1、第四章第四章 FC模型模型第一節第一節 概述概述第二節第二節 短期均衡短期均衡第三節第三節 長期均衡長期均衡第四節第四節 模型基本特征模型基本特征第五節第五節 非對稱非對稱FC模型模型第六節第六節 FC模型的新特征模型的新特征第一節第一節 概述概述第二節第二節 短期均衡短期均衡第三節第三節 長期均衡長期均衡第四節第四節 模型基本特征模型基本特征第五節第五節 非對稱非對稱FC模型模型第六節第六節 FC模型的新特征模型的新特征一、一、FC模型的基本邏輯模型的基本邏輯CP模型清晰地揭示了模型清晰地揭示了貿易成本、要素流動與聚集貿易成本、要素流動與聚集三者之間三者之間的關系，但其最大缺點是：依賴于大量

2、的數值模擬。尤其的關系，但其最大缺點是：依賴于大量的數值模擬。尤其是決定企業和工人區位的是決定企業和工人區位的內生變量內生變量（工資和價格）不能表（工資和價格）不能表示為經濟活動空間分布的顯函數形式，降低了模型的可處示為經濟活動空間分布的顯函數形式，降低了模型的可處理性。理性。為此，為此，馬丁和羅格斯（馬丁和羅格斯（1995）提出提出FC模型（模型（Footloose Capital Model） ，修正，修正CP模型的一些假設，因而處理起來模型的一些假設，因而處理起來很容易。很容易。Martin, P. and C.A. Rogers (1995). Industrial location

3、and public infrastructure, Journal of International Economics 39, 335-351.工業部門工業部門Dixit-Stiglitz 壟斷競爭壟斷競爭規模報酬遞增：規模報酬遞增：固定成本為固定成本為 F 單位資本單位資本可變成本為每單位產出需要可變成本為每單位產出需要 am 單位勞動單位勞動 力力北部北部和南部和南部市場市場K (流動流動要素要素)L(不流動不流動要素要素)區域間存在冰山區域間存在冰山交易成本，區域交易成本，區域內不存在冰山交內不存在冰山交易成本易成本農業部門農業部門瓦爾拉斯均衡（規模收益不變和完瓦爾拉斯均衡（規模收益

4、不變和完全競爭）全競爭）可變成本為每單位農產品需要可變成本為每單位農產品需要 aA單單位勞動力位勞動力農產品價格農產品價格 (pA=1)資本從南往北資本從南往北或者從北往南流或者從北往南流無貿易無貿易成本成本資本流動受資本流動受名義利率差異名義利率差異驅動驅動p- pp- p* *FC模型改變了模型改變了CP模型對流動要素的假定：流動要素不模型對流動要素的假定：流動要素不再是工人，而是再是工人，而是資本資本，并且流動要素的所有收入被，并且流動要素的所有收入被匯回匯回所有者所在的區域，這就所有者所在的區域，這就切斷切斷了需求關聯和成本關聯的了需求關聯和成本關聯的循環累積因果關系，因此，循環累積因

5、果關系，因此，FC模型中的聚集模型中的聚集不再不再是是自自我加強我加強的。的。FC模型的兩個重要特點：模型的兩個重要特點：1、模型、模型容易處理容易處理，關于相對市場規模和工業空間分布，關于相對市場規模和工業空間分布的主要均衡表達式都是的主要均衡表達式都是線性線性的，所有變量都有的，所有變量都有顯性解顯性解。2、失去了、失去了CP模型中許多模型中許多富有啟迪富有啟迪的結論。的結論。二、二、 理論假設理論假設兩個區域：北部、南部兩個區域：北部、南部兩個部門：農業（兩個部門：農業（A）、制造業（）、制造業（M）兩種要素：資本（兩種要素：資本（K）、勞動力（）、勞動力（L）兩個部門：農業、工業兩個部

6、門：農業、工業農業部門特征：規模收益不變、完全競爭農業部門特征：規模收益不變、完全競爭工業部門特征：規模收益遞增、壟斷競爭工業部門特征：規模收益遞增、壟斷競爭兩個區域：偏好、技術、貿易開放度、初始的要素兩個區域：偏好、技術、貿易開放度、初始的要素稟賦等對稱；稟賦等對稱；農業品貿易在區內、區際都無成本；工業品貿易在農業品貿易在區內、區際都無成本；工業品貿易在區內無成本，在區際貿易遵循區內無成本，在區際貿易遵循“冰山冰山”貿易技術。貿易技術。與與CP模型相比，理論假設有兩點不同：模型相比，理論假設有兩點不同：1、生產要素假設不同、生產要素假設不同FC模型的生產要素是資本模型的生產要素是資本 K 和

7、勞動力和勞動力 L ，資本，資本可以跨可以跨區流動區流動，但勞動力，但勞動力不能流動不能流動，而且資本，而且資本所有者不能跨區所有者不能跨區流動流動，即資本在另一區域的收益匯回原地消費；，即資本在另一區域的收益匯回原地消費；因此，擁有資本的份額和使用資本的份額是不同的，分因此，擁有資本的份額和使用資本的份額是不同的，分別用別用 sK 和和 sn 表示。表示。2、資本的使用、資本的使用資本資本只作為工業企業的只作為工業企業的固定成本固定成本來使用，且假設每個工來使用，且假設每個工業企業只生產一種產品，每種工業品的生產只需要業企業只生產一種產品，每種工業品的生產只需要一單一單位資本位資本作為固定成

8、本。作為固定成本。資本稟賦總量：資本稟賦總量：Kw=k+k*；資本稟賦的份額：資本稟賦的份額：1sK+sK*；工業品種類數：工業品種類數：nw=n+n*；資本使用的份額：資本使用的份額：1=sn+sn*；勞動力總量：勞動力總量：Lw=L+L*。3、工業部門規模收益遞增的生產技術條件不同、工業部門規模收益遞增的生產技術條件不同FC模型中代表性工業企業的成本函數是模型中代表性工業企業的成本函數是非同位非同位的：固的：固定成本和可變成本兩種要素的使用定成本和可變成本兩種要素的使用密集程度密集程度不同。不同。FC模型代表性企業的成本函數：模型代表性企業的成本函數：可見：工業部門對資本（流動要素）的使用

9、是可見：工業部門對資本（流動要素）的使用是集約型集約型的，的，即使用即使用強度強度高于勞動。高于勞動。xwaLm p p4、關于要素流動的假設、關于要素流動的假設資本收益歸資本所有者所在區域消費，因此，資本流動資本收益歸資本所有者所在區域消費，因此，資本流動取決于兩個區域的取決于兩個區域的名義收益率名義收益率差異而非差異而非實際收益率實際收益率差異。差異。三、消費和生產三、消費和生產消費者的效應函數可以寫成：消費者的效應函數可以寫成： - - - - - 10,)(,)1/(0/ )1(1wniiMAMCCCCU（4.1）間接效用函數：間接效用函數：)1/()(/011- - - - - -

10、andipnpPPEVwniiawAw；，（4.2）工業企業只使用一單位固定成本，每單位產出需要工業企業只使用一單位固定成本，每單位產出需要 am單位勞動，企業的單位勞動，企業的成本函數成本函數為：為：農業部門只需要勞動力，生產一單位的農產品需要農業部門只需要勞動力，生產一單位的農產品需要 aA單位的勞動力。單位的勞動力。xwaLm p p四、長期均衡條件四、長期均衡條件)1()(nnnsss- - - * *p pp p（4.3）第一節第一節 概述概述第二節第二節 短期均衡短期均衡第三節第三節 長期均衡長期均衡第四節第四節 模型基本特征模型基本特征第五節第五節 非對稱非對稱FC模型模型第六節

11、第六節 FC模型的新特征模型的新特征一、農業部門一、農業部門1、與、與CP模型一樣，根據柯布道格拉斯總效用函數，模型一樣，根據柯布道格拉斯總效用函數，在效用最大化目標下，消費者的最優決策是：將其收入在效用最大化目標下，消費者的最優決策是：將其收入的的1部分花費在農產品上，部分花費在農產品上，部分花費在工業品上，部分花費在工業品上，因此，北部對農產品的因此，北部對農產品的需求函數需求函數是：是：2、農產品按邊際成本、農產品按邊際成本定價定價：AApEC/)1( - - * * * LAALAAwapwap;3、因為農產品貿易成本為、因為農產品貿易成本為0，所以兩個區域的農產品價，所以兩個區域的農

12、產品價格相等：格相等：進而，進而，北部和南部的工資率相等北部和南部的工資率相等：上述結論的前提：上述結論的前提：FC模型滿足非完全專業化條件：兩模型滿足非完全專業化條件：兩區域都生產農產品。區域都生產農產品。4、不同：、不同：CP模型的工業勞動力工資模型的工業勞動力工資并不并不要求總是相等；而要求總是相等；而FC模模型則可以推論出工資型則可以推論出工資總是相等總是相等。* * AApp* * LLww二、工業部門二、工業部門1、需求函數、需求函數與與CP模型類似，通過求解效用最大化，得到北部對工模型類似，通過求解效用最大化，得到北部對工業品的業品的需求函數需求函數（南部類似）：（南部類似）：L

13、wKEdipnnpEPpEcLniiwwjMjjw - - - - -p p ;011（4.4）2、產品價格、產品價格與與CP模型相同：企業最優定價策略為模型相同：企業最優定價策略為邊際成本加成定邊際成本加成定價價：ppwapM ；* *- - /11注意：與注意：與CP模型的不同：模型的不同：CP模型中工業品價格（和邊際成本）取決于流動要素報模型中工業品價格（和邊際成本）取決于流動要素報酬（工人工資）。因為一般情況下（特殊情況如對稱區域酬（工人工資）。因為一般情況下（特殊情況如對稱區域情形除外），南北兩個區域的流動情形除外），南北兩個區域的流動要素價格要素價格（工人工資）（工人工資）并不相同

14、并不相同，因此兩個區域的，因此兩個區域的工業品價格也不相等工業品價格也不相等。但在但在FC模型中，工業企業的邊際成本只涉及模型中，工業企業的邊際成本只涉及不流動要素不流動要素即勞動力，該勞動力與生產農產品的勞動力同一，農業部即勞動力，該勞動力與生產農產品的勞動力同一，農業部門的短期均衡已經揭示：南北兩個區域的勞動力相等，因門的短期均衡已經揭示：南北兩個區域的勞動力相等，因此，兩個區域的此，兩個區域的工業品價格相等工業品價格相等！工業品價格相等使工業品價格相等使FC模型比模型比CP模型更容易處理。模型更容易處理。3、企業規模、企業規模與與CP模型類似，企業規模固定。模型類似，企業規模固定。由：由

15、：得均衡企業規模為：得均衡企業規模為： p p /11pxwapM；- - Mwaxp p )1(- - 4、流動要素報酬、流動要素報酬與與CP模型的流動要素報酬（工人工資）模型的流動要素報酬（工人工資）不同不同，FC模型模型的的流動要素報酬流動要素報酬是是資本收益資本收益。在在DS框架下，企業營業利潤等于銷售額的一個固定框架下，企業營業利潤等于銷售額的一個固定份額：份額： p p/px 由由需求函數需求函數和和廠商定價公式廠商定價公式，得流動要素報酬的均衡表，得流動要素報酬的均衡表達式：達式：其中：其中：nw=Kw，sn 既是北部的既是北部的工業份額工業份額，又是北部，又是北部實際使用實際使

16、用的資本份額。的資本份額。 p pp p * * *bKEbBKEbBwwww；*1 - - EEssB *1 - - * *EEssB )1 (nnss- - )1 (nnss- - * * （4.5）注意：注意：與與CP模型不同，模型不同，FC模型的流動要素報酬的表達式是模型的流動要素報酬的表達式是顯顯函數函數（CP模型是隱函數），可以用含有模型是隱函數），可以用含有 sn 的顯性表達的顯性表達式表示式表示。5、市場份額、市場份額由由 sE=E/Ew，分別求分母，分別求分母 Ew 和分子和分子 E。（1）先求分母）先求分母 Ew：Ew 為經濟系統的為經濟系統的總支出總支出，等于，等于總收入

17、總收入，即等于，即等于要素收入要素收入之和之和：wwLnnwwLwwnwwnwwLnnwwLwLwbELwBsBsbELwKEbBsKEbBsKLwssnLwnnLwE - - - - - - * * * * * *)1()1()1()(p pp pp pp p)1/(bLwEwLw- - 因此：因此：（2）再求分子）再求分子 E：E北部勞動收入北部資本收入；北部勞動收入北部資本收入；北部勞動收入北部勞動收入wLL；但由于資本的使用和資本的稟賦但由于資本的使用和資本的稟賦并不一致并不一致，因此，資本，因此，資本收入較為復雜：收入較為復雜：因為南北區域的資本收益率不同，要求北部的資本因為南北區域

18、的資本收益率不同，要求北部的資本收入，必須知道北部資本的使用（分布）；收入，必須知道北部資本的使用（分布）；假設：南、北區域的資本分布（在南北之間）與經假設：南、北區域的資本分布（在南北之間）與經濟系統總資本的分布（在南北之間）濟系統總資本的分布（在南北之間）一致一致；則北部則北部資本資本稟賦稟賦K的的收益收益為：為：其中：其中： 就是北部擁有資本的收益率，也恰好等就是北部擁有資本的收益率，也恰好等于經濟系統平均的于經濟系統平均的資本收益率資本收益率。wwnnwwnnKbEKBsBsKEbKKsKs - - - - * * *)1()1(p pp pwwKbE/經濟系統總體資本平均經濟系統總體

19、資本平均 收益率：收益率：工業品總支出：工業品總支出： ；其中其中 部分為營業利潤，即資本收益；部分為營業利潤，即資本收益；則總資本平均收益率：則總資本平均收益率： 。wE /1wwKbE/加總北部加總北部勞動收入勞動收入與與資本收入資本收入得北部支出：得北部支出：因此，可得北部的相對因此，可得北部的相對市場份額市場份額為：為：wKwLLwwLEbsLswKbEKLwE )/(wKwLKLEKKsLLsbssbs - - ，；)1(（4.6）重要結論：重要結論：只要區域的勞動和資本稟賦份額給定，支出（收入）的只要區域的勞動和資本稟賦份額給定，支出（收入）的空間分布或市場份額就被確定了（市場份額

20、等于北部勞空間分布或市場份額就被確定了（市場份額等于北部勞動力和資本的稟賦份額的動力和資本的稟賦份額的加權平均加權平均），而與資本具體使），而與資本具體使用或用或分布分布無關。（原因是資本收益歸資本所在區域消費，無關。（原因是資本收益歸資本所在區域消費，并且資本所有者和勞動力不能跨區轉移）。并且資本所有者和勞動力不能跨區轉移）。第一節第一節 概述概述第二節第二節 短期均衡短期均衡第三節第三節 長期均衡長期均衡第四節第四節 模型基本特征模型基本特征第五節第五節 非對稱非對稱FC模型模型第六節第六節 FC模型的新特征模型的新特征一、長期均衡條件一、長期均衡條件在長期，資本可以流動，因此，除了所有短

21、期均衡條件在長期，資本可以流動，因此，除了所有短期均衡條件外，長期均衡還需外，長期均衡還需資本停止流動資本停止流動這一條件。這一條件。資本停止流動有三種情形：資本停止流動有三種情形：1、南北區域資本收益相等；、南北區域資本收益相等；2、北部收益較高，但資本已經全部集中到北部；、北部收益較高，但資本已經全部集中到北部；3、南部收益較高，但資本已經全部集中到南部。、南部收益較高，但資本已經全部集中到南部。長期均衡條件可以由資本流動方程長期均衡條件可以由資本流動方程 中的中的 來刻畫：三種情形僅有兩種類型。來刻畫：三種情形僅有兩種類型。)1()(nnnsss- - - * *p pp pns 二、產

22、業空間分布的確定二、產業空間分布的確定令（令（4.5）式中的）式中的*，得：，得：該式反映了該式反映了支出的空間分布支出的空間分布（或相對市場規模）（或相對市場規模）sE 如何如何決定決定企業空間分布企業空間分布（或資本使用份額）（或資本使用份額）sn。把（把（4.6）式代入（）式代入（4.7）得：）得：)21(1121- - - Enss （4.7） - - - - - - )21()21)(1(1121KLnsbsbs （4.8）（4.8）式反映的是：勞動力和資本的）式反映的是：勞動力和資本的稟賦份額稟賦份額如何決如何決定定工業的空間分布工業的空間分布，該式是貿易自由度和區域要素稟賦，該式

23、是貿易自由度和區域要素稟賦份額的份額的顯函數顯函數，這對支出分析具有重要意義。，這對支出分析具有重要意義。三、長期均衡圖解三、長期均衡圖解由于由于FC模型的均衡表達式為顯函數，我們無須借助數模型的均衡表達式為顯函數，我們無須借助數值模擬即可得到長期均衡的結果：值模擬即可得到長期均衡的結果：1、FC模型存在并且只存在模型存在并且只存在一個內部均衡一個內部均衡，即，即sn1/2的的對稱均衡（與對稱均衡（與CP模型不同）；此外，還存在兩個聚集模型不同）；此外，還存在兩個聚集均衡，即均衡，即sn1和和sn0兩個核心邊緣均衡；兩個核心邊緣均衡；2、當、當1時，對稱均衡總是穩定的長期均衡；時，對稱均衡總是

24、穩定的長期均衡；而當而當1時，工業的任何空間分布都是穩定的長期均時，工業的任何空間分布都是穩定的長期均衡；因此，衡；因此，1既是突破點又是持續點。因此，既是突破點又是持續點。因此，FC模模型的戰斧圖實際上是型的戰斧圖實際上是“丁字鎬丁字鎬”。1/2sn011 S= B四、作用力分析四、作用力分析資本收益率的差異是決定長期資本流動的力量。計算可資本收益率的差異是決定長期資本流動的力量。計算可得區域間資本收益率的差異：得區域間資本收益率的差異：上式表明：上式表明：1、當、當1時，區際資本利潤率總是相等，空間對均衡時，區際資本利潤率總是相等，空間對均衡無關；無關；2、當、當00,說明存在說明存在本地

25、市本地市場放大效用場放大效用。第二項為負第二項為負，為，為分散力分散力，表明實際使用的資本份額越大，表明實際使用的資本份額越大，將降低區域的資本收益率差異，阻礙資本向使用較多的將降低區域的資本收益率差異，阻礙資本向使用較多的區域流動，此為區域流動，此為“資本擁擠效應資本擁擠效應”。資本最終的流動方向取決于集聚力和分散力的大小！資本最終的流動方向取決于集聚力和分散力的大小！從（從（4.9）可以看出：）可以看出：（1）/（1）1，因此，貿易自由度的提高，因此，貿易自由度的提高強強化化聚集力而聚集力而弱化弱化分散力；分散力；而而1-1-，交易成本的降低交易成本的降低或或替代彈性的下降替代彈性的下降（

26、多（多樣化偏好更強），都有利于樣化偏好更強），都有利于提高提高貿易自由度，進而促使貿易自由度，進而促使產業聚集，這一結論與產業聚集，這一結論與CP模型相同！模型相同！五、穩定性分析五、穩定性分析穩定性分析就是要找出兩個關鍵的貿易自由度穩定性分析就是要找出兩個關鍵的貿易自由度B（突破（突破點）和點）和S（持續點）。（持續點）。根據（根據（4.9）經過標準化處理可得：）經過標準化處理可得： - - - - - -* * * *1)()1(EEssb p pp p1、突破點、突破點在對稱點（在對稱點（sE= sn=1/2）上對上式求全微分，得：）上對上式求全微分，得：經化簡、變換得：經化簡、變換得：

27、2/12/11)()1()( * * * * * - - - - - -nEnEssEEssssdbd p pp pnEssdsbdsbdnE22/1114114)( - - - - - - - * * p pp p（4.10）因為在因為在FC模型中，資本所有者不流動，資本收益返回模型中，資本所有者不流動，資本收益返回資本所有者所在地，工人也不流動，因此，兩個區域的資本所有者所在地，工人也不流動，因此，兩個區域的支出不會因資本流動而變化，即支出不會因資本流動而變化，即 ，又因為，又因為因此，（因此，（4.10）變為：）變為：0/ nEssnnEEdsssds 0 Eds0114)(22/1 -

28、 - - - - * *nssdsbdnE p pp p結論：結論：當當1時，不存在時，不存在“本地市場放大效應本地市場放大效應”，僅存，僅存“市場市場擁擠效應擁擠效應”，這種力量始終作為分散力阻止聚集的形成，這種力量始終作為分散力阻止聚集的形成，對稱分布總是長期穩定的均衡！對稱分布總是長期穩定的均衡！當當1時，任何空間分布都是穩定的，企業的區位選擇時，任何空間分布都是穩定的，企業的區位選擇任意，空間與企業分布無關！任意，空間與企業分布無關！根據突破點的定義：打破對稱均衡的根據突破點的定義：打破對稱均衡的 值就是突破點，值就是突破點，因此，因此，1就是就是突破點突破點。2、持續點、持續點根據（

29、根據（4.9），當），當 sn1時的區際利潤率差異為：時的區際利潤率差異為：討論初始稟賦對稱分布的情況（討論初始稟賦對稱分布的情況（sE1/2），得：），得： - - - - - - - - * *21)21)(1()1()(1 p pp pEssbn p pp p2)1()(21- - - - - * *bns（4.11）結論：結論：當當1時，聚集導致時，聚集導致負反饋機制負反饋機制起作用，因此聚集是不起作用，因此聚集是不穩定的！穩定的！當當1時，區際利潤率相等，此時聚集才是穩定的！時，區際利潤率相等，此時聚集才是穩定的！因此，保持因此，保持CP結構長期穩定的條件是結構長期穩定的條件是1，B

30、1就是就是持續點持續點。3、穩定性、穩定性不同于不同于CP模型，模型，FC模型只有一個內點均衡，和兩個聚模型只有一個內點均衡，和兩個聚集均衡：集均衡：當當1時，只存在一個穩定的對稱均衡；時，只存在一個穩定的對稱均衡；當當1時，存在穩定的時，存在穩定的CP均衡結構（南部或北部為核均衡結構（南部或北部為核心）；心）；重要結論：重要結論： 1既是突破點，又是持續點既是突破點，又是持續點！第一節第一節 概述概述第二節第二節 短期均衡短期均衡第三節第三節 長期均衡長期均衡第四節第四節 模型基本特征模型基本特征第五節第五節 非對稱非對稱FC模型模型第六節第六節 FC模型的新特征模型的新特征與與CP模型比較

31、，對稱的模型比較，對稱的FC模型模型并沒有并沒有像像CP模型那樣得模型那樣得出許多有價值的見解或結論：出許多有價值的見解或結論：1、本地市場放大效應、本地市場放大效應由（由（4.7）可知：）可知：而而 是本地市場效應與市場擁擠效應的比值：是本地市場效應與市場擁擠效應的比值：貿易自由度越大，本地市場效應越大，市場擁擠效應越貿易自由度越大，本地市場效應越大，市場擁擠效應越小，吸引企業的數量越多，也就放大了本地市場！小，吸引企業的數量越多，也就放大了本地市場！111 - - Endsds)1/()1( - - 2、循環累積因果關系、循環累積因果關系FC模型模型既不存在既不存在需求關聯的循環因果關系，

32、需求關聯的循環因果關系，也不存在也不存在成成本關聯的循環因果關系。本關聯的循環因果關系。原因：原因：雖然支出轉移可能導致生產轉移，但生產轉移并不能導致雖然支出轉移可能導致生產轉移，但生產轉移并不能導致支出轉移（資本收益返回原地），因此，需求關聯的循環支出轉移（資本收益返回原地），因此，需求關聯的循環因果關系不存在；因果關系不存在；資本流動受名義資本收益率的驅動而非實際資本收益率資本流動受名義資本收益率的驅動而非實際資本收益率（用價格指數調整）的驅動，因此，雖然生產轉移改變生（用價格指數調整）的驅動，因此，雖然生產轉移改變生活成本，但資本所有者不移動，生活成本變動不會使生產活成本，但資本所有者不

33、移動，生活成本變動不會使生產發生轉移，所以，成本關聯的循環因果關系也不存在。發生轉移，所以，成本關聯的循環因果關系也不存在。3、內生非對稱性、內生非對稱性根據對稱根據對稱FC模型的初始對稱假設，資本收益返回原地消費，模型的初始對稱假設，資本收益返回原地消費，因此，南北兩個區域的因此，南北兩個區域的支出總是對稱支出總是對稱的，可以推斷：對稱的，可以推斷：對稱FC模型模型并不顯示出并不顯示出內生的非對稱性特征。內生的非對稱性特征。4、突發性聚集、突發性聚集對稱對稱FC模型，當交易成本降低時，并不能導致突發性聚集；模型，當交易成本降低時，并不能導致突發性聚集；但當但當支出支出的對稱性假設被打破（的對

34、稱性假設被打破（sE1/2）時，隨著交易成本）時，隨著交易成本降低，將發生突發性聚集，甚至較小程度的非對稱性就能降低，將發生突發性聚集，甚至較小程度的非對稱性就能引發資本分布的大范圍的調整。引發資本分布的大范圍的調整。5、區位黏性、區位黏性FC模型模型不存在不存在多重局部穩定均衡，因此不存在區位的黏性多重局部穩定均衡，因此不存在區位的黏性特征。特征。6、駝峰狀聚集租金、駝峰狀聚集租金在在對稱對稱FC模型模型中，完全聚集是交易完全自由（中，完全聚集是交易完全自由（=1=1）時的長期均衡，此時聚集對聚集區位沒有帶來任何影響，時的長期均衡，此時聚集對聚集區位沒有帶來任何影響，也就沒有聚集的額外收益（

35、聚集租金）；也就沒有聚集的額外收益（聚集租金）；但初始資源稟賦的分布為但初始資源稟賦的分布為非對稱非對稱時，如果出現聚集，則時，如果出現聚集，則形成聚集租金，與形成聚集租金，與CP模型一樣，是貿易自由度的凹函模型一樣，是貿易自由度的凹函數。完全聚集時區際利潤率差異為：數。完全聚集時區際利潤率差異為：根據根據可以解出：可以解出：0)1(110)(1 - - - - - * *EEsssbn p pp pEECPss- - 1 - - - - - - - - - - - * *EEEsssbsbn p pp p)1(1121)21)(1()1()(1（4.12）（4.13）可見：可見：當當 時，聚

36、集的區際利潤率差異為時，聚集的區際利潤率差異為0；當當 時，聚集的區際利潤率差異為正；時，聚集的區際利潤率差異為正；當當 時，聚集的區際利潤率差異為時，聚集的區際利潤率差異為0；當當 時，聚集的區際利潤率差異達到最大。時，聚集的區際利潤率差異達到最大。非對稱非對稱FC模型的聚集租金可以表示為下圖：模型的聚集租金可以表示為下圖：1 ）1 ,(CP CP CP * *- -p pp p 1CP CP 7、疊加區和預期的自我實現、疊加區和預期的自我實現對稱對稱FC模型不存在需求關聯和成本關聯的循環因果關模型不存在需求關聯和成本關聯的循環因果關系，因此，突破點和持續點的貿易自由度都為系，因此，突破點和

37、持續點的貿易自由度都為1。兩個。兩個臨界值的重合使得臨界值的重合使得不存在不存在對稱結構和對稱結構和CP結構共存的疊結構共存的疊加區域，因而也不存在預期的自我實現問題。加區域，因而也不存在預期的自我實現問題。總結：總結：CP模型中的許多特征，在對稱的模型中的許多特征，在對稱的FC模型中并不存在，模型中并不存在，但但FC模型有一個優點：模型有一個優點：可操作性強可操作性強。第一節第一節 概述概述第二節第二節 短期均衡短期均衡第三節第三節 長期均衡長期均衡第四節第四節 模型基本特征模型基本特征第五節第五節 非對稱非對稱FC模型模型第六節第六節 FC模型的新特征模型的新特征對稱對稱FC模型十分簡化，

38、但同時也丟失了許多經濟含義。模型十分簡化，但同時也丟失了許多經濟含義。但但FC模型的顯性解使得求解一系列非對稱性問題，如模型的顯性解使得求解一系列非對稱性問題，如區域區域市場規模市場規模、要素稟賦要素稟賦、交易成本交易成本等，變得可行，而等，變得可行，而且非對稱的且非對稱的FC模型更具意義。模型更具意義。一、市場規模非對稱一、市場規模非對稱當兩個區域的大小不對稱時（假設北部市場規模較大），當兩個區域的大小不對稱時（假設北部市場規模較大），本地市場效應本地市場效應顯現：在市場規模較大的區域，支出份額或顯現：在市場規模較大的區域，支出份額或市場規模的變化導致企業份額更大比例的變化。市場規模的變化導

39、致企業份額更大比例的變化。我們把市場規模的變化與它所導致的工業份額變化的比值我們把市場規模的變化與它所導致的工業份額變化的比值稱為稱為“區位調整彈性區位調整彈性”，可以由（，可以由（4.7）式定義：）式定義：顯然顯然 。區位調整彈性的大小刻畫本地市場放大。區位調整彈性的大小刻畫本地市場放大效應的大小，并隨著貿易自由度的提高而提高。效應的大小，并隨著貿易自由度的提高而提高。 - - 11Endsds1/ Endsds當存在貿易成本時，即當存在貿易成本時，即 時，由時，由得區位調整彈性：得區位調整彈性：并且，并且， 隨著隨著 的提高而提高。的提高而提高。1 )21(1121- - - Enss 1

40、11 - - EndsdsEndsds / 在市場規模在市場規模不對稱不對稱條件下，工業份額隨著貿易自由度的條件下，工業份額隨著貿易自由度的提高提高而而上升上升，在貿易達到完全自由，在貿易達到完全自由之前之前，就可以使經濟，就可以使經濟系統形成系統形成CP結構，此時的貿易自由度可由（結構，此時的貿易自由度可由（4.7）式，）式，將將 代入求得：代入求得：1 nsEECPss- - 1 二、貿易成本不對稱二、貿易成本不對稱貿易成本不對稱：指北部的貿易自由度參數與南部的貿貿易成本不對稱：指北部的貿易自由度參數與南部的貿易自由度參數不等。即：易自由度參數不等。即： 。假設假設 ，這意味著北部產品出口

41、到南部市場比南部，這意味著北部產品出口到南部市場比南部產品出口到北部市場更產品出口到北部市場更便宜便宜，則：，則：* * * * )1( * * *wwKEbbBbB標標準準化化； p pp p（4.14）此時：此時：當當 時，時，sn 存在唯一解：存在唯一解：* * * *EEssB * * * *EEssB )1 (nnss- - )1 (nnss- - * * * * * p pp pEnss)1)(1(11* * *- - - - - - - （4.15）內點解的穩定性通過內點解的穩定性通過 在在處對處對 sn 求導進行判斷：求導進行判斷：因此，內點解是穩定的！因此，內點解是穩定的！*

42、 *- -p pp pEnss)1)(1(11* * *- - - - - - - 0)1)(1()1()1()(222 - - - - - - - - * * * * p pp pEEnssbs三、要素稟賦非對稱三、要素稟賦非對稱要素稟賦非對稱：指兩個區域的資本稟賦和勞動力稟賦要素稟賦非對稱：指兩個區域的資本稟賦和勞動力稟賦的比值不等：的比值不等：這種情況下，資本的流動取決于這種情況下，資本的流動取決于 的符號：的符號：正：北部使用的資本正：北部使用的資本北部擁有的資本，北部擁有的資本，資本輸入區資本輸入區；負：北部使用的資本負：北部使用的資本北部擁有的資本，北部擁有的資本，資本輸出區資本輸

43、出區。KLssLKLK * * *；/Knss - -如果北部市場規模如果北部市場規模大大，但勞動力、資本相對稟賦相同，且，但勞動力、資本相對稟賦相同，且都等于本地市場規模時，即：都等于本地市場規模時，即：則北部是則北部是資本輸入區資本輸入區，這正是本地市場效應（，這正是本地市場效應（ ）作用的結果。作用的結果。如果在上述基礎上，使如果在上述基礎上，使 變大一點，即北部不但市場規變大一點，即北部不但市場規模較大，而且資本稟賦相對更豐富，即模較大，而且資本稟賦相對更豐富，即 時，時， 北部資本的相對豐富將傾向于抵消本地市場效應，根據北部資本的相對豐富將傾向于抵消本地市場效應，根據（4.7），得：

44、），得：2/1 EKLsssEnss Ks2/1 EKss該式表明：該式表明：如果北部的資本稟賦相對充裕（上式中的第二項為負），如果北部的資本稟賦相對充裕（上式中的第二項為負），即使存在本地市場效應（上式中的第一項為正），北部即使存在本地市場效應（上式中的第一項為正），北部也可能是一個資本輸出區。也可能是一個資本輸出區。但是，當交易成本足夠低時（第一項足夠大），本地市但是，當交易成本足夠低時（第一項足夠大），本地市場效應最終會起主導作用，北部成為一個資本輸入區。場效應最終會起主導作用，北部成為一個資本輸入區。)()21(12)21(1121KEEKEKnsssssss- - - - - - -

45、 - - - - （4.16）第一節第一節 概述概述第二節第二節 短期均衡短期均衡第三節第三節 長期均衡長期均衡第四節第四節 模型基本特征模型基本特征第五節第五節 非對稱非對稱FC模型模型第六節第六節 FC模型的新特征模型的新特征盡管盡管FC模型只表現出模型只表現出CP模型的部分關鍵特征，但由于模型的部分關鍵特征，但由于流動要素可以與其所有者分離，該模型表現出一些新的流動要素可以與其所有者分離，該模型表現出一些新的特征：當一個區域初始比另一個區域特征：當一個區域初始比另一個區域富有富有時，改變時，改變交易交易成本成本就可以改變就可以改變市場規模市場規模，甚至改變，甚至改變資本流動方向資本流動方

46、向。一、貿易決定要素流動一、貿易決定要素流動假設：假設： （北部比南部資本更豐富）（北部比南部資本更豐富）將（將（4.8）式變形，得：）式變形，得：該式揭示了北部該式揭示了北部擁有擁有的工業份額與北部進行的工業份額與北部進行生產生產的工業的工業份額之間的差異以及貿易自由度如何影響這一差異。份額之間的差異以及貿易自由度如何影響這一差異。2/12/1 KLss， - - - - -112/12/1bssKn（4.17）對稱均衡對稱均衡中，在最初都被賦予相同數量資本的兩個區域中，在最初都被賦予相同數量資本的兩個區域中，當然不存在資本再分配的問題。中，當然不存在資本再分配的問題。但當但當 時，資本流動

47、的方向是不確定的，它取時，資本流動的方向是不確定的，它取決于交易成本：決于交易成本：1、當交易成本很、當交易成本很高高時（時（ ），資本從充裕地區流），資本從充裕地區流向貧乏地區；向貧乏地區；2、當貿易自由度、當貿易自由度超過超過某一特定值時，資本流動方向就某一特定值時，資本流動方向就會改變。令（會改變。令（4.17）1，可以得到貿易自由度的這個，可以得到貿易自由度的這個臨界值：臨界值：2/1 Ks0 - - bbbK；11（4.18）可見，決定資本流動方向的可見，決定資本流動方向的貿易自由度貿易自由度水平是聚集力水平是聚集力b的減函數！的減函數！再分配方向的不確定性源于再分配方向的不確定性源

48、于市場擁擠效應市場擁擠效應和和本地市場效本地市場效應應相反的作用效果：相反的作用效果：市場擁擠效應使資本貧乏地區更具吸引力：因為在那兒市場擁擠效應使資本貧乏地區更具吸引力：因為在那兒定位的企業面臨的競爭力較小；定位的企業面臨的競爭力較小；本地市場效應使資本比較豐裕的地區更具吸引力：因為本地市場效應使資本比較豐裕的地區更具吸引力：因為在給定收入和支出的情況下，它代表了更大的市場規模。在給定收入和支出的情況下，它代表了更大的市場規模。當交易非常嚴格時（當交易非常嚴格時（較小較小），市場擁擠效應占主導地），市場擁擠效應占主導地位，因為在貿易保護下，南部市場脫離了北部的競爭。位，因為在貿易保護下，南部市場脫離了北部的競爭。二、類突發性聚集二、類突發性聚集在市場規模在市場規模不對稱不對稱條件下，貿易自由度的變化對工業區條件下，貿易自由度的變化對工業區位也有影響：工業份額隨著貿易自由度的位也有