1、城市公共停車場 PPP項目交易結(jié)構(gòu)()投融資結(jié)構(gòu)本項目投融資結(jié)構(gòu)主要說明項目資本性支出的資金來 源、性質(zhì)和用途，以及項目資產(chǎn)的形成和轉(zhuǎn)移過程等，如下 圖所示：投資建設(shè)，運(yùn)菅樂 護(hù)，并萩取收益瀘市城市停車場二期工稈項目圖1某某市第二批城市停車場 PPP®目投融資結(jié)構(gòu)1、投資結(jié)構(gòu)某某市政府授權(quán)某某市基礎(chǔ)建設(shè)投資有限公司作為PPP項目中的政府方出資代表，與社會資本共同設(shè)立 PPP項目公司。其中，某某市基礎(chǔ)建設(shè)投資有限公司占股5%，中標(biāo)社會資本占股95%。本項目總投資69297.16萬元，要求社會資 本自有投入資金不低于 16458.08萬元，剩余資金缺口由項目 公司通過金融機(jī)構(gòu)籌融資并承擔(dān)

2、相關(guān)費(fèi)用。項目公司注冊資 本金不低于本項目實際資金需求的25%，即17324.29萬元（其中社會資本投入16458.08萬元，政府方投入 866.21萬元），并根據(jù)項目建設(shè)進(jìn)度和融資機(jī)構(gòu)要求及時、足額繳納。本項目總投資匯總表如下:序號工程名稱工程建設(shè)費(fèi)工程 建設(shè) 其他 費(fèi)基本預(yù)備費(fèi)靜態(tài)投資建設(shè)期利息投資合計貸款金額備注大龍花155511829.869.18249705停車.000100.0155.56.00場酒城樂102051180.569.11954463.124179000.2園停車.001626.4250.9200場龍透關(guān)公園二8545.990.9476.100

3、12386.103987500.3期停車00180.7125.9600場4忠山桃子溝停車場15892.001758.35882.5218532.87710.7019243.5713800.00華升廣6797.796.4379.7973.309.8282.6000.5場停車0086715001500場569906554.317766722257569297500006合計.0091.25.16.00.16.00對社會資本方的要求：(1 )資格要求A、 具備獨立的法人資格，且注冊資本金須不低于5億 元人民幣，并具有與本項目相適應(yīng)的投融資能力。B、勘察、設(shè)計、施工資質(zhì)要求為：勘察單位：須具備工程勘察

4、綜合類甲級資質(zhì)；設(shè)計單位：須具備建筑行業(yè)(建筑工程)設(shè)計甲級資質(zhì)、 風(fēng)景園林工程設(shè)計甲級資質(zhì)；施工單位：須具備房屋建筑工程施工總承包一級及以上 資質(zhì)。C、本項目允許聯(lián)合體參加競爭性磋商聯(lián)合體：聯(lián)合體成員不得超過 4家，聯(lián)合體成員人必須 為獨立法人，包括投資人、施工總承包企業(yè)和勘察單位、設(shè) 計單位；聯(lián)合體各方必須按招標(biāo)文件規(guī)定的格式簽訂聯(lián)合體 協(xié)議，明確聯(lián)合體牽頭方；聯(lián)合體各方不得再以自己名義單 獨或加入其他聯(lián)合體參加資格預(yù)審。（2 ）商務(wù)要求A、若談判人不具有相應(yīng)的勘察、設(shè)計、施工資質(zhì)的， 可與具有相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)組成聯(lián)合體參加，聯(lián)合體由一個牽 頭單位，不多于4個成員單位構(gòu)成，并在聯(lián)合體協(xié)議中明

5、確 各自在項目公司中的股份分配情況。B、在項目采購時社會資本方需提供項目投融資計劃方 案;2、融資安排在本項目中，項目公司有權(quán)并且有義務(wù)獲得項目的融資。 本項目全生命周期內(nèi)形成的相關(guān)資產(chǎn)可以用于項目融資，在 項目建成后的合作期限內(nèi)項目的經(jīng)營權(quán)及收益權(quán)歸屬于項 目公司。項目公司有權(quán)通過在相關(guān)資產(chǎn)或權(quán)益上設(shè)定抵質(zhì)押 擔(dān)保等方式獲得項目融資。項目移交后，社會資本方應(yīng)保證 項目無權(quán)屬爭議、無利益糾紛。3、再融資為了調(diào)動項目公司的積極性并保障融資的靈活性，允許 項目公司在一定條件下對項目進(jìn)行再融資的規(guī)定。再融資的條件通常包括：再融資應(yīng)增加項目收益且不影響項目的實 施、簽署再融資協(xié)議前須經(jīng)過政府的批準(zhǔn)等。

6、4、社會資本退出機(jī)制（1）正常退出機(jī)制合作期滿后，項目公司按照特許經(jīng)營協(xié)議約定的項目質(zhì) 量標(biāo)準(zhǔn)和資產(chǎn)完好程度等，按照約定的移交形式、移交內(nèi)容 和移交標(biāo)準(zhǔn)，將本項目的資產(chǎn)、經(jīng)營期預(yù)留的維護(hù)基金和經(jīng) 營管理權(quán)全部移交給項目實施機(jī)構(gòu)。項目的移交階段包括資 產(chǎn)評估、債務(wù)清償、糾紛仲裁等。（2 ）非正常退出機(jī)制項目公司在運(yùn)作期間，如遇不可抗力或違約事件等其他 原因?qū)е马椖刻崆敖K止或政府方要求提前終止、或政府出資 方與社會資本方協(xié)商一致并經(jīng)過政府方同意，社會資本方可 通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓或其他經(jīng)相關(guān)利益方認(rèn)可的方式進(jìn)行退出。項 目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)及時做好接管，保障項目設(shè)施持續(xù)運(yùn)行，保證 公共利益不受侵害。退出后的相關(guān)事

7、宜，經(jīng)協(xié)商解決。（二）回報機(jī)制1、項目公司投入資金（1）建筑安裝工程費(fèi)；（2）勘察、設(shè)計、檢測、咨詢等費(fèi)用；（3 ）本項目工程監(jiān)理費(fèi)用；（4）項目的立項、概算投資審查、規(guī)劃、環(huán)評、水保等前期工作費(fèi)用。（5）行政事業(yè)規(guī)費(fèi)、中介服務(wù)（咨詢）費(fèi)和保險費(fèi)；（6 ）建設(shè)單位管理費(fèi)（按照財建 2002394號文件規(guī)定 計算總額控制，由項目公司包干使用。（7）關(guān)聯(lián)費(fèi)用。按國家相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范的要求，項目建設(shè)期間發(fā)生的施工圖之外的關(guān)聯(lián)設(shè)計（支護(hù)設(shè)計、專項 設(shè)計、二次設(shè)計等）、檢測、爆破、監(jiān)測、城市管線探測等 費(fèi)用；項目公司投入資金總額以某某市審計局最終綜合審計決算確認(rèn)金額為準(zhǔn)。項目公司投入資金如下:序號費(fèi)用

8、名稱費(fèi)用金額費(fèi)用比例靜態(tài)投資部分1建安工程費(fèi)用56990.0082.24%2工程建設(shè)其它費(fèi)用6554.919.46%3預(yù)備費(fèi)3177.254.58%動態(tài)投資部分4建設(shè)期貸款利息2575.003.72%三項目總投資合計69297.16100%2、項目建設(shè)費(fèi)用控制基本原則（1） 總價控制：項目公司運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)用按照財建2002394 號文件規(guī)定計算費(fèi)用總額并實行包干制。（2）工程施工建設(shè)造價嚴(yán)格實行滿足質(zhì)量安全進(jìn)度前提 下節(jié)約為先的原則。（3）社會資本方及項目公司編制的工程結(jié)算金額經(jīng)財政或?qū)徲嫴块T審計后，審減率超過10% （含10%）的審計費(fèi)用全部由社會資本方及項目公司承擔(dān)。（3） 因社會資本方及項目公

9、司原因造成工程變更，工程 造價增加由社會資本方及項目公司全部承擔(dān)。（4） 政府方應(yīng)加強(qiáng)對前期設(shè)計、預(yù)算編制工作的審核把 關(guān)，嚴(yán)格控制前期設(shè)計、預(yù)算工作不完善導(dǎo)致的漏項、漏量引起的工程造價增加。（5）政府方在進(jìn)行征地拆遷、 監(jiān)理招標(biāo)等其他項目工作 時，應(yīng)嚴(yán)格按國家、省及某某市相關(guān)政策標(biāo)準(zhǔn)控制，不能盲目增加相關(guān)費(fèi)用，以加重項目投資負(fù)擔(dān)。3、項目經(jīng)營及回報機(jī)制（1）政府授予項目公司 30年的停車場特許經(jīng)營權(quán)，使 社會資本方通過停車場收費(fèi)運(yùn)營獲得合理的投資回報，政府 方出資代表可根據(jù) PPP協(xié)議約定，不參與項目公司分紅。（2 ）年投資回報計算約定: 社會資本方的最低投資回報，其年投資回報率不得超過10%，并列入競爭項目，以最終選定的社會資本方所報的投 資回報率為準(zhǔn)，根據(jù)社會資本方資金實際到位時間及合作期 內(nèi)實際占用資金按實計算。社會資本方的資金占用時間為每 筆資金支付至項目公司的到賬之日起至最終回收投資及回 報到社會資本方的賬戶之日止。社會資本回報計算基數(shù)以審 計后的竣工決算建設(shè)成本為準(zhǔn)。若社會資本方退出是由政府資本方以股權(quán)收購方式時，股權(quán)溢價率與社會資本方在競爭性磋商時所報的投資回報 率相同。4、回報保障政府授予項目公司30年的停車場特許經(jīng)營權(quán)，以保障社 會資本方獲得