1、.工程廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其防控措施表1：計(jì)量管理流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體計(jì)量管理施工單位提出計(jì)量申請(qǐng)工程經(jīng)理部工程經(jīng)理、計(jì)量工作人員1、計(jì)量資料造假，利用隱蔽工程計(jì)量控制難度大等問(wèn)題虛報(bào)、冒領(lǐng)工程量。2、重復(fù)計(jì)量或計(jì)量錯(cuò)誤1、強(qiáng)化履約考核，與優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)、勞動(dòng)競(jìng)賽考核、信用評(píng)價(jià)相掛鉤；2、隱蔽工程和關(guān)鍵的分項(xiàng)工程由監(jiān)理實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)旁站監(jiān)視；3、隱蔽工程施工前進(jìn)展施工單位、監(jiān)理單位、跟蹤審計(jì)單位、建立單位四方聯(lián)測(cè)； 4、隱蔽工程施工時(shí)，留存影像資料，備查；5、使用計(jì)量軟件編制計(jì)量報(bào)表，對(duì)清單進(jìn)展拆分，防止重復(fù)計(jì)量和計(jì)量錯(cuò)誤。工程科質(zhì)檢科方案科監(jiān)理復(fù)

2、核審核總監(jiān)辦總監(jiān)及其他監(jiān)理人員1、對(duì)施工單位的虛報(bào)、多報(bào)計(jì)量不予核減2、成心拖延審核計(jì)量周期實(shí)現(xiàn)不正當(dāng)利益；3、對(duì)施工單位的虛報(bào)、多報(bào)計(jì)量不予核減；4、不認(rèn)真審核不合理的合同外工程單價(jià)1、施工單位、監(jiān)理單位、跟蹤審計(jì)單位、建立單位代表對(duì)合同變更的分項(xiàng)工程實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)確認(rèn)計(jì)量；2、對(duì)未能發(fā)現(xiàn)施工單位虛報(bào)、多報(bào)工程量的監(jiān)理辦，處分監(jiān)理辦相關(guān)責(zé)任人，并與監(jiān)理現(xiàn)場(chǎng)工作質(zhì)量、費(fèi)用支付掛鉤；3、發(fā)現(xiàn)施工單位虛報(bào)工程量，且有行賄監(jiān)理單位現(xiàn)場(chǎng)管理人員的行為，立即上報(bào)行政主管部門(mén)，降低其信用等級(jí)，限制其投標(biāo)；4、據(jù)施工圖設(shè)計(jì)和現(xiàn)場(chǎng)實(shí)測(cè)工程數(shù)據(jù)，確定各分項(xiàng)工程清單數(shù)量，作為計(jì)量支付的總量控制依據(jù)。工程科質(zhì)檢科方案

3、科5、明確審核計(jì)量周期及流程，如發(fā)生拖延，務(wù)必以書(shū)面方式說(shuō)明原因；6、限時(shí)辦結(jié)，規(guī)定每道審核環(huán)節(jié)必須完成的時(shí)間；7、對(duì)監(jiān)理單位的履約情況進(jìn)展考核，考核結(jié)果與費(fèi)用支付和信用評(píng)價(jià)掛鉤。建立單位審核審批建立單位工程、方案管理人員1、對(duì)施工單位虛報(bào)多報(bào)的計(jì)量審核不嚴(yán)2、成心拖延審批時(shí)間，實(shí)現(xiàn)不正當(dāng)利益1、實(shí)行多部門(mén)、多人聯(lián)合計(jì)量核實(shí)；2、對(duì)易虛報(bào)的隱蔽工程進(jìn)展重點(diǎn)審查；3、進(jìn)展跟蹤審計(jì)；4、使用電子化計(jì)量支付程序，按規(guī)定的時(shí)限審批。工程科質(zhì)檢科方案科表2：設(shè)計(jì)變更流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體設(shè)計(jì)變更施工單位提出變更申請(qǐng)工程經(jīng)理部工程經(jīng)理1、虛報(bào)

4、工程量、虛列隱蔽工程變更內(nèi)容，騙取變更費(fèi)用；2、單價(jià)明顯不合理；3、低價(jià)中標(biāo)，通過(guò)不合理變更增加工作量或替換新工程，從而獲取利潤(rùn)；4、用設(shè)計(jì)變更掩蓋工程質(zhì)量問(wèn)題或解決因其違約而導(dǎo)致的進(jìn)度滯后問(wèn)題；5、將重大變更肢解為一般變更。1、將設(shè)計(jì)變更申報(bào)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性納入履約考核，與考核獎(jiǎng)懲和信用等級(jí)掛鉤；2、對(duì)施工單位設(shè)計(jì)變更中的虛報(bào)、造假、肢解行為進(jìn)展經(jīng)濟(jì)懲罰。工程科方案科監(jiān)理單位審查總監(jiān)辦總監(jiān)、專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師1、對(duì)變更申報(bào)、工程量和單價(jià)審查把關(guān)不嚴(yán)；2、接辦施工單位提出不合理的變更要求；3、對(duì)施工單位弄虛作假，騙取不正當(dāng)利益行為作偽證。1、簽訂廉政合同，加強(qiáng)對(duì)總監(jiān)辦從業(yè)人員的廉政教育；2、對(duì)監(jiān)理

5、單位審核后的工程數(shù)量和單價(jià)被核減數(shù)額與監(jiān)理費(fèi)支付掛鉤，實(shí)施對(duì)監(jiān)理單位嚴(yán)格的考核和管理；對(duì)與施工單位串報(bào)工程量的監(jiān)理人員去除出場(chǎng)，嚴(yán)重時(shí)追究法律責(zé)任；3、嚴(yán)格控制設(shè)計(jì)變更，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)簽證必須有施工單位、監(jiān)理單位、跟蹤審計(jì)單位、建立單位四方參加，并完善現(xiàn)場(chǎng)資料，留有影像資料。工程科方案科總監(jiān)辦設(shè)計(jì)單位提出變更申請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)人員、設(shè)計(jì)代表1、與施工單位串通，為其從技術(shù)層面上出謀劃策，通過(guò)不合理的設(shè)計(jì)變更為施工單位謀取不正當(dāng)利益；2、出具理由不充分、不成立的變更申請(qǐng)；3、通過(guò)設(shè)計(jì)變更，掩蓋設(shè)計(jì)差、錯(cuò)、漏問(wèn)題。1、重大設(shè)計(jì)變更采用多方會(huì)審制；2、加強(qiáng)設(shè)計(jì)效勞管理，將設(shè)計(jì)單位對(duì)設(shè)計(jì)變更方案的合理性審查情況與

6、設(shè)計(jì)費(fèi)支付掛鉤；3、建立因設(shè)計(jì)質(zhì)量問(wèn)題引發(fā)的設(shè)計(jì)變更與設(shè)計(jì)費(fèi)支付掛鉤機(jī)制。工程科方案科建立單位審核、審批建立單位工程、方案管理人員1、對(duì)不符合變更立項(xiàng)要求的，準(zhǔn)予立項(xiàng)；2、與施工單位串通，對(duì)變更工程量、單價(jià)審核虛高，特別是對(duì)清淤回填、地基處理、地質(zhì)變化等隱蔽性工程變更的審查把關(guān)不嚴(yán)；3、同意施工單位先實(shí)施，后履行設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)手續(xù)，導(dǎo)致無(wú)法審核其變更立項(xiàng)的合理性，以及無(wú)法準(zhǔn)確核實(shí)現(xiàn)場(chǎng)工作量特別是隱蔽性工程和現(xiàn)場(chǎng)施工工藝；4、將設(shè)計(jì)變更納入施工圖工程量清單進(jìn)展替換，躲避設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)及費(fèi)用審查程序，以便暗中為與其有利害關(guān)系的施工單位謀取不正常利益；5、擅自變更設(shè)計(jì)，弄虛作假，滿足地方利益需求；6、對(duì)

7、設(shè)計(jì)變更辦理時(shí)間和周期過(guò)長(zhǎng)現(xiàn)象督辦不力，給承辦人和利害關(guān)系人暗箱操作留下隱患。1、實(shí)行跟蹤審計(jì)、提前介入；2、嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)計(jì)變更管理方法，多部門(mén)層層把關(guān)；3、嚴(yán)格審查變更材料，控制變更規(guī)模；4、重大變更立項(xiàng)須集體研究，按規(guī)X程序辦理。5、建立設(shè)計(jì)變更辦理流轉(zhuǎn)臺(tái)帳、定期核對(duì)，嚴(yán)格變更管理；6、采用電子工程管理系統(tǒng)，設(shè)置設(shè)計(jì)變更各環(huán)節(jié)辦理時(shí)限。工程科方案科表3：質(zhì)量檢查和分項(xiàng)工程驗(yàn)收評(píng)定流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體質(zhì)量檢查現(xiàn)場(chǎng)檢查、檢測(cè)建立單位工程現(xiàn)場(chǎng)管理人員、中心試驗(yàn)室檢測(cè)人員、總監(jiān)辦相關(guān)人員1、現(xiàn)場(chǎng)取樣不規(guī)X，導(dǎo)致取樣沒(méi)有代表性；2、不進(jìn)

8、展獨(dú)立試驗(yàn)檢測(cè)，由施工單位代做試驗(yàn)；或記錄、編制假數(shù)據(jù)；3、有傾向性地選擇檢查內(nèi)容、檢查段落；4、對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)題不記錄、不匯報(bào)、隱瞞質(zhì)量問(wèn)題。1、建立、完善檢測(cè)人員、工地試驗(yàn)室信用評(píng)價(jià)和考核制度；2、對(duì)違規(guī)者通報(bào)批評(píng)，造成嚴(yán)重后果的予以清退，并對(duì)檢測(cè)單位進(jìn)展經(jīng)濟(jì)處分；3、嚴(yán)格執(zhí)行獨(dú)立檢測(cè)制度，規(guī)X取樣程序；保存檢查時(shí)的影像和文字等原始數(shù)據(jù)；4、實(shí)行隨機(jī)、突擊檢測(cè)制度，檢查點(diǎn)根據(jù)試驗(yàn)臺(tái)帳臨時(shí)確定，確定后不得任意更改；5、多人參與現(xiàn)場(chǎng)檢查、檢測(cè)；6、加強(qiáng)中間抽查檢測(cè)。工程科質(zhì)檢科中心試驗(yàn)室總監(jiān)辦復(fù)查整改情況建立單位工程現(xiàn)場(chǎng)管理人員、中心試驗(yàn)室檢測(cè)人員、總監(jiān)辦相關(guān)人員1、對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不及時(shí)要求整改或

9、幫施工單位隱瞞過(guò)關(guān)；2、復(fù)驗(yàn)流于形式，無(wú)視施工單位整改不合格，幫其隱瞞過(guò)關(guān)。1、建立檢測(cè)單位、監(jiān)理單位信用檔案，對(duì)有違規(guī)行為的視情節(jié)降低信用等級(jí)。2、隨機(jī)檢查檢測(cè)單位、監(jiān)理單位工作質(zhì)量，工作質(zhì)量與合同費(fèi)用掛鉤。3、對(duì)出現(xiàn)明顯爭(zhēng)議的，請(qǐng)第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)復(fù)檢。4、制定嚴(yán)格的驗(yàn)收制度和措施，并確保執(zhí)行。工程科質(zhì)檢科中心試驗(yàn)室總監(jiān)辦分項(xiàng)工程驗(yàn)收評(píng)定施工單位提出申請(qǐng)交工意向工程經(jīng)理、工程總工不具備初驗(yàn)條件，提供虛假工程資料或賄賂驗(yàn)收人員準(zhǔn)予初驗(yàn)。建立完善的施工單位履約考核制度，與信用評(píng)價(jià)和經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲掛鉤。工程科質(zhì)檢科監(jiān)理單位評(píng)定驗(yàn)收總監(jiān)辦總監(jiān)、專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師 1、虛報(bào)工程質(zhì)量合格率；2、降低評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)；3、提

10、高評(píng)定分?jǐn)?shù)；4、對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不及時(shí)要求施工單位整改或幫施工單位隱瞞過(guò)關(guān)。1、加強(qiáng)抽檢頻率，定期檢查監(jiān)理單位檢測(cè)數(shù)據(jù)，對(duì)照監(jiān)理臺(tái)賬與檢測(cè)記錄進(jìn)展比對(duì)；2、對(duì)弄虛作假的監(jiān)理人員清退出場(chǎng)；3、對(duì)弄虛作假的監(jiān)理單位將其納入省廳信用管理系統(tǒng)的不誠(chéng)信記錄中，降低監(jiān)理單位信用等級(jí)工程科質(zhì)檢科表4：平安管理流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體現(xiàn)場(chǎng)平安管理復(fù)核平安資質(zhì)建立單位平安管理人員對(duì)相關(guān)人員的平安資質(zhì)復(fù)核時(shí)降低標(biāo)準(zhǔn)或不予復(fù)核。1、嚴(yán)格復(fù)核程序；2、對(duì)復(fù)核不嚴(yán)者進(jìn)展批評(píng)教育，造成嚴(yán)重后果的調(diào)離崗位，直至追究連帶責(zé)任。工程科進(jìn)展平安檢查對(duì)存在的明顯隱患或發(fā)現(xiàn)平安生產(chǎn)措施使用不規(guī)X、平安措施不到位的，不提出整改要求。1、明確檢查重點(diǎn)，分解細(xì)化檢查內(nèi)容；2、檢查組由多人組成，檢查評(píng)分由多人分項(xiàng)進(jìn)展，最后匯總；3、及時(shí)公布檢查結(jié)果，對(duì)整改情況進(jìn)展復(fù)查；4、適時(shí)開(kāi)展平安管理專(zhuān)項(xiàng)檢查。工程科通報(bào)檢查情況成心隱瞞檢查中發(fā)現(xiàn)的平安隱患，不要求施工單位整改。1、對(duì)檢查組所有成員的檢查結(jié)果進(jìn)展核對(duì)、匯總；2、及時(shí)公布檢查結(jié)果，并對(duì)整改結(jié)果進(jìn)展復(fù)查；3、嚴(yán)格按照平安生產(chǎn)管理制度實(shí)施。工程科復(fù)查復(fù)查流于形式，對(duì)施工單位整改不到位的，幫其隱瞞過(guò)關(guān)。1、對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)展經(jīng)濟(jì)處分；2、嚴(yán)格按照平安生產(chǎn)管理制度實(shí)施。工程科平安監(jiān)視檢查組織現(xiàn)場(chǎng)檢查建立單