1、考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分基本 要求（80分）組織機構（20 分）1、企業應建立“雙體系”建 設組織領導機構，組織領導 機構組成人員應包括企業主要負責人，分管負責人及各 部門負責人及重要崗位人 員，企業主要負責人擔任主 要領導職務，全面負責企業“雙體系”建設。2、企業應明確企業主要負責 人，分管負責人及各部門負 責人及重要崗位人員“雙體 系”建設應履行的職責，并 在安全生產管理制度中增加 安委會、安全領導小組相關 職責。3、企業應制定“雙體系”建 設實施方案，明確工作分工、 工作目標、實施步驟、工作 任務、進度安排等。1、未以正式文件明確建立企業 “雙體系” 建設組織

2、領導機構的，扣 2分。2、企業“雙體系”建設組織領導機構的組成人員不全面，缺一個崗位扣2分；企業主要負責人未擔任主要領導職務的，扣5分。3、未明確企業主要負責人，分管負責人及各部門負責人及重要崗位人員“雙體 系”建設職責的，一項不符合扣2分。4、未制定“雙體系”建設實施方案的， 扣5分。雙體系 建設頭施方案未明確 實施時間、責任人與分工、工作任務等， 一項不符合扣2分。5、企業主要負責人、分管負責人及各崗 位人員未履行“雙體系”建設職責的， 每人次扣2分。否決項：未建立“雙體系”組織機構，明確企業 主要負責人，分管負責人及各部門負責 人及重要崗位人員相關職責的，評定驗 收不通過。查文件：下發的

3、正式文件、安 全生產責任制度。 查閱“雙體系”建設 實施方案，并對照實 際實施情況。詢問：企業主要負責人、分 管負責人及各層級、 各崗位人員是否掌握 “雙體系”建設基本 要求及應履行的主要 職責。0全員培訓 （20 分）1、企業應制定“雙體系”建 設培訓計劃，明確培訓學時、 培訓內容、參加人員、考核1、企業未制定“雙體系”建設培訓計劃 或計劃不具體的，扣 5分。2、培訓記錄或檔案不詳實，無簽到表，查資料：1、培訓計劃。2、培訓教育記錄與考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分方式、相關獎懲等。2、應分層次、分階段組織進 行“雙體系”建設的培訓， 培訓內容應符合相關地方標 準要求。3

4、、培訓結束須進行閉卷考 試，考核結果應記入培訓檔 案。無教材或課件、教師等相關記錄的，扣5 分3、未對全員進行“雙體系”建設培訓，缺少部門/崗位的一項扣2分。4、培訓結束未組織進行閉卷考試的，扣5分。否決項：抽查10%勺相關岡位人員，5人及以上未 掌握企業“雙體系”建設培訓內容，驗 收評定不予通過。檔案。 抽查冋詢： 抽查、冋詢各層級、 各崗位人員是否掌握“雙體系”建設培訓 內容，主要包括風險 分級管控的內容與標 準、工作程序、方法 等，隱患排查治理的 內容與標準、工作程 序、方法等。5體系文件（20 分）1、企業應制定符合“雙體系” 建設標準要求的風險分級管 控和隱患排查治理制度、作 業指導

5、書等體系文件。2、體系文件應符合企業實 際、具有可操作性，并傳達 至各部門/崗位。1、未制定風險分級管控制度、作業指導書等體系文件的，扣 10分。2、未制定隱患排查治理制度、作業指導 書等體系文件的，扣 10分。3、制度、作業指導書等體系文件不符合 企業實際、不具有可操作性，未明確責 任部門、職責、工作內容，一項內容不 符合扣2分。3、制度、作業指導書等體系文件 未傳達 到各部門/崗位，發現一個部門/崗位扣2 分。查資料：1、風險分級管控制度 和隱患排查治理制度 或作業指導書等體系 文件文本。2、制度、作業指導書 等體系文件發放或傳 達記錄。現場檢查：工作崗位是否已獲取 有效的風險分級管控 和

6、隱患排查治理制度 或作業指導書等體系12考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分文件。責任考核（20 分）1、企業應建立健全“雙體 系”考核獎懲制度，或在安 全生產獎懲管理制度中涵蓋 相關內容，明確考核獎懲的 標準、頻次、方式方法等， 并將考核結果與員工工資薪 酬相掛鉤。2、應落實“雙體系”考核獎 懲制度，根據“雙體系”考 核結果予以獎懲。1、未將考核結果與員工工資薪酬相掛鉤 的，扣5分。2、未根據“雙體系”考核結果落實獎懲 的，一項不符合扣 2分。否決項：未建立健全“雙體系”考核獎懲制度， 或未有效落實的，評定驗收不通過。查資料：1、“雙體系”考核獎 懲制度2、“雙體系”考核獎

7、懲記錄，相關財務文 件。2風險 分級 管控 體系 建設（550分）風險點排查、 確定（30分）1、作業活動清單應覆蓋企業 生產經營過程中各類作業活 動。2、設備設施類清單應覆蓋企 業生產經營過程中涉及的設 備、設施。3、職業病危害風險點應覆蓋 崗位工人接觸職業病危害的 所有工作地點或設施。1、 未建立作業活動清單，扣 10分。清 單未涵蓋主要作業活動的，缺一項扣2 分。2、 未建立設備設施清單，扣 10分。清 單未涵蓋主要設備、設施的，缺一項扣2 分。3、未建立職業病危害風險清單 扣10分。 清單未涉及產生粉塵、化學物濃度咼、噪聲超標的等職業病危害嚴重的地點/場所/崗位，缺一項扣2分。查資料、

8、查信息系統：1、作業活動清單。2、設備設施清單。3、職業病危害風險清 單。查現場：通過分析工藝流程、 生產現場判斷是否遺 漏主要作業活動、設 備設施、職業病危害 嚴重的地點/場所/崗 位。6考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分危險源辨識、 分析（150分）1、企業應組織相關部門、 班 組、崗位人員進行危險源辨 識、分析。2、針對作業活動清單，采用 合理的辨識方法對每個作業 活動及作業步驟進行危險源 辨識、分析。3、針對設備設施類清單， 采 用合理的辨識方法進行危險 源辨識、分析。4、通過調查和工程分析等方 法識別各職業病危害風險點 存在的粉塵、化學物、高溫、 噪聲、電離輻射等職

9、業病危 害因素及其來源、接觸方式 及接觸時間、可能導致的職 業病和健康損害等。1、未針對作業活動清單逐個進行 危險源 辨識、分析的，缺一項扣 5分。作業活 動危險源辨識、分析不具體、不全面的， 一項不符合扣2分。2、未針對設備設施清單逐個進行危險源 辨識、分析，缺一項扣 5分。設備設施 危險源辨識、分析 不具體、不全面的， 一項不符合扣2分。3、職業病危害風險點 可能存在的粉塵、 化學物、咼溫、噪聲、電離輻射等職業病危害因素未進行識別 的，缺一項扣 2 分。否決項：根據相關記錄文件，抽查10%f關崗位人 員進行詢冋,5人及以上未參與相關危險 源辨識、分析的，評定驗收不通過。查資料、查信息系統：

10、1、作業活動分析評價 記錄。2、設備設施分析評價 記錄。3、職業病危害風險清 單。4、職業病危害因素檢 測報告。詢問：詢冋岡位人員參與危 險源辨識、分析情況。 岡位人員是否了解本 岡位存在的風險點、 危險源及其危害后果（事故類型），是否了 解其接觸的職業病危 害因素及其對健康的 損害。30考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分風險評價（80 分）1、風險評價準則應符合法律 法規及企業安全生產實際。2、參與評價人員應熟知企業 評價準則，合理評價，評價 級別正確。3、重大風險的確定依據細貝9、實施指南進行判定。4 按照 DB37/T2973 2017 中5.5.1 進行作業崗位職業病

11、 危害風險分級。1、未結合企業安全生產實際制定 風險評 價準則的，扣5分。2、評價人員不熟悉評價準則或者風險評 價取值不合理、評價級別不準確，一項 不符合扣2分。3、應為重大風險而未判定為重大風險的，一項不符合扣 10分。企業主要負責 人、部門負責人、崗位人員是否掌握企 業重大風險相關內容，一項不掌握扣2分。4、未進行作業崗位職業病危害風險分 級，一項不符合扣2分。否決項：應判定為重大風險而未判定為重大風險，存在三項的，評定驗收不通過。查資料、查信息系統：1、風險評價準則。2、工作危害分析及安 全檢查表分析等分析 記錄。3、作業崗位職業病危 害風險分級報告。 詢問：1、企業主要負責人、 部門負

12、責人、崗位人 員是否掌握企業重大 風險相關內容。2、相關崗位人員是否 熟知風險評價規則并 進行正確的評價。0控制措施（150 分）崗位人員從工程技術、管理、 培訓教育、個體防護、應急 處置五個方面，針對辨識出 的危險源，提出風險控制措 施，并經過企業相關程序評 審確定，控制措施應與實際 相符，具有可操作性并得到 有效落實。1、控制措施與實際不符、可操作性較差、 未得到有效洛實或遺漏的，一項不符合扣2分。2、崗位人員未參與控制措施制定的，每 人次扣2分。崗位人員未掌握自身崗位 相關控制措施的，每人次扣 2分。3、企業未按程序組織進行控制措施評審 確定的，扣1分。查資料、查信息系統： 檢查控制措施

13、制定過 程，是否全員參與并 經過評審確定，控制 措施是否全面、無疏 漏、可操作性強并有 效落實。現場檢杳：41考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分否決項：根據相關記錄文件，核查控制措施，30%及以上控制措施與實際不相符或不具有 可操作性，或未有效落實，評定驗收不 通過。核查崗位人員是否掌 握自身崗位相關控制 措施。風險分級管控（90 分）1、企業應結合機構設置情 況，合理確定各等級風險的 管控層級。2、根據風險分級管控原則， 確定風險點、危險源的管控 層級，落實管控責任。1、風險管控層級不符合地方標準要求 的，扣5分。2、各風險點和危險源未根據管控層級 確定責任部門及人員，落實

14、管控責任的， 每項扣2分。3、抽查企業主要負責人、部門負責人、 崗位人員，未掌握相應管控風險內容的， 每人次扣5分。否決項：根據相關記錄文件，抽查10%相關崗位人 員,5人及以上未掌握本崗位應管控風險 及相關控制措施的，驗收評定不予通過。查資料、查信息系統： 工作危害分析記錄、 安全檢查表分析記錄 等資料。詢問：企業主要負責人、部 門負責人、崗位人員 是否清楚應管控的風 險及相關控制措施。5風險分級管控 清單（30分）1、企業應編制風險分級管控 清單，清單應由企業組織相 關部門、崗位人員按程序評 審，并由企業主要負責人審 定發布。2、風險分級管控清單的形 式、內容應符合相關地方標1、未建立作業

15、活動類風險分級管控清 單，扣5分。2、未建立設備設施類風險分級管控清 單，扣5分。2、未建立職業病危害風險分級管控清 單，扣5分。3、風險分級管控清單中信息不符合通查資料、查信息系統：1、作業活動類風險分 級管控清單。2、設備設施類風險分 級管控清單。3、職業病危害風險分 級管控清單。0考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分準要求。貝9、細則等地方標準要求的，每項扣2分。4、風險分級管控清單未經企業主要負責 人審定發布的，每項扣2分。風險告知（20 分）1、企業應通過有效方式告知 企業主要風險相關內容。2、對存在重大風險和重大職 業病危害風險的工作場所和 崗位，要設置明顯警示標志

16、。3、應組織各層級、各崗位進 行風險評價結果的告知培 訓。1、未米取有效方式告知風險的，風險告 知內容不符合要求的，每少一項扣 2分。2、對存在重大安全和重大職業病危害風 險的工作場所和區域，未設置明顯的警 示標志，每處扣5分。查文件：1、風險告知相關文件2、告知方式及內容 2、培訓記錄等資料 現場檢查：安全風險和職業病 危害風險公告欄及安 全警示標志、監測或 預警設施。0隱患 排查 治理 體系（270 分）編制隱患排查清單（50）1、生產現場類隱患排查清單 內的排查內容及標準應包含 風險分級管控清單中各風險 點、危險源及控制措施。職業病隱患排查清單應參 照細則及相應行業實施指南 中附錄內容編

17、制。1、未建立生產現場類隱患排查清單，扣 30分。生產現場類隱患排查清單內排查 內容及標準未包含各風險點、危險源及 控制措施的，每項扣 2分。2、未建立基礎管理類隱患排查清單，扣 20分。基礎管理類隱患排查清單中排查 項目不全、排查標準不具體的， 每項扣2查資料、查信息系統：1、生產現場類隱患排 查清單。2、基礎管理類隱患排 查清單。考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分1、2、2、基礎管理類隱患排查清單 內的排查項目及標準應符合“雙體系”相關地方標準要 求。職業衛生基礎管理排查清單 應包含用人單位職業病隱 患排查治理體系細則附錄B 檢查內容及標準。3、排查清單中應明確排查類 型

18、、組織級別、排查周期等 內容。分。3、排查類型、組織級別、排查周期不符 合要求的，每項扣 5分。否決項：30%及以上的風險分級管控清單中各風 險點、危險源的控制措施未作為生產現 場類隱患排查清單內的排查內容及標準 的，驗收評定不予通過。4確定排查計劃（20 分）企業應根據生產運行特點， 制定隱患排查計劃，明確各 類型隱患排查的 排查時間、 排查目的、排查要求、排查 范圍、組織級別及排查人員 等。1、未制定隱患排查計劃，扣20分。2、 排查計劃內容不全，缺一項扣2分。查資料、查信息系統： 隱患排查計劃等資料4隱患排查實施（100 分）1、企業應按照排查計劃，結 合安全生產的需要和特點， 由各組織

19、級別分別按要求組 織隱患排查，并及時、準確填寫相關排查記錄。2、隱患排查類型、周期、實1、抽查各組織級別隱患排查記錄表，缺 一項扣10分。2、未按隱患排查計劃組織隱患排查，缺 一項扣5分。3、排查記錄記錄不詳實的，隱患信息填查資料、查信息系統： 隱患排查表、排查記 錄、隱患登記表等記 錄現場檢查：核查項目與標準、結考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分施主體應符合通則、細則等 地方標準的要求。寫不準確、全面的，發現一項扣5分。果與現場的一致性。03、查出的不能立即整改或危 害較咼的隱患應記錄詳實， 如條件允許應保留影像資 料。一般事故隱患 治理（50分）1、隱患排查結束后，對于當

20、場不能立即整改的，由隱患 排查組織部門下達隱患整改 通知，并填寫如下內容：隱患描述、隱患等級、建議整 改措施、治理責任單位和主 要責任人、治理期限等內容。 并以適當方式向從業人員通 報隱患信息。2、隱患存在單位在實施隱患 治理前應當對隱患存在的原 因進行分析，制定可靠的治 理措施和應急措施或預案， 估算整改資金并按規定時限 落實整改，并將整改情況及時反饋至 隱患排 查組 織部1、未定期通報隱患排查結果，發現一項 扣5分。2、針對查出的事故隱患未及時下發隱患 整改通知單，發現一項扣 5分。3、隱患整改通知單內容不全，缺一項扣 1分。4、隱患治理單位未按期整改且無正當理 由的，缺一項扣 5分。5、

21、隱患整改后未對整改情況進行驗收并 出具驗收意見的，一項扣 2分。否決項：30%及以上隱患未按期整改且無正當理 由的，驗收評定不予通過。查資料、查信息系統：1、隱患通報。2、隱患整改通知單。3、隱患排查治理臺 賬。11考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分門。3、隱患排查組織部門應當對 隱患整改效果組織驗收并出 具驗收意見。重大事故隱患 治理（50分）1、經判疋屬于重大事故隱患 的，企業應當及時組織評估， 并編制事故隱患評估報告 書。2、企業應根據評估報告書制 定重大事故隱患治理方案， 治理方案內容應符合細則的 規定，并將治理方案按相關 規定上報。3、重大事故隱患治理工作結 束后，

22、企業應組織對治理情 況進行復查評估，并將治理 結果按規定上報有關部門。4、重大事故隱患排查、 評估 報告，治理方案、整改驗收 等應保留紙質記錄，單獨建檔管理。1、企業存在重大事故隱患未進行評估并 出具評估報告書的，發現一項扣5分。2、 評估報告書內容不詳頭的，未包括隱患 的類別、影響范圍和風險程度以及對事 故隱患的監控措施、治理方式、治理期 限的建議等內容，缺一項扣 2分。3、未根據評估報告書制定重大隱患治理 方案的，一項扣10分。未按照治理方案 要求及時治理的，一項扣 20分。4、重大事故隱患治理工作結束后，未及 時組織復查評估，一項扣 5分。5、重大事故隱患涉及資料未及時歸檔 的，一項扣2

23、分。否決項：根據相關標準，發現應定性為重大隱患 而未疋性的，驗收評疋不予通過。重大隱患未按規定上報治理方案及治理 結果的，驗收評定不予通過。查資料、查信息系統：1、重大事故隱患檔案（含排查記錄、評估 報告書、整改方案、 復查驗收記錄等）。2、隱患排查治理臺 賬。現場檢查：查看隱患治理情況及 治理效果注：經核查，企業確 實不存在重大隱患 的，本項目按滿分50 分計。0考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分信息化管 理（40分）信息系統應用（40 分）1、企業“雙體系”實現信息 化管理，相關信息系統中企 業基本信息、“雙體系”相關 組織機構及人員、設備設施 庫、作業活動庫、相關管理

24、制度、體系文件等信息填寫 完整。2、信息系統中，風險分析、 評價記錄和隱患排查記錄完 整。3、信息系統中，風險分級管 控清單和隱患治理臺賬真實 有效。4、企業應用自建信息系統 應與相關監管部門信息平臺 實現信息互聯互通。1、 信息系統中，企業基本信息、“雙體系”相關組織機構及人員、設備設施庫、 作業活動庫、相關管理制度、體系文件 等信息填寫不完整的，缺一項扣2分。2、風險分析、評價記錄和隱患排查記錄 填寫不完整的，缺一項扣 2分。3、信息系統中未建立風險分級管控清單和隱患治理臺賬的，扣5分，相關數據內容缺失的，缺一項扣 2分。4、企業應用自建信息系統，未與相關監 管部門信息平臺實現信息互聯互通

25、的， 扣20分。查資料、查信息系統： 登錄相關系統（包括 企業自建系統）對企 業填報系統信息情況 進行檢查。40持續改進（60分）評審（20 分）企業每年至少對“雙體系” 建設情況進行一次系統性評 審。1、每年未至少進行一次風險分級管控體 系運行情況評審的，扣 10分。2、每年未至少進行一次隱患排查治理體 系運行情況評審的，扣 10分。查資料、查信息系統： 評審記錄或評審報 告。注：企業進行首次“雙 體系”建設評定驗收 時，本項目按滿分20 分計。0更新1、企業應適時、及時針對工1、未適時、及時對變更過程的風險進行查資料、查信息系統：0考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分（30

26、 分）藝、設備、人員等重大變更 開展危險源辨識、風險評價， 更新風險信息與風險管控措 施，編制、更新風險管控清 單。2、應根據風險管控措施的變 化情況或法律法規的變化及 時更新隱患排查清單，并按 清單編制排查表，及時實施 隱患排查。危險源辨識、風險評價，發現一項扣5分。2、未及時更新風險管控清單、或控制措 施實效性不強，發現一項扣 5分。3、未根據風險變更情況及法律法規的變 化及時更新隱患排查內容，發現一項扣5 分。4、未根據更新的隱患排查表實施隱患排 查，發現一項扣 5分。1、更新后的危險源辨 識、風險評價記錄2、風險管控清單3、隱患排查清單4、隱患排查記錄及治 理臺賬現場檢查：現場核查風險管控和