1、融資性擔保公司及分支機構設立和變更工作指引（試行）根據 省融資性擔保機構管理暫行辦法的有關規定，現對融資性擔保公司及分支機構的設立和變更工作指引如下。一、融資性擔保公司設立申請受理程序及要件（一）內資融資性擔保公司1.主發起人向擬注冊地市金融辦提出設立申請，市金融辦對申報材料及有關情況進行審核，自收到完整申請材料之日起 1 個月內出具初審意見。2.主發起人在市金融辦出具初審意見后，將申請材料上報省政府金融辦。3.省政府金融辦自收到完整申請材料之日起1 個月內，按照相關程序做出批復意見。4.主發起人應自省政府金融辦批準文件印發之日起3 個月內，憑批準文件到工商行政管理部門辦理登記，領取營業執照。

2、5.設立申請要件（見附件1）：（ 1）申請書（附件 11）。內容應載明擬設立融資性擔保公司名稱、注冊地、注冊資本和業務范圍等事項。（ 2）可行性研究報告。內容至少包括當地經濟金融發1展情況，設立的可行性和必要性，市場前景分析。（ 3）股東名冊及其出資額、股權結構。企業出資人名錄（附件 1 2）包括出資人名稱、法人代碼、成立日期、住址、注冊資本、擬入股金額及占總股份比例；自然人出資人名錄（附件 1 3）包括出資人姓名、身份證號碼及復印件、住所、擬入股金額及占總股份比例； 社會組織出資人名錄 （附件 1 4）包括出資人名稱、法人代碼、住所、注冊資金、擬入股金額、占總股份比例及社會組織主管部門同意向

3、融資性擔保公司出資入股的決議。（ 4）股東會或董事會決議。內容包括通過公司章程草案，任命董事、監事、高級管理人員的決議。（ 5）公司章程草案。（ 6）法定驗資機構出具的驗資報告（附銀行進賬單）。（ 7）工商行政管理機關核發的企業名稱預先核準通知書復印件。（ 8）營業場所所有權或使用權的證明材料。（ 9）持有注冊資本 5%以上的自然人股東應提供個人簡歷、身份證復印件、個人信用記錄報告；持有注冊資本5%以上的企業法人股東應提供企業基本情況介紹、營業執照復印件、近 2 年財務審計報告、企業信用信息報告。（ 10）擬任董事、監事、高級管理人員任職資格申請表（附件 1 5），身份證復印件、學歷證明、個人

4、信用記錄報2告等。（ 11）融資性擔保公司承諾書（附件1 6）。（ 12）經營發展戰略和規劃。內容應包括經營機制、目標市場、業務規模、盈利能力、利潤分配預案、內控機制及準備金提取方案等。（ 13）申請人聯系方式（附件 1 7）。（ 14）市金融辦的審核文件（附件1 8）。（ 15）省政府金融辦要求的其他文件。（二）外資融資性擔保公司外資融資性擔保公司的設立向擬注冊地省、市政府金融辦和外經貿部門提交申請，報送省、市政府金融辦的程序和申請要件（除法定驗資機構出具的驗資報告外）與內資融資性擔保公司相同；報送外經貿部門審核的程序和申請要件如下：1.主發起人向擬注冊地市外經貿部門提出設立申請，市外經貿部

5、門對申報材料及有關情況進行審核，自收到完整申請材料之日起1 個月內出具初審意見。2.主發起人在市外經貿部門出具初審意見后，將申請材料上報省級外經貿部門（指省外經貿廳、沈陽市外經貿局、大連市外經貿局，下同）。3.省級外經貿部門自收到完整申請材料之日起1 個月內，按照相關程序做出批復意見，頒發外商投資企業批準3證書。4.主發起人應自省政府金融辦批準文件印發之日起1 個月內，憑省政府金融辦和省級外經貿部門的批準文件到工商行政管理部門辦理登記，領取營業執照。5.設立申請要件：（ 1）申請書。（ 2）可行性研究報告。（ 3）合同、章程（外商獨資企業只報章程） 。（ 4）投資各方的銀行資信證明、登記注冊證

6、明（復印件）、法定代表人身份證明 （復印件），外國投資者為個人的，應提供身份證明。（ 5）公司名稱預先核準通知書復印件。（ 6）董事會名單及各方董事委派書（外資公司報送股東會或董事會或執行董事名單及委派書） 。（ 7）地方外經貿部門的初審意見及請示文件。（ 8）省政府金融辦關于同意設立融資性擔保公司的意見。（ 9）法律文件送達委托書。（ 10）省級外經貿部門要求的其他相關文件。二、融資性擔保公司分支機構設立申請受理程序及要件（一）內資融資性擔保公司設立分支機構1.省內融資性擔保公司取得所在市金融辦出具的同意4函；省外融資性擔保公司取得所在地省級監管部門出具的同意函。2.融資性擔保公司向分支機構

7、擬注冊地市金融辦提出設立申請，市金融辦對申報材料及有關情況進行審核，自收到完整申請材料之日起1 個月內出具初審意見。3.融資性擔保公司在市金融辦出具初審意見后，將申請材料上報省政府金融辦。4.省政府金融辦自收到完整申請材料之日起1 個月內，按照相關程序做出批復意見。5.融資性擔保公司應自省政府金融辦批準文件印發之日起 3 個月內，憑批準文件到工商行政管理部門辦理登記，領取分支機構營業執照。6.設立申請要件（見附件 2）：（ 1）申請書（附件 21）。內容應載明擬設立融資性擔保公司分支機構名稱、注冊地和業務范圍等事項。（ 2）融資性擔保公司所在地監管部門出具的同意函。（ 3）可行性研究報告。內容

8、至少包括擬設分支機構所在地經濟金融發展情況，設立的可行性和必要性，市場前景分析。（ 4）融資性擔保公司基本情況介紹、 營業執照副本復印件及法人授權書、風險管理制度、近2 年財務審計報告、資信評級報告。5（ 5）工商行政管理機關核發的企業名稱預先核準通知書復印件。（ 6）營業場所所有權或使用權的證明材料。（ 7）擬任分支機構高級管理人員任職資格申請表（同附件 1 5），身份證復印件、學歷證明、個人信用記錄報告等。（ 8）融資性擔保公司承諾書（同附件1 6）。（ 9）申請人聯系方式（同附件 17）。（ 10）擬注冊地市金融辦的審核文件（附件2 2）。（ 11）省政府金融辦要求的其他文件。（二）外資

9、融資性擔保公司設立分支機構外資融資性擔保公司申請設立分支機構，其報送省、市政府金融辦的程序和申請要件與內資融資性擔保公司設立分支機構相同；同時，在省內設立的外資融資性擔保公司在省內、省外設立分支機構的，應向原審批的省級外經貿部門備案；在外省設立的外資融資性擔保公司在 省境內設立分支機構的，應向分支機構所在地省級外經貿部門備案。三、非融資性擔保公司申請從事融資性擔保業務受理程序及要件（一）內資非融資性擔保公司1.非融資性擔保公司向所在地市金融辦提出申請，市金融辦對申報材料及有關情況進行審核，自收到完整申請材料6之日起 1 個月內出具初審意見。2.非融資性擔保公司在市金融辦出具初審意見后，將申請材

10、料上報省政府金融辦。3.省政府金融辦自收到完整申請材料之日起1 個月內，按照相關程序做出批復意見。4.非融資性擔保公司應自省政府金融辦批準文件印發之日起 1 個月內，憑批準文件到工商行政管理部門辦理變更手續。5.申請要件（見附件3）：（ 1）申請書（附件 31）。內容應載明公司名稱、注冊地、注冊資本、原業務范圍、新申請業務范圍等事項。（ 2）股東名冊及其出資額、股權結構。企業出資人名錄（同附件 1 2）包括出資人名稱、法人代碼、成立日期、住址、注冊資本、擬入股金額及占總股份比例；自然人出資人名錄（同附件 13）包括出資人姓名、身份證號碼及復印件、住所、擬入股金額及占總股份比例；社會組織出資人名

11、錄（同附件 1 4）包括出資人名稱、法人代碼、住所、注冊資金、擬入股金額、占總股份比例及社會組織主管部門同意向融資性擔保公司出資入股的決議。（ 3）股東會或董事會決議。（ 4）公司章程、內部管理制度及風險控制制度。（ 5）公司基本情況介紹、營業執照副本復印件、近27年財務審計報告、資信評級報告。（ 6）法定驗資機構出具的驗資報告。（ 7）營業場所所有權或使用權的證明材料。（ 8）持有注冊資本 5%以上的自然人股東應提供個人簡歷、身份證復印件、個人信用記錄報告；持有注冊資本5%以上的企業法人股東應提供企業基本情況介紹、營業執照復印件、近2 年財務審計報告、企業信用信息報告。（ 9）董事、監事、高

12、級管理人員任職資格申請表（同附件 1 5），身份證復印件、學歷證明、個人信用記錄報告等。（ 10）融資性擔保公司承諾書（同附件16）。（ 11）申請人聯系方式（同附件 1 7）。（ 12）市金融辦的審核文件（附件3 2）。（ 13）省政府金融辦要求的其他文件。（二）外資非融資性擔保公司外資非融資性擔保公司申請從事融資性擔保業務報送省、市政府金融辦的程序和申請要件與內資非融資性擔保公司相同；同時，按照以下程序和申請要件要求報外經貿部門審核：1.外資非融資性擔保公司向注冊地市外經貿部門提出申請，市外經貿部門對申報材料及有關情況進行審核，自收到完整申請材料之日起1 個月內出具初審意見。82.外資非融

13、資性擔保公司在市外經貿部門出具初審意見后，將申請材料上報省級外經貿部門。3.省級外經貿部門自收到完整申請材料之日起1 個月內，按照相關程序做出批復意見，核發變更后的外商投資企業批準證書 。4.外資非融資性擔保公司應自省政府金融辦批準文件印發之日起1 個月內，憑省政府金融辦和省級外經貿部門的批準文件到工商行政管理部門辦理變更手續。5.申請要件：（ 1）申請書。（ 2）公司權力機構出具的關于申請從事融資性擔保業務的決議。（ 3）合同、章程修改協議（外商獨資企業只報章程修正案）。（ 4）原合同、章程復印件。（ 5）地方外經貿部門的初審意見及請示文件。（ 6）省政府金融辦的批復文件。（ 7）法律文件送

14、達委托書。（ 8）省級外經貿部門要求的其他相關文件。四、融資性擔保公司或分支機構變更申請受理程序及要件（一）內資融資性擔保公司變更91.融資性擔保公司或分支機構向省政府金融辦提出變更申請，省政府金融辦自收到完整申請材料之日起1 個月內，對申報材料進行審核，按照相關程序做出批復意見；融資性擔保公司分立或合并、分支機構注銷或合并還需向所在地市金融辦提出變更申請，市金融辦出具初審意見。2.融資性擔保公司應自省政府金融辦批準文件印發之日起 1 個月內，憑批準文件到工商行政管理部門辦理變更手續。3.申請要件（見附件 4）：（ 1）變更申請書（附件 4 1）。內容應載明公司名稱、注冊地、注冊資本、變更事項

15、、變更原因等。（ 2）股東會或董事會決議、公司章程修正案。（ 3）公司基本情況介紹、營業執照副本復印件、財務審計報告、資信評級報告。（ 4）變更具體事項要件。變更名稱需工商行政管理部門核發的企業名稱變更核準通知書。變更營業場所需營業場所所有權或使用權證明，其中跨市遷址需遷出和遷入地市金融辦的同意函，分支機構還需所屬總公司關于遷址問題的同意函。變更高管人員需任職資格申請表（同附件 1 5），身份證復印件、學歷證明、個人信用記錄報告。變更注冊資本需法定驗資機構出具的驗資報告、自然出10資人應提供個人簡歷、身份證復印件、個人信用記錄報告、企業出資人應提供企業基本情況介紹、營業執照復印件、財務審計報告

16、、企業信用信息報告。變更股東需自然人提供個人簡歷、身份證復印件、個人信用記錄報告、企業提供企業基本情況介紹、營業執照復印件、財務審計報告、企業信用信息報告。融資性擔保公司分立或合并、分支機構注銷或合并需市金融辦的審核文件。（ 5）申請人聯系方式（同附件 17）。（ 6）省政府金融辦要求的其他文件。（二）外資融資性擔保公司變更合同、章程外資融資性擔保公司申請變更，其報送省、市政府金融辦的程序和申請要件同內資融資性擔保公司；涉及外資融資性擔保公司合同、章程內容變更的，按照以下程序和申請要件要求報外經貿部門審核：1.外資融資性擔保公司向注冊地市外經貿部門提出變更申請，市外經貿部門對申報材料及有關情況

17、進行審核，自收到完整申請材料之日起1 個月內出具初審意見。2.外資融資性擔保公司在市外經貿部門出具初審意見后，將申請材料上報省級外經貿部門。3.省級外經貿部門自收到完整申請材料之日起1 個月內，按照相關程序做出批復意見，涉及批準證書上所列事項11變更的，核發變更后的外商投資企業批準證書。4.外資融資性擔保公司應自省政府金融辦批準文件印發之日起 1 個月內，憑省政府金融辦和省級外經貿部門的批準文件到工商行政管理部門辦理變更手續。5.申請要件：（ 1）申請書。（ 2）公司權力機構出具的關于合同、章程變更事項的決議。（ 3）合同、章程修改協議（外商獨資企業只報章程修正案）。（ 4）與合同、章程變更事

18、項相關的文件。（ 5）地方外經貿部門的初審意見及請示文件。（ 6）省政府金融辦的批復文件。（ 7）法律文件送達委托書。（ 8）省級外經貿部門要求的其他相關文件。五、格式要求申請材料一式2 份（省政府金融辦和市金融辦各1 份），采用活頁裝訂的方式，紙張幅面為標準A4 紙張規格（需提供原件的歷史文件除外）。封面應標有 “關于設立 * 融資擔保股份有限公司（有限責任公司）的申請材料”、 “關于設立* 融資擔保股份有限公司（有限責任公司）* 分公司的申請材料 ”、 “關于 * 擔保公司從事融資性擔保業務的申請材12料 ”、“關于 * 擔保公司變更 * 的申請材料 ”的字樣， 申請材料須列明材料目錄，按

19、規定順序裝訂，用中文簡體仿宋GB2312 小三號字體書寫，一般應雙面印制。六、其它要求申請人在收到設立批復文件后3 個月內完成籌建及辦理注冊登記手續，領取營業執照后5 日內，應向省政府金融辦和所在地市金融辦報告；申請人在收到變更批復文件后1 個月內完成工商變更手續，領取新營業執照后5 日內，應向省政府金融辦和所在地市金融辦報告。未到工商行政管理部門辦理注冊登記或變更營業執照的，不得辦理任何融資性擔保業務。附： 1.設立融資性擔保公司流程圖2.設立融資性擔保公司分支機構流程圖3.申請從事融資性擔保業務流程圖13設立融資性擔保公司流程圖擔保公司發起人批準文件市金融辦1個1個省政府金融辦批準文件3

20、個月當地工商機關營業執照A：擬設立擔保公司申請材料1.申請書2.可行性研究報告3.股東名冊及其出資額、股權結構4.股東會或董事會決議5.公司章程草案6. 法定驗資機構出具的驗資報告（附銀行進賬單）7. 工商行政管理機關核發的企業名稱市金融辦上報材料1.初審意見14設立融資性擔保公司分支機構流程圖批準文件3 個月擔保公司當地工商機關營業執照A：擬設立擔保公司分支機構申請材料1.申請書2. 融資性擔保公司所在地監管部門出具的同意函批準文3.可行性研究報告件市金融辦4. 融資性擔保公司基本情況介紹、營業1執照副本復印件及法人授權書、風險管理制個1市金融辦上報材料個1.初審意見省政府金融辦15申請從事

21、融資性擔保業務流程圖非融資性擔保公司批準文件市金融辦1個1個省政府金融辦批準文件1 個月當地工商機關營業執照A：擬設立擔保公司申請材料1.申請書2.股東名冊及其出資額、股權結構3.股東會或董事會決議4. 公司章程、內部管理制度及風險控制制度5. 公司基本情況介紹、營業執照副本復印件、近 2 年財務審計報告、資信評級報告市金融辦上報材料1.初審意見16附件 1關于設立 * 融資擔保股份有限公司（有限責任公司）的申請材料（參照樣本）發起人：年月日1718附件 11關于設立 * 融資擔保股份有限公司（有限責任公司）的申請省政府金融辦：按照 省融資性擔保機構管理暫行辦法與省融資性擔保公司及分支機構設立

22、和變更工作指引的要求， * 擬作為主發起人，與* 等股東共同設立融資擔保公司。擬設立機構名稱：住所：組織形式：機構性質：擬注冊資本：擬業務范圍：主發起人情況及出資比例，其他出資人出資金額及比例。特此申請，請予批復。申請人：年月日19附件 12企業出資人名錄單位：萬元企業名稱法人代碼成立日期住址注冊資本擬入股金額占股本總額比例 %20附：營業執照復印件2021附件 13自然人出資人名錄姓名身份證號碼住所擬入股金額（萬元）占股本總額比例 %21附：身份證復印件22附件 14社會組織出資人名錄名稱法人代碼住所注冊資金擬入股金額（萬元）占股本總額比例 %2223附：社會組織主管部門同意向融資性擔保公司

23、出資入股的決議24附件 15融資性擔保機構高管任職資格申請（備案）表25申請人性別民族出生年月學歷政治面貌（照片）戶口所在地現家庭住址聯系電話身份證號碼在職單位單位地址現職務單位電話擬任職務年月起至年月學校、專業學位受教育情簡況歷年月起至年月單位職務工作經歷有無犯罪記錄有無不良信用記錄本人及配偶負債情況簽字：省政府金融辦審核意見附件 16融資性擔保公司承諾書26按照中華人民共和國擔保法、 省融資性擔保機構管理暫行辦法的有關規定， 公司現承諾如下：一、遵守中華人民共和國法律法規，依法合規經營，自覺接受管轄地監管部門的監管。二、不吸收公眾存款，不發放貸款，不受托發放貸款，不受托投資，不逃廢債務，不

24、開展任何違法違規經營活動。三、不以欺騙手段虛報注冊資本，不隨意抽走和挪用資本金，資金投向必須符合有關政策規定。四、如實向監管部門反應情況、提供信息資料、編制報表，不隱瞞真實經營情況，不編報虛假數字，不造假賬。五、同業之間不搞非法競爭或不正當競爭，主動維護擔保市場正常秩序。出資人簽字：日期27附件 17申請人聯系方式聯系人：地 址：郵 編：電 話：手 機：傳 真：網 址：28附件 18市人民政府金融工作辦公室文件（文號）關于對設立 * 融資擔保股份有限公司（有限責任公司）的初審意見省政府金融辦：經對 * 融資擔保股份有限公司（有限責任公司）設立申請材料及有關情況的審查，認為其符合公司法、 省融資性擔保機構管理暫行辦法的相關要求，擬同意設立* 融資擔保股份有限公司（有限責任公司）。以上情況，請予以審定。年月日29附件 2關于設立 * 融資擔保股份有限公司（有限責任公司） * 分公司的申請材料（參照樣本）申請人：年月日30附件 21關于設立 * 融資擔保股份有限公司（有限責任公司） * 分公司的申請省政府金融辦：按照 省融資性擔保機構管理暫行辦法與省融資性擔保公司及分支機構設立和變更工作指引的要求， * 融資擔保股份有限公司（有限責任公司）申請設立*分公司。設立分公司名稱：住所：經營地域：業務范圍：特此申請，請