盾，且無(wú)相關(guān)確認(rèn)說(shuō)明記載的。13、卷內(nèi)證據(jù)不符合法定形式或證據(jù)的取得方式不符合法定要求，不能作為證據(jù)使用，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無(wú)法認(rèn)定違法事實(shí)的。14、一份詢問（調(diào)查）筆錄對(duì)應(yīng)2名以上被詢問（調(diào)查）人的。基本要素部分履行程序15、未按照立（受）案、調(diào)查（檢查）取證、審查、事先告知、聽取陳述和申辯（聽證）、作出處罰決定、送達(dá)執(zhí)行的先后步驟實(shí)施行政處罰或違反法定期限的。      &#

7、160;                                 16、履行法定程序無(wú)相應(yīng)文書記載，或者不符合法定形式要件的。17、卷中沒有兩名以上執(zhí)法人員共同進(jìn)行調(diào)查取證和出示有效行政執(zhí)法證件記載的。18、卷中沒有告知當(dāng)事人作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)記載的。19、卷

8、中沒有告知當(dāng)事人陳述、申辯權(quán)利記載的。20、既沒有當(dāng)事人陳述、申辯記錄又沒有當(dāng)事人放棄陳述、申辯權(quán)利記載的。21、符合法定聽證條件，卷中沒有告知當(dāng)事人依法享有要求舉行聽證權(quán)利記載的。22、當(dāng)事人要求聽證，卷中沒有聽證程序履行情況記載的。23、卷中沒有告知當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限記載的。24、依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行集體討論，卷中無(wú)集體討論記載的。25、依法應(yīng)當(dāng)送達(dá)的法律文書，卷中無(wú)送達(dá)情況記載的。26、行政處罰決定書沒有加蓋行政機(jī)關(guān)印章或者印章模糊不清、無(wú)法辨認(rèn)的。適用法律27、以廢止或尚沒有生效的法律、法規(guī)、規(guī)章作為認(rèn)定違法事實(shí)或者處罰依據(jù)的。28、認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰沒有引

9、用法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)的。29、認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章名稱及條、款、項(xiàng)、目錯(cuò)誤的。30、認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章，沒有準(zhǔn)確到條、款、項(xiàng)、目，并可能引起歧義的。處罰的種類和幅度31、做出行政處罰決定超出法定處罰種類范圍的。32、做出行政處罰決定超出法定幅度范圍的。33、做出行政處罰決定違反行政處罰裁量基準(zhǔn)制度的。其它34、其它違反案卷基本標(biāo)準(zhǔn)的問題。類別評(píng)查內(nèi)容評(píng) 分 細(xì) 則(扣 分)扣分情況文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)立案審批表1、沒有記載初步掌握的案件當(dāng)事人和案件情況的（2分）2、沒有記載案件來(lái)源的（2分）3、沒有記載承辦人意見、簽名及日期的（每處2分）4、

10、沒有記載辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見、簽名及日期的（1分）5、沒有記載行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)意見、簽名及日期的 （每處3分）6、上述內(nèi)容雖有記載，但模糊不清的（每處0.5分）7、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）現(xiàn)場(chǎng)檢查(勘驗(yàn))筆錄1、被檢查（勘驗(yàn)）人、檢查（勘驗(yàn)）人基本情況不全的（每處0.5分）2、沒有記載檢查（勘驗(yàn)）時(shí)間或者地點(diǎn)的（2分）3、檢查（勘驗(yàn)）的內(nèi)容記載不規(guī)范的（1分）4、被檢查（勘驗(yàn)）人沒有注明“情況屬實(shí)”等意思表示的 （2分）5、被檢查（勘驗(yàn)）人沒有逐頁(yè)簽名的（每處2分）6、檢查（勘驗(yàn)）人員沒有簽署姓名的（2分）7、筆錄一般內(nèi)容涂改未捺指印或蓋章的（每處0.5分）8、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的

11、不規(guī)范問題（每處0.5分）調(diào)查（詢問）筆錄1、被詢問人、詢問人基本情況填寫不全的（每處0.5分）2、沒有記載詢問時(shí)間或者地點(diǎn)的（2分）3、被詢問人沒有簽署“記錄屬實(shí)”等意思表示的（2分）4、被詢問人沒有逐頁(yè)簽名的（每處2分）5、執(zhí)法人員沒有簽名或者只有一人簽名的（2分）6、筆錄一般內(nèi)容涂改未捺指印或蓋章的（每處0.5分）7、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)先行登記保存證據(jù)審批表1、缺少先行登記保存證據(jù)審批表的（5分）2、沒有或者沒有準(zhǔn)確記載當(dāng)事人基本情況的（0.5分）3、沒有記載登記保存物品的依據(jù)和理由的（1分）4、沒有注明登記保存物品的名稱、規(guī)格及數(shù)量、登記保存的方式

12、、期限及地點(diǎn)的（1分）5、沒有注明承辦人意見的（1分）6、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人沒有簽署意見或者姓名時(shí)間的（1分）7、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）先行登記保存證據(jù)通知書1、缺少先行登記保存證據(jù)通知書的 （5分）2、沒有或者沒有準(zhǔn)確記載當(dāng)事人基本情況的（0.5分）3、沒有記載并說(shuō)明登記保存物品的理由和依據(jù)的（1分）4、沒有記載登記保存物品的名稱、規(guī)格及數(shù)量的（0.5分）5、沒有記載登記保存的方式、期限及地點(diǎn)（0.5分）6、沒有執(zhí)法人員簽名及日期的（0.5分）7、沒有行政機(jī)關(guān)印章及日期的（1分）8、沒有當(dāng)事人簽名的（1分）先行登記保存物品處理審批表1、缺少先行登記保存物品處理審批表的（5分

13、）2、沒有準(zhǔn)確記載當(dāng)事人基本情況的（0.5分）3、沒有處理物品的名稱、規(guī)格及數(shù)量的（0.5分）4、沒有執(zhí)法人員處理意見、簽名及日期的（1分）5、沒有行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的意見、簽名及日期的（2分）先行登記保存物品處理通知書1、缺少先行登記保存物品處理通知書的（5分）2、沒有準(zhǔn)確記載當(dāng)事人基本情況的（0.5分）3、先行登記保存物品處理意見不明確的（0.5分）4、沒有處理物品的名稱、規(guī)格及數(shù)量（0.5分）5、沒有執(zhí)法人員簽名及日期的（0.5分）6、沒有行政機(jī)關(guān)印章及日期的（1分）7、沒有當(dāng)事人簽名的（1分）8、歸還先行登記保存的物品沒有被保存證據(jù)當(dāng)事人簽收記錄的（1分）9、先行登記保存物品超過(guò)7日做出處理

14、決定的（5分）文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)抽樣取證物品清單1、缺少取證或者先行登記保存證據(jù)物品清單的（5分）2、沒有抽樣物品的名稱、生產(chǎn)單位、數(shù)量、規(guī)格等記載的（1分）3、沒有兩名執(zhí)法人員簽署姓名或蓋章及日期的（2分）4、當(dāng)事人沒有簽名或者蓋章，執(zhí)法人員沒有說(shuō)明情況的（2分）檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫、鑒定、專家評(píng)審文書1、依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫、鑒定、專家評(píng)審而卷中無(wú)相應(yīng)文書的（5分）2、結(jié)論性意見由無(wú)資質(zhì)鑒定機(jī)構(gòu)或人員做出的（1分）3、應(yīng)當(dāng)有結(jié)論性意見或者相關(guān)說(shuō)明而沒有的（1分）4、鑒定結(jié)論無(wú)鑒定機(jī)構(gòu)印章的（2分）5、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）授權(quán)委托書1、當(dāng)事人委托他人代理但無(wú)授權(quán)委托書的

15、（3分）2、委托人沒有簽名或蓋章的（2分）3、委托事項(xiàng)、權(quán)限或時(shí)間不明確、不具體的（1分）案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告1、沒有案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告的（10分）2、沒有當(dāng)事人基本情況的（1分）3、案由和調(diào)查經(jīng)過(guò)，違法事實(shí)等記載不清的（3分）4、調(diào)查人員對(duì)該案處理的建議不明確的（4分）5、沒有案件調(diào)查人員簽名及日期的（2分）案件處理內(nèi)部審批文書案件處理內(nèi)部審批文書1、當(dāng)事人基本情況記載不全的（每處0.5分）2、沒有注明違法事實(shí)、情節(jié)、后果、相關(guān)證據(jù)及處罰依據(jù)的（每處3分）3、承辦人意見不具體、不明確的（5分）4、行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見不明確的（5分）5、沒有注明行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽字審批時(shí)間的（5分） 6、承

16、辦人沒有簽名的（1分）行政處罰事先告知（含聽證告知）文書1、沒有或沒有準(zhǔn)確記載當(dāng)事人姓名或名稱的（1分）2、沒有注明違法事實(shí)和認(rèn)定依據(jù)的（5分）3、沒有注明擬作出行政處罰的種類和幅度的（2分）4、沒有注明當(dāng)事人要求陳述、申辯或聽證的方式及期限的（2分）5、沒有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（2分）6、沒有注明告知日期的（1分）7、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題  （每處0.5分）文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)陳述、申辯筆錄1、執(zhí)法人員沒有簽名的（2分）2、當(dāng)事人沒有簽署“記錄屬實(shí)”等意思表示的 （2分）3、沒有記載陳述、申辯時(shí)間或者地點(diǎn)的（2分）4、當(dāng)事人沒有逐頁(yè)簽名的（每處2分）5、當(dāng)事人基本情況填寫不全的（每處

17、0.5分）6、筆錄內(nèi)容涂改未捺指印或蓋章的（每處0.5分）7、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題 （每處0.5分）聽證通知書1、舉行了聽證而卷中沒有聽證通知書的（5分）2、沒有告知當(dāng)事人聽證主持人姓名、依法享有要求主持人或者記錄人回避權(quán)利的（2分）3、沒有告知當(dāng)事人無(wú)故不按時(shí)參加聽證，視為放棄聽證權(quán)的（2分）4、沒有注明舉行聽證的具體時(shí)間地點(diǎn)的（1分）5、沒有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（2分）6、沒有通知日期的（1分）7、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）聽證筆錄聽證筆錄1、舉行了聽證而卷中沒有聽證筆錄的（5分）2、沒有記載舉行聽證的時(shí)間或地點(diǎn)的（0.5分）3、聽證參加人情況記載不全的（每處）（0

18、.5分）4、案件調(diào)查人案情介紹表述不清的（2分）5、沒有記載當(dāng)事人陳述申辯主要理由的（2分）6、當(dāng)事人或者代理人沒有簽字且沒有注明原因的 （2分）7、沒有記載詢問是否有回避申請(qǐng)的（2分）8、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）聽證報(bào)告1、舉行了聽證而卷中沒有聽證報(bào)告的（5分）2、舉行聽證的時(shí)間或地點(diǎn)、聽證參加人情況記載不全的（每處0.5分）3、案件調(diào)查認(rèn)定基本情況記載不清的（1分）4、沒有記載聽證主持人意見的（2分）5、沒有說(shuō)明當(dāng)事人陳述、申辯理由和證據(jù)的（2分）6、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)責(zé)令改正通知書1、沒有注明責(zé)令改正內(nèi)容的（2分）2、認(rèn)定事實(shí)或作

19、出決定引用法律依據(jù)書寫不規(guī)范的（2分）3、應(yīng)當(dāng)注明責(zé)令改正期限而沒有注明期限的（1分）4、沒有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（2分）5、無(wú)文書制作日期的（1分）6、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論記錄1、沒有記載集體討論時(shí)間、地點(diǎn)的（1分）2、出席人員基本情況記載不全的（每處0.5分）3、案件來(lái)源、違法事實(shí)、情節(jié)后果、法律依據(jù)、當(dāng)事人意見等有關(guān)情況記載不清的（每處1分）4、沒有記載參加人員意見的（1分）5、集體討論結(jié)論不明確的（2分）6、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）行政處罰決定書1、當(dāng)事人的基本情況表述不清的（每處3分）2、違法事實(shí)表述不清的（10分）3、

20、認(rèn)定違法事實(shí)或作出行政處罰引用法律依據(jù)不規(guī)范的（10分）4、處罰決定表述不清的（10分）5、復(fù)議期限及復(fù)議機(jī)關(guān)告知錯(cuò)誤的（5分）6、訴訟期限及訴訟法院告知錯(cuò)誤的（5分）7、沒有注明行政處罰履行方式、期限或者告知錯(cuò)誤的（2分）8、決定書有印章但無(wú)落款的（2分）9、決定書無(wú)日期或日期無(wú)法辨認(rèn)的（10分）10、決定書涂改的（10分）11、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處2分）送達(dá)回證1、履行了法定送達(dá)程序但無(wú)送達(dá)文書的（5分）2、送達(dá)回證中送達(dá)人、受送達(dá)人、送達(dá)時(shí)間、送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)方式等要素不全不清的（每處1分）3、直接送達(dá)沒有受送達(dá)人或見證人簽名或蓋章；代收送達(dá)、留置送達(dá)沒有代收人或見證人簽名；

21、公告送達(dá)，沒有將公告文書歸檔入卷的；郵寄送達(dá)，沒有將掛號(hào)信回執(zhí)歸檔入卷的（2分）4、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)行政處罰繳款書和違法物品監(jiān)銷單1、繳款書中的金額與處罰決定書中的金額不符，且無(wú)合法說(shuō)明的（5分）2、使用非法定罰沒票據(jù)的（5分）3、統(tǒng)一監(jiān)銷的罰沒物品無(wú)違法物品監(jiān)銷單的（2分）4、繳款書的繳款期限填寫錯(cuò)誤的（2分）5、繳款書注明決定書文號(hào)和實(shí)際決定書文號(hào)不一致的（1分）6、繳款書填寫不規(guī)范的（每處0.5分）延期、分期繳納罰款審批表1、應(yīng)有而無(wú)分期、延期繳納罰沒款審批文書的（5分）2、分期、延期繳納罰沒款無(wú)當(dāng)事人申請(qǐng)的（ 1分）3、審批人沒有簽署姓名或沒有注

22、明審批時(shí)間的（1分）4、沒有記載延期、分期交納罰沒款理由的（1分）5、沒有注明違反法律、法規(guī)、規(guī)章名稱的（1分）6、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）加處罰款文書1、超過(guò)法定繳款期限沒有加處罰款且沒有說(shuō)明原因的（2分）2、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）查封、扣押、凍結(jié)等文書扣分內(nèi)容同本標(biāo)準(zhǔn)先行登記保存證據(jù)文書所列內(nèi)容申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行文書1、申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的法律依據(jù)錯(cuò)誤或者不準(zhǔn)確的（2分）2、申請(qǐng)執(zhí)行項(xiàng)目不明確的（1分）3、案件事實(shí)敘述不清楚的（1分）結(jié)案報(bào)告1、無(wú)結(jié)案報(bào)告的（5分）2、沒有記載行政處罰決定執(zhí)行結(jié)果的（2分）3、沒有明確結(jié)案審批意見的（1分）4、承辦人意見表

23、述不清的（1分）5、審批人沒有簽署姓名或時(shí)間的（1分）6、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書1、沒有處罰決定書名稱、編號(hào)的（2分）2、當(dāng)事人的基本情況表述不清的（每處3分）3、當(dāng)事人陳述、申辯的主要內(nèi)容記載不清的（5分）4、違法事實(shí)表述不清的（10分）5、認(rèn)定違法事實(shí)或作出行政處罰引用法律依據(jù)不規(guī)范的（10分）6、處罰決定表述不清的（10分）7、復(fù)議期限、復(fù)議機(jī)關(guān)告知錯(cuò)誤的（5分）8、訴訟期限及訴訟法院告知錯(cuò)誤的（5分）9、沒有注明行政處罰履行方式、期限或者告知錯(cuò)誤的（5分）10、決定書有印章但無(wú)落款的（3分）11、決定書無(wú)日期或日期無(wú)法辨認(rèn)的（10分）

24、12、沒有當(dāng)場(chǎng)實(shí)施處罰的執(zhí)法人員的執(zhí)法證件號(hào)碼及簽名的（10分）13、沒有當(dāng)事人在存根聯(lián)簽名的（10分）14、決定書涂改的（10分）15、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處2分）立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)立卷歸檔1、應(yīng)當(dāng)另卷保存的文書，沒有分正卷、副卷分裝的。2、卷內(nèi)法律文書使用鉛筆（除頁(yè)碼外）、圓珠筆或紅筆填制的。3、不能隨卷保存的證據(jù)，沒有放入證據(jù)袋隨卷歸檔的。4、不能隨卷保存的證據(jù)，沒有在備考表注明內(nèi)容、數(shù)量、時(shí)間、責(zé)任人和存放地點(diǎn)的。5、沒有按順序（行政處罰決定書和送達(dá)回證在前，其余按辦案時(shí)間順序；或按辦案時(shí)間順序）裝訂文書的。6、破損文書沒有修補(bǔ)、復(fù)制，小文書沒有襯紙粘貼、大文書沒有折疊整齊的。7

25、、卷內(nèi)文書沒有按格式（正頁(yè)在右上角、反頁(yè)在左上角）逐頁(yè)編寫頁(yè)碼的。8、卷內(nèi)目錄和備考表填寫缺項(xiàng)或不規(guī)范的。9、不符合檔案管理其它要求的。說(shuō)明：1.案卷評(píng)查采用百分制計(jì)分方法，按照扣分余額計(jì)算案卷分?jǐn)?shù)。90分以上為優(yōu)秀，60至89分為合格，59分以下為不合格；2.案卷中凡存在一項(xiàng)基本要素部分問題的扣除全部分?jǐn)?shù)，案卷得分為O分；3.文書規(guī)范和立卷歸檔部分按照不同內(nèi)容設(shè)定為相應(yīng)分值，凡存在其中一項(xiàng)問題的，扣除相應(yīng)分?jǐn)?shù)；4.案卷得分的計(jì)算方式為：100-扣分合計(jì)=案卷分?jǐn)?shù)。扣分合計(jì)超過(guò)100分的案卷得分為O分；5.評(píng)查名次按照得分多少依次排列，分?jǐn)?shù)相同的，案卷文書種類多的在前；單位按照參評(píng)案卷的平均得

26、分排列。附件2行政許可案卷評(píng)查評(píng)分細(xì)則表類別評(píng)查內(nèi)容評(píng)分細(xì)則扣分情況基本要素部分許可實(shí)施主體1、以非法定行政主體或以非法定授權(quán)組織的名義實(shí)施行政許可的。2、實(shí)施的行政許可超出其法定職權(quán)的。許可事項(xiàng)3、受理的許可事項(xiàng)不是國(guó)務(wù)院確認(rèn)保留事項(xiàng)或法律法規(guī)規(guī)章新設(shè)事項(xiàng)的。許可適用法律4、以廢止或尚沒有生效的法律、法規(guī)、規(guī)章作為行政許可受理或決定依據(jù)的。5、行政許可受理和決定沒有引用法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)或引用錯(cuò)誤的。6、引用的技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的。許可程序7、未按照申請(qǐng)、受理、審查（聽證）、決定、送達(dá)的步驟實(shí)施行政許可并在法定期限內(nèi)完成的。8、履行法定程序無(wú)相應(yīng)文書記載，或者不符合法定形式要件的。9、

27、超過(guò)五日或兩次以上告知申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料內(nèi)容的。10、需核實(shí)的，卷中沒有兩名以上核查人員共同進(jìn)行核查和出示有效行政執(zhí)法證件記載的。11、一份調(diào)查筆錄對(duì)應(yīng)2名以上被調(diào)查人的。基本要素部分許可程序12、依法應(yīng)當(dāng)告知利害關(guān)系人，卷中沒有告知記載或既沒有申請(qǐng)人、利害關(guān)系人陳述、申辯記錄又沒有放棄陳述、申辯權(quán)利記載的。13、依法應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人享有要求舉行聽證權(quán)利，卷中沒有告知記載的。14、依法應(yīng)當(dāng)聽證或申請(qǐng)人、利害關(guān)系人依法要求聽證，卷中沒有聽證程序履行情況記載的；或雖舉行過(guò)聽證，但未根據(jù)聽證筆錄作出行政許可決定的。15、依法應(yīng)當(dāng)根據(jù)招標(biāo)、拍賣結(jié)果或者考試成績(jī)擇優(yōu)作出準(zhǔn)予行政許可決定，未依法

28、履行相應(yīng)程序或未按照相應(yīng)結(jié)果準(zhǔn)予行政許可決定的。16、行政許可申請(qǐng)受理通知書、行政許可決定書和行政許可證件未加蓋本行政機(jī)關(guān)印章的。17、不予行政許可未書面說(shuō)明理由并告知申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利的。許可決定內(nèi)容18、對(duì)符合法定條件的申請(qǐng)人不予行政許可的（有數(shù)量限制的除外）。19、對(duì)不具備申請(qǐng)資格或不符合法定條件的申請(qǐng)人給予行政許可的。20、有數(shù)量限制的，有證據(jù)證明未按受理申請(qǐng)的先后順序作出準(zhǔn)予行政許可決定的。其他21、其他違反案卷基本標(biāo)準(zhǔn)的問題。類別評(píng)查內(nèi)容評(píng) 分 細(xì) 則（扣 分）扣分情況文書規(guī)范部分申請(qǐng)文書1、申請(qǐng)書格式文本擅自增設(shè)與許可事項(xiàng)無(wú)直接關(guān)系內(nèi)容并未標(biāo)明無(wú)需填

29、寫的（每處3分）2、沒有證明申請(qǐng)人主體資格材料的 （10分）3、由代理人辦理但未出具授權(quán)委托書的（4分）4、授權(quán)委托書內(nèi)容不完整或錯(cuò)誤的（每處1分）5、復(fù)印件未注明“與原件核對(duì)無(wú)誤”的，及沒有提供人簽字或蓋章、注明時(shí)間的（每處1分）6、當(dāng)場(chǎng)更正的修改部分未加蓋申請(qǐng)人或其代理人印章或捺印手印的 （每處2分）7、沒有行政許可申請(qǐng)材料書面收件清單的（4分）8、收件清單沒有收件承辦人、申請(qǐng)人或其代理人簽字及收件日期的（每處1分）申請(qǐng)材料補(bǔ)正告知書1、應(yīng)該有但沒有申請(qǐng)材料補(bǔ)正告知書的（5分）2、沒有準(zhǔn)確記載申請(qǐng)人名稱（姓名）的（0.5分）3、申請(qǐng)的事項(xiàng)記載不清的（0.5分）4、補(bǔ)正的理由、內(nèi)容記載不清的

30、（2.5分）5、沒有行政機(jī)關(guān)專用印章的（1分）6、沒有日期的或日期不清的（0.5分）受理行政許可申請(qǐng)通知書1、沒有準(zhǔn)確記載申請(qǐng)人名稱（姓名）的（2分）2、申請(qǐng)的事項(xiàng)時(shí)間記載不清的（1分）3、決定意見表述不明確的（3分）4、行政機(jī)關(guān)專用印章模糊不清的（1分）5、沒有日期或日期不清的（1分）6、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）核查筆錄1、被核查對(duì)象、核查人基本情況記載不全的（每處0.5分）2、被核查人沒有簽署“記錄屬實(shí)”等意思表示的 （2分）3、沒有記載核查時(shí)間或者地點(diǎn)的（2分）4、被核查人沒有逐頁(yè)簽名的（每處2分）文書規(guī)范部分核查筆錄5、執(zhí)法人員沒有簽名或者只有一人簽名的（2分）6、

31、筆錄內(nèi)容涂改未捺指印或蓋章的（每處0.5分）7、缺少核查筆錄的（9分）8、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫、鑒定、專家評(píng)審文書1、依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫、鑒定、專家評(píng)審而卷中無(wú)相應(yīng)文書的（5分）2、結(jié)論性意見由無(wú)資質(zhì)鑒定機(jī)構(gòu)或人員做出的（1分）3、應(yīng)當(dāng)有結(jié)論性意見或者相關(guān)說(shuō)明而沒有的（1分）4、鑒定結(jié)論無(wú)鑒定機(jī)構(gòu)印章的（2分）5、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）行政許可利害關(guān)系人告知書1、沒有或沒有準(zhǔn)確記載利害關(guān)系人、申請(qǐng)人姓名或名稱的（1分）2、沒有注明告知的事項(xiàng)及內(nèi)容的（5分）3、沒有注明當(dāng)事人要求陳述、申辯或聽證的方式及期限的（每處3分）4、

32、沒有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的和注明告知日期的（2分）5、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）陳述、申辯筆錄1、沒有記載詢問時(shí)間或者地點(diǎn)的（2分）2、當(dāng)事人、執(zhí)法人、記錄人基本情況填寫不全的（每處0.5分）3、當(dāng)事人沒有逐頁(yè)簽名的（每處2分）4、筆錄內(nèi)容涂改未捺指印或蓋章的（每處1分）5、被詢問人沒有簽署“記錄屬實(shí)”等意思表示的 （2分）6、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）聽證告知書1、舉行了聽證而卷中無(wú)聽證告知書的（5分）2、沒有或沒有準(zhǔn)確記載當(dāng)事人姓名或名稱的（1分）3、沒有注明當(dāng)事人要求聽證的途徑及日期的（2分）4、沒有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（2分）5、沒有注明告知日期的（2分）

33、6、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）聽證通知書1、舉行了聽證而卷中沒有聽證通知書的（5分）2、沒有告知當(dāng)事人依法享有要求主持人或者記錄人回避權(quán)利的（2分）3、沒有告知當(dāng)事人無(wú)故不按時(shí)參加聽證，視為放棄聽證權(quán)的（2分） 4、沒有注明舉行聽證的具體時(shí)間地點(diǎn)的（1分）文書規(guī)范部分聽證通知書5、沒有告知聽證主持人姓名的（1分）6、沒有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（2分）7、沒有注明行政機(jī)關(guān)名稱或者通知日期的（1分）8、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）聽證公告1、聽證的事項(xiàng)名稱及聽證的依據(jù)不清的（1分）2、沒有記載舉行聽證的具體時(shí)間或地點(diǎn)的（1分）3、沒有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（2分）4、沒有

34、記載公告日期的（1分）聽證筆錄1、舉行了聽證而卷中沒有聽證筆錄的（5分）2、沒有記載舉行聽證的時(shí)間或地點(diǎn)的（0.5分）3、聽證參加人情況記載不全的（每處）（0.5分）4、審查人、申請(qǐng)人和利害關(guān)系人發(fā)言記述不清的（每人2分）5、申請(qǐng)人、利害關(guān)系人或者代理人沒有簽字且沒有注明原因的（2分）6、沒有記載詢問是否有回避申請(qǐng)的（2分）7、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）行政許可延期辦理審批表1、申請(qǐng)人基本情況記載不全的（每處0.5分）2、申請(qǐng)的事項(xiàng)表述不清的（1分）3、延期的理由、依據(jù)、期限表述不清的（2分）4、承辦人意見、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見不明確的（每處2分）5、無(wú)承辦人、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)

35、人審批簽名及日期的（每處1分）6、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處0.5分）行政許可延期辦理通知書1、申請(qǐng)人名稱（姓名）不清的（1分）2、申請(qǐng)的時(shí)間、事項(xiàng)表述不清的（1分）3、延期的理由、法律依據(jù)和期限表述不清的（2分）；4、無(wú)行政機(jī)關(guān)印章或印章模糊不清的（1分）5、未注明日期或日期模糊不清的（1分）行政許可決定審批表1、申請(qǐng)人基本情況記載不全的（每處0.5分）2、申請(qǐng)?jiān)S可的事項(xiàng)名稱、申請(qǐng)時(shí)間及受理時(shí)間記載不全的（每處1分）3、承辦人、審核人、審批人意見不具體、不明確的（每處3分）4、承辦人、審核人、審批人沒有簽名的（每處2分）5、沒有注明承辦人、審核人、審批人簽字時(shí)間的（每處1分）文書規(guī)范部分行政許可決定書（變更或延續(xù)行政許可決定書參照本條執(zhí)行）1、當(dāng)事人的基本情況表述不清的（每處3分）2、申請(qǐng)的許可事項(xiàng)，審查情況表述不清的（5分）3、作出行政許可決定引用法律依據(jù)不規(guī)范的（10分）4、行政許可決定內(nèi)容表述不明確的（10分）5、不予行政許可的，告知申請(qǐng)人申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限錯(cuò)誤的（10分）6、決定書無(wú)日期或日期無(wú)法辨認(rèn)的（10分）7、決定書涂改的（10分）8、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處2分）送達(dá)回證1、履行了法定送達(dá)程序但無(wú)送達(dá)文書的（10分）2、送達(dá)回證中送達(dá)人、受送達(dá)人、送達(dá)時(shí)間、送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)方式等要素不全不清的