1、采購部制度匯編編制：審核：批準：持有部門：采購部批準日期： 年 月 日供應商進入及淘汰機制 1、目的對采購過程及供應商進行管理，確保所采購的產品符合規定要求。 2、范圍 2.1對生產所需的原材料、外包產品(包括供應商提供服務)采購的控制；對供應商的選擇、評價及重新評價的控制。 2.2在合格供應商目錄里面的供應商，若要再做新產品或增加業務范圍； 2.3暫停供貨或因質量問題停止3月以上未供貨的； 2.4供應商剔除合格供方目錄后，重新供貨的； 3、職責 3.1采購部負責建立、完善供應商檔案和對供應商業績評審及考核；負責新選供應商資質確認過程的管理。 3.2質量管理部負責對供應商質量保證能力的審核及供

2、應商質量問題的處理、考核。 3.3供應商管理小組：成立由副總為組長的采購、生產、技術、質量人員組成的跨部門供應商管理小組，負責供應商的資質評審、驗證、確認工作。 3.4技術總監負責對合格供應商目錄的審批。 4、供應商認證4.1采購部通過各種渠道進行供應商的初選。對A 、B類物資初選廠家以供應商認證申請單、供應商認證跟蹤記錄表、供應商資質調查問卷、現場考察報告形式進行調查，作為初選的依據。調查結束后經采購部經理同意報經技術總監審批由新選供應商提供樣品。4.2樣品檢驗（1）采購員根據采購技術文件向初選供應商采購樣品，在到貨通知單注明送檢樣品，由質檢部對試品進行檢驗，并出具新供樣品檢驗報告，報采購部

3、經理、產品技術負責人、質檢部。 （2）樣品檢驗合格后，采購員填寫小批供貨申請單，A類物資由技術總監批準；B、C類物資由相關產品負責人批準，供應商可進行小批供貨。小批供貨批次不能大于3批，單批供應量不能大于當月采購計劃量的30%。質檢部對試用情況進行記錄，試用期（不少于2次）供貨結束后由質檢部出具新選供應商小批供貨檢驗報告報相關產品負責人、技術總監。4.3.3現場評價（1）新選A類物資必須對其進行現場考察，填寫現場評價報告。其他物資可根據情況由質檢、技術、采購部門提出進行現場評價。 （2）試制新產品用物資不再進行樣品鑒定和質量體系評價，由技術部門提供采購技術支持，采購員進行采購。試制產品通過鑒定

4、交付后，按本控制程序進行樣品鑒定或體系評價。4.3.4供應商的確認（1）資質調查初審合格、小批試用合格和/或現場評價審核合格的供應商可確認為合格供應商。供應商管理專員填寫合格供應商評價審定表，附相關報告報技術總監審批。（2）供應商管理專員根據批準的合格供應商評價審定表編制合格供應商名錄，經技術總監、總經理審批后，作為采購、檢驗入庫的依據。 4.4供應商業績評審4.4.1供應商管理專員每月對供應商進行供應商考核績效匯總表統計，采購員每月及時向供應商傳達績效考核情況，每年年底對供應商進行業績評價并進行分級，列出新的合格供應商目錄。詳見供應商績效考核總則4.4.2供應商產品若連續3次(批)嚴重不合格

5、，質檢部部有權要求暫取消合格供應商資格，填寫暫停/恢復供貨通知單通知供應商，要求限期整改；若整改完畢仍出現嚴重質量問題或整改完未通過驗收，由質檢部報請技術總監批準，取消其合格供應商資格，由供應商管理專員將其從合格供應商目錄中取消。采購員嚴格杜絕讓取消供貨資格供應商供貨，一經查出，嚴懲不貸。5、 具體流程：編號活動名稱輸入執行角色活動內容輸出001采購物資分類原材料對產品質量的影響程度產品技術負責人產品技術負責人對采購物資進行分類，分關鍵類、重要類、一般類。簡稱A、B、C類。產品質量特性重要度分級002外包產品控制外包產品技術要求技術負責人/采購部1、 技術負責人起草、制訂外包產品（熱鍍、電鍍、

6、外加工）技術要求；2、根據外包產品管理辦法，采購部與外包方簽訂外包質量保證協議，明確雙方責任、義務。外包協議003供應商認證申請認證的原因供應商管理小組1、 供應商管理專員結合采購、技術相關意見，根據實際需求方向，填寫供應商認證申請單，注明需認證的原因（價格、競爭、產能、產品結構升級等），提交至供應商管理小組進行初步評審，評審通過可通過下一活動的工作。供應商認證申請單004新進供應商初步認證供應商資質調查問卷供應商管理專員1、采購部按照公司供應商管理思路，通過各種渠道進行供應商的初選。對A 、B類物資初選廠家以供應商資質調查表和至新進供應商評審函形式進行調查，作為初選的依據新選供應商認證計劃。

7、C類物資可以不進行調查，但應提供其相關資質材料。供應商認證申請單、供應商資質調查表005新進供應商前期評審004流程收集的文件供應商管理專員、供應商管理小組1、供應商管理專員根據初選結果填報供應商認證跟蹤記錄表。2、供應商管理專員組織供應商管理小組成員按照認證計劃進行資質評審和確認。確認通過后制定供應商現場考察計劃和后續認證計劃。3、現場考察：A類物資必須進行現場質量體系評價報告。B、C類物資可酌情進行現場考察。現場質量體系評價報告006新進供應商提供樣品供應商新供樣品采購專員、檢驗員1、 采購部根據認證結果，向初選供應商采購樣品。（樣品提供階段可在認證申請受理階段同步進行）2、 倉庫在到貨通

8、知單注明送檢樣品，由質檢部對試品進行檢驗，并出具新供樣品檢驗報告，報采購部。新供樣品檢驗報告007新進供應商小批供貨供應商三次小批供貨采購員、檢驗員1、 采購員根據樣品檢驗報告，填寫小批供貨申請單，A類物資由技術總監批準；B、C類物資由相關產品負責人批準，供應商可進行第一次小批供貨。第一次小批合格后進入下一次小批供貨。2、 小批供貨批次不能大于3批，批供應量不能大于當月采購計劃量的10%。供貨結束后由質量部出具新選供應商小批供貨檢驗報告報采購部。新選供應商小批供貨檢驗報告008供貨考察期小份額供貨采購員、檢驗員三次小批供貨合格結束后，報由主管采購副總審批，進行小份額供貨，供貨觀察周期為3個月，

9、供貨份額不能大于當月采購計劃量的30%。供貨結束后由質量部出具批次到貨的檢驗報告。009合格供方確認004、005、006、007、008流程結果記錄供應商管理專員、供應商管理小組、技術總監、總經理（1）資質調查初審合格、小批試用合格和、現場評價審核合格、小份額供貨質量穩定的供應商可確認為合格供應商。由供應商管理專員填寫合格供應商評價審定表，附相關報告報技術總監審批。（2）供應商管理專員根據批準的合格供應商評價審定表編制合格供應商名錄，經技術總監、總經理審批后 ，作為長期采購、檢驗入庫的依據。合格供方目錄表010供應商的合作協議簽訂質量保證協議、供應商績效管理及合作管理實施細則供應商管理專員、

10、采購員入選合格的供應商，雙方簽訂質量保證協議和供應商合作管理實施細則，做為供應商供貨合作中遵守的規則011供應商分級標準采購物資分類供應商管理專員1、 供應商分三級：戰略供應商、重要供應商、一般供應商；2、 分級標準：嚴格按照供應商分級標準進行；供應商分級表012外購或一次性合作供應商的選擇指定廠家或外找廠家供應商管理專員、采購專員、采購部經理1、 指定廠家的采購：在合作時，供應商管理專員只需收集供應商的資質文件即可，采購部專員根據采購控制管理程序，下達采購訂單；2、 一次性合作供應商：采購專員要進行詢價、議價、貨比三家；采購專員確定外購的廠家，移交至供應商管理專員進行需要最新資質文件的收集和

11、企業業績證明，有必要時進行現場考察，以免企業存在虛假信息，對公司造成損失。3、 資料收集完后，由采購部經理審核，通過審核的廠家，采購部專員根據,采購管理控制程序，下達外購采購訂單。013供應商質量考核供應商質量問題質量管理員、供應商管理專員1、質量管理部對供應商供貨質量進行統計，對出現質量問題的供應商，以供貨質量整改通知單和供應商考核通知書的形式對供應商進行處理并要求整改。處理依據按照供應商合作管理實施細則、質量保證協議執行，由供應商管理專員統一發送供應商處，并讓供應商在3日內反饋、回復。014供應商業績評定表供應商月度績效考評供應商管理專員、采購員、質量管理員1、 質量管理部按照供應商合作管

12、理實施細則供應商評鑒相關要求每月對供應商供貨質量進行評分；并反饋至采購部；2、 采購部對供應商業績進行評價（交貨及時指標、價格指標及服務指標），每月進行等級（A、B、C、D）打分，并以供應商績效考核通知書發給供應商，由供應商在3日內反饋3、 采購部將考核結果應用于各類供應商供應商績效考核通知書015年度合格供方評審年度供應商績效考核表供應商管理專員1、 供應商管理專員，根據每月對供應商的績效考評進行收集、匯總、分析，并出具供應商年度業績評定表，上報初步審定結果至采購部經理；2、 采購部經理組織召開年度供應商評審會議，按照績效評定，確定年度合格供方目錄表年度合格供方目錄表016取消合格供方質量問

13、題、供應商績效考核通知書質量管理員、供應商管理專員、1、 供應商產品若連續2次(批)或2個月累計超過3次（批）嚴重不合格，質量管理部下達暫停供貨通知單，暫時取消合格供應商資格，通知供應商，要求限期整改；整改完成的質量管理部下達恢復供貨通知單；若整改完畢仍出現嚴重質量問題或整改完必未通過驗收，由質量管理部報請主管領導批準，取消其合格供應商資格，由采購部將其從合格供應商目錄中取消。2、 供應商績效考核聯系3月評分等級在D級的取消其合格供方資格。3、 采購部填寫取消合格供方資格審批表，說明取消資格的具體原因。并提交各相關領導審批，最后由分管副總經理簽批下發，采購部根據審批表，將該供應商從合格供方名單

14、中剔除。恢復/暫停供貨通知單、取消合格供方資格審批表支持文件：5.1采購管理控制程序5.2供應商合作管理實施細則5.3合格供方質量保證協議5.4產品質量特性重要度分級5.5供應商分級標準 6、記錄6.1供應商資質調查表6.2至新進供應商資質評審函 6.3供應商認證申請單 6.4供應商認證跟蹤記錄表6.5新供樣品檢驗報告6.6新選供應商小批供貨檢驗報告6.7現場質量體系評價報告6.8 供應商月度考核表6.9供應商業績評價表6.10 合格供應商評價審定表6.11供貨質量整改通知單6.12 暫停/恢復供貨通知單 6.13小批供貨申請單附件一供應商資質調查問卷填寫說明1、本調查表為我公司對貴公司整體狀

15、況的調查，請貴公司予以重視并作詳盡回復。2、本調查表的真實性將視為貴公司對待客戶的一種態度，任何虛假的回答將給雙方的合作帶來不利的后果。3、內容較多時，請以附頁形式加以說明，附頁紙張大小須與本調查表紙張一致。4、所有涉及到證書的回答，請提供證書復印件并在復印件上加蓋貴公司印章。5、填寫后請立即交回我公司采購部。6、填寫本調查問卷前請先填寫“填寫承諾”填 寫 承 諾謹承諾：此調查表所填寫內容屬實，若有任何虛假，愿承擔由此帶來的任何后果。法人代表簽字： 日 期： 單 位 蓋 章： 二、公司基本信息1、公司全稱 ： 2、公司地址： 電話號碼： 傳真號碼： 郵政編碼： 3、公司成立日期： 公司性質：

16、固定資產： 上年度銷售收入： 4、公司財務信息開 戶 行： 銀行帳戶： 公司營業執照、公司稅務登記證：（請提供復印件并加蓋貴公司印章）公司業務負責人： 聯系電話： 傳真： 公司技術負責人： 聯系電話： 手機： 公司質量負責人： 聯系電話： 手機： 5、人力資源分配情況總人數： ，技術人員： ，所占比例： %，檢驗人員： ，所占比例： %生產人員： ，所占比例： %。三、公司產品情況1、主要產品的名稱、型號規格及其執行標準（如內容較多，請以附頁形式說明）產品名稱型號規格執行標準備 注2、產品一次合格率（填合格率最高和最低兩種產品的名稱及合格率）（制造廠填寫）（1）產品名稱： 產品一次合格率（最高

17、）： / （2）產品名稱： 產品一次合格率（最低）： / 3、產能及瓶頸產能分析4、產品關鍵組部件供應商情況(請附關鍵組件供應商清單)5、質量認證、榮譽證書專利及產品試驗鑒定資質（請附復印件并加蓋公章）證書名稱覆蓋產品發證機構時間6、公司主要客戶及客戶購買的主要產品客戶名稱產品名稱及規格型號備 注7、質量保證能力請描述貴公司的質量體系（組織架構、質量程序、質量手冊等文件）8、企業檢測試驗儀器和生產設備主要檢測儀器名稱、型號制造商/品牌數量購買時間檢測項目精度備 注（2）關鍵生產設備（請另附表提供詳細清單）主要生產設備名稱、型號制造商/品牌臺數購買時間加工精度加工能力備注（1）關鍵檢測儀器和生產

18、設備（請另附表提供詳細清單）9、產品交付和服務及品質承諾（1） 貴公司關鍵工藝路線、生產周期及最小供貨批量和最短交貨周期描述（2）貴公司的貨物運輸方式及最短運輸時間（3）目前貴公司交付給客戶的產品質量水平（不良率）最高是： ，最低是： ，目標值是： 。（制造廠填寫）（4）貴公司售后服務機構、流程和承諾 填 寫 人： 填寫日期： 公司蓋章： 附件二供應商質量體系評價報告南陽金冠電氣有限公司文件編號： JG/QEOR-CG-01C 供應商質量體系評價報告供方名稱: 供貨類別： 評價日期： 編號：報告編號： 2014-09-06序號現場調查評價項目權重得分狀況概述0基本管理資質（6分）營業執照、審計

19、報告等資質2產品鑒定證書、試驗報告2主要市場及客戶業績情況21質量管理職責（5分）1)質量目標及指標確定12)目標達到的情況33)質量管理機構12質量管理體系 （10分）1)質量程序及相關管理制度62)質量認證情況43研發、工藝能力（5分）1)研發、工藝管理文件12)工藝技術人員及資質23）設計及工藝轉化輸出文件24采購管理（5分）1)采購管理文件12)采購物資檢驗或驗證23)供應商選擇、評價與考核14）采購不合格品處理15生產管理（20分）1)訂單下達及完成情況22)生產工藝文件完備性43)生產設備及維護34)質量追溯、生產過程記錄35)工序排產計劃及質量指標26)不合格品的處理控制27)生

20、產員工培訓28)現場管理、標識26檢驗與試驗（20分）1)檢驗機構、人員22)檢驗文件33)檢測設備34)進廠、出廠檢驗記錄55)檢測設備校準36)產品檢驗47文件管理（10分）1)技術文件的保管及發放22)圖紙文件更改的控制33)現場文件的使用24)客戶文件的管理38包裝儲存及交貨（5分）1)成品的管理32)運輸、交付29服務（10分）1)與客戶溝通52)問題反饋及處理510改進（4分）1)不合格問題整改、驗證、承諾22)改進后的處置2評價綜述注：95分以上優秀供應商；80-94合格供應商；70-79待改進供應商；70以下為不合格供應商評價人部門職位評價人部門職位附件三：表格編號：JG/QE

21、OR-CG-13-A/0 小批供貨申請單 申請單編號：供應商名稱（代碼）物資名稱物資分類申請供貨數量申請原因：（采購部填寫）新開發供應商的正常開發流程 資質調查現場評價樣品或小批不合格整改后小批供貨申請其它申請內容：（申請供貨產品名稱、規格、型號、數量及要求） 申請部門負責人：審批審核意見 審核人/日期：批準 批準人/日期： 備注附件四表格編號： JG/QEOR-CG-06-A/0 新供樣品檢驗報告 報告編號：樣品名稱規 格數量供方名稱送樣時間樣品檢驗/試驗情況 檢驗人員簽字/時間：檢驗/試驗結論： 檢驗負責人簽字/時間： 備注：附件五表格編號： JG/QEOR-ZL-11B 小批供貨物資檢驗

22、使用報告 報告編號：樣品檢驗報告單編號物資分類供方名稱物資名稱供貨批次（數量）時間第一批第二批第三批數量時間數量時間數量時間供貨物資質量檢驗情況： 檢驗人員簽字/時間： 質量管理人員確認：供貨物資使用情況：該物資用于 產品，產品批號為 ； 數量 ，產品交驗合格率為 。該物資在產品使用過程中存在的問題：生產負責人： 技術負責人：產品使用評價：滿足使用要求，可以使用 不符合使用要求，建議整改使用 使用部門：附件六表格編號： JG/QEOR-CG-05-A/O 供應商認證申請單 記錄編號：供應商認證申請單編號供應商代碼供應商名稱： 地 址： 郵編： 聯系人： 電話： 傳真： 待采購的物料名稱規格型號物料級別1234是否為新引入的供應商 是 否供應商申請理由： 現有的供應商清單中無此供應商 現有供應商不能滿足要求 在現有供應商基礎上未能