1、安全標準化咨詢工作程序贛州永安安全生產科學技術咨詢服務中心二0一一年三月二十三日目 錄第一部分 安全標準化規范第二部分 安全標準化有關法規、規章第三部分 安全標準化基本標準、規范第四部分 安全標準化培訓講義第五部分 安全標準化咨詢工作實施計劃第六部分 安全標準化咨詢過程控制記錄第七部分 安全標準化體系文件應建立的一、二級文件清單第八部分 被咨詢單位建立和實施安全標準化工作流程圖第九部分 安全標準化咨詢服務合同樣本第十部分 安全標準化咨詢工作實施說明第一部分：安全標準化規范一、金屬非金屬礦山安全標準化規范1、金屬非金屬礦山安全標準化規范 導則 （AQ2007.1-2006）2、金屬非金屬礦山安全

2、標準化規范 地下礦山實施指南（AQ2007.2-2006）3、金屬非金屬礦山安全標準化規范 露天礦山實施指南（AQ2007.3-2006）4、金屬非金屬礦山安全標準化規范 尾礦庫實施指南（AQ2007.4-2006）5、金屬非金屬礦山安全標準化規范 小型露天采石場實施指南（AQ2007.5-2006）第二部分：安全標準化有關法規、規章一、金屬非金屬礦山安全標準化有關法規、規章1、安全生產許可證條例（國務院令第397號）2、關于進一步加強安全生產工作的決定（國務院國發20042號）3、非煤礦礦山企業安全生產許可證實施辦法（國家安全生產監督管理總局令第20號）4、非煤礦礦山建設項目安全設施設計審查

3、與竣工驗收辦法（原國家安全生產監督管理局令第18號）5、江西省非煤礦礦山企業安全生產許可證辦法（江西省人民政府令第138號）6尾礦庫安全管理規定（國家安全生產監督管理總局令第6號）（金屬非金屬礦山安全標準化規范 尾礦庫實施指南（AQ2007.4-2006）要求）7、小型露天采石場安全生產暫行規定（原國家安全生產監督管理局令第19號）（金屬非金屬礦山安全標準化規范 小型露天采石場實施指南（AQ2007.5-2006）8、關于加強金屬非金屬礦山安全標準化建設的指導意見（國家安全生產監督管理總局安監總管一200980號）9、關于加強我省金屬非金屬礦山安全標準化建設的指導意見（江西省安全生產監督管理局

4、贛安監管一字2009197號）10、關于印發金屬非金屬礦山安全標準化評分辦法的通知（國家安全生產監督管理總局安監總廳管一200970號）11、關于印發<江西省金屬非金屬礦山安全標準化達標考評管理辦法（暫行）>的通知（江西省安全生產監督管理局贛安監管一字201074號）12、財政部、國家安全生產監督管理總局關于印發<高危行業安全生產費用財務管理暫行辦法>的通知（財企2006478號）（財政部、國家安全生產監督管理總局）13、江西省財政廳、江西省安全生產監督管理局關于轉發財政部、國家安全和平監督管理總局<關于印發高危行業安全生產費用財務管理暫行辦法的通知>的通知

5、（贛財企2006133號）（江西省財政廳、江西省安全生產監督管理局）14、江西省非煤礦礦山企業安全生產許可證實施辦法（省政府令第189號）15、關于加強金屬非金屬礦山安全標準化咨詢考評工作的通知（贛安監管一字201147號）16、其他有關法規、規章。63第三部分：安全標準化有關標準、規范一、金屬非金屬礦山安全標準化有關標準、規范1、地下礦山（1）金屬非金屬礦山安全規程（GB16423-2006）（2）礦山安全標志（GB14161-1993）（3）建筑設計防火規范（GB50016-2006）（4）生產經營單位安全生產事故應急預案編制導則（AQ/T9002-2006） （5）其他有關標準、規范2、

6、露天礦山（1）金屬非金屬礦山安全規程（GB16423-2006）（2）礦山安全標志（GB14161-1993）（3）建筑設計防火規范（GB50016-2006）（4）生產經營單位安全生產事故應急預案編制導則 （AQ/T9002-2006）（5）其他有關標準、規范3、尾礦庫（1）尾礦庫安全技術規程（AQ2006-2005）（2）尾礦設施施工及驗收規程（YS5418-95）（3）生產經營單位安全生產事故應急預案編制導則（AQ/T9002-2006）（4）其他有關標準、規范4、小型采石場（1）金屬非金屬礦山安全規程（GB16423-2006）（2）生產經營單位安全生產事故應急預案編制導則（AQ/T9

7、002-2006）（3）其他有關標準、規范第四部分：安全標準化培訓講義一、金屬非金屬礦山安全標準化培訓講義1、金屬非金屬礦山安全標準化創建程序和步驟2、金屬非金屬礦山安全標準化規范詮釋（1）金屬非金屬礦山安全標準化規范 導則（AQ2007.1-2006）詮釋（2）金屬非金屬礦山安全標準化規范 地下礦山實施指南（AQ2007.2-2006）詮釋（3）金屬非金屬礦山安全標準化規范 露天礦山實施指南（AQ2007.3-2006）詮釋（4）金屬非金屬礦山安全標準化規范 尾礦庫實施指南（AQ2007.4-2006）詮釋（5）金屬非金屬礦山安全標準化規范 小型露天采石場實施指南AQ2007.5-2006）

8、詮釋3、危險源辯識與風險評價4、金屬非金屬礦山安全標準化體系文件的建立與完善5、金屬非金屬礦山安全標準化體系文件的實施6、內部考評員第五部分： 安全標準化咨詢工作實施計劃一、金屬非金屬礦山安全標準化咨詢工作實施計劃序號咨詢內容計劃時間要求1初始狀態評價及推行準備2天-3天1、按照安全標準化規范要求，對被咨詢單位進行調查摸底，出具書面的被咨詢單位安全管理（包括安全管理和安全設施）存在的不符合項和改善建議，并指導被咨詢單位制定不符合項改善方案。2、指導被咨詢單位成立安全標準化領導小組和安全標準化推行小組。3、被咨詢單位任命安全生產管理者代表。2策劃3天-5天1、培訓 對安全標準化領導小組和安全標準

9、化推行小組進行“金屬非金屬礦山安全標準化創建程序和步驟”和“金屬非金屬礦山安全標準化規范詮釋”培訓。2、指導被咨詢單位確定安全標準化方針、目標。3、部門職能和安全網絡的完善。4、體系文件結構設計（1）確定一、二級文件清單，初步提出三級文件清單；（2）對安全標準化推行小組進行“危險源辯識與風險評價”和“金屬非金屬礦山安全標準化體系文件的建立與完善”培訓。5、指導被咨詢單位安全標準化推行小組制定員工安全標準化知識培訓計劃，并實施。序號咨詢內容計劃時間要求3體系文件編寫、修改45天-75天1、指導被咨詢單位進行風險管理（包括危險源辯識、風險評價和風險控制），并形成風險管理匯編文本。2、指導被咨詢單位

10、編制安全標準化體系文件：管理制度30天；作業文件、表格15天-25天；安全標準化手冊10天-15天。3、指導被咨詢單位發布安全標準化體系文件。4、指導被咨詢單位改善不符合項。4實施運行180天1、對安全標準化領導小組和安全標準化推行小組進行“金屬非金屬礦山安全標準化體系文件的實施”培訓。2、指導被咨詢單位安全標準化的實施運行，重點為：改善不符合項；規范現場記錄；完善技術資料；現場“5S”管理。3、對被咨詢單位內部考評員進行“內部考評員”培訓。4、指導被咨詢單位組織第一次自評，并形成自評報告，并進行管理評審。5、指導被咨詢單位針對自評中出現的不符合項進行完善。6、指導被咨詢單位進行第二次自評（模

11、擬外部考評），形成自評報告，并進行管理評審。6、指導被咨詢單位針對自評中出現的不符合項進行完善。5外部考評1、指導被咨詢單位準備外部考評資料。2、協助被咨詢單位向外部考評機構辦理申請外部考評事宜。第六部分： 安全標準化咨詢過程控制記錄一、金屬非金屬礦山安全標準化咨詢過程控制記錄1、金屬非金屬礦山安全標準化咨詢項目負責人任命記錄表2、金屬非金屬礦山安全標準化咨詢初始狀態評價記錄3、金屬非金屬礦山安全標準化咨詢過程記錄表4、金屬非金屬礦山安全標準化體系文件審查記錄表5、金屬非金屬礦山安全標準化自評（模擬外部考評）結果記錄表金屬非金屬礦山安全標準化咨詢項目負責人任命記錄表單位名稱聯系人固定電話移動電

12、話單位地址郵編傳真規模大型中型小型咨詢對象地下礦山 露天礦山 尾礦庫 小型露天采石場基本情況（礦山包括開拓方式等，尾礦庫包括庫容、壩高、等別等）：安標辦 年 月 日項目負責人任命及初始狀態評價人員確定：副總經理 年 月 日金屬非金屬礦山安全標準化咨詢過程記錄表單位名稱咨詢階段累計次數咨詢時間年 月 日 年 月 日一、上次咨詢工作落實情況：二、本次咨詢工作內容：三、下次咨詢工作計劃內容：被咨詢單位意見和建議：咨詢人員簽字時間被咨詢單位配合人員簽字時間金屬非金屬礦山安全標準化咨詢初始狀態評價記錄被咨詢單位： 咨詢對象：地下礦山 露天礦山 尾礦庫 小型露天采石場贛州永安安全生產科學技術咨詢服務中心企

13、業基本情況1、企業概況（包括企業歷史、人員、組織機構、職能部門、礦山開拓方式、生產設備、尾礦庫庫容、壩高、等別等）2、安全生產管理情況（包括安全生產機構、安全生產網絡、安全生產管理部門、人員配備、安全經費投入及使用、隱患情況、事件、事故情況等）3、安全標準化體系過程職能分配表地下礦山安全標準化體系過程職能分配表職能部門體系要求3安全生產方針與目標3.1方針3.2目標4安全生產法律法規與其他要求4.1法律法規意識4.2需求識別與獲取4.3融入4.4評審與更新5安全生產組織保障5.1安全生產責任制5.2安全機構設置與人員任命5.3員工參與5.4文件與資料控制5.5外部聯系與內部溝通5.6系統管理評

14、審5.7供應商與承包商管理5.8安全認可與獎勵5.9工余安全管理6風險管理6.1危險源辯識與風險評價要求6.2風險評價6.3關鍵任務識別與分析7安全教育與培訓7.1員工安全意識7.2培訓8生產工藝系統安全管理8.1設計要求8.2采礦工藝8.3生產保障系統8.4變化管理9設備設施安全管理9.1基本要求9.2設備設施維護10作業現場安全管理10.1作業環境10.2作業過程10.3勞動防護用品11職業衛生管理11.1健康監護11.2職業危害控制11.3職業衛生監測11.4人機工效12安全投入、安全科技與工傷保險12.1安全投入12.2安全科技12.3工傷保險13檢查13.1一般要求13.2巡回檢查1

15、3.3例行檢查13.4專業檢查13.5綜合檢查13.6糾正和預防措施14應急管理14.1應急準備14.2應急計劃14.3應急響應14.4應急保障14.5應急評審與改進15事故、事故報告、調查與分析15.1報告15.2調查15.3統計與分析15.4事故、事件回顧16績效測量與評價16.1績效測量16.2系統評價注；圖中表示主要職能；表示相關職能。 露天礦山安全標準化體系過程職能分配表職能部門體系要求3安全生產方針與目標3.1方針3.2目標4安全生產法律法規與其他要求4.1法律法規意識4.2需求識別與獲取4.3融入4.4評審與更新5安全生產組織保障5.1安全生產責任制5.2安全機構設置與人員任命5

16、.3員工參與5.4文件與資料控制5.5外部聯系與內部溝通5.6系統管理評審5.7供應商與承包商管理5.8安全認可與獎勵5.9工余安全管理6風險管理6.1危險源辯識與風險評價要求6.2風險評價6.3關鍵任務識別與分析7安全教育與培訓7.1員工安全意識7.2培訓8生產工藝系統安全管理8.1設計要求8.2采礦工藝8.3生產保障系統8.4變化管理9設備設施安全管理9.1基本要求9.2設備設施維護10作業現場安全管理10.1作業環境10.2作業過程10.3勞動防護用品11職業衛生管理11.1健康監護11.2職業危害控制11.3職業衛生監測11.4人機工效12安全投入、安全科技與工傷保險12.1安全投入1

17、2.2安全科技12.3工傷保險13檢查13.1一般要求13.2巡回檢查13.3例行檢查13.4專業檢查13.5綜合檢查13.6糾正和預防措施14應急管理14.1應急準備14.2應急計劃14.3應急響應14.4應急保障14.5應急評審與改進15事故、事故報告、調查與分析15.1報告15.2調查15.3統計與分析15.4事故、事件回顧16績效測量與評價16.1績效測量16.2系統評價注；圖中表示主要職能；表示相關職能。 尾礦庫安全標準化體系過程職能分配表職能部門體系要求3安全生產組織保障3.1目標3.2安全生產法律法規與其他要求3.3機構設置與人員任命3.4安全生產責任制3.5文件與資料控制3.6

18、外部聯系與內部溝通3.7承包商的選擇與管理3.8安全投入3.9工傷保障4危險源辯識與風險評價4.1辯識與評價要求4.2尾礦庫風險評價4.3關鍵任務識別與分析5安全教育培訓5.1員工安全意識5.2培訓6尾礦庫建設6.1尾礦庫勘察6.2尾礦庫設計6.3安全設施施工及驗收6.4尾礦庫的閉庫6.5尾礦庫的再利用7尾礦庫運行7.1尾礦輸送7.2尾礦筑壩與排放7.3水位控制與防汛7.4尾礦壩滲流7.5防震與抗震7.6作業現場安全管理7.7變化管理8檢查8.1一般要求8.2日常巡檢和定期觀測8.3防洪安全檢查8.4壩體安全檢查8.5庫區安全檢查8.6糾正和預防措施9應急管理9.1應急準備9.2應急計劃9.3

19、應急響應9.4應急保障9.5應急評審與改進10事故、事件報告、調查與分析10.1報告10.2調查10.3統計與分析10.4事故、事件回顧11績效測量與評價11.1績效測量11.2系統評價注；圖中表示主要職能；表示相關職能。小型露天采石場安全標準化體系過程職能分配表職能部門體系要求3目標與承諾3.1目標3.2承諾4安全生產法律法規與其他要求4.1法律法規意識4.2需求識別與獲取4.3融入5安全生產組織保障5.1安全生產責任制5.2安全機構設置5.3安全規章制度5.4安全會議5.5安全記錄與檔案管理5.6外部聯系與內部溝通5.7系統管理評審5.8供應商與承包商管理5.9安全認可與獎勵6風險管理6.

20、1危險源辯識與風險評價要求6.2風險評價7安全教育與培訓7.1需求識別與分析7.2培訓要求7.3培訓評審8生產工藝系統安全管理8.1設計要求8.2采礦工藝8.3生產保障系統9設備設施安全管理9.1基本要求9.2設備設施維護10作業現場安全管理10.1作業環境10.2作業過程10.3勞動防護用品10.4職業衛生管理11安全投入、安全科技與工傷保險11.1安全投入11.2工傷保險12檢查、處理與應急12.1安全檢查12.2隱患整改12.3糾正和預防措施12.4應急13事故、事件報告與調查13.1報告13.2調查13.3事故、事件回顧14績效測量與評價14.1績效測量14.2系統評價注；圖中表示主要

21、職能；表示相關職能。4、現有文件清單序號文件名稱發布時間對該版本的確認有效版無效版不明企業現場狀況1、安全管理方面2、安全設施方面不符合項匯總表一、安全管理方面二、安全設施方面咨詢人員簽字： 咨詢單位陪同人員簽字：時間： 時間：注：未完，可附頁。不符合項和改善建議一覽表被咨詢單位：序號不符合項描述依據改善建議咨詢人員簽字下發時間被咨詢單位負責人簽字簽收時間不符合項改善方案表單位：序號不符合項責任部門責任人改善措施完成時間改善驗收負責部門咨詢人員簽字時間被咨詢單位負責人簽字時間不符合項改善驗收記錄表不符合項責任部門責任人驗收時間負責驗收部門驗收人員改善措施：責任人： 年 月 日驗收結果：驗收人員

22、： 年 月 日金屬非金屬礦山安全標準化體系文件審查記錄表被咨詢單位審查組組長審查組成員體系文件構成一級文件 冊、二級文件 冊、三級文件 冊審查內容（法律、法規、規章、標準規范及安全標準化導則、實施指南的符合性）：審查組成員簽字： 時間： 審查結果和改善意見：安標委： 時間： 金屬非金屬礦山安全標準化自評（模擬外部考評）結果記錄表被咨詢單位自評對象地下礦山 露天礦山 尾礦庫 小型露天采石場自評組組長自評組成員自評內容（安全標準化體系運行情況；安全標準化體系的適宜性、有效性；不符合項的改善情況等）：自評結論和改善意見：安標委： 時間： 注：結論為通過和不通過。第七部分：安全標準化體系文件應建立的一

23、、二級文件清單一、金屬非金屬礦山安全標準化體系文件應建立的一、二級文件清單1、地下礦山安全標準化體系文件一覽表序號對應要素級別文件名稱版次文件編號要素部門編寫部門相關技術性文件相關表單/附表1AQ2007.1-2006全部要素一級安全標準化手冊各職能部門編寫小組（）各安全標準管理制度無23.1二級安全生產方針管理制度各職能部門編寫小組（）無33.2二級安全生產目標管理制度各職能部門編寫小組（）無44.1二級員工安全生產法律法規意識識別與提升制度安環部安環部（）員工安全生產法律法規意識調查表、員工安全生產法律法規意識提升計劃表54.2、4.3、4.4二級員工安全生產法律法規等識別、獲取、評審、更

24、新與融入制度安環部安環部（）法律法規等清單、法律法規等評審表、法律法規等更新表65.1二級安全生產責任制制度安環部安環部（）安全生產責任制評審表75.2二級安全管理機構制度安環部安環部（）無85.3二級員工權益保障制度安環部安環部（）員工權益需求調查表95.4.1二級文件管理制度辦公室辦公室（）安全標準化體系文件一覽表、外來文件一覽表、文件/資料發收清單、文件資料更改申請表、文件/資料借閱登記表105.4.3二級安全記錄管理制度辦公室辦公室（）安全記錄一覽表115.4.2、13二級安全生產檢查制度安環部安環部（）安全生產檢查計劃表、安全生產檢查記錄表、隱患整改通知單、隱患整改驗收記錄125.4

25、.2、7二級安全教育培訓制度人力資源部人力資源部（）各崗位能力需求表、提升員工安全意識方案員工安全意識識別表、安全教育培訓年度計劃、安全教育培訓實施一覽表、安全教育培訓簽到表、安全教育培訓考核記錄表、員工安全教育培訓統計表135.4.2二級重大危險源監控制度安環部安環部（）重大危險源一覽表、重大危險源監控記錄表145.4.2二級重大隱患整改制度安環部安環部（）重大隱患一覽表、重大隱患整改記錄表155.4.2二級危險物品和物料管理制度供應部供應部（）危險物品和物料一覽表、危險物品和物料進庫單、危險物品和物料出庫單165.4.2二級職業危害預防制度安環部安環部（）職業危害一覽表、職業危害檢查表、員

26、工健康檔案175.4.2二級特種作業管理與審批制度生產部生產部（）特種作業一覽表、特種作業審批表185.4.2二級特殊工種管理制度生產部生產部（）特殊工種人員登記表、特殊工種人員培訓記錄表、特殊工種人員年審記錄表195.4.2、15二級事故和事件管理制度安環部安環部（）事故和事件一覽表205.4.2、9.1二級設備和設施管理制度機動部機動部（）XXXX機安全操作規程、XXXX機工作準則設備和設施一覽表、設備和設施履歷表、設備和設施檢查表、設備和設施維護記錄表215.4.2二級安全生產檔案管理制度辦公室辦公室（）安全生產檔案一覽表安全生產檔案借閱登記表225.4.2二級安全生產獎懲制度安環部安環

27、部（）安全生產獎懲記錄表235.5二級外部聯系和內部溝通制度辦公室辦公室（）外部投訴記錄表、外部聯系記錄表、內部投訴記錄表、內部溝通記錄表245.5.2二級合理化建議制度工會工會（）合理化建議一覽表合理化建議記錄表255.6二級系統管理評審制度安環部安環部（）系統管理評審簽到表、系統管理評審報告265.7二級供應商、承包商管理制度供應部供應部（）供應商檔案表、承包商檔案表、供應商評審表、承包商評審表、供應商考核表、承包商考核表、合格供應商一覽表、合格承包商一覽表275.8二級安全認可與獎勵制度安環部安環部（）安全認可與獎勵記錄表285.9二級工余安全管理制度工會工會（）無296.1、6.2二級

28、危險源辯識與風險評價制度安環部安環部（）XXXX危險源辯識記錄表、XXXX風險評價記錄表、危險源辯識一覽表、風險評價一覽表306.3二級關鍵任務識別與分析制度生產部生產部（）關鍵任務識別與分析表、關鍵任務一覽表316.3.2二級強制性授權工作流程識別制度生產部生產部（）強制性授權工作流程識別表、強制性授權工作評審表、強制性授權工作更新表、強制性授權工作一覽表326.3.3二級任務觀察制度生產部生產部（）任務觀察記錄表338.1二級工程設計管理制度生產部生產部（）施工設計書工程設計質量評審表、XXXX工程設計文件、圖紙清單348.2二級采礦工藝管理制度生產部生產部（）采掘計劃書采掘計劃評審表35

29、8.3二級提升運輸系統管理制度機動部機動部（）提升運輸設備一覽表、提升運輸設備檢修表、提升運輸設備檢查表368.3二級供配電系統管理制度機動部機動部（）供配電設備一覽表、供配電設備檢修表、供配電設備檢查表378.3二級通風系統管理制度安環部安環部（）通風設備一覽表、通風設備檢修表、通風設備檢查表388.3二級防排水系統管理制度機動部機動部（）防排水設備一覽表、防排水設備檢修表、防排水設備檢查表398.3二級防滅火系統管理制度安環部安環部（）防滅火設施一覽表、防滅火設施檢修表、防滅火設施檢查表408.4二級變化管理制度生產部生產部（）變化評審表、變化審批表419.2二級設備設施維護管理制度機動部機動部（）設備設施維護記錄表429.2.3二級檢測檢驗設備設施管理制度機動部機動部（）檢測檢驗設備設施一覽表、檢測檢驗設備校驗記錄檢測檢驗記錄表4310.1.1二級緊急撤離管理制度