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文檔簡介

1、銷售募集機構遴選制度銷售募集機構遴選制度第一條為加強資產管理有限公司（以下簡稱公司”或本公司”對銷售募集機構的考察、挑選及管理，根據中華人民共和國證券投資基金法、私募投資基金監督管理暫行辦法、私募投資基金管理人內部控制指引等法律法規、規范性法律文件及相關監管要求制定本制度。第二條公司按照合法合規的原則和公司利益最大化的原則對銷售募集機構進行綜合評定。第三條公司部門牽頭銷售募集機構遴選工作，負責規范產品銷售募集機構的評價流程，建立種類齊全、多層次和高效的產品銷售募集機構體 系，與銷售募集機構建立良性互動長期的戰略合作關系。其日常職責主要包括：3.1 輔助一線銷售人員實施對銷售募集機構的溝通和業務

2、培訓，確保銷售募集機構的高效銷售。；3.2 考核銷售募集機構的銷售能力與質量，包括銷售能力、銷售質量、客戶服務質量等；3.3 對既有銷售募集機構的維護、服務與日常管理；3.4 潛在銷售募集機構的開發。3.5 有效地發揮銷售募集機構的自身優勢，保持公司與銷售募集機構經常溝通和協同，保持銷售募集機構之間的協同、銷售與直銷的協同。第四條 在與銷售募集機構的業務合作過程中，相關部門應嚴守業務紀律，遵守原則，謹慎原則與風險揭示原則。保密4.1 保密原則。保守各種未公開的業務方案的秘密；保守代理銷售協議的秘密；4.2 謹慎原則。除可定期披露信息外，不可向銷售募集機構披露任何未經批準披露的信息，嚴禁向銷售募

3、集機構承諾一次性銷售激勵等；4.3 風險揭示原則。要求合作機構充分揭示產品及服務的風險，進行風險提示。第五條 銷售募集機構的開發應遵循以下步驟5.1初步評價。在廣泛聯系各類銷售募集機構基礎上，按照公司的銷售募集機構評價體系進行初評，填寫增加銷售募集機構申請表（見附表1 ）。5.2深入考察。對于達到入選標準的渠道，深入考察其軟件硬件設施，填寫銷售募集機構審慎調查表（見附表 2 ），并初步確定雙方的合作模式。對于有銷售資格或者正在申請銷售資格的機構，安排進行銷售系統測試。5.3簽訂協議雙方商定合作模式和合同主要條款，簽訂銷售協議。第六條 在銷售募集機構的遴選評價過程中，應注重考核以下方面的內容：6.1 硬件條件（ 1） 網點規模：銷售產品網點數量、網點實力等；（ 2） 網點分布：網點地域分布和覆蓋面等。（ 3） 渠道銷售實力：銷售產品同行業排名、銷售信托、基金等理財產品種類、凈值表現及贖回率、市場占有率、研究實力、個人客戶比例等；（ 4） 內部控制：有健全內控機制、完善內控制度等；（ 5） 經營狀況：資產質量、盈利能力等；（ 6） 市場信譽：市場形象、客戶忠誠

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