1、.風(fēng)險(xiǎn)管理我項(xiàng)目部對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作高度重視。 項(xiàng)目部專門(mén)成立了全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組， 由項(xiàng)目經(jīng)理鄭瑞海擔(dān)任組長(zhǎng)， 技術(shù)負(fù)責(zé)人吳建新?lián)胃苯M長(zhǎng)，領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理的日常工作。 風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組具體組織了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作，不斷組織和推動(dòng)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)落實(shí)到相應(yīng)的職能部門(mén)，由專門(mén)人員負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施。全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理念已在逐步樹(shù)立，風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)也在各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及工作人員的思想中進(jìn)一步強(qiáng)化。針對(duì)辨識(shí)評(píng)估出的重大風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目部集體討論、研究，初步掌握了重大風(fēng)險(xiǎn)的管理現(xiàn)狀， 并將資金和工程建設(shè)等方面的管理作為突破口，對(duì)與其相關(guān)的管理制度和流程進(jìn)行梳理、分析，進(jìn)一步明確管理上的薄弱環(huán)

2、節(jié)和不足之處， 以控制風(fēng)險(xiǎn)為主線， 各項(xiàng)工作取得了明顯成效。一、風(fēng)險(xiǎn)管理體系(一 )風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系項(xiàng)目部組織結(jié)構(gòu)圖項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目副經(jīng)理項(xiàng)目總工工質(zhì)合安綜財(cái)試程檢約全合務(wù)驗(yàn)部部部部部部室路基工區(qū)橋梁工區(qū)橋橋防水橋橋預(yù)小梁梁護(hù)泥梁梁制型排樁下梁構(gòu)施施砼水基部場(chǎng)筑工工攪施施施施物一二拌工工工工隊(duì)隊(duì)隊(duì)站隊(duì)隊(duì)隊(duì).風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)圖項(xiàng)目經(jīng)理技術(shù)負(fù)責(zé)人工質(zhì)合安綜財(cái)試程檢約全合務(wù)驗(yàn)部部部部部部室(二)風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)結(jié)合本項(xiàng)目施工管理特點(diǎn)， 項(xiàng)目部成立風(fēng)險(xiǎn)管理小組， 專門(mén)負(fù)責(zé)項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)管理工作。組長(zhǎng)：項(xiàng)目經(jīng)理副組長(zhǎng)：技術(shù)負(fù)責(zé)人組員：項(xiàng)目部各職能部門(mén)主要負(fù)責(zé)人綜合部：負(fù)責(zé)征地拆遷、協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理。工程部：負(fù)責(zé)進(jìn)度

3、、質(zhì)量管理風(fēng)險(xiǎn)。安全部：負(fù)責(zé)安全、監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理。合約部：負(fù)責(zé)合同計(jì)量、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)： 項(xiàng)目部作為風(fēng)險(xiǎn)控制的主體， 風(fēng)險(xiǎn)管理小組履行風(fēng)險(xiǎn)控制職能。1.項(xiàng)目部各職能部門(mén)負(fù)責(zé)職能范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)信息的收集，以及職能范圍內(nèi)各業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的分析、評(píng)價(jià)，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理小組審核。2.風(fēng)險(xiǎn)管理小組根據(jù)分公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦法，制定完善項(xiàng)目部制度、流程、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警等控制系統(tǒng)。3.針對(duì)業(yè)務(wù)主要風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)制定業(yè)務(wù)操作流程。4.建立部門(mén)內(nèi)權(quán)責(zé)明確、相互制衡的崗位職責(zé)。5.對(duì)項(xiàng)目部關(guān)系分公司重大決策事項(xiàng)提出項(xiàng)目部的風(fēng)險(xiǎn)分析，并提出應(yīng)對(duì)措施。6.風(fēng)險(xiǎn)管理小組指導(dǎo)、監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理制度在項(xiàng)目部各職能部門(mén)的.

4、具體運(yùn)行，并進(jìn)行持續(xù)的改進(jìn)完善。(三)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度和流程項(xiàng)目部根據(jù)分公司風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)規(guī)章制度制定項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度。本項(xiàng)目對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理分成五個(gè)步驟：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程的活動(dòng)是將本項(xiàng)目存在的不確定性風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)槊鞔_的風(fēng)險(xiǎn)陳述。 根據(jù)分公司風(fēng)險(xiǎn)資料庫(kù)、 項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中發(fā)生的重要事件、定期會(huì)議以及經(jīng)驗(yàn)交流等方式對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別明確。2.風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程的活動(dòng)是將風(fēng)險(xiǎn)陳述轉(zhuǎn)變?yōu)榘磧?yōu)先順序排列的風(fēng)險(xiǎn)列表。根據(jù)分公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的劃分對(duì)項(xiàng)目已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)定。3.風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃過(guò)程的活動(dòng)是將按優(yōu)先級(jí)排列的風(fēng)險(xiǎn)列表轉(zhuǎn)變?yōu)轱L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。項(xiàng)目部根

5、據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過(guò)程的活動(dòng)包括監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)以及發(fā)出通知啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)行動(dòng)。5.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程的活動(dòng)是執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃，以求將風(fēng)險(xiǎn)降至可接受程度。項(xiàng)目部對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件作出反應(yīng)， 并根據(jù)已制定的應(yīng)對(duì)措施實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃，并做好風(fēng)險(xiǎn)處理過(guò)程記錄及總結(jié)。(四)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制說(shuō)明預(yù)警事項(xiàng)、預(yù)警指標(biāo)值。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制說(shuō)明：1、進(jìn)度預(yù)警：執(zhí)行合同工期2、質(zhì)量預(yù)警：執(zhí)行有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)3、安全預(yù)警：執(zhí)行有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)4、經(jīng)濟(jì)預(yù)警：執(zhí)行有關(guān)合同，請(qǐng)求公檢法協(xié)助處理。項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)管理小組對(duì)已確立的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行監(jiān)控， 定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)估，當(dāng)估值達(dá)到 3 時(shí)（預(yù)警指標(biāo)值）啟動(dòng)預(yù)警機(jī)制，根據(jù)預(yù)警機(jī)

6、制對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件因素進(jìn)行處理， 防范避免風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。(五)應(yīng)急和事故處理機(jī)制項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)管理小組負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)事故的應(yīng)急處理工作。應(yīng)急和事故處理組織：成立應(yīng)急和事故處理小組,進(jìn)行安全、中.毒、火災(zāi)等事故發(fā)生與處理演練。二、項(xiàng)目本年度（前期）風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況1項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)。（ 1）風(fēng)險(xiǎn)名稱 : 應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生過(guò)程 :業(yè)主計(jì)量支付工作相對(duì)滯后、低比例支付工程進(jìn)度款。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)情況 :采取風(fēng)險(xiǎn)控制和回避策略。目前，面臨業(yè)主單位（特別是業(yè)主為地方政府部門(mén)）的主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)很難改變合同簽訂時(shí)的劣勢(shì)地位。在非重大不利條件下，一方面嚴(yán)格考察業(yè)主的資信和資金到位情況，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范；另一方面要嚴(yán)格施工生產(chǎn)管理，加大“清

7、收清欠 ”工作力度。面對(duì)極不公平的合同條件，在反復(fù)磋商無(wú)果的情形下，拒絕承擔(dān)此風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)督、 審計(jì)監(jiān)督，按照謹(jǐn)慎性原則確認(rèn)收入；規(guī)范權(quán)益性交易的決策程序，避免因虛增收入而人為增加應(yīng)收賬款。（ 2）風(fēng)險(xiǎn)名稱 : 工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生過(guò)程 : 國(guó)家為應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)加大投資力度，企業(yè)承攬的項(xiàng)目增多，業(yè)主為了保證項(xiàng)目實(shí)施而加大了承包商的責(zé)任， 企業(yè)項(xiàng)目管理的能力與配套資源方面也面臨更大壓力。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)情況 :本項(xiàng)目采取 “狠抓項(xiàng)目管理， 優(yōu)化組織管理模式， 縮短管理鏈條，大力實(shí)施扁平化和精細(xì)化管理， 加快推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)， 確保項(xiàng)目工期、質(zhì)量、安全和效益 ”的策略。（ 3）風(fēng)險(xiǎn)名稱 : 設(shè)計(jì)變更、征地

8、拆遷造成工期滯后風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生過(guò)程 : 受設(shè)計(jì)變更影響，受業(yè)主征地拆遷效率緩慢的影響導(dǎo)致的工期嚴(yán)重滯后現(xiàn)象。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)情況 :針對(duì)業(yè)主征地拆遷辦人員數(shù)量少、 工作效率低造成征地拆遷進(jìn)度緩慢的問(wèn)題，項(xiàng)目及時(shí)成立征地拆遷協(xié)調(diào)小組。 積極主動(dòng)與業(yè)主征地拆遷辦及當(dāng)?shù)卣嚓P(guān)部門(mén)主動(dòng)溝通聯(lián)系，著重解決工程用地的補(bǔ)償；原有道路的改線；征遷墊付資金的確認(rèn)；征遷工作資料整理，確保工程順利進(jìn)行。專門(mén)成立設(shè)計(jì)變更跟蹤小組與設(shè)計(jì)方及時(shí)溝通，盡早了解設(shè)計(jì)意.圖，提前做好施工的人員、機(jī)械、設(shè)備準(zhǔn)備工作，有效節(jié)省了施工準(zhǔn)備時(shí)間，為橋梁工程邊設(shè)計(jì)邊施工打下了良好的基礎(chǔ)。重點(diǎn)是分類整理索賠資料，確保詳盡細(xì)致、沒(méi)有遺漏；整理與業(yè)主、監(jiān)

9、理間的文件往來(lái)，分類匯總，以便為最終的工期索賠工作做好準(zhǔn)備。（ 4）風(fēng)險(xiǎn)名稱 : 分包商人員素質(zhì)、能力低下，管理能力欠缺導(dǎo)致的現(xiàn)場(chǎng)管理風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生過(guò)程 : 合作方類似工程經(jīng)驗(yàn)欠缺，施工人員大部分為臨時(shí)招募組建，人員能力參差不齊，且磨合期較長(zhǎng)。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)情況 :針對(duì)分包商施工人員素質(zhì)、能力低下，管理經(jīng)驗(yàn)欠缺等問(wèn)題。我分公司派駐項(xiàng)目人員積極與合作伙伴協(xié)商溝通， 使其充分認(rèn)識(shí)自身的不足及缺陷，幫助合作方篩選施工管理人員，理順施工思路，現(xiàn)階段現(xiàn)場(chǎng)施工組織安排較開(kāi)工初期有較大改觀。 經(jīng)我方人員多次長(zhǎng)時(shí)間的做工作，合作方已逐漸從思想上接收我公司的先進(jìn)的管理理念。三、重大風(fēng)險(xiǎn)描述項(xiàng)目暫無(wú)重大風(fēng)險(xiǎn)。四、風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)建設(shè)情況說(shuō)明自工程開(kāi)始至今，項(xiàng)目部對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)控制措施得當(dāng)，運(yùn)行有效，未發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與改進(jìn)項(xiàng)目部對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)管理采取提前預(yù)防、重點(diǎn)控制、專人監(jiān)控、專項(xiàng)處理的管理策略。 對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方案項(xiàng)目