1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中的利益平衡原則知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是一種分配權(quán)利與利益的平衡機(jī)制。在信息的生產(chǎn)、專有和使用之間達(dá)成平衡，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度追求的一個(gè)重要目標(biāo)。利益平衡因而成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的理論基礎(chǔ)。它涉及到智力產(chǎn)品的創(chuàng)造、傳播之間的平衡、智力產(chǎn)品的創(chuàng)造和使用之間的平衡以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的個(gè)人利益和公共利益之間的平衡等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本是一種確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的專有壟斷權(quán)的制度，但通過其一系列的制度設(shè)計(jì)，圍繞知識(shí)產(chǎn)品所產(chǎn)生的各種利益關(guān)系得到了均衡，從而保障這種制度宗旨的實(shí)現(xiàn)。一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)平衡原則的含義所謂平衡，用法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)看，是指每一方都同時(shí)達(dá)到最大目標(biāo)而趨于持久存在的相互作用形式。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論上，平

2、衡涉及到在信息的生產(chǎn)、專有，與信息的接近之間達(dá)成平衡。知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以看成是一定的信息，從信息產(chǎn)權(quán)的角度看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以被看成是一定的信息財(cái)產(chǎn)、信息產(chǎn)權(quán)。在一個(gè)特定時(shí)期內(nèi)，信息的容量總是有限的。在這個(gè)有限的信息量內(nèi)，信息的專有和公有具有彼此消長的關(guān)系。專有的成分太多，勢(shì)必會(huì)給信息接近造成障礙，從而影響到公眾對(duì)信息的獲取以及信息的自由流動(dòng)，最終將妨礙知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度目的的實(shí)現(xiàn)；公有的成分太多，則會(huì)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的弱保護(hù)，可能導(dǎo)致對(duì)信息生產(chǎn)的原動(dòng)力嚴(yán)重不足，從而造成信息的稀缺，最終也不利于社會(huì)效用實(shí)現(xiàn)最大化。在這樣一個(gè)簡單的分析中，可以得出結(jié)論:知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)當(dāng)在信息的生產(chǎn)、信息專有和信息的接近之間達(dá)成一個(gè)

3、適當(dāng)?shù)钠胶狻Ｆ胶庹撎貏e是強(qiáng)調(diào)利益平衡的平衡論是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的理論基礎(chǔ)。二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益平衡原則的內(nèi)容1、對(duì)創(chuàng)造者從事智力創(chuàng)造的激勵(lì)與對(duì)智力創(chuàng)造物的傳播的激勵(lì)的平衡。人類通過智力上的努力，創(chuàng)造了作品、技術(shù)、產(chǎn)品，形成了智力上的財(cái)產(chǎn)和信息資源，這些財(cái)產(chǎn)和資源通過進(jìn)入市場(chǎng)流轉(zhuǎn)被社會(huì)公眾所利用而促進(jìn)了社會(huì)的繁榮與進(jìn)步。這些智力財(cái)產(chǎn)在市場(chǎng)中的流通顯示了其經(jīng)濟(jì)價(jià)值，在所有權(quán)被確認(rèn)的范圍內(nèi)，它們被稱為知識(shí)產(chǎn)權(quán)。從經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)的角度說，這些智力財(cái)產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)取決于智力產(chǎn)品的創(chuàng)造成本、潛在使用的需要、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，以及允許其所有人控制其使用的法律權(quán)利。其中后一點(diǎn)尤為重要，它既涉及到智力產(chǎn)品所有人即知識(shí)產(chǎn)權(quán)人權(quán)利的實(shí)現(xiàn)和對(duì)

4、智力產(chǎn)品生產(chǎn)的激勵(lì)，也涉及到對(duì)智力產(chǎn)品在市場(chǎng)中的流轉(zhuǎn)的效用。用信息產(chǎn)權(quán)的語言來說即是信息擴(kuò)散的效用和程度，也就是對(duì)智力創(chuàng)造物的傳播。因此，在完整的平衡意義上，僅僅對(duì)于信息、智力創(chuàng)造物的創(chuàng)造激勵(lì)還是不夠的，信息的傳播.智力創(chuàng)造物的使用同樣重要。一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度設(shè)計(jì)能使智力創(chuàng)造的激勵(lì)達(dá)到最大化，但如果沒有對(duì)傳播的相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制，這種知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的整體社會(huì)效用就難以稱得上是最佳的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種私人財(cái)產(chǎn)權(quán)，成本與利益共存表明它在觀念上可以作為一種激勵(lì)創(chuàng)造的東西。但這種權(quán)利的背后支持的是對(duì)智力產(chǎn)品擴(kuò)散和接近的需要。在建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)則時(shí)，社會(huì)必須建立這樣一種平衡：知識(shí)產(chǎn)權(quán)人控制其智力產(chǎn)品的需要以及

5、使用者使用的需要，如個(gè)人對(duì)智力產(chǎn)品的必要利用、進(jìn)行后續(xù)發(fā)明、智力創(chuàng)作的需要等。換言之，知識(shí)產(chǎn)權(quán)這種制度應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)造和傳播知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面創(chuàng)造一種適當(dāng)?shù)钠胶狻Ｔ谶@點(diǎn)上，該制度通過以下幾方面為刺激創(chuàng)造與激勵(lì)傳播提供了重要保障:（1）準(zhǔn)許以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的促進(jìn)創(chuàng)造的刺激；（2）盡量使創(chuàng)造活動(dòng)的成本最小化；（3）為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)目標(biāo)，及時(shí)規(guī)定發(fā)明與創(chuàng)造的公開與合理的公正使用制度；（4）通過與其他規(guī)則或經(jīng)濟(jì)制度相互銜接，像反壟斷政策、影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的貿(mào)易與政策等。雖然知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的不同的制度的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)目標(biāo)不相同，它們卻都試圖在為開發(fā)新技術(shù)、信息產(chǎn)品和藝術(shù)創(chuàng)造中提供充分的激勵(lì)，并且確保在智力產(chǎn)品的有效分配進(jìn)入經(jīng)濟(jì)

6、中達(dá)成平衡。從政策工具和市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制的角度看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)于解決市場(chǎng)中開發(fā)和信息流轉(zhuǎn)的失敗，是一個(gè)極佳的手段，因?yàn)閷?duì)智力創(chuàng)造的刺激是以市場(chǎng)為中心運(yùn)作的。實(shí)際上，在當(dāng)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中，它被建構(gòu)為既保護(hù)作者和發(fā)明者的努力，同時(shí)盡可能廣泛地傳播信息。2、創(chuàng)造者從事智力創(chuàng)造的激勵(lì)與使用者對(duì)智力創(chuàng)造物需求、使用之間的平衡。從“利益”的角度看，在智力產(chǎn)品中，智力創(chuàng)造者和其他對(duì)該智力創(chuàng)造物享有權(quán)利的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人以及社會(huì)公眾都有合法的利益。創(chuàng)造者的合法利益的根基是其智力創(chuàng)造的事實(shí)行為，而社會(huì)公眾的合法利益的根基則在于智力產(chǎn)品的社會(huì)性、繼承性、人類自身發(fā)展對(duì)知識(shí)共有物的合法的需求。只要有一個(gè)不斷增長的思想的公

7、有，它能夠被每個(gè)人小受限制地使用，那么每個(gè)人至少與在荒野中第一個(gè)占有資源的人一樣，有機(jī)會(huì)去占有思想。在那些通過私有化從公有中移除的那些思想與社會(huì)主要依靠的那些思想之間，有一個(gè)平衡。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種信息和非競(jìng)爭(zhēng)性商品的角度看，為允許最大限度地接近信息，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在實(shí)現(xiàn)最佳社會(huì)效用目標(biāo)中存在一個(gè)信息分配的問題。這樣也提出了在激勵(lì)信息的創(chuàng)造與信息的接近之間建立一個(gè)理想的平衡的問題。該問題的實(shí)質(zhì)是對(duì)智力創(chuàng)造的激勵(lì)與公眾對(duì)智力創(chuàng)造的使用與需求的平衡。3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)中私人利益與公共利益的平衡。知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的私人利益是不言而喻的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的私人利益表現(xiàn)為通過被賦予專有權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人可以憑著對(duì)智力創(chuàng)造的獨(dú)占而

8、獲得精神和經(jīng)濟(jì)上的利益。現(xiàn)代各國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法無不對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的專有權(quán)作出盡量周全的規(guī)定。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的重要目的，也在于保護(hù)知識(shí)所有者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。并且，近些年來，這種專有權(quán)有不斷擴(kuò)張的趨勢(shì)。以我國新修改的幾部知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門法律專利法、著作權(quán)法和商標(biāo)法為例，一個(gè)重要的特點(diǎn)是強(qiáng)化了對(duì)權(quán)利的保護(hù)。這種強(qiáng)化有利于更好地實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的私人利益。不過，在自我利益市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)私人利益可能的膨脹已引起一些學(xué)者的擔(dān)憂。知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益只是知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益平衡機(jī)制的一端知識(shí)產(chǎn)權(quán)中還存在著公共利益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)中私人利益的過度膨脹可能會(huì)損害公共利益，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的公共目標(biāo)無從實(shí)現(xiàn)。從利益平衡論的角度看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度也試圖在

9、激勵(lì)功能和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的分配之間，在公共和私人利益之間確立一個(gè)精妙的平衡。 進(jìn)一步說，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法盡管在總體上屬于“私法”性質(zhì)，但都有公共利益目標(biāo)，只是在不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門法律中有所不同而已。如在著作權(quán)法中表現(xiàn)為，增進(jìn)知識(shí)的學(xué)習(xí)、促進(jìn)文化和科學(xué)的進(jìn)步，以及方便接近信息和信息的流動(dòng)。在專利法中表現(xiàn)為，信息的交流和接近技術(shù)與信息，最終促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步。沒有對(duì)公共利益的保障，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法宗旨將無從實(shí)現(xiàn)。因此，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)中，主要的公共利益也是應(yīng)該受到鼓勵(lì)的。建立在對(duì)公共利益的維護(hù)上的對(duì)創(chuàng)造者和傳播者的保護(hù)將是實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中私人利益與公共利益平衡的主要機(jī)制。三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益平衡原則的作用及意義由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)

10、是一種專有權(quán)、壟斷權(quán)。這種壟斷權(quán)的授予無論是從智力創(chuàng)造的勞動(dòng)學(xué)說，還是從智力產(chǎn)品的人格屬性或者激勵(lì)主義層面都具有充分的正當(dāng)性。然而，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體知識(shí)產(chǎn)品(或稱為智力產(chǎn)品)具有無形性、繼承性的特點(diǎn)，從而使之也具有公共商品的屬性。換而言之，社會(huì)公眾對(duì)其也有合法的需求。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的一個(gè)主要目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造性表達(dá)的最大化。該法律通過創(chuàng)造者對(duì)其勞動(dòng)果實(shí)的權(quán)利和未來的創(chuàng)造者自由表達(dá)的權(quán)利之問探尋一個(gè)適當(dāng)?shù)钠胶猓⒃噲D實(shí)現(xiàn)這樣的目標(biāo)。缺少知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)將會(huì)減少對(duì)于創(chuàng)造的激勵(lì)；而創(chuàng)造壟斷權(quán)的過度的保護(hù)會(huì)超過創(chuàng)造性表達(dá)的原目的。這樣一來，立法者在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法時(shí)，必須考慮兩個(gè)問題:第一，立法能夠在多大的程度上

11、激勵(lì)創(chuàng)造者并在多大的程度上使公眾獲得利益；第二，在多大的程度上壟斷權(quán)的授予會(huì)損害公眾。這種壟斷權(quán)的授予，在適當(dāng)?shù)臈l件下，賦予公眾一個(gè)利益，該利益超過了臨時(shí)的壟斷帶來的弊端。例如，著作權(quán)法就提供了兩種機(jī)制，通過這兩種機(jī)制著作權(quán)所有人的權(quán)利可以獲得保護(hù)，而不會(huì)損害公眾接近信息。這些設(shè)計(jì)的第一個(gè)方面是，在具有著作權(quán)性的表達(dá)和不具有著作權(quán)性的思想與事實(shí)之間做了明顯的區(qū)分。一方面，作品中的思想不具有著作權(quán)性，主張保護(hù)思想會(huì)因?yàn)樽璧K了信息的傳播而減緩社會(huì)效用。另一方面，思想的表達(dá)受著作權(quán)保護(hù)，通過這種保護(hù)，著作權(quán)法為作者的權(quán)利提供了基本的保障。第二個(gè)方面是確保公眾需要利用信息和作者對(duì)于原創(chuàng)物的壟斷之間的一

12、個(gè)適當(dāng)?shù)钠胶獾氖侄巍ＶR(shí)產(chǎn)權(quán)制度中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人對(duì)智力產(chǎn)品的壟斷和社會(huì)公眾對(duì)其的合法需求構(gòu)成了矛盾的兩個(gè)方面。這種矛盾始終存在，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度從設(shè)計(jì)(立法)到實(shí)施都體現(xiàn)丁這種矛盾的彼此消長。為了實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的宗旨、功能，確立平衡原則具有關(guān)鍵的意義。否則，要么是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利過大，損害了公眾接近和利用智力產(chǎn)品的權(quán)利和利益，從而使知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的根本目的一通過對(duì)智力產(chǎn)品提供充分的保護(hù)，激勵(lì)對(duì)社會(huì)有益的創(chuàng)造性智力產(chǎn)品的生產(chǎn)，同時(shí)有利于廣泛傳播這種知識(shí)產(chǎn)品，從而為社會(huì)的文明進(jìn)步提供法律上的保障一無從實(shí)現(xiàn)；或者要么是損害知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)的利益，使智力產(chǎn)品生產(chǎn)的原動(dòng)力不足，同樣使知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的目的不能實(shí)現(xiàn)。從國外幾

13、百年來知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的軌跡看，一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利隨著新技術(shù)的發(fā)展而在不斷的擴(kuò)張，另一方面則是公眾信息自由的范圍也在逐漸擴(kuò)大。圍繞著立法設(shè)計(jì)和實(shí)施，在背后作為一個(gè)根本的指導(dǎo)原則在起作用的實(shí)際上是利益、平衡的原則。當(dāng)然，我們并不否認(rèn)在一般的法律中同樣存在這種原則，甚至它被作為一種重要的法律解釋方法論。然而，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度中，利益平衡之特色較之其他的部門法可能要強(qiáng)得多。這主要是由于以下幾個(gè)原因所致的：（1）對(duì)于一種權(quán)利明確被法律賦予專有權(quán)，這在其他法律中不多見；并且，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中，必須解決好這種專有權(quán)的范圍、限度一法律上體現(xiàn)為對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利限制、時(shí)間性和地域性等，以及公眾可以自由或有限地

14、接近的領(lǐng)域和程度；（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的根本目的決定了其立法設(shè)計(jì)必須圍繞專有權(quán)的分配和公有領(lǐng)域的設(shè)定、專有權(quán)和公眾權(quán)利的合理、公平配置展開；（3）隨著社會(huì)的發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有權(quán)在不斷地膨脹，而社會(huì)公眾對(duì)智力產(chǎn)品的合理需求一樣在不斷擴(kuò)大，兩者始終處于矛盾的對(duì)立和統(tǒng)一之中，需要不斷修改立法來加以完善；（4）在知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法實(shí)踐中，利益、平衡原則被用于指導(dǎo)司法實(shí)踐。利益平衡論圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有性與社會(huì)對(duì)智力產(chǎn)品的合法需求這對(duì)矛盾，探討利益平衡原則在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中的正當(dāng)性和合理性，以及通過剖析知識(shí)產(chǎn)權(quán)中所涉及的各種權(quán)利的配置和利益的分配，試圖提出一個(gè)以利益平衡原則為基礎(chǔ)和核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的理論框架和體系

15、。應(yīng)當(dāng)說，這一思路和理論構(gòu)建在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法理論意義上是值得充分重視的。這里先從信息的生產(chǎn)、控制和信息自由、對(duì)信息的接近之間的關(guān)系初步闡述這種平衡論的思想，然后再提煉這種思想的一些實(shí)質(zhì)性的原則。我們可以看出，利益平衡確實(shí)可以作為認(rèn)知知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的一種方法論。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是一種典型的利益平衡機(jī)制。利益平衡機(jī)制的構(gòu)建兼顧了知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的專有權(quán)和社會(huì)公眾的自由接近信息的利益，最終使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度通過對(duì)信息接近的有限的抑制，擴(kuò)張了信息的總量，為更大程度的信息自由提供了保障。從權(quán)利的自由度看，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中，社會(huì)在權(quán)利界定與分配上實(shí)行的是“專有區(qū)域”與“自由區(qū)域”的分野。所謂專有區(qū)域，是指知識(shí)產(chǎn)品創(chuàng)造者獨(dú)占

16、的領(lǐng)域，在專有領(lǐng)域中，他人使用知識(shí)產(chǎn)品一般既要征得權(quán)利人的同意也要向其付酬，在另外一些情況下(如法定許可、強(qiáng)制許可 )，雖然不需要征得許可，但是要向權(quán)利人付酬。所謂自由區(qū)域，是指對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的使用，既不需要征得許可，也不需要向權(quán)利人付酬。著作權(quán)制度中的合理使用原則就是這方面比較典型的例子。專有區(qū)域的設(shè)立，可以為智力創(chuàng)造者從事智力產(chǎn)品生產(chǎn)提供足夠的激勵(lì)，在經(jīng)濟(jì)學(xué)上講是有效益的。自由區(qū)域的設(shè)立則在不損告智力創(chuàng)造者的利益的前提下促進(jìn)的信息的傳播和利用也是有效益的。這種專有區(qū)域與自由區(qū)域的分配，實(shí)際上反映了知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和知識(shí)產(chǎn)品的使用人利益的平衡問題。因?yàn)槲覀兙瓦@么一輩子，幾十年的光景，無法重來，開心也好

17、，不開心也罷，怎么都是活著，那么何不讓自己開開心心的過好每一天呢！生活雖辛苦，但我們一定要笑著過，以積極樂觀的心態(tài)讓日子過得有滋有味，這樣才不白來人世走一遭，才會(huì)無怨無悔。因?yàn)樯顩]有真正的完美，只有不完美才是最真實(shí)的美。不要總是悲觀地認(rèn)為自己很不幸，其實(shí)比我們更不幸的人還有很多；要學(xué)會(huì)適應(yīng)，學(xué)會(huì)調(diào)整自己的心態(tài)，學(xué)會(huì)寬容和理解，許多的苦、許多的累，都要坦然面對(duì)。只有經(jīng)歷了，體驗(yàn)過了，才能明白了生活的不易。因?yàn)椤敖?jīng)歷就是收獲”.要知道世上沒有什么不能割舍，人生沒有過不去的坡，當(dāng)你調(diào)整好了心態(tài)，一切都會(huì)風(fēng)清云談。人活著，活的就是一種心情。誰都有不如意的時(shí)候，這就要求我們做任何事情上都要持有一顆平常心。只要做到不攀比，不虛榮，待人誠懇、做事踏實(shí)，以知足樂觀的心態(tài)釋懷所有，做事盡量站在別人的角度去考慮別人的感受，常懷感恩的心態(tài)待人，哪怕平庸，也會(huì)贏得世人對(duì)你的認(rèn)可和尊重！因?yàn)槿嘶钪托枰环莘e極向上的樂觀和感恩的好心態(tài)來對(duì)待所有。只要心中有景，何處都