1、質量、環境、職業健康安全整合管理體系審核通用檢查表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001, ISO14001 OHSAS18001,體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用今臼文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現場 檢查5.4.1環境 因素4.3.1 環境 因素如何進行環境影 響評價有無規定環境影響評價的方法、準則 和步驟？有無重大環境因素清單 ？評價結果是否合理？對新項目和變化是否進了環境因素的 補充識別和評價？VVVVV如何對重大環境 因素的控制進行策

2、 劃是否根據環境因素評價結果制定了重大環境因素控制措施計劃？對重大環境因素的控制措施有哪些？對潛在重大環境因素是否制定了應急準備和響應措施？VVVVV環境因素的住處 能否及時更新有尢更新信息的規定 ？是否按規定實施更新 ？VV在制定方針、目標 和指標時，是否考慮 了重大環境因素哪些重大環境因素列入目標和指標？其他環境因素如何控制？VVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合輕微不符合,嚴重不符合X （有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001, ISO14001 OHSAS18001,體系文件、適

3、用法律法規審核日期：審核員：一體化管理體系要求是否 適用今臼文件檢查方法檢 查結果記錄檢查內容一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現場 檢查5.4.2對危險 源辨識、 風險評 價和風 險控制 的策劃4.3.1對危險源辨 識、風險評價 和風險控制 的策劃是否對組織的活 動及活動場所中的 危險源及其風險進 行了辨識是否按程序要求辨識危險源及其風 險？是否規定了辨識的范圍和對象？是否有危險源及其風險的清單？受審核部門的危險源及其風險有哪 些？VVVVV用什么方法和怎 樣進行危險源及其 風險的辨識是否規定了辨識危險源及其風險的 方法？方法是否適宜？辨識

4、危險源及其風險時，收集了哪些 原始資料？VVVV辨識危險源及其 應把握的要點是否考慮三種狀態？是否考慮三種時態？是否考慮了各種類型的危險情況？是否考慮到可對其施加影響的相關方帶來的職業健康安全風險？VVVV如何進行風險評 價有無規定風險評價的方法、準則和 步驟？有無重大危險源及其風險清單 ？評價結果是否合理？對新項目和變化是否進行了風險評 價和事前評價？VVVVVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴重不符合X （有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續表受審核部門:編制人/日期:批準人/日期:審核準則：ISO9001, ISO14

5、001 OHSAS18001,體系文件、適用法律法規審核日期：審核員:一體化管理體系要求檢查內容是否 適用檢查方法檢查結果記錄一體化 條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款今臼文件提問文件 查閱現場 檢查5.5.1職責 和權限5.5.1職貝和 權限4.4.1組織結構和職 責4.4.1結構和職責是否明確規定了組 織的組織結構、職責、 權限相關職能部門或崗位（尤箕是從事管 理、執行和驗證工作的人員）的職責是否 得到規定并形成文件？受審核部門的職責是什么 ？VVVVV6.3基礎設 施6.3基礎設 施4.4.1組織結構 和職責4.4.1結構和職責組織怎樣確定提供 并維護所需

6、的基礎設 施？組織是否規定了確定、提供并維護基 礎設施方法？VV提供的基礎設施是 否滿足要求？組織提供了哪些設施和設備？設施和設備是否符合需要？設施和設備是否得到了維護？VVVV6.4工作環 境6.4工作環 境4.4.1組織結構 和職責4.4.1結構和職責工作環境是否合 適？如何管理工作環境組織是否具有合適的工作環境？組織是否制定了管理工作環境的辦法？工作環境是否得到了管理？與工作環境有關的法律法規有哪些？VVVVV6.2人力資 源6.2人力資 源4.4.2培訓、意識 和能力4.4.2培訓、意識和 能力是否對培訓的有效 性進行了評價？培訓的記錄培訓是否有記錄？培訓后是否考核？以何種方式評價培訓

7、的有效性？實際 效果如何VVVV供方和承包方是否 需要培訓？效果如何培訓的內容是什么？培訓的效果如何？VV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴重不符合X （有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）續表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001, ISO14001 OHSAS18001,體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：一體化 條款一體化管ISO9001條款理體系要求ISO14001 條款OHSAS18001條款檢查內容是否 適用今臼文件檢查方法提問文件 查閱現場 檢查檢 查結果記錄7.1產品實 現的策 劃7.1

8、產品實 現的策 劃產品的過程是否確 定？是否形成了必要的 文件？沒有形成文件 夾的過程和活動如何 實施？是否明確了必 要的資源？是否規定了必要的 記錄？有哪些過程？是否充分？有哪些描述過程的文件？是否充分、適用？沒有文件的過程是否得到有效控制？ 是否有文件對資源的提供進行了規定？ 是否有義件對驗證和確認活動、以及驗收準則進行了規定？ 有哪些記錄？是否適用？VVVVVVVVV是否針對特定的產 品、項目或合同編制 了質量計劃？質量計劃內容是否 完整？針對特定的產品、 項目或合同（這些 特定的產品、項目或合同與現有的產品 不問），是否編制了質量計劃，是如何 編制的？質量計劃是否包括下列內容：1）產品

9、、項目或合同的要求和質量目 標。2）所需的過程及其控制方法。3）所需的文件和記錄。4）所需提供的資源。5）驗收的準則。6）驗證、確認、監控、檢查和試驗的 方法與要求等。VV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴重不符合X （有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）續表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001, ISO14001 OHSAS18001,體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：一體化 條款一體化管ISO9001 條款理體系要求ISO14001 條款OHSAS18001條款檢查內容是否 適用今臼文件檢查方法

10、提問文件 查閱現場 檢查檢 查結果記錄7.1產品實 現的策 劃7.1產品實 現的策 劃質量計劃的初稿情 況如何實施質量計劃？有無對質量計劃的實施進行檢查、驗證？VVV如何確定產品要注與產品有關的強制 性的法律法規有哪 些？產品要求有無文件 規定是否有識別、確定產品要求的相關 規定，這些規定是否包括識別、確定 產品要求的職責、方法？組織是否已從顧客明確規定的要 求、隱含的要求、法律法規的要求以 及組織的附加要求等方面確定了產品 的要求？有無與公司提供產品相關的法律、 法規及強制性標準清單？其文本是否 功效？產品要求是否形成文件？說明產品要求的文件（如產品標準、 銷售合同、設計任務書、服務承諾等）

11、 有哪些？VVVVVVV產品要求評審的情 況廣品要求變更后，文 件是否及時更改？是 否將交更后的信息傳 遞給后關部門？是否在向顧客做出提供產品的承諾之前（如投訴、接受合同或訂單之前）， 對產品要求進行了評審？評審的內容有哪些？是否符合標準的要求？VV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴重不符合X （有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）續表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001, ISO14001 OHSAS18001,體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：一體化 條款一體化唯ISO9001 條款理體系要求I

12、SO14001 條款OHSAS18001條款檢查內容是否 適用今臼文件檢查方法提問文件 查閱現場 檢查檢查結果記錄7.5.1生產和 服務提 供的控 制7.5.1生產和 服務提 供的控 制組織是否已確定 生產和服務的全過 程？如何確定和策劃生產和服務的全過 程？策劃結果能否確保這些過程處于受 控狀態，貫徹實施情況如何？VV有無控制生產和 服務過程的信息，包 括產品特性規范、作 業指導書等。是否有過程控制所需的表述產品特 性信息的文件，包括產品標準、圖樣、 合同要求等？V7.5.1生產和 服務提 供的控 制7.5.1生產和 服務提 供的控 制有無控制生產和 服務過程的信息，包 括產品特性規范、作

13、業指導書等.對沒有作業指導書就不能保證質量 的過程是否制定了作業指導書？對關 鍵和比較復雜的過程是否制定了作業 指導書之類的文件？生產過程中，有關執行人員是否遵 守工藝規程等義件的規定？VV使用的設備、測量 和監控裝置是否滿 足需要？是否對使用設備 進行J功效的維護 保養，使設備處于完 好狀態？設備是否符合要求，監視和測量裝 置是否得到配置，所處的環境是否適 宜？是否有設備用、管、修的管理制度？是否對設備進行日常和定期保養使 之保持良好狀態。設備的維修狀況如何？VVVVV是否對特殊過程 和關鍵過程實施了 監控活動？有哪些特殊過程和關鍵過程？是否對其實施了監控活動？特殊過程和關鍵過程的人員是否具

14、 備上崗資格。VVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴重不符合X （有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001, ISO14001 OHSAS18001,體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否檢查方法檢 查一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款適用文件提問文件 查閱現場檢查結果記錄7.5.1生產和 服務提 供的控 制7.5.1生產和 服務提 供的控 制產品交付和交付 后的管理是否詳細地向顧客提供有關文件 夾，

15、如使用維修說明書等？ 對客戶的意見是否及時處理？ 顧客對服務是否滿意？ 是否建立了售后服務網點？動作情 況如何？VVVVV7.5.2生產和 服務過 程的確 認7.5.2生產和 服務過 程的 確認組織內有哪些特 殊過程？是否對特殊過程 進行了確認？確認時考慮了哪些因 素？是否對確認的 程序和方法進行了 規定？在什么情況下進 行再確認？組織內有哪些特殊過程？對特殊過程是否都進行了確認？1）是否有對特殊過程進行確認的方法 和程序，這些文件是否包含文有對特 殊過程進行評審和批準的準則以及設 備認可、人員鑒定、過程再確認的要 求。2）對特殊過程的參數是否進行邊疆的 監視并做好記錄。3）特殊過程的人員是否

16、經過培訓并 取得資格認可。4）是否為特殊過程編制了作業指導書 和相應的記錄表格。VVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴重不符合X （有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）續表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001, ISO14001 OHSAS18001,體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用今臼文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現場 檢查7.5.2生產和 服務過 程的確 認7.5.2生產和

17、服務過 程的 確認在什么情況卜需對特殊過程進行再 確認？在規定的時間間隔或發生問題 時或過程更改時，是否進行了再確 認？特殊過程的操作人員是否按作業指 導書進行操作？VVV7.5.3標識和 可追溯 性7.5.3標識和 可追溯 性是否以適宜的方 式在生產和服務的 全過程對產品進行 標識？是否制定了 有美標識的規定？ 標識用的標簽等是 否得到J功效的管 理？當后可追溯性要 求時（可能是自身規 定或合同要求），其 產品的標識是否具 有，性，并加以記 錄？是否有文件規定以適當的方式對產 品進行標識？是否在進料接受、生產、安裝、交 付等階段對產品進行標識？標識的方法、方式是否有明確規 定？產品/物料移動

18、后是否能及時移植 標識（必要時），是否作出了規定？ 對標識的管理（如標簽、印章等的 管理）是否作出明確的規定？是否有 效實施？對后可追溯性的場合，是否對每個 或每批產品進行惟一標識？對于可追溯性標識是否有規定性記 錄？是否做了記錄，是否能夠達到追 溯的目的？VVVVVVVVVVVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴重不符合X （有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）續表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期:審核準則：ISO9001, ISO14001 OHSAS18001,體系文件、適用法律法規審核日期：審核員:一體化管理體系要求

19、檢查內容是否 適用今臼文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現場 檢查7.5.3標識和 可追溯 性7.5.3標識和 可追溯 性用哪些方法對產 品的監視和測量狀 態進行標識？對檢驗和試驗狀態標識是否有管理 規定？各種物料、過程中產品、成品的檢 驗狀態標識是否合適、正確？用標簽、印章或區域表示產品檢驗 狀態標識的管理是否符合要求?存放的方式是否正確，是否隨著檢 驗和試驗狀態變化而更改標識？是否保護好檢驗狀態標識？VVVVV7.5.4顧客財 產7.5.4顧客財 產是否對顧客的財 產進行了標識、驗 證、保護和維護？組織里有哪些是

20、顧客的財產？顧客財產是否得到了標識、驗證、 保護和維護。已經標識的顧客財產是否分類擺 放，是否存在混雜的情況。VVVVV顧客財產生產丟 失、損壞或小適用情 況時，是否記錄，是 否向顧客報告？當顧客財產發生丟失、損壞或不適 用情況時，是如何記錄并向顧客報告 的。顧客有無愈見？VV7.5.5產品防 護7.5.5產品防 護是否對產品提供 了防護（標識、搬運、 包裝、貯存和保 護）？是否對產品防護（標識、搬運、包 裝、貯存和保護）作了具體的規定？V注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合輕微不符合,嚴重不符合X （有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）續表受審核部門

21、：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001, ISO14001 OHSAS18001,體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用上遼檢查方法檢 查結果記錄一體化 條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款經臼文件提問文件 查閱現場 檢查7.5.5產品防 護7.5.5產品防 護是否對產品提供 了防護（標識、搬運、 包裝、貯存和保 護）？書面的規定是否切合實際，是否是 功效版本？如何做好生產過程中產品的防護工 作（包括包裝、搬運、保護等工作）？ 后無在制品、半成品管理辦法？VVVV產品包裝、防護標 志是否充分及適 當？后無包裝、

22、防護標識（如堆碼標識、 小心輕放標識等）的規定，是否按規 定執行？發貨時，是否做好了發貨標識？VVV搬運的方法和手 段是否有效？能否 防止產品變質或損 壞？是否有搬運的規定和管理方法。搬 運工具、方法、場地是否都適宜？ 現場搬運過程是否符合要求，是否 做到了保證產品不受損傷？危險品的運輸是否有特別的規定并 按規定實施？運輸單位是否有資格？VVVVV產品的包裝管理是否對包裝過程、標志過程做出了 明確規定？包裝使用的材料、標志是否符合要 求？現場包裝、標志過程是否符合要求？隨機帶的文件是否齊全？VVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴重不符合X （有不

23、符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）續表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001, ISO14001 OHSAS18001,體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：一體化條款一體化唯ISO9001條款理體系要求ISO14001條款OHSAS18001條款檢查內容是否 適用今臼文件檢查方法提問文件 查閱現場 檢查檢 查結果記錄7.5.5產品防 護7.5.5產品防 護產品的貯存和保 護是否有產品貯存和保護的規定，是 否包括防止產品損壞、變質的措施， 是否作了恰當的入庫驗收、保管、出 庫的規定？貫徹情況如何？是否做到了按規定時間間隔檢查產 品庫存狀態（如有規定的

24、話）？貯存庫房的環境條件是否適宜安全 措施是否適當？倉庫貯存的產品是否有保護措施， 如防雨、防曬、防霉、防變質等措施， 是否進行了適當隔離，這些措施是否 能有效地保護產品質量？有失效期限的物資是否得致函有效 的控制？危險品的管理是否有特別的規定并 按規定實施？倉庫是臺后區域劃分，比如不合格 品區域，以防止/、同狀態物品的混 淆？是否采取措施保證產品不損壞，不 丟失地安全到達目的地。向外發貨時， 是否做好了有關的記錄？現場賬、卡、物是否一致？VVVVVVVVVVVVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴重不符合X （有不符合時要記錄證據，并要求受審核部

25、門當事人簽名確認）續表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001, ISO14001 OHSAS18001,體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否檢查方法檢 查一體化 條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款適用文件提問文件 查閱現場 檢查結果記錄7.7環境、職 業健康 安全運 行控制4.4.6運行控制4.4.6運行控制運行控制程序和作業指導書是否具 備可操作性。有關的程序和要求是否通報供方和 承包方？采用何種方式通報？VVV運行控制程序的 執行情況員工是否了解運行標準？實際動作是否嚴格按程序執行？是否超越控制界限

26、？是否按要求記錄,有美的運行記錄是否證明其遵守程序？是否向供方和承包方通報了與他們 所提供的產品和服務有關的環境、職 業健康安全信息？對供方和承包方的環境 /OHS影響 是否進行J功效監視？VVVVVVV.噪音管制WI/PE /023噪音 管制規 定車間及廠界噪音排放標準是多少？主要噪聲污染源有哪些？噪聲防治設施和方法有哪些？后尢社區居民投訴？VVVV化學品管制WI/PE/023化學 品管制 規定化學品的保管狀況怎樣？是否按要求使用化學品？使用申是否存大滲漏情況？后尢防火、防溢等措施？VVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴重不符合X （有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）續表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001, ISO14001 OHSAS18001,體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用今臼文件檢查方法檢 查結果記錄一體化 條款ISO90