1、監理大綱認同聲明：本大綱完全響應招標文件及合同條款的要求。A、項目概述及監理大綱編制依據1 、工程名稱：安義縣污水管網二期（安義縣污水管網改造）工程2 、建設地點：安義縣鳳凰山區3 、建設單位：安義縣市政工程有限公司4、工程概況：該工程為安義縣污水管網二期（安義縣污水管網改造）工程，工程投資約2800萬元，污水管網改造長度約20公里。5 、要求質量標準：合格6、工期要求：365日歷天，2012年9月1日開工，2013年8月31日竣工。7、監理范圍：主要為施工階段監理。B、監理工作指導思想、監理目標、服務依據和監理工作內容（一）監理工作指導思想以“服務性、公正性、獨立性和科學性”為宗旨，在項目管

2、理過程中依法維護建設單位利益，確保取得最佳投資效益。從組織和管理的角度，采取經濟、技術、法律等手段，公正行施權力，確保該項目的工期目標、質量目標、投資目標、安全目標四大目標的圓滿實現。嚴格按照國家及地方的有關規范、標準、法律、法規、公司的有關規章制度和業主在工程建設監理合同中授予的權力，督促承包單位實施項目建設，樹立質量控制第一，工期、投資、安全并舉的思想，確保實現業主的建設意圖。對施工單位嚴格要求，熱情服務，確保工程順利實施。（二）監理目標（1）工期目標：365日歷天，2012年9月1日開工，2013年8月31日竣工。（2）投資目標：在監理過程中，通過監理工程師的努力工作，積極建議推廣使用新

3、工藝、新技術、新材料；嚴格控制工程質量，避免返工浪費，力爭使工程總造價合理降低。（3）質量目標：合格（4）安全控制目標：杜絕重大人身傷亡事故和機械事故，確保工程安全生產、文明施工。（5）合同控制目標：實現合同履約率100%。（三）監理服務的依據監理工作依據是國家工程建設的政策、法律、法規、政府批準的建設計劃、規劃、設計文件及依法訂立的工程承建合同。（ 1） 及省有關主管部門制定的中華人民共和國建筑法、工程質量管理條例、建設工程監理規范、建設工程安全生產管理條例等法律、法規、規章和其他有關規定。（ 2） 的工程建設施工及驗收規范、質量評定標準及地方有關規定，建筑工程施工標準、規范、規程及相關技術

4、法規如下：（1）建筑工程施工質量驗收統一標準GB503002001（ 3） 建筑地基基礎工程施工驗收規范GB502022002（ 4） 砌體工程施工質量驗收規范GB502032002（ 5） 混凝土結構工程施工驗收規范GB502042002（ 6） 屋面工程質量驗收規范GB502072002（ 7） 建筑地面工程施工驗收規范GB502092002（ 8） 建筑裝飾裝修驗收規范GB502102001（8）建筑給水排水及采暖工程驗收規范GB502422002（9）建筑電氣工程施工質量驗收規范GB503032002（ 10） 給水排水構筑物工程施工及驗收規范GB50141-2008（ 11） 給水排

5、水管道工程施工驗收規范GB50268-2008（ 12） 自動化儀表工程施工及驗收規范GB50093-2002（ 13） 建筑電氣工程施工驗收規范GB50303-2002（ 14） 工業金屬管道工程施工及驗收規范（GB50235-97）（ 15） 機械設備安裝工程施工及驗收通用規范GB50231-2009（ 16） 施工現場臨時用電安全技術規范JGJ46-2005。（ 17） 建筑地基處理技術規范JGJ79-2002（18）其他相關規范和要求。3、依法簽訂的工程建設合同、包括設計、施工、監理、設備及材料供應等合同。4、經上級主管部門批準的項目建議書、項目可行性研究報告、初步設計、概（預）算、建

6、設計劃、設計圖紙和其他有關文件。5、工程實施過程中業主下達的工程變更文件、設計部門對設計問題的正式答復。6、 工程實施過程中的有關會議紀要、函件和其它文字記載、監理工程師批準的圖紙和發出的指令等。（四）施工階段監理工作內容、時限及程序監理工作內容概述：嚴格按照國家及地方現行有關規范、標準、規定，并依據施工圖紙、施工合同及其他與工程建設相關的合同，對工程施工及保修階段的質量、進度、投資、安全進行跟蹤控制，對施工合同、工程信息進行跟蹤管理，對施工現場監理人員職責內的管理工作進行組織與協調等。工程施工是工程建設最終的實施階段，是形成產品的最后一步。施工階段各方面工作的好壞，對建筑產品優劣的影響是難以

7、更改的。所以，對于整個工程質量這一階段的監理工作至關重要。施工階段監理工程師應做好如下工作：1 、編制工程施工競爭性談判文件（如需要）。2、核查工程施工圖設計、工程施工圖預算（如標底）。3、協助業主組織投標、開標、評標活動，向業主提出對中標單位建議。4、協助業主與中標單位簽訂工程施工合同書。5、協助業主與承建商編寫開工申請報告。6、察看工程項目建設現場，向承建商辦理移交手續。7、審查、確認承建商選擇的分包單位。8、制定施工總體規劃，審查承建商的施工組織設計和施工技術方案，提出修改意見，下達單位工程施工開工令。9、審查承建商提供的材料、構配件。10、進行分項、分部工程的驗收：(1)施工方的各分項

8、、分部工程都必須報驗，當分項、分部工程完成后，施工方在自檢合格的基礎上，填寫報驗申請表(A4)報監理方驗收。(2)«報驗申請表(A4)上須附與報驗內容相應的報驗資料，如：隱蔽記錄、分項分部質量評定、試驗或復試報告等和其他質量保證資料。(3)監理工程師在收到報驗申請表(A4)后24小時進行驗收。(4)除隱蔽記錄外，其它附件施工方應提供監理方一份正本或復印件。(5)對于未進行報驗或報驗附件不全者，監理方將拒絕驗收，對確因特殊原因而進行驗收的，在驗收后,要求施工方把資料補齊后，方可簽認該分部分項工程.(6)對于在檢查及驗收中發現的問題，監理方將以監理工程師通知單(B1)書面形式通知施工方整

9、改；施工方整改完成后24小時內，應將整改情況填寫監理工程師通知回復單(A6)書面報監理并申請復驗，無書面整改報告，監理方不予復檢及驗收。驗收合格后，方可進行下步施工。(7)對于未報驗或報驗不合格，施工方擅自進行下步施工的，監理方向施工方下達停工令，并勒令整改。（8）月度工程款結算時，對于不合格分項工程，其工程量將從月度付款中扣除。11、進行材料、半成品、構配件和設備驗收（1）對于使用到本工程上的材料、半成品、構配件和設備都必須報驗。（2）材料、半成品、構件和設備進場后24小時內，施工方應及時填寫工程材料/構配件/設備報驗單（A9）進行報驗。（3）工程材料/構配件/設備報驗單（A9）上應注明其名

10、稱、產地、規格和數量，并要附有與報驗內容相應的資料（附件），如：出廠合格證、出廠質量證明書、試驗報告、復試報告等，設備、儀表應有產品使用說明書，電氣產品還應有線路圖，以上附件應提供給監理方一份正本或復印件。（4）對于未進行報驗或報驗附件不全者，監理方將拒絕驗收，對確因特殊原因而進行驗收的，在驗收后，要求施工方把資料補齊后，方可簽認。（5）驗收合格，監理方簽認工程材料/構配件/設備報驗單（A9）后，方可用于本工程。（6）對須現場取樣送檢，應由監理方封樣后送檢。（7）對于未報驗或驗收不合格，施工方擅自使用的材料，其工程量監理方不予承認。12、月度工程款審核、竣工結算的審核、差率（1）施工方應于每月

11、25日，將當月工程款申請用工程款支付申請表（A5）報監理方審核。（2）工程款支付申請表（A5）附件所含內容要齊全。（3）監理方接到工程款審核申請后，質量及投資控制監理工程師將對照施工方完成的實際進度審核當月完成工程量，并將審核結果整理成審核說明后填寫工程款支付證書（B3）報總監理工程師。（4）總監理工程師（代表）在確認審核無誤后，簽署工程款支付28證書（B3）。并將附件和審核說明及明細表報建設單位付款，每月日上報。（5）竣工結算在報審后28天內審核完畢，審核誤差控制在5%內。13 、檢查施工技術措施和安全防護設施。14 、主持協調業主或設計單位，或施工單位，或監理單位本身提出的設計變更及工程洽

12、商。15 、監督管理工程施工合同的履行，主持協商合同條款的變更，調解合同雙方的爭議，處理索賠事項。16 、督促施工單位整理施工文件的歸檔準備工作。17 、參與工程竣工預驗收，并簽署監理意見。18 、檢查工程結算。19 、向業主提交監理檔案資料。20、組織編寫工程竣工評估報告。21、在規定的工程質量保修期限內，負責檢查工程質量狀況，組織鑒定質量問題責任，督促責任單位維修。22、監理工作程序監理工作流程圖C、監理組織結構、監理人員崗位職責及職業道德和行為守則（一）監理班子人員情況及分工項目總監：趙協偉國家注冊監理師土建監理師章素 注冊監理師土建監理師楊云強 注冊監理師安裝監理師 注冊監理師投資控制

13、監理師 楊云強 注冊造價師證監理員、資料員劉平省 監 理 上 崗注：本工程監理機構人員不同時負責其他工程項目的工作。根據工程進度進場，并確保滿足工程需要。(二)監理人員進場計劃表名稱按工程進度投入監理人員情況腮基礎工腮保削總監理工程師趙協偉趙協偉趙協偉趙協偉趙協偉土建監理工程師卓於卓於卓於卓於卓於土建監理工程師楊公強楊公強楊公強楊公強楊公強安裝監理工程師投資控制監理師楊公強楊公強楊公強楊公強楊公強監理員、資料員劉平劉平劉平劉平劉平(三)監理人員崗位職責、職業道德守則1、總監理工程師崗位職責(1)確定項目監理機構人員分工和崗位職責；(2)主持編寫監理規劃、審批項目監理細則，負責項目監理機構的日常

14、管理工作；(3)審查分包單位的資質，并提出審查意見；(4)檢查和監督監理人員的工作，根據工程的進展情況調配人員，對不稱職的人員調換其工作;（5）主持監理工作會議，簽發監理機構的文件和指令；（6）審定承包單位提交的開工報告、施工組織設計、技術方案和進度計劃；（7）審核承包單位的申請、支付證書和竣工結算；（8）審查和處理工程變更；（9）主持或參與工程質量事故的調查；（10）調解業主與承包單位的合同爭議、處理索賠、審批工程延期；（11）組織編寫并簽發監理月報、監理工作階段報告和監理工作總結；（12）審核簽認分部工程和單位工程的質量檢驗評定資料，審查承包單位的竣工申請，組織監理人員對待驗收的工程進行質

15、量檢查，參與工程的竣工驗收；（13）主持整理工程監理資料；（14）定期向公司匯報工程監理工作的進展情況，接受公司的監督、檢查。2、專業監理工程師的崗位職責（1）負責編制本專業的監理細則；（2）負責本專業監理工作的具體實施；（3）審查承包單位提交的涉及本專業的計劃、方案、申請、變更，并向總監提出報告；（4）負責本專業分項工程驗收及隱蔽工程驗收；（5）定期向總監提交本專業的監理工作實施情況報告，對重大問題及時向總監匯報和請示。（6）做好本專業的監理日記和檢查記錄；（7）收集、匯總及整理本專業的監理資料，參與編寫監理月報的編寫；（8）檢查進場材料、設備、構配件的原始憑證、檢驗報告等質量證明文件及其質

16、量情況，根據具體情況認為有必要時對進場材料、設備、構配件進行復檢，合格時予以簽認；按設計圖及有關標準對承包單位的工藝過程和施工工藝及工序施工質量進行檢查和記錄；關鍵部位和工序實施旁站監理；(9)負責本專業工程的工程計量工作，審核工程計量的數據并簽發原始憑證；(10)檢查承包單位投入的工程項目的人力、材料、主要設備及其使用、運行狀況，并做好檢查記錄。3、監理員的崗位職責：(1)在專業監理工程師的指導下開展現場監理工作；(2)檢查承包單位投入工程項目的人力、材料、主要設備及其使用、運用狀況，并做好檢查記錄；(3)復核或從施工現場直接獲取工程計量的有關數據并簽署原始憑證；(4)按設計圖及有關標準，對

17、承包單位的工藝過程或施工工序進行檢查和記錄，對加工制作及工序施工質量檢查結果進行記錄；(5)擔任旁站工作，發現問題及時指出并向專業監理工程師報告；(6)做好監理日記和有關的監理記錄；(7)負責工程所用標準、規范、圖紙、文件等資料的領取、發放和管理工作；(8)負責項目監理資料的收集、整理、匯總、上報和歸檔工作。4、監理工程師職業道德守則(1)維護國家的榮譽和利益，按照“守法、誠信、公正、科學”的準則執業；(2)執行有關工程建設的法律、法規、規范、標準和制度，履行監理合同規定的義務和職責；(3)努力學習專業技術和建設監理知識，不斷提高業務能力和監理水平；(4)不以個人名義承攬監理業務;（5）不同時

18、在兩個或兩個以上監理單位注冊和從事監理活動，不在政府部門和施工、材料設備的生產供應單位兼職；（6）不為所監理項目指定承建商、建筑構配件、設備、材料和施工方法；（7）不收受被監理單位的任何禮金；（8）不泄露所監理工程各方認為需要保密的事項；（9）堅持獨立自主地開展工作。（四）監理工作制度1、圖紙會審制度（1）監理人員進入現場后，總監理工程師應組織各專業工程師盡快熟悉本專業的施工圖紙，對發現的設計問題做好書面記錄并上報總監理工程師。（2）通知承包單位抓緊時間安排技術人員認真熟悉圖紙，準備圖紙會審，并對發現的設計問題提交書面報告。（3）總監理工程師組織各專業監理工程師參加由業主組織的項目建設四方（業

19、主單位、監理單位、設計單位、施工單位）圖紙會審，并做好會審記錄。（4）會審過程中，對圖紙上出現的問題要明確處理意見和處理辦法，需進行設計變更的，執行設計變更制度。（5）會審結束后，要形成書面的會審紀要，由參加會審的各有關單位負責人簽字并蓋章后下發執行。2 、施工組織設計審批制度總監理工程師應在規定的時間范圍內，安排各專業監理工程師審查施工單位上報的施工組織設計，重點審查：（1）施工單位人力、材料、機械設備的配備是否合理；（2）施工單位擬定的施工組織設計、施工方案、技術、質量等保證措施是否完備可行；（3）原材料檢驗的審批是否合乎要求；（4）施工單位的安全施工制度是否健全，措施是否得力，是否有專門

20、的安全管理人員；（5）大型施工機械是否有出廠合格證和安全生產使用許可證，操作人員是否經過專業培訓及各特殊工種的上崗培訓情況是否符合要求；（6）管理及持證上崗人員與投標時所報人員是否一致等。審查完畢，形成書面審查報告上報總監理工程師，總監理工程師簽署施工組織設計審批意見，并返回施工單位進行整改至合格后組織實施。3 、設計變更管理制度在工程項目建設的實施過程中，可能出現以下三種情況的設計變更，具體操作如下：（1）業主單位決策性的改變，如提出新的設計要求對原設計進行修改，工程范圍和內容發生變更等。此類變更，由業主與設計單位協商設計變更的可能性與可行性，如果設計單位認為可以進行變更，業主委托設計單位繪

21、制設計變更圖紙或變更說明，監理機構安排承包單位組織實施。（2）設計單位的設計文件和現場情況不符，繪制有錯誤，圖紙與說明不一致等；此類變更，設計單位應征得業主及監理的同意后，認為有必要進行變更，設計單位繪制變更圖紙或進行變更說明，業主委托監理機構安排承包單位組織實施。（3）承包單位由于施工的需要而提出的變更，由于材料、設備的供應問題而產生的變更，以及由于人力不可抗拒的自然因素引起的設計變更等。此類變更，承包單位應上報監理機構，監理工程師認為有必要時，征得業主同意，由業主委托設計單位進行變更設計，由監理機構安排承包單位組織實施。設計變更、洽商管理基本程序如下：4、會議制度為使施工正常運轉，確保投資

22、、進度和質量得以有效控制，確定每周至少召開一次監理例會。例會參加入員：建設單位、承建單位和監理單位的工地技術負責人以及有關人員（有必要時邀請設計部門參加），由總監理工程師主持,例會主要內容：承建單位匯報上周工程質量、進度情況、下周計劃以及急需協調解決的問題，三方共同檢查上次例會確定事項的落實情況，并分析未完成事項的原因；建設單位、監理單位和施工單位針對工程各方面情況，檢查分析進度計劃完成，確定下周（月）的階段進度目標及相應落實措施，檢查分析工程質量狀況，并針對存在的質量問題，提出改進措施；檢查工程量核定及工程款的支付情況；共同研究工程中急需解決和協調的問題，并落實解決的辦法和措施及責任人，同時

23、，研究下周計劃，以保證在下步施工中落實。例會紀要：為保證可追溯性，例會之后必須立即形成會議紀要，內容要準確、可靠和有針對性。使之在周計劃的落實中，成為有效的指導文件。5 、月報制度我公司受業主委托，對所建工程進行施工階段的建設監理，實施“四控、二管、一協調”。為使業主和公司對工地監理部的監理活動全面了解，并能給予有效的監督和指導，特建立“月報制度”，使之納入9001質量體系受控狀態。建設監理資料是對工程項目當月目標實際完成情況的總結，同時也是制定下個月糾偏措施的依據，是動態控制的具體體現。建設監理資料每月一份，時間次月10日前發出，按國家監理規范規定的內容和格式填寫，力求能夠客觀、公正的反映當

24、月的工程實際狀況和監理工作情況，分析當月工程項目計劃目標的完成情況，如發生偏離，則進行原因分析，提出糾偏措施；預測可能形象下月計劃目標的不利因素，提出預控措施；對整個工程實行動態管理，確保整個工程項目既定的目標動用。監理資料的主要內容有：委托監理通知書、監理實施辦法、施工組織設計審批、當月工程總結、設備材料質量證明文件、檢查試驗資料、會議紀要、來往函件、監理月報等每月報業主1份，監理項目部留1份。6 、監理日志制度監理日志作為監理方的完整工程跟蹤資料，是監理工作狀況的綜合反映，是今后分析質量問題產生原因的重要資料，也是項目進行中分析影響進度控制的重要依據，是監理檔案資料的基本組成。因此，監理日

25、志的填寫是現場監理工作的一部分，是考核現場監理工作的重要方面。監理日志的管理監理日志由現場監理負責人于每天下午下班前匯總各專業監理工程師的工作情況（專業監理工程師的監理日記）具體填寫，當天的日志當天完成，一般不得后補。監理日志置于監理辦公室，監理人員均可查詢、監督或提出修改補充。項目完成后，現場監理負責人應將監理日志加以整理，分冊歸入監理檔案。監理日志作為監理公司的內部管理文件，未經總監同意禁止外人翻閱、復印。填寫監理日志的要求天氣情況的填寫，一般應記錄當日天氣情況（如睛、陰、陰雨、大雨、暴雨、降雪、大霧、氣溫、風力等）以及因天氣原因導致的工作時間損失。監理日志應記錄當天施工部位、內容、施工班

26、組人數及施工機械使用情況。但施工狀況的記錄不同于施工日記的記載，而要結合監理巡視、天氣情況和施工部位的具體問題，綜合對影響質量、進度的因素進行分析后的情況記錄。要實事求是真實可信，客觀地反映問題。對各方提出要求應真實記錄，可簡述本日收到的建設單位“要求”，設計方的變更及施工方的請示，并要寫明何人、何時、何地、在場人員情況及內容（如為口頭要求，事后應整理成書面要求，請要求人簽字）。監理工作的記錄是監理日志的重點內容，可分三部分書寫，一是各方要求處理情況；二是各專業主要監理工作及發現的問題及處理結果；三是當日簽發的監理指令。其他，記錄監理過程中對“四控、二管、一協調”可能產生影響的事件。如政府有關

27、部門頒發的有關文件收到時間、執行時間；承包單位因素，非承包單位因素引起的停水、停電、停工、延遲開工時間及由此造成的停工、窩工、材料及資金損失；業主合同外工程及零星用工：監理部完成的附加工作、額外工作；不可抗力因素發生過程及影響。監理日志應字跡工整、語句通順、文字簡練、邏輯合理。第二天上午一上班將寫好的監理日記放在桌上，供總監和信息管理員收查。7 、項目監理部內部管理制度（1）自覺遵守國家法律、法規及政府建設主管部門的有關規定、條例、條令及其他有關制度，恪守監理工程師職業道德規范，在日常監理工作中做到守法、誠信、科學、公正。（2）熱愛本職工作，忠于職守，全心全意為業主做好管理服務。（3）積極、熱

28、情、主動、誠懇，以公正的第三方立場維護業主和承包單位的合理利益，維護國家利益。（ 4）嚴格按照本工程監理和約定條款及業主的授權范圍獨立承擔監理業務，不得從事超越合同規定及業主的授權范圍以外的其他活動。（ 5）不得與施工單位、設備及材料供應商有經濟隸屬關系，監理人員不得在以上單位兼職，不得接受以上單位的任何禮品、禮金和賄賂，違者按公司有關規定處罰，觸犯國家法律的交國家有關部門依法處理。（ 6）樹立全局觀念，發揚團結奮斗的精神，相互尊重、相互諒解、友愛協作、互相幫助、互相支持。遇有意見分歧，應在內部研究解決，不得在現場爭執，一旦作出決定，必須無條件執行。（ 7）接受上級主管機關的管理，定期匯報現場

29、監理工作情況。（ 8）努力學習、鉆研業務，不斷提高自身的技術水平和業務素質。（ 9）虛心向兄弟監理單位學習，取人之長，補己之短，不得在任何場合貶低他人。（10）嚴守業主的企業及工程秘密，未經業主同意不得以個人名義在報刊雜志上引用本工程的相關資料發表論文。8、安全檢查制度為全面貫徹“安全第一、預防為主”的安全施工方針，保證工程施工的正常進行，特建立以下安全檢查制度。1 ）建立包括建設單位、監理單位和施工單位有關人員在內的安全管理體系，并組成“安全文明聯合檢查小組”。2）定于每周四，對整個施工現場進行安全文明聯合檢查。3）檢查后必須以書面形式形成“安全檢查紀要”。4）有不安全隱患的單位，形成書面“

30、整改措施”，反饋給“安全文明聯合檢查小組”。5）對有不安全隱患的單位進行復驗，以督促整改，并形成“復驗報告”。6 ）以上書面報告，要登記入檔。7 ）各施工單位必須制定“安全檢查制度”和建立“安全管理體系”，以及定期對施工人員進行安全教育。9、監理檔案管理制度1 )監理資料是監理工程師在實施監理過程中直接形成的，具有可追溯性、保存價值和法律效應的原始記錄，必須歸檔管理。2)設專職資料員和檔案專柜。3)資料員負責信息、資料的收集、發放和整理保管等管理工作。4)歸檔監理資料按形成時間的先后順序整理分類立卷裝盒(袋)，要有編號和目錄，標識明確清楚。5)歸檔資料必須真實可靠、字跡清楚、簽字齊全，不得擅自

31、涂改。6)借閱、歸還要辦理登記手續。7)竣工后移交公司檔案室，辦理交接手續。8)監理資料歸檔內容：(1)監理合同(副本)(2)監理大綱、規劃、細則(3)施工合同(總、分包合同副本)(4)采購合同(5)施工設計方案(6)資質審查(7)招投標文件(8)圖紙、標準圖冊、會審紀要和變更通知(9)監理通知、建議書、工作聯系單(10) 監理日記、月報、監理工作總結(11) 會議紀要、安全檢查紀要(12) 月進度審核、工程款支付資料(13) 投資控制(14) 進度控制(15) 分部分項工程開工審批報告(16) 工程驗收和隱蔽驗收記錄(17) 驗線記錄(18) 質量事故調查和處理報告(19) 工程質量保證資料

32、(產品說明書、合格證、生產許可證、準用證、質量證明書、檢驗報告。(20) 沉降記錄(21) 照相、錄象資料10、工地檢查和巡視人員到位保證措施為了加強監理現場巡視檢查工作，督促現場監理人員檢查和巡視的到位情況，制定了“監理現場巡視檢查工作制度”。(1)要求工程項目總監對現場監理人員的檢查和巡視到位情況進行檢查，并做好工程巡視檢查記錄及發現問題的處置意見、結論評語及整改效果。(2)公司每月組織現場巡視檢查組對現場監理人員的工作情況檢查一至二次。檢查內容包括：a、檢查工程總監對現場監理人員的檢查記錄及處理記錄。b、監理服務情況、業主和其他參見單位意見和職業道德、組織紀律、工作作風、企業形象、環境衛

33、生等情況。c、“四控、兩管、一協調”工作實施情況。d、監理資料規范、完備、齊全情況。e、其他檢查組認為有必要了解、查詢、考核的問題。(3)公司檢查組對工程進行檢查后，填寫“現場巡視檢查記錄”和檢查評語、結論，對發現的問題提出限期整改意見和要求，并跟蹤檢查。11、簽證制度在工程項目的實施過程中，監理機構要嚴把簽證關，各專業監理工程師要認真負責、嚴格審核，總監理工程師認真復核并最終簽署意見。重點應控制如下幾個方面：(1)嚴格按圖紙復核已完成工程的實際工程量，認真進行審核后簽發施工單位所報的已完工程量報表；(2)嚴格控制工程設計變更，未經監理工程師簽發變更通知，一律不得擅自進行變更施工，否則不予簽認

34、工程量；(3)認真做好工程資料的收集、整理工作，建立完善的監理檔案資料，為工程的索賠和反索賠提供有理、有力的依據。對于索賠金額要嚴格復核審查；(4)嚴格審核由施工單位提交的最終工程量結算。基本程序流程如下a、月工程計量和支付程序框圖監理工程師對分項、分部工程已簽認19b、工程款竣工結算的基本程序業上單位向承包單位付款12、驗收制度為最終實現工程項目的計劃質量目標，監理工程師應從以下幾個方面做好工程質量的驗收控制：(1)工程材料、構配件和設備質量驗收控制基本程序(2)分項、分部工程質量驗收基本程序(3)單位工程驗收基本程序51(4)隱蔽工程驗收的流程如下:(5)竣工驗收流程圖13、工程預結算、進

35、度款撥付審核制度審核依據：施工承包合同、建設工程委托監理合同、經過會審的施工圖、經過簽章確認的竣工圖、工程竣工核驗證明書、工程設計變更、技術聯系單、現場經濟簽證、合同約定的定額、地區價目表、現行施工及驗收規范、業主確認的材料、構(配)件、設備價格等。審核程序：計算工程量；套定額，當定額缺項時，和施工人員、業主一起編制一次性單位估價表，并報請市定額站批準后執行；數字計算及核對；取費；監理部項目總監審定；業主核定；復制、發送有關單位和部門。審核辦法：工程進度款：按施工合同的約定，收到進度撥款申請單后，5日內審核完畢，經項目總監、業主批準后，留一份存檔，其余返還承包商，據以撥付進度款。工程預算審核：

36、根據經過會審的施工圖、施工合同、現行定額和規范等，對分部分項工程項目、工程量、套用定額、數字計算、費用計取等逐項審核，其中存在的問題，會同業主、承包商更正后，經項目總監、業主審定復制后由承包商分發有關單位，作為撥付進度款和結算的依據。時間要求：根據工作量的大小、工程復雜程度臨時確定。工程結算的審核：工程竣工并經政府質量監督部門檢驗評定，取得工程驗收證明書，承包商報送結算，監理公司審核。審核中，當造價低、比較單純的項目，可由預算員審核，經項目總監審定后，報送業主。當面積大、造價高、復雜、工期長的工程結算可由監理單位自行審查，經項目總監審定后，報送業主審核。也可由業主、監理單位、承包商組織班子聯合

37、審核。每個項目用哪種辦法臨時確定。時間要求：視工程的大小、復雜程度臨時確定。14、辦理經濟簽證的規定工程建設中辦理經濟簽證是監理工作的重要內容之一，簽證水平直接反映監理水平。為把監理工作逐漸納入科學化、規范化、制度化的管理軌道，在總結經驗的基礎上，特作如下規定。本規定所指經濟簽證包括設計變更、技術聯系單、現場經濟簽證、工程量增減、材料代用、零星用工、非乙方原因發生的返工費用及施工技術措施費等涉及費用增減的內容。發生上述各種情況，均應分門別類按規定及時、客觀、認真辦理相關簽證手續，并應在事情發生后35日內辦理完畢，過期不再受理。收到施工單位送辦的簽證后，先征得總監理工程師或總監代表的同意，所有經

38、濟簽證均應由分管監理工程師現場核實并簽署意見后，報總監理工程師或總監代表審閱，并在同業主代表面妥并簽署意見后方可簽發，較重大的簽證應在著手辦理之初即與業主溝通意見。簽證一定要客觀、準確。經辦人在核定工程量、材料用量、機械臺班用量、用工數或費用時，必須嚴肅認真，按有關規定進行核算，以充分維護業主利益。凡出現差錯，經辦人要負相應的責任。由監理公司簽發的簽證，必須由收方經辦人在我方的發文本上簽收。具有工程師以上職稱，或經總監理工程師委托的其它監理人員，方能經辦所分工專業的簽證。所有簽證均應有總監或總監代表的簽字。做好各類簽證的編號及存檔工作。由我公司簽辦的各類簽證，均一式四份，經簽字、蓋章后分送業主

39、、施工單位各一份，工作用一份，存檔一份。由我公司簽辦的各類簽證，經辦人負責跟蹤簽證的實施情況，并及時向總監理工程師或總監代表報告，必要時應向業主反饋。15、工程材料、設備采購、定價和驗收管理規定本辦法根據國家、省和本市有關規定，結合有關情況，對工程材料、設備的采購、定價和驗收特制定該管理辦法，請有關各方參照執行。采購施工單位應按合同規定的要求，每月月初及時向建設單位提報自行采購的材料、設備計劃及需要甲方供應材料、設備需求計劃明細。甲、乙雙方均要認真按計劃要求，及時安排材料采購，盡量采用一次簽訂合同，按計劃分期供貨的方式。以節省費用，保證工程施工需要。大批量材料其價格、廠家、質量應在簽定合同前，

40、采購方以書面報告形式，報甲方主管領導，批準后方能簽定合同。小批量材料采購方提供廠家、合格證、發票附報告后，請甲方認可。對于乙方所報材料的廠家、規格、數量及采購價格，甲方需在七日內給予答復，在七日內不予回函的，乙方將按所報的廠家、規格、數量的價格簽訂合同并組織進貨。對于乙方所報材料的供貨廠家及價格，如甲方不予認可，將由甲方在不延誤施工的前提下指定材料的供貨廠家及價格并負責質量問題。按乙方的付款條件，簽訂供貨合同，如乙方提供資料不全，延誤工期乙方負責。材料設備的定價甲方優先推薦材料廠家，價格由甲方確定。首先，由經辦人員考察市場，提出考察意見，報業主批準后，簽訂定購合同。乙方采購的材料，監理部接到乙

41、方書面報告后，指定專人進行考察，并提出考察意見，報業主簽批。材料的驗收材料驗收程序a.工程使用的材料、設備，施工單位在選擇時，原則上不少于三家，應進行考查，擇優選用。b.工程上使用的主要材料在運進現場或使用于工程前時，施工單位應按照施工合同和材料驗收內容要求，以書面形式隨工程材料采購報告報監理部。c.監理部初審材料的各種證明后，材料可以進場，進場后驗收時間：施工單位應在驗收前二十四小時通知監理部，監理人員按時組織驗收。經現場驗收，監理人員在材料驗收單上簽字后，方可卸車用于工程。材料驗收內容a.用于工程的原材料、成品、半成品和設備等，必須由供應采購部門提供合格證明文件等相關質保資料。對沒有證明文

42、件或雖有證明文件，但認為有必要復驗的材料，在使用前必須進行抽查、復驗，證明合格后方可使用。b.鋼材、水泥、外加劑、磚、焊條等結構所用材料，除應有出廠證明外，還要求施工單位根據規范和設計要求進行相關的檢驗，監理部視情況抽檢。c.混凝土、砂漿、防水材料的配合比，要經試驗室試配，按規范規定制作試塊，經試驗合格后才能使用。d.鋼筋混凝土構件必須有出廠合格證，并按規范進行抽樣檢驗。e.高低壓電纜，高低壓絕緣材料，要進行耐壓試驗。f.新材料、新產品、新構件要在對其做出技術鑒定，制定出質量標準及操作規程后，才能在工程上使用。g.對大型設備安裝前必須進行檢查驗收，作好檢驗和試運轉工作，并做好記錄。16、巡視和

43、旁站監理制度監理人員每周不少于5個工作日、總監理工程師應根據工程情況、統籌安排好值班，確保各專業人員的到位（包括節假日）、確保監理工作的有效實施。總監理工程師每日巡視工地不少于兩次，每次時間不少于一個小時，每日累計時間不少于3小時；其他主要監理人員無特殊情況（如：大雨、大雪天氣、工程例會、驗收等）每日巡視工地不少于兩次，每次時間不少于一小時，每日累計時間不少于4.5小時，監理人員不遲到、早退、曠工。砼澆筑施工階段，監理人員24小時派專人旁站監理。對重點部位和重要工序實行旁站監理，監理人員進行連續跟蹤檢查，做好旁站記錄，旁站記錄要求詳細、真實，并要求施工單位在旁站記錄上簽字認可。各施工單位應在需

44、進行旁站監理的分項工程開始實施前24小時，以書面形式通知項目監理機構，以便監理機構進行人員安排，及時派出監理人員現場旁站監理。旁站監理的依據：房屋建筑工程施工旁站監理管理辦法（建設2002189號）旁站監理關鍵部位、關鍵工序:%坑1、嚴格按照設計和施工規范要求，支護結構確保穩定；2、支撐平直牢固，間距合理；3、嚴禁擾動地基土，不得受凍和浸泡；4、回填土必須層層夯實。地基處理1、砂石換填符合設計和施工規范要求；2、水泥攪拌樁的樁徑、樁長、間距、水泥摻入量、提升速度、復合地基承載力檢測等必須符合設計及施工規范要求；3、預制管樁樁徑、樁長、間距、地基承載力檢測必須符合設計及施工規范要求氧化溝、沉;定

45、池1、劃分合理的施工段，確定合理的施工順序；2、伸縮縫、施工縫處理必須符合設計和施工規范要求；3、確保抗滲碎的澆筑質量。建筑物泵房、配電問、辦公樓以及濃縮間等除了注意鋼筋混?砌體、屋面、內外裝飾、門窗以及樓地面等分項工程的力能土外，還應注意10管件及預理件,裝1、彎頭、管件安裝位置正確，埋高平整，牢固；2、管件接頭填料密實，飽滿、封口不得滲水；3、預埋件不得漏缺，并安裝牢固。通過觀察、量測等方式檢查是否滿足設計要求11構筑k水1、加強硅養護，確保池體濕潤密實；2、嚴格按給排水構筑物施工規范分三次進行。通過觀察、量測、試驗等方式檢查是否滿足設計要求12道越路管穿上1、鋼管內外防腐層施工必須滿足設

46、計和施工規范要求。2、分析穿越土層地質情況，分析頂進阻力大小，選擇合適的施，設備。3、鋼管頂進施工時注意檢查高程、位移、壓力情況，防止出現管道“抱死通過觀察、量測、試驗等方式檢查是否滿足設計要求2.2設備安裝控制點及控制措施序b-設備名稱控制要點控制措施i虧水泵、虧泥泉i、設備開箱檢查是否符合設計要求，并做好箱號、箱數及包裝狀況；設備名稱、型號與規格；裝箱清單、設備技術文件，資料及專用工具；設備有無缺損件，表面有無損壞和銹蝕等。2、設備就位前，按施工圖在基礎位置上標出設備的軸線位置與高程，如多個設備為相互連接的，應劃定共同的安裝基準線，利用同一標高基準點測點測量。3、底腳螺栓必須埋設牢固，水平

47、度和位置符合規范要求，絲扣露出部分不得銹蝕；4、泉基與泉座應接觸嚴密，多臺泉泉基高程必須符合設計規定；5、泵體電機與外電纜連接，電纜不得有破損、進水；6、泵體出口法蘭與出水管中心線偏差<0.5mm,進口法蘭與進水管中心偏差<0.5mm。7、泵軸與傳動軸同軸度允許偏差<0.03mm/m。8、宗座、進水口、導液座、出水口、彎管和過墻管等法蘭連接的部件的相互連接應緊密無隙。采用觀察、測試等力式檢查是否符合設計和設備要求D、投資控制內容、目標、任務、方法及承諾（一）風險預測與防范對策1、現場簽證風險及防范對策現場簽證包括的內容很多，影響工程投資的主要內容有：現場設計變更、材料代用、臨

48、時停水停電、臨時用工、隱蔽工程追加工程量等，控制的不得力，容易產生造價失控，具體防范對策是：現場設計變更及材料代用均由設計單位出圖，經監理工程師進行經濟核算并報業主同意后，下達變更通知，方可進行變更施工，以便嚴格控制增加投資。臨時停水、停電、臨時用工等簽證的處理，要在施工承包合同中做出約定，并在現場由業主、施工單位、監理單位，共同簽署，并按合同約定處理。隱蔽工程簽證是工程結算的重要依據之一，應由業主、施工單位、監理單位依據現場實際情況，真實反映工程實際情況共同簽署，并且要求隨隱蔽隨簽證，不能待工程竣工后補簽，以免造成隱蔽工程簽證不能反映實際情況而增加投資。追加工程量及施工措施簽證，現場監理工程

49、師簽證核對確認無誤后同意。追加工程量簽證時要分析原因，若追加工程量是由施工單位施工不當造成的，簽證時應注明費用由承包方自理；施工措施簽證時，要分析采取這種施工措施是否增加費用，該費用是否包含于定額直接費內，經過經濟分析后再簽，并注明費用由誰承擔。2、形象進度款撥付風險及防范對策要求施工單位填寫好申請，并且申請的格式、內容滿足合同要求，各項資料證明文件手續齊全。根據現場實際形象進度，按合同約定比例簽署工程進度款支付憑證，委托人根據監理簽署的付款憑證適時付款。3、施工單位索賠風險及防范措施業主應在有條件的情況下及時履行合同約定的責任義務，如適時提供各種政府批文、施工場地、供水、供電、形象進度款，盡

50、量減少變更的隨意性等，避免因違約造成索賠。業主現場代表、監理工程師的任何指令要符合合同及法規要求。監理工程師根據合同及法規要求，做好反索賠工作。4、工程結算審核風險及防范措施監理工程師認真審核竣工圖、設計變更、現場變更、材料批件等原始憑證的真實性，把不真實的去除。監理工程師逐項審核各子項工程量計算的準確性，按照規定的計算規則及工程量計算依據，逐項認真計算后核實。監理工程師對所有支付的細目進行檢查，防止漏項及重復。監理工程師對所有的工程數量與費用計算進行復核。審核合同中約定的質量目標、工期目標是否存在索賠因素，以及承包商在合同中約定的優惠條件是否在結算中體現。（二）投資控制重點1 、編制資金使用

51、計劃,合理確定、分解投資控制目標，并嚴格進行工程施工中付款控制，做到不超付，不少付，不重復支付。2、審查施工組織設計、施工方案，對施工方案進行技術經濟分析，嚴格控制工程變更，力求減少變更費用。3、研究制定預防費用索賠措施，避免或減少對方的索賠量。4、及時處理費用索賠，協助業主進行反索賠。5、做好工程量清單使用及工程計量工作。6、審核工程竣工結算書。（三）控制措施與手段施工階段監理工作中，應從組織措施，經濟措施，技術措施，合同措施等多方面加以控制。1 、組織措施：主要有明確的項目組織結構，明確的投資控制者及其任務，確保投資控制有專人負責，明確管理職能分工。施工階段要制定一個合理的資金支出計劃，既

52、要保證工程建設有足夠的資金，不致因資金不足或不及時而影響工程建設的進度，又要盡可能不占用過多的資金、減少利息的支出和資金籌措的困難。2、經濟措施：編制資金使用計劃，確定、分析投資控制目標。進行工程計量；復核工程計量清單、簽發工程中期支付證書。在施工過程中進行投資跟蹤控制，定期地進行投資實際支出值與計劃目標值的比較，發現偏差、分析產生偏差的原因，采取糾編措施。對工程施工過程中的投資支出做好分析與預測，經常或定期向業主提交階段性投資控制及其存在問題的報告。經濟措施中的方法、手段：為便于施工管理，可將整個工程劃分成若干施工段。制定一個詳細的資金分配使用計劃表，按施工段進度，月審核工程量，支付工程進度

53、款，并進行計算機管理。審核施工單位編制的施工組織設計和施工方案，做好工程計量及時調整預付備料款，結算工程款。3、技術措施：主要包括對設計變更進行技術經濟比較，嚴格控制設計變更；繼續尋找通過設計挖潛節約投資的可能性；審核施工單位編制的施工計劃，對主要施工方案進行技術經濟分析等工作。工程變更包括設計變更、進度計劃變更、施工條件變更等項目，由監理工程師簽發工程變更指令。控制設計變更時，應結合工程項目的實際情況嚴格控制設計變更。對必須變更的，應先作工程量和造價的增減分析，經業主同意，設計單位審查簽證，發出相應圖紙和說明后，方可發出變更通知，調整原合同所確定的工程造價。協助業主按期提供合格施工現場、圖紙、文件。協調甲、乙雙方因施工條件不具備、工程變更等產生的爭議，力求減少停、窩工損失費。審核工程付款憑證。按合同適時、適量支付，審核施工單位提出的工程結算書，確定變更費用及價格調整，公正地處理索賠事項。4、合同措施：主要有做好工程施工記錄、保存各種文件、圖紙，特別是注有實際施工變更情況的圖紙，注意積累素材和第一手資料，為正確處理可能發生的索賠提供依據，參與處理索賠事宜并參與修改補充工作，著重考慮它對投資控制的影