1、員工在崗稽查制度編號： 版次： 編制： 審核： 批準： 生效日期： 目 錄第一章 總則第二章 稽查人員權責第三章 各部門稽查要求第四章 稽查工作的依據第五章 稽查處理流程及結果確認第六章 稽查文檔的歸檔 附件一調查申請表附件二調 查 報 告附件三 檔案封面第1章 總則1. 目的為促進我司建立和健全我司內部控制相關制度，保障各體系安全穩健發展，杜絕或減少企業運行中的漏洞和存在的風險問題，更好規范公司各項管理制度的落實到位，加強所有人員的自律性。做到人人有責任、事事有程序、時時有控制、環環有考核、獎懲有規定、不良有糾正。2. 適用范圍對公司經營體系組織架構內所有工作崗位的合規檢查。3. 稽查內容涵

2、蓋管理審計、財務審計、經營審計、經濟責任審計。公司內審，主要負責賬務審核、合規檢查，各項費用支出合理、合適、合法性；針對經營、業務、工作環節及實際需要，如現場管理、物資采購、信審合規、貸后合規等事項的任何情況，進行檢查和監督指導。4. 主管部門公司董事會直接領導，暫掛財務管理體系。第2章 稽查人員的權責1. 稽查人員的權限1>稽查人員有權要求各部門配合提供相關系統數據、文件、檔案信息，通過且不限于非涉事員工交談等形式獲取查核證據及相關數據支持。2. 稽查人員的責任1>稽查人員應對所查核的事項負責、保密，不得泄露或提前透露給涉事部門負責人或直接責任人任何信息或文件，除呈報主管領導；審

3、核內容須由B角進行復核并簽名確認。2>稽查人員進行查核前必須做好資料、證據搜集工作，以公司各項規章制度作為查核依據。第3章 各部門稽查要求各部門在本制度頒布之日起三個工作天內須提供本部門工作制度、業務規則及標準工作流程（以下簡稱“部門制度”），作為查核依據；如有更新必須以文件名稱+更新日期（如：信審部工作手冊20180313）作為文件名備份至稽查部門相關工作負責對接人，該工作由每個部門指定一人負責對接，對接人名單須備份至稽查部相關負責人。若稽查工作人員執行工作時，未獲得最新制度，以前一版或更早前版本執行造成工作重復、誤判，該部門指定對接人須承擔相關責任。 稽查內容包括且不限于以下內容：1

4、>職業道德2> 信息安全3> 工作差錯4> 工作態度、效率5> 管理第四章 稽查工作的依據（詳見各部門工作制度、業務規則及標準工作流程）第5章 稽查處理流程及結果確認稽查處理流程流程如下圖稽查工作人員定期或不定期通過業務系統、現場或其他形式抽檢公司經營體系組織架構內所有工作崗位的應責業務內容；對各部門、員工反饋有關涉及可疑情況深入調查、初步搜證，若情況屬實將對該事件及涉事員工的稽查工作定性并展開處理工作；須對反饋、舉報人作保密安排，不得向涉及該事件有關人等透漏相關信息。稽查工作人員執行工作時，須由稽查工作人員B角、人事行政部門代表、涉事部門領導（包括主管、經理、總監，視事件嚴重性及涉事人職位決定該部門與會領導的出席人選），若該事件涉及跨部門工作時，應會同有關部門開展調查工作，不得單獨與涉事人開展調查面談會；面談時態度應端正，切忌傲凌或偏私。面談結束，填寫調查報告，如需與涉事人達成共識協議，由行政人事部擬訂，總經辦批準后與涉事人簽訂。原件與調查文件一并歸檔，行政人事留存復印件或掃描件。面談過程錄音存檔。第6章 稽查文檔的歸檔 從接入稽查