1、社會組織參與艾滋病防治基金社會組織參與艾滋病防治基金項目管理手冊項目管理手冊（2016-20172016-2017 年版）年版）社會組織參與艾滋病防治基金管理委員會辦公室社會組織參與艾滋病防治基金管理委員會辦公室二二一七年五月一七年五月1使使 用用 說說 明明社會組織參與艾滋病防治基金(以下簡稱基金)為全國性公益專項資金，主要支持社會組織根據國家和當地艾滋病防治規劃和政策，開展艾滋病防治工作。國家衛生計生委、財政部、民政部共同設立基金管理委員會(以下簡稱基金委),由三部門及主要捐贈方代表組成。基金委指定全國性社團中華預防醫學會作為基金管理單位，成立基金委辦公室（以下簡稱基金辦） 。基金實行項目

2、管理，為保證基金工作得以順利進行，基金辦結合 2015 年項目執行情況和2016-2017 年社會組織參與艾滋病防治基金項目申請指南 ，在廣泛征求各方面意見的基礎上對社會組織參與艾滋病防治基金項目管理手冊（試行版） 進行了進一步修訂和完善，形成了2016-2017 年社會組織參與艾滋病防治基金項目管理手冊 （以下簡稱項目管理手冊 ） 。本項目管理手冊分為基金概述、組織管理、項目申請與實施、監督與評估、財務管理和信息與檔案管理六個部分，為了方便查找，本書內容中涉及的各項表格作為附件，名字以相應章節所對應的編號開頭附在該章節的后面。將社會組織參與艾滋病防治基金管理辦法和2016-2017 年社會組

3、織參與艾滋病防治基金項目申請指南作為附錄附后，以方便查找。本項目管理手冊主要適用于基金辦、各級疾病預防控制機構，執行基金資助項目的培育基地和社會組織。由于基金項目通過“社會組織參與艾滋病防治基金項目管理信息系統” （以下簡稱管理信息系統）在線進行項目申請、實施方案填寫、信息提交和日常管理及完工報告提交等工作，相關的網絡操作手冊和教程將在相應的網站上公布，本書中不做詳細介紹。各地可結合本地的實際情況，制定基金項目管理細則，進一步規范基金項目管理工作。由于時間倉促，本項目管理手冊難免有不足之處，誠摯地希望各項目管理機構、實施單位以及目標人群等提出改進建議，以便今后進一步修改完善。*本項目管理手冊的

4、解釋權歸基金辦。2目目 錄錄使 用 說 明.3縮 略 語 表.5第一章 基金概述.6第二章 組織管理.7一、 組織結構 .7二、相關部門和機構職能.7(一) 基金委 .7(二) 咨詢委員會 .7(三) 基金辦 .8(四) 評審專家庫 .9(五) 各級 CDC.9(六) 中國性病艾滋病防治協會 .9(七) 培育基地 .10(八) 項目實施單位 .10第三章 項目申請與實施.12一、 項目申請 .13二、 項目評審 .13三、項目實施.14四、項目驗收.15第四章 督導與評估.16一、原則.16二、督導的指標.17三、現場督導.18四、督導結果利用.20五、項目評估.21第五章 財務管理.43一、

5、預算管理.43二、資金撥付.433三、財務審核要求.44四、支出核算.44五、費用報銷.46六、會計核算原則.48七、財務報表.48八、財務人員的要求及會計檔案管理.49九、監督與審計.50第六章 信息與檔案管理.58一、信息管理.58二、檔案管理.58附錄 社會組織參與艾滋病防治基金管理辦法（暫行）.60附錄 2016-2017 年社會組織參與艾滋病防治基金項目申請指南 .674縮縮 略略 語語 表表（按照在文中出現的先后順序排列）基金社會組織參與艾滋病防治基金基金委基金管理委員會基金辦基金管理委員會辦公室基金管理辦法社會組織參與艾滋病防治基金管理辦法（暫行） 項目管理手冊2016-2017

6、 年社會組織參與艾滋病防治基金項目管理手冊申請指南2016-2017 年社會組織參與艾滋病防治基金項目申請指南管理信息系統社會組織參與艾滋病防治基金項目管理信息系統通知關于建立社會組織參與艾滋病防治基金的通知HIVHuman Immuno-deficiency Virus,艾滋病病毒PLWHPeople Living with HIV/AIDS,艾滋病病毒感染者和病人CDCCenter for Disease Control and Prevention,疾病預防控制中心FSWFemale Sex Worker,失足婦女MSMMen Who have Sex with Men,男性同性性行為者

7、DUDrug Users,吸毒者5第一章第一章 基金概述基金概述2015 年 7 月 6 日國家衛生計生委、財政部和民政部聯合下發了關于建立社會組織參與艾滋病防治基金的通知 （國衛疾控發201574 號） （以下簡稱通知 ） ， 通知中明確規定：經國務院批準，國家建立社會組織參與艾滋病防治基金，主要支持社會組織根據國家和當地艾滋病防治規劃和政策，開展高危行為人群的宣傳教育、預防干預、檢測咨詢以及艾滋病病毒（Human Immuno-deficiency Virus, HIV）感染者和病人(People Living with HIV/AIDS, PLWH)關懷救助等工作。基金年度支持的項目活動

8、將根據國家的相關政策與方針，結合國家和地方艾滋病防治需求及相關工作開展情況，按照國家財政、地方財政投入情況以及捐資機構或個人的捐贈資金情況和意愿等，確定基金的資助方向和經費額度。2016-2017 年作為基金項目啟動后第二、三年，中央財政每年投入 5000 萬元人民幣用于支持基金開展工作，目標是發揮社會組織優勢，擴大艾滋病高危人群干預及 PLWH 隨訪管理和關懷救助工作覆蓋面，提高服務質量和效果，促進艾滋病防治工作。為了實現項目目標，基金辦組織在全國范圍內的公開申請工作。經過專家評審及公示等程序，確定予以資助的項目。隨后基金資助項目的負責人按要求填寫實施方案，經疾病預防控制機構逐級上報到基金辦

9、后組織專家評審。項目負責人根據評審意見進行必要調整并經過基金辦核準后，作為項目實施經費撥付、督導檢查的依據。基金辦與申請項目的社會組織培育基地或社會組織簽訂合同，并按照合同撥付基金資助項目經費。申請組織按照合同和項目實施方案開展工作，按時提交項目進展、資金使用情況報告、和項目完工材料，同時接受相關的督導與檢查。項目申請、評審、實施過程中的各項工作應當接受社會監督。基金依法接受財政部門的財務檢查和審計部門的審計監督。6第二章第二章 組織管理組織管理基金實行項目管理，采取公布項目申請指南、受理申請、評審和審核的辦法確定支持項目。國家衛生計生委負責組織研究制訂基金管理規定，統籌協調相關工作。財政部將

10、基金中的財政撥款納入國家衛生計生委部門預算管理，依法進行財務管理和監督。民政部負責對基金資助項目支持的全國性社會組織進行管理和監督。地方各級衛生計生行政部門負責指導當地社會組織參與艾滋病防治工作，并組織醫療衛生機構對社會組織參與艾滋病防治工作提供技術支持。地方各級財政部門依法對當地基金資助項目的財務進行管理和監督。地方各級民政部門依法對基金資助項目支持的當地社會組織進行管理和監督。一、一、 組織結構組織結構基金項目管理涉及基金委、基金辦、民政部門登記的社會組織、社會組織培育基地及未在民政部門登記（包括民政部門備案）的社會組織。協助進行項目管理并提供技術支持的主要包括咨詢委員會、各級疾病預防控制

11、中心（Center for Disease Control and Prevention，CDC） 、中國性病艾滋病防治協會和項目評審專家庫。相關部門和機構的職責描述如下(基金組織管理結構見圖 1-1):二、相關部門和機構職能二、相關部門和機構職能( (一一) )基金委基金委國家衛生計生委、財政部、民政部共同設立基金委，由三部門及主要捐贈方代表組成。主要職責是根據國家艾滋病防治規劃，結合艾滋病防治工作對社會組織的需求和發展狀況，確定基金支持方向和資助規模、監督基金辦工作、審議基金管理的重大事項等工作。( (二二) )咨詢委員會咨詢委員會基金成立咨詢委員會，由艾滋病防治、社會管理、衛生經濟、法律

12、等領域7的專家和社會組織代表組成，對基金的發展、指南編制、項目計劃、管理和評估等工作提出建設性意見。咨詢委員會成員實行任期制，每屆任期三年，原則上連任不超過兩屆。基金委在決定基金管理的重大事項時，應當聽取咨詢委員會的意見。咨詢委員會的主要職責包括：1.對基金的發展、指南編制、項目計劃、管理和評估等工作提出建設性意見。2.開展基金委和基金辦委托的調研、評估等工作。基金委基金辦咨詢委員會民政部門登記的社會組織培育基地未在民政部門登記的社會組織省級及省級以下疾病預防控制中心評審專家庫管理機構及實施機構技術支持與協助機構資金流管理流程中國疾病預防控制中心中國性病艾滋病防治協會技術支持圖圖 1-1 基金

13、組織管理結構圖基金組織管理結構圖( (三三) )基金辦基金辦基金委指定中華預防醫學會作為基金管理單位，成立基金辦。主要職責包括：1. 負責編制年度計劃，公布年度項目申請指南、受理申請、組織專家評審并確定評審結果、簽訂協議、撥付經費等具體工作。82. 對各項目實施單位的項目內部控制和資金使用情況進行監督、檢查、評估和指導，并抽查實施單位的財務狀況。3. 建立和維持社會組織參與艾滋病防治基金項目管理信息系統，加強數據的分析和利用，并為實施單位開展各項工作提供技術支持。( (四四) ) 評審專家庫評審專家庫評審專家庫由滋病防治政策和有關業務領域、社會組織管理、衛生經濟、法律等領域的專家組成。評審專家

14、結合艾滋病防治需要，從社會組織本身特點、項目可行性、防治效果等方面進行評價，統籌考慮年度資助計劃，對受理的項目申請書進行評審，提出評審意見。( (五五) )各級各級 CDCCDC中國疾病預防控制中心以及各級 CDC 承擔管理和技術支持的責任，要加強對基金項目的管理，溝通和協調有關部門，為項目提供技術支持，同時定期考核項目實施和資金使用情況。中國疾病預防控制負責協助與技術支持，并派專職人員到基金辦開展日常項目管理工作。各級 CDC 的具體職責包括：1. 根據當地艾滋病防治規劃、防治工作需求、社會組織能力和信譽等對項目申請提出意見，逐級上報后由省（區、市）CDC 將項目申請和匯總意見提交基金辦。2

15、. 資助項目的負責人填寫項目實施方案后報屬地 CDC 審核并逐級上報，由省（區、市）CDC 將項目實施方案和匯總意見提交基金辦。3. 實施單位在開展工作的過程中，各地 CDC 應當組織對本地基金資助項目進行督導檢查，查看項目實施的原始記錄，審核資金使用情況，通報督導情況。每半年通過省（區、市）CDC 向基金辦提交項目進展和資金使用情況報告。執行過程中出現變更或調整等，實施單位提出申請后須經 CDC 逐級上報并提出意見，由省（區、市）CDC 報基金辦。4. 省（區、市）CDC 在規定期限內將項目完工材料和匯總意見提交基金辦。完工材料包括項目總結和支持資料、項目財務決算報告、由實施單位屬地 CDC

16、 出具的工作任務指標完成情況證明以及其他相關材料。( (六六) )中國性病艾滋病防治協會中國性病艾滋病防治協會9中國性病艾滋病防治協會負責協助與技術支持。在基金委的統一領導下，要切實承擔起支持與配合的職責，與社會組織培育基地和實施單位建立和保持積極合作關系，具體職責包括：參與基金項目計劃的制訂、實施等相關工作，提出建設性意見和建議；了解社會組織的防治需求和動向及面臨的問題和挑戰，及時向基金辦反映并提出建議；根據項目工作需要，接受基金委和基金辦邀請或委托，參加項目有關的會議、督導、調研或技術支持活動；參與項目有關社會組織的規范、技術指南等相關文件的制訂；以及根據基金項目工作要求，承擔其他相關具體

17、工作。 ( (七七) )培育基地培育基地基金項目鼓勵有一定能力的，在民政部門登記的社會組織和從事艾滋病防治工作的醫療衛生機構申請作為基金資助項目的社會組織培育基地。社會組織培育基地由省級民政、衛生計生行政部門根據本地實際情況確定，并及時向社會公布。培育基地的主要功能是培育具有創新性的、有發展潛力的尚不具備登記條件的從事艾滋病防治工作的社區社會組織，為其提供代管資金、專業指導、能力建設、登記協助等方面幫助。其主要職責如下：1. 以機構的名義通過聯合申請項目的方式幫助屬地內符合申請條件的社區社會組織參與基金工作。2. 對所申請的項目進行項目管理、并提供能力建設與技術支持。3. 嚴格按照財務管理要求

18、，為聯合申請機構提供經費托管。4. 按照項目管理要求及時收集、匯總項目活動及財務信息，并及時上報。5. 按照聯合申請的社區社會組織需求，為他們與 CDC 溝通合作提供協助。6. 接受項目管理機構對項目活動和財務執行等情況組織的督導、檢查等工作。( (八八) )項目實施單位項目實施單位項目實施單位包括本項目中在民政登記的社會組織及未在民政登記（包括在民政備案）聯合并以培育基地名義申請的組織，鑒于基金項目培育基地及其聯合申請的未登記的社會組織在項目實施過程中共同承擔與民政部門登記的社會組織相同的職責，在項目管理過程中統稱為實施單位，其主要職責包括： 1. 按照工作合同及實施方案開展項目活動、使用項

19、目經費，保證資金安全，按時提交項目產出。102. 按照工作合同要求，按時向有關機構報送相關數據、提交報告。3. 各項目實施單位財務部門負責對項目資金使用情況進行監督、檢查、評估和指導，并接受基金辦及相關部門組織的項目督導、評估與審計。 4. 積極參與項目組織的各種活動，加強能力建設，提高本機構組織管理和服務提供能力。11第三章第三章 項目申請與實施項目申請與實施基金委根據國家艾滋病防治規劃，結合艾滋病防治工作對社會組織的需求和發展狀況，確定基金支持方向和資助規模。基金辦根據確定的資金支持方向和資助規模編制年度工作計劃、公布年度申請指南、受理申請、組織專家評審并確定評審結果、簽訂協議、撥付經費、

20、指導項目實施、檢查評估等具體工作。2016-2017 年基金主要支持全國范圍內的社會組織針對失足婦女(Female Sex Worker,FSW)、男性同性性行為者（Men Who have Sex with Men,MSM）和吸毒者(Drug Users,DU)三類高危人群開展干預及 PLWH 隨訪管理和關懷救助工作。項目活動周期由申請、評審、實施和驗收幾個主要階段組成（各個階段具體工作一覽表見表 3-1） ，其中項目從簽署協議到實施單位完成項目活動整個執行時間為一年。為了提高項目管理和實施的效率和質量，促進項目目標的達成。在中國性病艾滋病防治協會的支持下，開發了基于互聯網的管理信息系統，網

21、址為。該管理信息系統支持基金項目在線開展包括基金項目的申請與審核、實施方案填寫與審核、項目指標數據上報以及實施進展報告提交等工作。下面就各個階段需要開展的工作進行詳細介紹：表表 3-1 項目活動階段具體工作一覽表項目活動階段具體工作一覽表一、項目申請一、項目申請二、項目評審二、項目評審三、項目實施三、項目實施四、項目驗收四、項目驗收發布申請指南申請機構填寫申請書各級 CDC 逐級審核后報省 CDC省 CDC 審核匯總后報基金辦初審合格后網上公示專家評審及評審結果網上公示確定資助名單并網上公布反饋評審結果及專家評審意見網上填寫項目實施方案逐級審核實施方案簽訂協議撥付首款提交進展報告提交完工報告及

22、支持性材料審查完工報告并復核材料通知項目實施單位完成驗收撥付尾款12一、一、 項目申請項目申請在項目申請之前，基金辦會在中華預防醫學會(http:/)網站上發布社會組織參與艾滋病防治基金項目申請指南 。在民政部門登記的社會組織，以及民政、衛生計生行政部門確定的社會組織培育基地可申請基金資助項目。尚未登記的社會組織（含已在民政部門備案的社會組織）可以通過社會組織培育基地申請項目，接受社會組織培育基地的指導與管理。項目申請組織應當按照申請指南的要求，在規定期限內提交項目申請，并對申請材料的真實性負責。項目申請由 CDC 逐級上報，CDC 應當根據當地艾滋病防治規劃、防治工作需求、社會組織能力和信譽

23、等對項目申請提出意見，由省（區、市）CDC 將項目申請書和匯總意見提交基金辦。全國性社會組織可直接向基金辦提交項目申請書。二、二、 項目評審項目評審基金資助項目評審應當遵循公開、公平、公正的原則，充分發揮評審專家的作用，采取平等競爭、同行評審、擇優支持的方式，優先資助直接為受艾滋病影響人群提供防治服務的基層社會組織。基金辦組織對項目申請書進行初審，符合申請條件的，予以受理并公布申請組織和負責人基本情況、申請項目名稱；不符合申請條件的，按項目申請指南規定的程序告知申請組織。專家對受理的項目申請書進行評審。評審專家應當充分結合艾滋病防治需要，從社會組織本身特點、項目可行性、防治效果等方面進行評價，

24、統籌考慮年度資助計劃，提出評審意見。評審結果將向社會公示，內容包括評審通過的項目名稱、申請組織和負責人、擬資助的金額等。確定資助項目后，基金辦向社會公布資助項目的名稱、社會組織名稱和資助金額等的同時，向基金資助項目的組織反饋評審意見。基金辦將評審結果書面通知項目申請組織和所在省（區、市）CDC。不予資助的，還應當說明理由。13三、項目實施三、項目實施（一）制定實施方案和簽署合同制定實施方案和簽署合同基金資助項目的負責人應當按照項目申請書、專家評審意見及項目管理規定的要求填寫項目實施方案，在公布結束后的 10 日內將項目實施方案報屬地 CDC 審核。經各級 CDC 逐級上報后，由省（區、市）CD

25、C 在公布結束后的 20 日內將項目實施方案和匯總意見提交基金辦。基金辦收到項目實施方案后組織專家進行審核，如項目實施方案存在不妥，基金辦應當要求項目負責人根據專家評審意見進行必要調整。核準后的項目實施方案作為項目實施、經費撥付、督導檢查的依據。逾期未提交項目實施方案且在規定期限內未說明理由的，視為放棄接受資助。基金辦與申請項目的社會組織培育基地或社會組織簽訂工作合同，并按工作合同的規定撥付基金資助項目經費。其中2017 年實施方案將根據 2016 年項目執行情況確定繼續資助后填寫。（二）項目實施過程項目實施過程實施單位應當按照工作合同和項目實施方案開展工作，作好基金資助項目實施情況的原始記錄

26、，并每半年通過省（區、市）CDC 向基金辦提交項目進展和資金使用情況報告。基金資助項目實施過程中，不得擅自變更執行基金資助項目的社會組織、項目負責人和合作單位。有下列情形之一的，實施單位應當及時提出變更項目負責人、合作單位或者終止項目實施的申請，經 CDC 逐級上報并提出意見，由省（區、市）CDC 報基金辦批準：1.項目負責人不再是執行項目組織法人代表；2.項目負責人、實施單位不能繼續開展工作；3.執行基金資助項目的社會組織終止或解散；4.合作單位有變更、增加或者退出。（三）項目活動調整項目活動調整基金資助項目實施過程中，項目內容或者實施方案原則上不應更改，如需要作出調整，項目負責人應當及時提

27、出申請，經 CDC 逐級上報，由省（區、市）CDC 將調整申請材料和匯總意見提交基金辦，基金辦組織專家評審后確定。由于客觀原因不能按期完成項目的，項目負責人可以申請延期 1 次，申請延長的期限不得超過半年。項目負責人應當于項目資助期滿 60 日前提出延期申請，經 CDC 逐級上報并提出意見，由省（區、市）CDC 將延期申請和匯總意見提交基金辦批準。14四、項目驗收四、項目驗收項目資助期滿后的 15 日內，項目實施單位應當按要求提交項目完工材料報屬地CDC，該完工材料應包括協議所規定的內容執行情況，實施方案中指標和活動執行情況，未完成活動及指標的原因，項目實施的經驗及教訓，項目財務決算報告，以及

28、所有的支持性資料。CDC 逐級上報，由省（區、市）CDC 在項目資助期滿后的 30 日內將項目完工材料和匯總意見提交基金辦。項目實施單位所在地（市）或縣（區）CDC 還需出具工作任務指標完成情況證明以及其他相關材料。項目實施單位和項目負責人應當對項目完工材料的真實性負責。按照信息檔案管理要求項目執行過程中的全部檔案由實施單位留存,并妥善保管以備查驗。收到項目完工材料后，基金辦組織專家對項目進行審核，并將結果書面通知項目負責人和所屬省（區、市）CDC。其中符合完工要求的，準予完工；不符合完工要求的，應當出具書面處理意見，要求項目負責人按照書面處理意見進行整改。基金辦根據實施單位執行項目的情況建立

29、基金資助項目的檔案，對項目完成優秀的社會組織，將在下一年度優先給予資助。15第四章第四章 督導與評估督導與評估為全面了解社會組織參與艾滋病防治基金資助項目的進展，及時發現和解決項目實施過程中存在的問題，客觀評價項目的成效和影響，總結并推廣項目成功模式和優秀實踐，提升社會組織開展艾滋病防治活動的能力，從而提高項目實施的效率和效果，確保項目目標的實現，基金項目將開展督導與評估工作。一、原則一、原則緊密圍繞基金的總體目標和主要任務，促進社會組織發揮優勢參與艾滋病防治活動的主動性和有效性，督導與評估工作遵循以下原則：（一）科學性原則（一）科學性原則以艾滋病防治工作的客觀規律為導向，明確指標設計及工作計

30、劃，準確反映項目在投入、執行、產出以及效果等方面的實際狀況。（二）整合性原則（二）整合性原則遵循國家艾滋病防治督導與評估體系的要求，實現項目督導與評估體系與國家艾滋病防治督導與評估體系的充分整合。（三）參與性原則（三）參與性原則社會組織開展艾滋病防治活動的受益人群或服務對象應全程參與到督導與評估工作中，要充分聽取受益人群或服務對象的意見與建議。（四）信息利用原則（四）信息利用原則重視結果的分析、發布和利用，實現相關政府部門、社會組織、研究機構對督導與評估結果的分享，從而使其能有效指導基金項目活動的開展。二、督導的指標二、督導的指標（一）（一）指標與定義指標與定義根據申請指南中“2016-201

31、7 年社會組織參與艾滋病防治基金項目活動內容和考核辦法” ，制定督導的指標（見表 4-1） 。16表表 4-1 督導指標一覽表督導指標一覽表（二）項目信息的收集、報告和分析利用（二）項目信息的收集、報告和分析利用項目實施單位在項目實施過程中應當對各類實施信息進行記錄與匯總，真實有效地反映項目進展。項目指標信息收集表分為原始記錄表(見附件 4A-1、4A-2、4A-3、4B-1、4B-2)、CDC 反饋表（見附件 4A-4）和半年度報表（見附件 4A-5、4B-3）三類，其中，原始記錄表用于記錄項目實施的現場數據,應妥善保管，以備數據核查；CDC 反饋表用于項目實施地區的屬地 CDC 反饋相應的

32、確認信息；半年度報表用于向基金辦提交項目進展數據。原始記錄表和半年度報表由實施單位填寫，CDC 反饋表由項目實施單位定期聯系屬地 CDC，由屬地 CDC 填寫。社會組織參與艾滋病防治基金項目信息收集工作均在管理信息系統中實現，項目實施單位需登陸管理信息系統并填寫季度報表和進展報告；屬地 CDC 需登陸管理信息系統并依據項目實施單位實施方案反饋檢測信息，項目地區各級 CDC 需登陸信息系統并完成項目實施單位提交信息的審核、匯總與上報工作，詳見圖 4-1 項目信息報告流程。活動領域活動領域指標類型指標類型具體指標具體指標指標定義指標定義產出指標接受干預的人數附件 4H-1產出指標接受艾滋病檢測的人

33、數附件 4H-2結果指標檢測陽性比例附件 4H-3結果指標檢測新發現陽性數附件 4H-4高危人群干預高危人群干預（包括（包括FSW、MSM和和 DU）產出指標檢測新發現陽性后轉介治療人數附件 4H-5產出指標接受規范隨訪管理和關懷救助的 PLWH 人數附件 4P-1結果指標PLWH 配偶完成檢測的比例附件 4P-2結果指標符合條件的 PLWH 接受抗病毒治療比例附件 4P-3PLWH 隨訪隨訪管理和關懷救管理和關懷救助助結果指標接受抗病毒治療的 PLWH 當年治療成功比例附件 4P-4附件 4A-1 現場干預活動記錄表（實施單位填寫）附件 4A-2 現場干預活動物品領取登記表（實施單位填寫）附

34、件 4A-3.1 HIV 檢測申請表（實施單位填寫）或附件 4A-3.2 HIV 檢測服務記錄表（實施單位填寫）附件 4A-4 CDC 信息反饋表（實施單位聯系當地 CDC 填寫）附件 4B-1 關懷服務工作基本信息表（個人檔案） （實施單位填寫）附件 4B-2 關懷服務個案記錄表（實施單位填寫）附件 4B-3 關懷服務物品領取登記表（實施單位填寫）附件 4A-5 高危人群干預工作半年指標報表（實施單位通過管理信息系統提交）附件 4B-4 關懷服務季度指標報表（實施單位通過管理信息系統提交）產出/結果指標17圖圖 4-1 項目信息報告流程項目信息報告流程項目實施單位應當按照半年報告的方式通過網

35、上提交信息，逐級上報項目活動進展情況，項目指標與進展報告按照 CDC 逐級審核和上報的方式進行提交，具體時間要求：項目實施單位應當在每半年結束后 5 個工作日內將指標報表（見附件 4A-5 和 4B-3）和項目半年進展報告（見附件 4-2） ，提交到屬地 CDC；屬地 CDC 審核后將報告逐級上報至省級 CDC；省級 CDC 將報告上報基金辦，各級 CDC 應對項目實施單位上報的項目進展報告進行審核，并給出審核意見。每半年結束后 20 個工作日內省級 CDC 將所屬地區的項目指標與進展報告上報基金辦。各項目實施單位務必按規定的時間及時報告項目信息。未按要求及時報告項目信息的項目實施單位將不能及

36、時收到項目尾款，同時會影響項目驗收及再申請項目資格。基金辦在收到項目實施單位提交的項目信息后,將依據其各項指標完成情況和實施方案進行對比、分析形成階段性報告；通過對信息進行分析，找出項目實施單位項目計劃與實際項目執行的偏差，幫助相關人員作出判斷，及時對項目實施提供指導和參考，提高管理和執行效率。基金辦還會與各省 CDC 分享信息，促進其了解所屬地區范圍內項目進展及存在的問題，有針對性地提供技術支持，同時作為社會組織參與艾滋病防治工作所發揮作用的依據。基金辦還會將項目進展情況及時上報給基金委以及相關部門，以便基金委及時了解基金項目進展情況，為下一步工作提供決策依據。三、現場督導三、現場督導基金項

37、目在定期收集各類項目信息，以及分析項目指標和財務數據的基礎上，及時了解項目進展，并根據具體問題和需求以適宜的方式開展現場督導。基金辦每年組織兩次專項督導，督導成員來自基金委、咨詢委員會、項目專家庫、相關領域的專家和社會組織代表等。專項督導內容是深入了解項目實施單位按照實施方案和項目管理要求實施項目活動情況和經費使用情況，同時發現實施和管理過程存在的困難和問題，發掘好的做法與實踐。專項督導報告在督導結束后 10 個工作日內反饋給被督導省份CDC，由其反饋給實施單位并根據督導意見進行整改和提高。專項督導及整改情況將形成最終報告報送基金委。基金辦每年還將根據項目和現場工作需要組織專家對部分省份開展常

38、規督導。常規督導應當圍繞基金委所確定的工作內容與要求，以各實施單位18的年度項目實施方案為依據，重點查看各項工作進展、管理及資金使用情況，并提供技術支持。督導組應當在督導結束后 5 個工作日內向被督導省份 CDC 和實施單位反饋督導報告。全國性社會組織實施單位直接接受基金辦的督導和結果反饋。各級 CDC 每年至少對轄區內實施的項目進行一次現場督導，同時根據工作需要進行不定期督導。督導內容是根據當地防治需求、實施單位年度項目實施方案和項目管理要求，查看項目活動實施和資金使用情況，并提供相關支持。督導結束后，應當撰寫督導報告，并將督導報告連同整改意見在督導結束后 5 日內反饋給被督導機構并協助進行

39、整改。現場督導結束后 10 日內將最終督導結果連同整改情況提交給基金辦。其中，對于未登記的社會組織聯合社會組織培育基地開展項目活動的實施單位，培育基地應定期進行督導檢查，及時發現其聯合申請的社會組織在資金使用和活動開展過程中存在的問題，提供專業指導和技術支持，并將督導結果及時報告給所在省份 CDC。各級機構除了按計劃開展現場督導工作外，可通過工作例會、電話溝通、項目管理信函以及電子郵件組、QQ 群或微信群等方式進行日常溝通和開展非現場督導。四、督導結果利用四、督導結果利用（一）報告督導結果（一）報告督導結果基金辦將定期向基金委匯報項目督導結果，確保基金委全方面地了解項目開展的總體情況，為基金委

40、確定基金支持方向和資助規模提供參考依據，同時也為基金委對外開展倡導活動，籌措項目資金提供等支持。（二）（二）發布督導結果發布督導結果 基金辦將定期通過書面報告、口頭推介、網絡媒體、發布會、座談會等方式向國家有關部委和社會機構發布項目督導與評估結果，一是宣傳社會組織參與艾滋病防治項目的工作成績和成功經驗，二是展示社會組織參與社會活動的優勢，為有關部門制定有關政策或者相關機構和企業開展活動提供參考，三是向全國各地的其他社會組織宣傳典型工作模式和經驗，供各社會組織學習借鑒和參考。（三）（三）依據督導結果進行處理依據督導結果進行處理基金辦將根據督導結果決定：1. 限期整改:對于工作開展較差、出現未按照

41、批準的實施方案開展活動、擅自更改活動計劃、或者活動進展未達到計劃指標一半的實施單位，基金辦將給予警告并限期整19改，暫緩撥付資助經費，同時提出整改意見與建議，與省級 CDC 及屬地 CDC 共同協助項目實施單位進行整改。對于未登記的社會組織，將對其社會組織培育基地提出警告，要求其加強對項目實施單位的監督和指導。2. 經驗推廣:對于工作方法有創新、取得明顯成效的實施單位，基金辦與其所在地區和省份 CDC 將聯合組織專家協助其及時總結、提煉工作模式與經驗，并在全國范圍內進行宣傳與推廣。3. 撤銷資助:對出現下列情況之一的實施單位，基金辦將撤銷資助，追回已撥付的資助經費；該項目及其負責人五年內不得再

42、申請基金項目；有違法情節的，按照國家有關法律法規的規定進行處理。具體包括：未開展工作；兩次被基金辦提出警告并限期整改，逾期未整改到位；侵占、挪用基金資助經費，出現經費使用重大違規事件；提交虛假報告、原始記錄或者相關材料；因工作失誤或不到位，發生重大社會負面影響事件。對于出現上述情況之一的未登記社會組織，基金辦將撤銷其社會組織培育基地的資格。該機構五年內不得再申請社會組織培育基地資格。五、項目評估五、項目評估項目執行過程中，基金辦將根據需要及要求，對項目執行情況和資金使用情況進行評估，評估內容還可能涉及項目效果、服務范圍及質量、與成本相關的分析、申請機構的綜合實力、社會組織人員能力等等。完成的評

43、估報告將報基金委，并根據需要通報相關機構或予以公布。此外，各級 CDC 可在國家評估的基礎上，制定本地的評估方案并開展效果評估工作。20附件附件 4H-1 接受干預的人數接受干預的人數指標名稱指標名稱接受干預的人數定義定義接受過健康教育、安全套和潤滑劑發放、性病診療信息和轉介等服務的人數，對于吸毒者還需要提供戒毒藥物維持治療轉介、減少毒品危害，清潔針具交換等服務測量工具測量工具現場干預活動記錄表(4A-1)、物品領取登記表(4A-2)資料來源資料來源實施單位項目檔案測量方法測量方法將本季度內記錄的現場干預活動記錄表中的本季度首次干預人數累加測量頻率測量頻率每季度一次質量要求質量要求如在同一項目

44、季度內，同一干預對象重復接受服務，仍記為 1 人，實施單位有責任通過適宜的識別方式避免出現重復計算的情況。附件附件 4H-2 接受艾滋病檢測的人數接受艾滋病檢測的人數附件附件 4H-3 檢測陽性比例檢測陽性比例指標名稱指標名稱檢測陽性比例定義定義檢測新發現艾滋病抗體陽性人數（剔除重復報告病例后）占接受檢測人數的比例分子分子本年度檢測新發現的目標人群中 HIV 抗體陽性人數（剔除重復報告病指標名稱指標名稱接受艾滋病檢測的人數定義定義干預對象被成功轉介到醫療衛生機構接受艾滋病初篩檢測的人數，或協助對干預對象進行艾滋病初篩檢測的人數測量工具測量工具HIV 檢測申請表(4A-3.1)、HIV 檢測服務

45、記錄表(4A-3.2)、CDC 信息反饋表(4A-4)資料來源資料來源實施單位項目檔案測量方法測量方法截至本報表周期末的 CDC 信息反饋表中首次檢測人數，并與 HIV 檢測申請表、HIV 檢測服務記錄表中相關數據核對測量頻率測量頻率每半年一次質量要求質量要求在人數統計中不包括項目年度重復檢測人數。21例后）分母分母本年度接受 HIV 檢測的目標人群人數測量工具測量工具HIV 檢測申請表(4A-3.1)、HIV 檢測服務記錄表（4A-3.2） 、CDC 信息反饋表(4A-4)資料來源資料來源實施單位項目檔案測量頻率測量頻率每年一次質量要求質量要求1、 該比例不低于本地區上一年度該人群哨點監測感

46、染率的 50%；如本地區無該人群哨點監測結果，參照本省該人群哨點監測的平均水平； 2、 如果接受 HIV 檢測的服務對象為既往陽性，則應將該服務對象從分母中剔除。附件附件 4H-4 檢測新發現陽性人數檢測新發現陽性人數指標名稱指標名稱檢測新發現陽性數定義定義艾滋病病毒抗體初篩陽性者中接受確證檢測后新發現艾滋病陽性人數（剔除重復報告病例后）測量工具測量工具HIV 檢測申請表(4A-3.1)、CDC 信息反饋表(4A-4)資料來源資料來源實施單位項目檔案測量方法測量方法將本報表周期內記錄的現場干預活動記錄表中的本季度首次檢測發現陽性人數累加測量頻率測量頻率每半年一次質量要求質量要求如果接受 HIV

47、 檢測的服務對象為既往陽性，則應將該服務對象從分母中剔除。附件附件 4H-5 檢測新發現陽性后轉介治療人數檢測新發現陽性后轉介治療人數指標名稱指標名稱檢測新發現陽性后轉介治療人數定義定義檢測新發現陽性者轉介到相應的醫療機構并接受抗病毒治療的人數測量工具測量工具CDC 信息反饋表(4A-4)22資料來源資料來源實施單位項目檔案測量方法測量方法截至本報表周期末,本項目年度中檢測新發現陽性者在本報表周期中被轉介到相應的醫療結構并接受抗病毒治療的人數測量頻率測量頻率每半年一次質量要求質量要求1、排除既往接受過抗病毒治療，再次入組治療的人數；2、由屬地 CDC 和/或抗病毒治療定點醫療機構進行書面確認。

48、23附件附件 4A-1 現場干預活動記錄表現場干預活動記錄表項目名稱： 表格編號：基本情況基本情況實施單位名稱：_干預人員姓名：_干預時間：_年_月_日_時_分 至 _月_日_時_分干預對象干預對象 FSW MSM DU干預方式干預方式同伴干預 外展干預 互聯網干預 其他 干預地點干預地點地點類型：酒吧 KTV/夜總會/舞廳 浴池 賓館/酒店 針具交換點 發廊 街頭 社區戒毒藥物維持治療點 會所 足療/按摩室 公園/公廁 互聯網 其他_（請具體描述）場所名稱：_場所地址：_市_區/縣_街道_網址/微信號/QQ 號_活動主要內活動主要內容容（可多選）1信息傳遞：艾滋病性病基本知識 國家防治政策

49、宣傳資料發放當地艾滋病流行現狀與趨勢 婦女生殖健康 小組活動信息2安全行為促進：危險行為風險分析 安全套發放 針具發放3HIV 檢測行為促進：HIV 檢測服務信息傳遞 動員檢測轉介卡發放4求醫行為促進： 性病診療服務信息傳遞 性病診療轉介卡發放 母嬰阻斷轉介 社區戒毒藥物維持治療轉介 針具交換轉介5. 其他 干預過程干預過程描述描述干預對象的主要問題、困難及解決情況24干預產出干預產出指標指標1.本次活動干預總人數_人，其中本季度首次干預人數_人；2.宣傳材料發放數量_份；安全套發放數量_只；3.動員檢測轉介卡發放數量_張;；4.性病診療轉介卡發放數量_張；5.社區戒毒藥物維持治療轉介卡_張；

50、6.針具發放 支，針具回收_支；7. 其他材料發放:（請具體描述名稱和數量） 支持性材料支持性材料本表附件材料（可多選）：活動照片 物品領取登記表，編號： 互聯網干預痕跡資料（截屏等）其他：_（請具體描述）場所關鍵人物（簽字）：_聯系方式：_如無固定場所，干預對象或代表（簽字）：_ _聯系方式：_干預人員（簽字）：_填表日期：_年_月_日項目負責人（簽字）：_ _ 填表日期：_年_月_日CDC 核實人員（簽字）：_填表日期：_年_月_日填表說明：填表說明：1.每次活動填寫一張表，表格編號在同一實施單位同一項目中不得重復；2.如果在現場干預活動中發放安全套、宣傳材料等，需附上實施單位物品領取登記

51、表；3.如果干預活動為互聯網干預，需附上干預活動的截屏作為依據；4.場所關鍵人物包括場所業主、主要負責人等。25附件附件 4A-2 現場干預活動物品領取登記表現場干預活動物品領取登記表項目名稱： 表格編號： “現場干預活動記錄表”編號： 填表日期： 序號姓名/昵稱個案編號聯系電話物品名稱物品數量領取簽名領取時間填表說明：填表說明：“現場干預活動記錄表編號”為與此表配合使用的現場干預活動記錄表編號（見附件 4A-1） 。26附件附件 4A-3.1 HIV 檢測申請表檢測申請表 填表日期：填表日期： 第一部分第一部分實施單位實施單位留存留存1.編號及項目名稱編號及項目名稱（實施單位填寫）表格編號：

52、_ 項目名稱：_2.檢測對象基本信息檢測對象基本信息（實施單位填寫）姓名/昵稱：_ 聯系方式：_ 出生年月：_對象類型： FSW MSM DU是否本項目年度首次檢測： 是 否地點（名稱/地址）：_干預/咨詢員（簽字）：_ 填表時間：_年_月_日 3.HIV 檢測前咨詢檢測前咨詢（實施單位填寫）風險評估 既往性病/HIV 檢測史 介紹檢測流程 知情同意4.物品發放物品發放（實施單位填寫）物品名稱_ 數量_5.5.檢測對象檢測對象（簽字）第二部分第二部分檢測機構留存檢測機構留存6.編號及項目名稱編號及項目名稱（實施單位填寫）表格編號：_ 項目名稱：_7.首次檢測首次檢測（實施單位填寫）是否本項目年

53、度首次檢測： 是 否8.HIV 初篩檢測（檢測機構填寫）檢測方法：牙齦粘膜滲出液快檢 指尖血快檢 靜脈血快檢 Elisa 其他_（請具體描述）檢測結果：陰性 待復查結果是否告知： 是 否，原因_既往確證檢測：是 否，原因_（如為否，填寫結束）檢測機構名稱：_ 檢測人員（簽名）：_ 時間：_年_月_日第三部分第三部分屬地屬地 CDCCDC 留存留存9.編號及項目名稱編號及項目名稱（實施單位填寫）表格編號：_ 項目名稱：_10.HIV 確證檢測確證檢測（屬地 CDC 填寫）檢測結果：陽性 陰性 不確定如陽性，國家疫情庫里的卡片編號：_填表人：_ 填表時間：_年_月_日11.檢測機構信息檢測機構信息

54、（實施單位填寫）機構名稱機構名稱:_ 地址地址: _ _聯系人聯系人: _ 聯系方式聯系方式: _27填表說明：填表說明：1.本表適用于由實施單位提供的 HIV 轉介檢測或協助檢測服務；每位轉介檢測對象應填寫一張相應的 HIV 檢測申請表；2.實施單位需要填寫除編號 8 和 10 以外的全部內容，并將表格中的第二和三部分經轉介對象交給提供 HIV 檢測服務的機構填寫；3.編號 8 由進行 HIV 初篩檢測的 CDC 或醫療機構填寫；4.編號 10 由負責艾滋病確證檢測和疫情報告管理的屬地 CDC 填寫；5.編號 11 的內容由實施單位根據轉介的實際情況填寫，用于指示轉介對象前往哪家檢測機構接受

55、檢測。社會組織參與艾滋病防治基金項目管理手冊（試行版）28附件附件 4A-3.2HIV 檢測服務檢測服務記錄表記錄表項目名稱： _ _ 表格編號：_ 序號姓名/昵稱個案編號上次檢測機構和日期是否為本年度首次檢測本次檢測日期本次檢測結果如需確證,擬轉介的檢測機構名稱項目工作人員（簽名）12345678910合計本項目檢測人數： ，其中年度首次檢測人數： ，其中初篩檢測陽性人數： ，其中擬確證檢測轉介人數： 項目負責人簽字： 填寫日期：屬地 CDC 簽字： 填寫日期：社會組織參與艾滋病防治基金項目管理手冊（試行版）29填表說明填表說明1.本記錄表適用于自行開展 HIV 初篩檢測的實施單位填寫； 2

56、.同一對象的姓名/昵稱/個案編號等在項目實施期間內須保持不變；3. “上次檢測機構和日期”指年度首次接受 HIV 檢測的人員上一次接受檢測的機構和日期；4.“是否為本年度首次接受檢測”指本次檢測是否為本項目年度內由本項目支持的首次檢測，填“是”或“否”；5.“如需確證,擬轉介的檢測機構名稱”是指如本次檢測需要進一步做確證檢測，將轉介到的確證檢測機構名稱；6. 合計中“本項目檢測人數”為“是否為本年度首次接受檢測”的計數和；7.“年度首次檢測人數”為“是否為本年度首次接受檢測”中填“是”的計數和；8.“擬確證轉介檢測人數”指“如需確證,擬轉介的檢測機構名稱”中，填寫機構名稱的計數合計。該目標人群

57、需要填寫附件 4A-3.1 項目實施單位HIV 檢測申請表。 社會組織參與艾滋病防治基金項目管理手冊（試行版）30附件附件 4A-4 CDC 信息反饋表信息反饋表項目名稱： 表格編號：活動時間_年_月_日 至 _年_月_日指標名稱指標值本項目年度首次接受 HIV 檢測人數其中初篩陽性人數（剔除重復報告人數）其中接受確證檢測人數確證陽性人數（剔除重復報告人數）重復報告人數確證陽性者中成功接受抗病毒治療的人數屬地 CDC 名稱： 填表人簽字： 填表日期： 年_月_日填表說明：填表說明：1.“本項目年度首次 HIV 檢測人數”是指本季度該項目開展的檢測，為附件 4A-3.1 “HIV 檢測申請表”中

58、 “本項目年度首次檢測” 數，與附件 4A-3.2“HIV 檢測服務記錄表”中“年度首次檢測人數”之和；2.“初篩陽性人數”指報表周期內由該項目自行檢測及轉介檢測發現的初篩陽性的人數，為附件 4A-3.1 “HIV 檢測申請表”編號 8 “HIV 初篩檢測”結果是“待復查”數，與附件4A-3.2 “HIV 檢測服務記錄表”中“本次 HIV 初篩檢測結果”為陽性數之和；3.“接受確證檢測人數”指本報表周期內由“初篩陽性人數”后接受確證檢測的人數，為附件 4A-3.1 “HIV 檢測申請表”編號 8“復查（WB）檢測”的人數；4.“確證陽性人數”指報表周期內由“接受確證檢測人數”的對象中確認為陽性

59、的人數（剔除重復報告人數后） ，為附件 4A-3.1 “HIV 檢測申請表”編號 10“HIV 確證檢測” ，結果為陽性的人數減去重復報告為陽性人數；5.“重復報告人數”指報表周期內由該項目轉介進行 HIV 檢測或復查檢測的對象中確認陽性重復的報告人數。6.“確證陽性者中成功接受抗病毒治療的人數”指報表周期內檢測新發現陽性者轉介到相應醫療機構并接受抗病毒治療的人數，以取得抗病毒治療號和/或疾控中心確認的數據為社會組織參與艾滋病防治基金項目管理手冊（試行版）31準。社會組織參與艾滋病防治基金項目管理手冊（試行版）32附件附件 4A-5 高危人群干預工作半年指標報表高危人群干預工作半年指標報表項目

60、編號：_項目名稱：_實施單位名稱：_活動時間： _年_月_日 至_年_月_日目標人群： FSW MSM DU指標名稱指標名稱本次報表周期完成數本次報表周期完成數第一季度人數第二季度人數接受健康教育與行為干預的人數1首次接受 HIV 檢測的人數2接受 HIV 檢測者中初篩陽性人數3接受確證檢測的人數4確證陽性人數5陽性轉介治療人數5附加說明：項目實施單位負責人（簽字）：_ _ 填表日期：_ _年_月_日CDC 核實人員（簽字）：_ 核實日期：_ _年_月_日填表說明：填表說明：1.為本報表周期附件 4A-1“現場干預活動記錄表”中“本季度首次干預人數”之和。2.為本報表周期附件 4A-4 “CD