1、采購監督實施細則（暫行）第一章 總則第一條 為了加強對全市系統采購工作的監督管理，進一步規采購行為，提升采購效率，制定本細則。 第二條 成立由計劃財務科、審計科、法規科、整頓辦等部門組成的采購監督管理工作小組(組長待定)。第三條 采購監督管理工作小組依法依規采取現場監督、在線監督、核查資料等方式進行監督，確保采購工作在公開、公平、公正的原則下進行。第四條 本辦法適用全市系統采購工作。第二章 職能分工第五條 整頓辦職能：在采購工作運行過程中，充分發揮牽頭、協調、綜合、指導職能，加大督辦力度，促進采購工作順利、高效、規開展。第六條 計劃財務科職能：負責采購的資金管理工作，包括預算審核、資金支付審核

2、等。第七條 審計科職能：負責對采購活動實施全過程審計，牽頭價格審核小組對采購價格合理性進行審核。第八條 法規科職能：負責采購合同、采購行為的合法性審核及采購活動中有關法律法規問題的咨詢和指導。第三章 采購計劃價格監督第九條 各單位（部門）在提交采購需求時應明確所需采購對象的數量、價格、質量標準，并向價格審核小組提交采購需求的價格依據（實施階段一般不再進行價格核），價格審核小組按照以下方式對相關價格進行審核：（一）對于市場價格透明的采購對象，選擇3家以上供應商進行詢價，得出平均價格，采購計劃的采購價格不能高出平均價格的10%；（二）對于價格在市場中難以確定、供應商單一的采購對象，可參照近兩年的采

3、購價格，現行采購定價原則上不高于以往價格。（三）工程類項目造價應該根據第三方專業機構的評估報告來定價。第四章 采購計劃決策監督第十條 匯總后的采購計劃應由歸口管理部門、采購辦、監督小組先進行會審，通過后方可提交管委會。第十一條 對于重大事項，如有必要，采購辦應組織前期調研和可行性論證，將論證評估結論及專家咨詢意見形成論證評估報告一并報管委會審議。第十二條 管理委員會決策時實行一人一票實名票決制，現場填寫表決單、統計和宣布表決結果。管委會辦公室妥善保管決策資料，確保每個采購計劃的決策有據可查、有據可依，提高決策層的責任意識，加強決策過程的嚴肅性、規性，確保決策公正合理。第五章 招標代理機構選擇監

4、督第十三條 采購辦在監督部門的現場監督下，從省局或本單位建立的招標代理機構名錄中隨機抽選符合項目資質要求的招標代理機構，委托其開展公開招標。參加現場監督的監督部門要對中選招標代理機構信息進行核實，確保其資質符合項目要求并屬于省、市兩級招標代理機構名錄。第六章 公開招標過程監督第十四條 招標準備階段，監督小組的監督重點是：（一）檢查招標文件及其評分細則是否存在刻意設定的傾向性行為或者含有排斥潛在投標人的不合理容；是否經過相關部門審核并簽署意見，標書審批表簽字是否齊全。（二）檢查是否按規定時限和方式公開發布招標采購信息，發布的信息是否真實、容是否齊全。（三）檢查委托代理招標是否與確定的招標代理機構

5、簽訂委托協議，明確代理事項，約定權利義務。（四）對公開招標項目編制的工程概算、設立的攔標價，是否組織或聘請有資質且無利害關系的第三方進行論證、評估。第十五條 開標階段，監督小組的監督重點是：（一）開標程序是否合法，是否公開、公平、公正；開標的項目、數量、規格等是否與招標文件中所載一致。（二）是否按照招標文件確定的時間、地點開標，是否邀請所有投標人的法定代表人或其授權代理人參加。（三）是否按規定的投標截止時間終止投標文件的接收；是否按照法定程序由投標人或者其推選的代表檢查投標文件的密封情況。（四）是否按照程序進行公開唱標，并確保每個投標人提交的投標文件及標底全部當場拆封、宣讀。（五）是否允許投標

6、人當場提出異議，是否及時對提出的異議給予答復，是否對提出的正確意見和建議予以采納。第十七條 評標階段，監督小組的監督重點是：（一）核查評標專家的抽取圍、抽取原則是否符合規定要求；評標委員會是否為五人以上的單數，其術、經濟等方面的專家是否不少于成員總數的2/3；總體規劃方案、工程設計的招標，招標人代表是否不得高于總數的1/5 。（二）評標委員會成員的產生是否從擁有一定數量規模相關專家的代理機構評標專家庫中隨機抽取所需比例的專家。（三）確定的評標委員會成員是否符合回避的有關規定，是否是投標人或者投標人主要負責人的近親屬，是否是項目主管部門或者行政監督部門的人員，是否是與投標人有經濟利益關系的人員，

7、是否是曾在招投標以及其他與招投標有關活動中因從事違紀行為而受到處罰的人員；項目實施單位（部門）負責人是否避嫌。（四）評標活動是否嚴格按照招標文件所規定的標準和方法進行操作，是否嚴格遵守合法的評標程序，有無開標后重新修改評標標準及評標方法等違規操作；評標專家及工作人員是否嚴格遵守評標紀律，不以暗示、授意、引導等方式干預評標。（五）評標結束后，評標委員會是否出具書面評標報告和明確推薦合格的中標候選人。第十八條 中標階段，監督小組的監督重點是：（一）項目實施單位（部門）是否按評標委員會提出的書面評標報告和推薦的中標候選人確定中標人。（二）確定中標人后,招標人是否按規定的程序和時間進行中標公示；是否將

8、中標結果通知所有未中標的投標人。（三）在確定中標人、發出中標通知書后，項目實施單位（部門）是否在規定時限按照招標文件與中標人訂立書面合同。（四）合同容是否與招標文件和投標文件容一致，項目實施單位（部門）是否與中標人訂立背離合同實質性容的其他協議。第七章 其他方式采購活動廉政監督容及程序第十九條 其他方式采購活動，是指單位或部門采取詢價、競爭性談判、單一來源采購等非公開招標方式。第二十條 監督小組在詢價、競爭性談判、單一來源采購準備階段的監督重點是：（一）研究確定的采購方式是否經過管委會審核批準并符合市局采購管理實施辦法。（二）實際采用的采購方式是否與集體研究、批準確定的方式相符。（三）是否按程

9、序成立談判（詢價）小組，其組成人員是否存在與供應商有利害關系。第二十一條 監督小組對采用競爭性談判或者詢價方式采購活動實施階段的監督重點是：（一）項目是否符合競爭性談判或者詢價方式采購的條件，是否經過審核批準。（二）談判小組或詢價小組是否從符合相應資格條件的供應商中確定且相互沒有任何利益關系的供應商參加談判或詢價，采購實施單位（部門）相關人員是否回避詢價（談判）小組。（三）談判小組或詢價小組是否所有成員集中與供應商逐一進行談判，談判文件有實質性變動時，談判小組是否以書面形式通知所有參加談判或詢價的供應商。（四）是否根據符合采購需求、質量和服務相等且報價最低的原則確定成交供應商，采購結果與采購合

10、同、采購文件、技術方案及服務承諾等容是否一致；采購結果是否通知所有參加談判或詢價的未成交供應商。（五）是否按照規定程序進行貨物或服務的驗收并遵循驗收人員與項目承辦人員相互獨立的原則；驗收報告、貨物發票與采購文件、采購合同金額等手續是否齊全、真實、相符等。第二十二條 監督小組對采用單一來源方式采購活動實施階段的監督重點是：（一）項目是否符合單一來源采購的條件，是否經過審核批準。（二）采購活動是否在保證采購項目質量和雙方商定合理價格的基礎上進行。（三）與采購同一項目的其他供應商相比，采購價格是否合理。（四）驗收單位（部門）是否按照規定程序進行貨物或服務的驗收；驗收報告、貨物發票與采購文件、采購合同

11、金額等手續是否齊全、真實、相符等。第二十三條 對于有不符合規定的，監督小組要予以制止、提出糾正意見并及時向分管該項目負責人報告，督促其及時進行整改。第八章 驗收監督第二十四條 監督小組要對各項目的驗收情況進行監督，主要核查驗收確認單或驗收報告是否齊全，容是否詳細，項目數量、質量、型號或者服務是否與合同一致，驗收責任人是否簽字確認等。第九章 采購管理信息系統監督第二十五條 對采購管理信息系統的監督指的是監督小組對采購計劃網上運行的審批和監督，涉及采購計劃網上審批的全過程和采購項目網上實施的全過程。第二十六條 采購計劃網上審批階段的監督重點：（一）核查采購計劃是否通過采購管委會審批和預算管委會審批

12、。（二）管委會辦公室核查網上錄入的采購計劃是否與實際審批的采購計劃一致，包括計劃金額、數量等容。（三）預算管委會辦公室要核查采購計劃是否有對應的預算，計劃金額是否在預算控制圍之。第二十七條 采購項目網上實施階段的監督重點：（一）各監督部門負責監督采購項目的每個環節應在信息系統運行完成后方可具體實施，上一個環節沒有完成不得進入下個環節。（二）整頓辦負責核查各監督、審批部門是否按照要求在線運行審批流程（除招標代理機構選擇申請表和供應商確認單需要紙質簽字外，其他表格一律采取網上審批）。（三）法規科、計劃財務科、審計科負責在線審批標書審批表和標書，審查標書中的攔標價是否合理、采取的評標辦法是否公平公正

13、，招標的容是否清晰，對投標人的資質要否明確等。（四）法規科、計劃財務科、審計科按照合同管理辦法所規定的相應職責在線審批合同審批表和合同文本，通過后提交至單位法人代表審批。（六）監督小組成員對系統記錄的詢價（談判）過程、驗收單等痕跡化資料進行查閱監督，上傳的驗收單或驗收報告要與合同所規定的金額、數量、規格核對一致。第十章 專項檢查第二十八條 監督小組認為有必要時，可提請紀檢監察部門對招標、采購活動進行專項檢查。第二十九條 實施專項檢查的具體程序是：（一）對有必要進行專項檢查的招標采購項目予以立項；（二）向項目實施單位（部門）送達廉政監督專項檢查通知書；（三）派出檢查組實施廉政監督專項檢查；（四）

14、提出廉政監督專項檢查情況報告；（五）作出廉政監督專項檢查結論和建議。第三十條 項目實施單位（部門）收到廉政監督專項檢查通知書后，應當按要求做好準備，提供相關材料，自覺接受監督檢查。專項檢查工作結束后，廉政監督專項檢查結論和建議應當以書面形式送達項目實施單位（部門），項目實施單位（部門）應當自收到之日起15個工作日，將落實情況書面報送紀檢監察部門。第三十一條 項目實施單位（部門）應當適時將招標或采購項目、中標單位或成交供應商名稱、招標或采購確定的價格和數量等信息以行業網、召開會議、公告欄、簡報等形式進行公示，接受群眾監督。第十一章 其他監督第三十二條 監督小組應加強招標、采購活動的后續監督，重點是：法規科要