1、鋁加工（深井鑄造）企業安全生產省級核查工作方案一、工作目標及總體安排為進一步深化冶金等工貿行業專項整治工作，推動鋁加工（深井鑄造）企業全面辨識安全風險和高質量排查整治安全隱患，實施技術改造提升本質安全水平，著力提高鋁加工（深井鑄造）企業防范事故的能力，按照應急管理部和省應急管理廳工作安排，省應急管理廳執法監督局將聯合江蘇省冶金行業協會，集中調配全省行業安全專家，組成專項工作組，于9月下旬至10月底對全省鋁加工（深井鑄造）企業的安全隱患排查整治和地方執法檢查工作開展核查，督促存在問題的企業限期整改，對違法行為依法實施行政處罰，對不具備安全生產條件的實施停產停業整頓，對逾期未整改或整改無望的提請依

2、法關閉。對未按要求對轄區內相關企業開展執法檢查的地區，予以通報批評。2、 核查范圍及內容（一）范圍。全省鋁加工（深井鑄造）企業，共120家（附件1）左右。具體名單由各設區市應急管理局最新數據為準。（二）內容。1. 企業落實省冶金等工貿行業專項整治方案中涉及深井鑄造、有色、機械等行業領域要求，開展自查自糾的情況。2. 屬地應急管理部門對照鋁加工（深井鑄造）企業執法檢查重點事項表（附件2）開展執法檢查的情況。3. 企業落實省工業和信息化廳 省應急管理廳關于推進鋁加工（深井鑄造）行業技術升級淘汰落后促進安全發展的指導意見情況。三、主要依據1. 應急管理部安全生產執法檢查重點事項表（深井鑄造）2. 省

3、工業和信息化廳 省應急管理廳關于推進鋁加工（深井鑄造）行業技術升級淘汰落后促進安全發展的指導意見3. 省冶金等工貿安全生產專項整治實施方案4. 國家安全監管總局關于印發工貿行業重大生產安全事故隱患判定標準（2017版）的通知（安監總管四2017129號）5. 國家安全監管總局關于發布金屬冶煉企業禁止使用的設備及工藝目錄（第一批）的通知（安監總管四2017142號）6. 江蘇省應急管理廳關于強化冶金等工貿重點行業領域專項執法全面提升安全生產專項整治成效的通知（蘇應急函202096號）7. 省應急管理廳關于印發2020年全省冶金等工貿安全監管工作要點的通知（蘇應急函202031 號）8. 省應急管

4、理廳關于立即開展有色機械企業深井鑄造作業安全生產專項治理的緊急通知（蘇應急電201964號）9. 參考資料：地方標準有色金屬深井鑄造工藝安全規范四、組織方式（一）動員部署及宣傳教育組織深井鑄造企業主要負責人、安全專家、監管業務人員安全生產知識與管理能力培訓班2期，召開省級核查啟動會，對相關要求進行宣貫，部署省級核查工作。（二）組織核查1每家企業的核查驗收時間半天至1天，實際工作時間應在保證質量的前提下盡量精簡。2. 在對企業核查驗收前，應由核查組根據企業的設備設施情況提前制定核查方案，并報省廳執法監督局和省冶金協會同意。對已經停產整頓或關閉的企業，工作組實地查看后，匯總相關文書，拍攝現場照片，

5、歸檔。3. 企業所在地設區市、縣（市、區）應急管理局應派員參加核查，做好協調、監督，核查結束后依據隱患清單和交辦單督促企業整改隱患，并依法實施處罰。設區市應急管理局及時將執法文書和企業整改情況報省廳執法局。4. 核查結論應形成文字報告（統一模板），按一企一冊分別裝訂，內容應盡可能詳盡，核查驗收過程中的發現的所有重大隱患均須留存影像資料，核查結束后提交隱患清單電子版給所在地設區市應急管理局、縣（市、區）應急管理局及企業，3天內出具符合要求的驗收核查報告。核查前一周請企業提供1份如何開展專項整治，進行自查自改的工作總結；地方應急管理部門提供2020年以來對該企業的執法檢查情況，同時編入核查報告。（

6、三）現場核查規范化流程堅持嚴格執法與指導服務并重，推行“啟動會+現場執法檢查+總結會”、“企業主要負責人+安全管理人員+崗位操作員工全過程在場”和“執法+專家”工作模式，進一步加強執法工作的嚴肅性、權威性、實效性。1. 召開啟動會。參會人員應包括：至少2名負有管轄權的應急管理部門執法檢查人員；企業主要負責人、安全管理部門負責人以及現場崗位員工等。會議召開前應確認參會人員是否到齊。啟動會主要流程如下：（1）說明來意，告知執法檢查事項及權利。（2）執法人員表明身份，出示證件。（3）企業承諾如實提供有關信息，配合檢查工作。（4）企業簡要介紹自查自改情況，進行入廠安全教育。2. 現場執法檢查。（1）查

7、閱資料：查閱落實企業主體責任、執法檢查重點事項、有限空間作業、自查自改報告等相關的臺賬資料。（2）現場檢查：對照落實企業主體責任檢查要點表、行業領域執法檢查重點事項表、有限空間作業執法檢查重點事項表，逐項對照檢查。（3）談話提問：就執法檢查重點事項，抽查企業主要負責人、安全管理負責人、重點崗位一線員工等人員，了解其是否具備必要的安全生產知識和技能。3. 召開總結會。現場執法檢查結束后召開總結會，參加人員同啟動會。會議召開前應確認參會人員是否到齊。總結會主要流程如下：（1）協助執法的專家講解執法檢查發現的問題和違法行為，就整改措施與企業進行溝通交流。（2）執法人員根據執法情況出具法律文書，聽取企

8、業對執法檢查情況及整改要求等的陳述申辯。（3）企業對執法文書的內容確認無誤后，由執法人員和被檢查單位的負責人簽字確認，并向企業下達相關執法文書。需要立案處罰的依法處理。五、分組安排擬組建5個核查組，每組23人（其中專家2名）。第一組：南京、常州、鎮江、揚州，共20家左右。第二組：無錫，共34家左右。第三組：蘇州，共20家左右。第四組：徐州、連云港、宿遷、鹽城、淮安，共22家左右。第五組：南通、泰州，共24家左右。六、其他要求1. 參加核查的專家不能參加本單位的核查驗收；有其他可能導致影響核查公正性的情形，應主動回避。2. 核查工作應統籌安排，為節約成本需要，工作安排上以就近為基本原則，工作時間

9、安排及住宿生活安排由省冶金協會統一協調。3. 所有參與該核查工作的專家要準確把握標準，堅持質量第一，堅持對企業對省廳負責的態度，對待存在的重大隱患不能有遺漏，也不能簡單擴大化；在工作中要堅持廉潔自律的原則，不能接受相關單位個人的宴請和從事其他商業活動。附件：1. 核查企業名單 2. 鋁加工（深井鑄造）企業執法檢查重點事項表 3. 工貿企業有限空間作業執法檢查重點事項表 4. 企業落實安全生產主體責任執法檢查重點事項表 5. 問題交辦單 6. 隱患和問題清單附件1核查企業名單序號設區市縣區企業名稱1南京市溧水區南京云海特種金屬股份有限公司2無錫市江陰市江陰南方新能源科技有限公司3無錫市江陰市江陰

10、市萬祥鋁業有限公司4無錫市江陰市江陰協和新型建材有限公司5無錫市江陰市江陰市龍砂鋁業有限公司6無錫市江陰市江陰東華鋁材科技有限公司7無錫市江陰市江陰龍澤鋁業有限公司8無錫市江陰市江陰市久泰鋁制品有限公司9無錫市江陰市江陰金協金屬材料有限公司10無錫市江陰市江陰協力金屬材料有限公司11無錫市江陰市江陰華西新型建材有限公司12無錫市江陰市江陰市常隆鋁業科技有限公司13無錫市江陰市江陰市通江鋁業有限公司14無錫市江陰市江陰市永康鋁業有限公司15無錫市江陰市江陰宏泰鋁業有限公司16無錫市江陰市江陰鑫源裝飾材料有限公司17無錫市江陰市江陰新蘇鋁科技有限公司18無錫市江陰市江陰余潤鋁業有限公司19無錫市江

11、陰市江陰龍鼎裝飾材料有限公司20無錫市江陰市江陰市嘉華鋁業有限公司21無錫市江陰市江陰炬石金屬新材料有限公司（改名為余潤長旺）22無錫市江陰市江蘇裕晟鋁業有限公司23無錫市江陰市江陰市海華鋁業有限公司24無錫市江陰市江陰市飛達鋁業有限公司25無錫市江陰市江陰迪新金屬工業有限公司26無錫市江陰市江陰市百舸有色金屬材料有限公司27無錫市江陰市江陰立拓金屬制品有限公司28無錫市江陰市江陰市春達鋁業有限公司29無錫市錫山區江蘇亞太安信達鋁業有限公司30無錫市惠山區無錫元基精密機械有限公司31無錫市濱湖區無錫市世達精密焊管制造有限公司32無錫市新吳區無錫華達鋁業有限公司33無錫市新吳區銀邦金屬復合材料股

12、份有限公司34無錫市新吳區江蘇亞太航空科技有限公司35無錫市新吳區江蘇亞太輕合金科技股份有限公司36徐州市沛縣江蘇華昌鋁廠有限公司37徐州市沛縣江蘇鑫鼎鋁業科技有限公司38徐州市沛縣上海大屯能源股份有限公司鋁板帶廠39徐州市高新區徐州市東華鋁業有限公司40徐州市新沂市江蘇偉業鋁材有限公司41常州市天寧區常州市雙林鑄造有限公司42常州市天寧區江蘇爍源新材料科技有限公司43常州市金壇區永臻科技（常州）有限公司44常州市金壇區常州市億和合金熔鑄有限公司45常州市金壇區江蘇雙隆鋁業有限公司46常州市武進區杭花有色金屬鑄件廠47常州市武進區常州市武進區漕橋晟睿機械配件廠48常州市經開區常州楊氏鋁制品有限

13、公司49常州市經開區常州市惠鵬金屬制品有限公司50蘇州市吳江區吳江市龍馬鋁業有限公司51蘇州市吳江區吳江市亨都鋁合金型材廠52蘇州市吳江區吳江市永亨鋁業有限公司53蘇州市吳江區蘇州市東方鋁業有限公司54蘇州市吳江區吳江市杏花冶煉廠55蘇州市吳江區蘇州維隆鋁業有限公司56蘇州市吳江區吳江市新申鋁業科技發展有限公司57蘇州市吳江區蘇州華爾鋁業有限公司58蘇州市常熟市江蘇凱隆鋁業有限公司59蘇州市常熟市江蘇常鋁鋁業股份有限公司60蘇州市昆山市捷安特輕合金科技（昆山）股份有限公司61蘇州市昆山市鼎鎂（昆山）新材料科技有限公司62蘇州市昆山市昆山市超群金屬制品有限公司63蘇州市昆山市奧科寧克(昆山)鋁業

14、有限公司64蘇州市相城區元泰有色金屬（蘇州）有限公司65蘇州市相城區蘇州創泰合金材料有限公司66蘇州市相城區蘇州銘恒金屬科技有限公司67蘇州市張家港市張家港市協力鋁業有限公司68蘇州市張家港市張家港潤金金屬材料有限公司69蘇州市張家港市張家港市南豐合金材料廠70南通市海安市南通亞金鋁業有限公司71南通市海安市海安縣榮盛鋁業有限公司72南通市海安市亞太輕合金（南通）科技有限公司73南通市如東縣南通鑫豐鑄件有限公司74南通市海門市南通恒錦合金材料有限公司75南通市啟東市啟東市華杰金屬材料有限公司76南通市啟東市南通市濱海鋁業有限公司77南通市通州區南通華特鋁熱傳輸材料有限公司78連云港市東海縣連云

15、港良武鋁業有限公司79連云港市贛榆區連云港欣東昂鋁業有限公司80淮安市淮陰區江蘇興甬鋁業科技有限公司81淮安市經濟開發區淮安和通汽車零部件有限公司82鹽城市鹽城江蘇金川新材料有限公司83鹽城市鹽城東臺市溱東鎮億杰金屬制品廠84鹽城市鹽城江蘇力達實業科技有限公司85鹽城市鹽城東臺市建洋鋁制品廠86鹽城市鹽城東臺市精玖旺硬質合金科技有限公司87鹽城市鹽城阜寧縣匯德鋁制品廠88揚州市寶應縣揚州寶鼎鋁業有限公司89揚州市寶應縣揚州市華燁金屬制品有限公司90揚州市高郵市揚州瑞斯樂復合金屬材料有限公司91揚州市儀征市儀征海興換熱器有限公司92揚州市儀征市揚州飛翎合金科技有限公司93揚州市化工園區儀征市同泰

16、鋁業有限公司94鎮江市丹陽市江蘇中凱金屬科技有限公司95鎮江市句容市句容利達有色金屬加工廠96鎮江市句容市句容市華成銅業有限公司97鎮江市京口區愛勵鋁業（鎮江）有限公司98泰州市靖江市江蘇環勝合金科技有限公司99泰州市靖江市靖江市明耀鋁業有限公司100泰州市靖江市靖江市博大鋁業有限公司101泰州市靖江市江蘇鴻貝爾新材料科技有限公司102泰州市靖江市江蘇國鑫鋁業有限公司103泰州市靖江市靖江市海源有色金屬材料有限公司104泰州市靖江市靖江市東達新能源科技有限公司105泰州市泰興市江蘇鵬生輕合金科技有限公司106泰州市泰興市泰興市雙源鋁業有限公司107泰州市泰興市泰興市國宏有色金屬材料有限公司10

17、8泰州市泰興市泰州泰錦合金材料有限公司109泰州市興化市興化市志恒金屬制品有限公司110泰州市興化市興化市宏豐鋁業有限公司111泰州市興化市興化市紅舟金屬制品有限公司112泰州市興化市興化市春達銅業有限公司113泰州市興化市興化市興成銅業有限公司114宿遷市沭陽縣江蘇紅葉機械有限公司115宿遷市沭陽縣江蘇金樽實業有限公司116宿遷市沭陽縣江蘇晟禾實業有限公司117宿遷市泗陽縣江蘇海光金屬有限公司118宿遷市泗陽縣宿遷宏偉鋁業股份有限公司119宿遷市泗洪縣江蘇鑫宏特種金屬科技有限公司120宿遷市泗洪縣泗洪縣龍泰工貿有限公司- 27 -附件2鋁加工（深井鑄造）企業安全生產執法檢查重點事項表序號違法

18、行為/執法內容描述執法依據方式方法處罰依據1固定式熔煉爐鋁水出口未設置機械鎖緊裝置；傾動式熔煉爐控制系統未與鑄造系統聯鎖，未實現自動控流【法律】安全生產法第三十八條第一款規定：生產經營單位應當建立健全生產安全事故隱患排查治理制度，采取技術、管理措施，及時發現并消除事故隱患。事故隱患排查治理情況應當如實記錄，并向從業人員通報。現場檢查：1.固定爐的出鋁口是否有可靠的機械鎖緊裝置；2.傾動爐是否實現自動控流。2固定式熔煉爐高溫鋁水出口和流槽接口位置未配置液位傳感器和報警裝置，液位傳感器未與流槽上的快速切斷閥和緊急排放閥實現聯鎖【法律】安全生產法第三十八條第一款規定：生產經營單位應當建立健全生產安全

19、事故隱患排查治理制度，采取技術、管理措施，及時發現并消除事故隱患。事故隱患排查治理情況應當如實記錄，并向從業人員通報。現場檢查：1.高溫鋁水出口是否設置了液位傳感器；2.流槽與模盤接口處是否設置了液位；3.流槽上是否設置了快速切斷閥；4.流槽上是否設置了緊急排放閥。3存放鋁錠的地面潮濕，熔煉爐、保溫爐及鑄造等作業場所存在非生產性積水或存放易燃易爆物品【部門規章】冶金企業和有色金屬企業安全生產規定（國家安全監管總局令第91號）第二十八條第一款企業在進行高溫熔融金屬冶煉、保溫、運輸、吊運過程中，應當采取防止泄漏、噴濺、爆炸傷人的安全措施，其影響區域不得有非生產性積水。【規范性文件】工貿行業重大生產

20、安全事故隱患判定標準（2017版）（安監總管四2017129號）二、行業類重大事故隱患（二）有色行業。4.高溫熔融有色金屬冶煉、精煉、鑄造生產區域的安全坑內及熔體泄漏、噴濺影響范圍內存在非生產性積水；熔體容易噴濺到的區域，放置有易燃易爆物品。二、行業類重大事故隱患（四）機械行業。3.鑄造熔煉爐爐底、爐坑及澆注坑等作業坑存在潮濕、積水狀況，或存放易燃易爆物品。【標準】變形鋁及鋁合金鑄錠安全生產規范（GB30078-2013）4.1.5熔煉、鑄造設備上方不應設置存在滴、漏水隱患設施，如通風裝置、天窗、水管等。5.1.1.2應保持熔煉爐作業現場地面干燥。5.1.1.3應確保加入熔煉爐熔體中的原、輔材

21、料干燥。 5.5.1保溫爐（靜置爐）應保持現場地面干燥。現場檢查：1.原料儲存區、熔鑄場所是否防水，是否存在無關水管；2.生產現場是否存在非生產性積水；3. 作業場所是否存放易燃易爆物品。【法律】安全生產法第九十九條規定：生產經營單位未采取措施消除事故隱患的，責令立即消除或者限期消除；生產經營單位拒不執行的，責令停產停業整頓，并處十萬元以上五十萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處二萬元以上五萬元以下的罰款。4深井鑄造結晶器的冷卻水系統未配置進出水溫度、進水壓力、進水流量監測和報警裝置；監測和報警裝置未與流槽上的快速切斷閥和緊急排放閥實現聯鎖，未與傾動式熔煉爐控制系統聯鎖【

22、法律】安全生產法第三十五條第三款規定：生產經營單位不得使用應當淘汰的危及生產安全的工藝、設備。第三十八條第一款規定：生產經營單位應當建立健全生產安全事故隱患排查治理制度，采取技術、管理措施，及時發現并消除事故隱患。事故隱患排查治理情況應當如實記錄，并向從業人員通報。【規范性文件】金屬冶煉企業禁止使用的設備及工藝目錄（第一批）（安監總管四2017142號）13.深井澆鑄結晶器的循環水系統未設置應急水源或循環水水泵未設置應急電源。工貿行業重大生產安全事故隱患判定標準（2017版）（安監總管四2017129號）二、行業類重大事故隱患（二）有色行業。6. 高溫工作的熔融有色金屬冶煉爐窯、鑄造機、加熱爐

23、及水冷元件未設置應急冷卻水源等冷卻應急處置措施。現場檢查：1.是否設置了應急水源，應急水源是否設置常閉電磁閥和手動閥；2.冷卻水系統是否配置進出水溫度、進水壓力、進水流量監測和報警裝置；3.監測系統是否與流槽上的快速切斷閥和緊急排放閥聯鎖，是否與傾動爐控制系統聯鎖。【法律】安全生產法第九十六條第六款規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正，可以處五萬元以下的罰款；逾期未改正的，處五萬元以上二十萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處一萬元以上二萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停產停業整頓；構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任：（六）使用應當淘汰的危及生產安全的工藝

24、、設備的。第九十九條規定：生產經營單位未采取措施消除事故隱患的，責令立即消除或者限期消除；生產經營單位拒不執行的，責令停產停業整頓，并處十萬元以上五十萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處二萬元以上五萬元以下的罰款。5鋁水鑄造流程未規范設置緊急排放或應急儲存設施【法律】安全生產法第三十八條第一款規定：生產經營單位應當建立健全生產安全事故隱患排查治理制度，采取技術、管理措施，及時發現并消除事故隱患。事故隱患排查治理情況應當如實記錄，并向從業人員通報。【部門規章】冶金企業和有色金屬企業安全生產規定（國家安全監管總局令第91號）第二十九條第二款規定：企業對電爐、鑄造熔煉爐、保溫爐

25、、傾翻爐、鑄機、流液槽、熔鹽電解槽等設備，應當設置熔融金屬緊急排放和儲存的設施，并在設備周圍設置攔擋圍堰，防止熔融金屬外流。【規范性文件】工貿行業重大生產安全事故隱患判定標準（2017版）（安監總管四2017129號）二、行業類重大事故隱患（二）有色行業。5.銅水等熔融有色金屬鑄造、澆鑄流程未設置緊急排放和應急儲存設施。現場檢查：1.緊急排放槽的位置和容量是否滿足緊急排放的要求；2.材質是否符合要求。【法律】安全生產法第九十九條規定：生產經營單位未采取措施消除事故隱患的，責令立即消除或者限期消除；生產經營單位拒不執行的，責令停產停業整頓，并處十萬元以上五十萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員

26、和其他直接責任人員處二萬元以上五萬元以下的罰款。6鋼絲卷揚系統引錠盤托架鋼絲繩未定期檢查和更換，卷揚系統未設置應急電源；液壓鑄造系統未設置手動泄壓系統【法律】安全生產法第三十八條第一款規定：生產經營單位應當建立健全生產安全事故隱患排查治理制度，采取技術、管理措施，及時發現并消除事故隱患。事故隱患排查治理情況應當如實記錄，并向從業人員通報。1.查閱資料：鋼絲繩更換和點檢記錄；2.現場檢查：（1）鋼絲繩是否為鋼芯鋼絲繩；（2）鋼絲繩卷筒、夾是否符合要求；（3）卷揚系統是否設置應急電源；（4）液壓鑄造系統是否設置手動泄壓系統。7鑄造車間現場未嚴格控制人數，未控制非生產人員進入【法律】安全生產法第三十

27、八條第一款規定：生產經營單位應當建立健全生產安全事故隱患排查治理制度，采取技術、管理措施，及時發現并消除事故隱患。事故隱患排查治理情況應當如實記錄，并向從業人員通報。1.查閱資料：是否制定控制鑄造現場人數的制度。2.現場檢查：（1）是否有非生產人員進入鑄造現場；（2）是否采取有效控制人數的措施。附件3工貿企業有限空間作業安全生產執法檢查重點事項表序號違法行為描述執法依據方式方法處罰依據1未按照規定制定有限空間作業方案或者方案未經審批擅自作業工貿企業有限空間作業安全管理與監督暫行規定（原國家安監總局59號令）第五條 存在有限空間作業的工貿企業應當建立下列安全生產制度和規程：（二）有限空間作業審批

28、制度；第八條 工貿企業實施有限空間作業前，應當對作業環境進行評估，分析存在的危險有害因素，提出消除、控制危害的措施，制定有限空間作業方案，并經本企業安全生產管理人員審核，負責人批準。1.查閱資料：企業以往的有限空間作業審批記錄是否載明危險有害因素分析結果、采取的通風、防護、隔斷和檢測措施；是否明確配備的照明設施和應急器材；是否指定現場監護；是否有對作業人員進行安全交底確認。2.現場檢查：隨機詢問有限空間作業審批責任人和1-2名作業相關人員，了解他們對作業方案制定和審批制度落實情況。工貿企業有限空間作業安全管理與監督暫行規定（原國家安監總局59號令）第三十條 工貿企業有下列情形之一的，由縣級以上

29、安全生產監督管理部門責令限期改正，可以處3萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1萬元以下的罰款：（二）未按照本規定對有限空間作業制定作業方案或者方案未經審批擅自作業的；2未在有限空間作業場所設置明顯的安全警示標志工貿企業有限空間作業安全管理與監督暫行規定（原國家安監總局59號令）第七條 工貿企業應當對本企業的有限空間進行辨識，確定有限空間的數量、位置以及危險有害因素等基本情況，建立有限空間管理臺賬，并及時更新。第十九條  工貿企業有限空間作業還應當符合下列要求： （二）設置明顯的安全警示標志和警示說明；1.查閱資料：企業是否對有限空間進行辨識并建立管理臺帳。2.

30、現場檢查：抽查企業管理臺帳中的有限空間作業場所是否存在應當設置而未設置安全警示標志情況。工貿企業有限空間作業安全管理與監督暫行規定（原國家安監總局59號令）第二十八條  工貿企業有下列行為之一的，由縣級以上安全生產監督管理部門責令限期改正，可以處5萬元以下的罰款；逾期未改正的，處5萬元以上20萬元以下的罰款，其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1萬元以上2萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停產停業整頓：（一）未在有限空間作業場所設置明顯的安全警示標志的； 3未向作業人員提供符合國家標準或者行業標準的安全帽、全身式安全帶、三腳架、安全繩，以及與作業環境危險有害因素相適應的檢測報警儀器

31、、正壓式呼吸器等勞動防護用品工貿企業有限空間作業安全管理與監督暫行規定（原國家安監總局59號令）第十八條 工貿企業應當根據有限空間存在危險有害因素的種類和危害程度，為作業人員提供符合國家標準或者行業標準規定的勞動防護用品，并教育監督作業人員正確佩戴與使用。現場檢查：企業是否配備安全帽、全身式安全帶、三腳架、安全繩，以及與作業環境危險有害因素相適應的檢測報警儀器、正壓式呼吸器等勞動防護用品，并能夠正常使用。 工貿企業有限空間作業安全管理與監督暫行規定（原國家安監總局59號令）第二十八條 工貿企業有下列行為之一的，由縣級以上安全生產監督管理部門責令限期改正，可以處5萬元以下的罰款；逾期未改正的，處

32、5萬元以上20萬元以下的罰款，其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1萬元以上2萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停產停業整頓：（二）未按照本規定為作業人員提供符合國家標準或者行業標準的勞動防護用品的；4未對承包單位的有限空間作業統一協調、管理安全生產法第四十六條 生產經營項目、場所發包或者出租給其他單位的，生產經營單位應當與承包單位、承租單位簽訂專門的安全生產管理協議，或者在承包合同、租賃合同中約定各自的安全生產管理職責；生產經營單位對承包單位、承租單位的安全生產工作統一協調、管理，定期進行安全檢查，發現安全問題的，應當及時督促整改。查閱資料：企業是否對承包單位的有限空間作業進行審批。安全生

33、產法第一百條 生產經營單位未與承包單位、承租單位簽訂專門的安全生產管理協議或者未在承包合同、租賃合同中明確各自的安全生產管理職責，或者未對承包單位、承租單位的安全生產統一協調、管理的，責令限期改正，可以處五萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員可以處一萬元以下的罰款；逾期未改正的，責令停產停業整頓。附件4企業落實主體責任安全生產執法檢查重點事項表 序號違法行為描述執法依據方式方法處罰依據1主要負責人未有效建立、健全本單位全員安全生產責任制并對落實情況進行監督考核。安全生產法第十八條 生產經營單位的主要負責人對本單位安全生產工作負有下列職責：（一）建立、健全本單位安全

34、生產責任制；第十九條 生產經營單位的安全生產責任制應當明確各崗位的責任人員、責任范圍和考核標準等內容。生產經營單位應當建立相應的機制，加強對安全生產責任制落實情況的監督考核，保證安全生產責任制的落實。1.查閱資料：（1）查閱企業全員安全生產責任制資料，檢查責任制覆蓋范圍是否全面，是否明確考核標準和監督考核機制。（2）檢查主要負責人落實安全生產責任有關佐證材料。（3）重點抽查企業負責人、生產、技術、設備、安全、財務、人事等部門負責人及關鍵崗位人員責任制是否符合崗位特點，落實情況如何。抽查2個部門安全生產責任制考核記錄。（4）檢查企業按照考核標準和機制，開展監督考核情況。2.現場檢查：與有關負責人

35、、一線員工談話交流,了解是否掌握本崗位安全生產職責、安全生產風險、安全操作規程及應急措施等。安全生產法第九十一條 生產經營單位的主要負責人未履行本法規定的安全生產管理職責的，責令限期改正；逾期未改正的，處二萬元以上五萬元以下的罰款，責令生產經營單位停產停業整頓。2未按照規定對從業人員、被派遣勞動者、實習學生進行安全生產教育和培訓，或者未按照規定如實告知有關的安全生產事項。安全生產法第二十五條 生產經營單位應當對從業人員進行安全生產教育和培訓，保證從業人員具備必要的安全生產知識，熟悉有關的安全生產規章 制度和安全操作規程，掌握本崗位的安全操作技能，了解事故應急處理措施，知悉自身在安全生產方面的權

36、利和義務。未經安全生產教育和培訓合格的從業人員，不得上崗作業。生產經營單位使用被派遣勞動者的，應當將被派遣勞動者納入本單位從業人員統一管理，對被派遣勞動者進行崗位安全操作規程和安全操作技能的教育和培訓。勞務派遣單位應當對被派遣勞動者進行必要的安全生產教育和培訓。生產經營單位接收中等職業學校、高等學校學生實習的，應當對實習學生進行相應的安全生產教育和培訓，提供必要的勞動防護用品。學校應當協助生產經營單位對實習學生進行安全生產教育和培訓。生產經營單位應當建立安全生產教育和培訓檔案，如實記錄安全生產教育和培訓的時間、內容、參加人員以及考核結果等情況。1.查閱資料：（1）查閱企業安全生產教育培訓制度，

37、是否覆蓋全體從業人員、被派遣勞動者、實習生等人員。（2）查閱企業安全生產教育培訓計劃制定和執行情況。（3）查閱企業安全生產教育培訓檔案資料。檢查是否如實記錄時間、內容、人員、考核結果等情況。2.現場檢查：（1）企業安全教育培訓制度和計劃的執行落實情況。（2）詢問或者測試有關人員安全生產培訓考試內容的掌握情況，對風險辨識管控、操作規程、應急處置措施等方面的掌握情況。安全生產法第九十四條 生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正，可以處五萬元以下的罰款；逾期未改正的，責令停產停業整頓，并處五萬元以上十萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處一萬元以上二萬元以下的罰款：（三）未按

38、照規定對從業人員、被派遣勞動者、實習學生進行安全生產教育和培訓，或者未按照規定如實告知有關的安全生產事項的；（四）未如實記錄安全生產教育和培訓情況的；3特種作業人員未按照規定經專門的安全作業培訓并取得相應資格，上崗作業。安全生產法第二十七條 生產經營單位的特種作業人員必須按照國家有關規定經專門的安全作業培訓，取得相應資格，方可上崗作業。1.查閱資料：（1）查閱企業特種作業人員花名冊，了解企業涉及特種作業種類和人員數量。（2）檢查特種作業人員證書有效性。2.現場檢查：現場核驗企業特種作業崗位否配備符合資格要求的特種作業人員上崗作業。安全生產法第九十四條 生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正

39、，可以處五萬元以下的罰款；逾期未改正的，責令停產停業整頓，并處五萬元以上十萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處一萬元以上二萬元以下的罰款：（七）特種作業人員未按照規定經專門的安全作業培訓并取得相應資格，上崗作業的。4未建立健全生產安全事故隱患排查制度，采取技術、管理措施，及時發現并消除事故隱患。安全生產法第三十八條 生產經營單位應當建立健全生產安全事故隱患排查治理制度，采取技術、管理措施，及時發現并消除事故隱患。事故隱患排查治理情況應當如實記錄，并向從業人員通報。1.查閱資料：（1）查閱企業隱患排查治理制度，是否明確責任、機制、程序、方法、資金等要求。（2）查閱企業隱患排

40、查治理臺賬是否規范、健全，是否符合企業隱患排查治理制度要求。2.現場檢查：（1）與企業主要負責人、安全管理人員談話交流，了解重大事故隱患排查治理及向從業人員通報情況。（2）現場核驗企業部分隱患治理情況。（3）現場抽查企業重點部位環節和關鍵設備設施是否存在重大事故隱患。安全生產法第九十四條 生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正，可以處五萬元以下的罰款；逾期未改正的，責令停產停業整頓，并處五萬元以上十萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處一萬元以上二萬元以下的罰款：（五）未將事故隱患排查治理情況如實記錄或者未向從業人員通報的；第九十八條 生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正，可以處十萬元以下的罰款；逾期未改正的，責令停產停業整頓，并處十萬元以上二十萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處二萬元以上五萬元以下的罰款；構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑