1、××閔行區(qū)（縣）××小額貸款公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓申報材料（參考樣式）××區(qū)（縣）人民政府××年××月××日上海市金融服務辦公室制定二一年一月說 明一、根據(jù)關(guān)于小額貸款公司試點的指導意見（銀監(jiān)發(fā)200823號）及關(guān)于本市開展小額貸款公司試點工作的實施辦法（滬府辦發(fā)200839號），特制定小額貸款公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓申報材料（參考樣式）（下稱申報材料），以規(guī)范統(tǒng)一本市小額貸款公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓申報材料，提高工作質(zhì)量和效率，更好地對進行服務和管理。二、申報材料包括小額貸款公司向所在區(qū)（縣）政府遞交的股權(quán)

2、轉(zhuǎn)讓申報材料，以及區(qū)（縣）人民政府同意該小額貸款公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的預審報告。三、區(qū)（縣）政府應根據(jù)申報材料指導小額貸款公司準備申報材料，并做好預審把關(guān)。同時與市金融辦保持溝通，必要時可請市金融辦等單位提前介入，給予具體指導。四、為申報材料中相關(guān)內(nèi)容出具意見、報告的會計師事務所、律師事務所，應為信譽良好的機構(gòu)，近年來未發(fā)生執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德問題或因此受到過懲罰。五、申報材料請編寫目錄和頁碼后裝訂成冊，一式十份 復印件份數(shù)尚待最終確定。（正本一份、副本九份）報送市金融辦，并提供電子版。正本中所有材料均需為原件，不能提供原件的，需加蓋公章，并由提供者簽名并注明“此件由我提供，與原件一致”；中介機構(gòu)出具的

3、文件須為原件并附該機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復印件。目 錄一、區(qū)（縣）政府預審報告XX區(qū)（縣）人民政府關(guān)于同意XX小額貸款公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的預審報告二、XX小額貸款公司申報材料（一）XX小額貸款公司關(guān)于本公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的申請書及其經(jīng)審計的財務報告（二）XX小額貸款公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓方案（三）XX小額貸款公司最近一份經(jīng)工商備案的章程（四）XX小額貸款公司股東會（股東大會）決議（五）股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及相關(guān)材料（六）新增股東基本情況及相關(guān)材料（適用于公司股東向現(xiàn)有股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的情形）1、企業(yè)法人投資人：（1）營業(yè)執(zhí)照及稅務登記證復印件；（2）經(jīng)審計的最近三年財務報告（適用于主要發(fā)起人變更）或經(jīng)審計的最近一年財務報告（適用

4、于其它股東變更）；（3）法定代表人戶口所在地派出所出具的公民無違法犯罪記錄證明；（4）人民銀行系統(tǒng)征信部門出具的信用報告，重點反映有無重大違約記錄。2、其它社會組織投資人：（1）社會團體登記證復印件；（2）經(jīng)審計的最近一年財務報告；（3）負責人戶口所在地派出所出具的公民無違法犯罪記錄證明；（4）人民銀行系統(tǒng)征信部門出具的新增股東信用報告，重點反映有無重大違約記錄。3、自然人投資人：（1）身份證及戶口簿復印件；（2）簡歷、自然人出具的收入說明、所在地區(qū)或單位出具的收入證明；（3）戶口所在地派出所出具的公民無違法犯罪記錄證明；（4）人民銀行系統(tǒng)征信部門出具的個人信用報告，重點反映有無重大違約記錄。

5、（七）責任承諾書（八）法律意見書 （九 ）政府要求提交的其它材料一、區(qū)（縣）政府預審報告XX區(qū)（縣）人民政府關(guān)于同意XX小額貸款公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的預審報告上海市金融服務辦公室：根據(jù)關(guān)于小額貸款公司試點的指導意見（銀監(jiān)發(fā)200823號）、關(guān)于本市開展小額貸款公司試點工作的實施辦法（滬府辦發(fā)200839號）（下稱實施辦法）的要求，我區(qū)（縣）對XX小額貸款公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的申報材料進行了預審，現(xiàn)將同意XX小額貸款公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的預審意見報告如下。（報告內(nèi)容至少包括以下幾個方面）一、XX小額貸款公司自成立以來的運營情況（一）XX小額貸款公司成立時間、住所、法定代表人、注冊資本及變動等基本情況。（二）XX小額貸款

6、公司經(jīng)營情況1、貸款業(yè)務情況。（1）資金來源情況（融資、增資等）；（2）貸款規(guī)模、貸款對象、貸款期限及利率、貸款余額不超過50萬元的借款人數(shù)量及所占比例、貸款擔保形式、不良貸款、計提撥備；（3）服務“三農(nóng)”和小企業(yè)的實際成效。2、咨詢等其它業(yè)務情況（如有）3、財務狀況（凈資產(chǎn)、資產(chǎn)負債率、盈利等）以及小額貸款公司自身信用狀況（如是否有違約等情況）。（三）XX小額貸款公司規(guī)范運作情況公司治理、風控（含資產(chǎn)分類及風險撥備）等情況。二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓情況（一）股權(quán)轉(zhuǎn)讓方案簡介（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓的必要性（三）為進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓已做的工作。如召開股東會（股東大會），形成決議，確定了股東名冊，更改了公司章程等。新股權(quán)結(jié)

7、構(gòu)符合相關(guān)規(guī)定，新增股東滿足相關(guān)財務及其他要求（如有）；全體股東簽署了責任承諾書；聘請信譽良好的中介機構(gòu)出具意見、報告等。三、預審意見及責任承諾鑒于XX小額貸款公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請材料真實、準確、完整，復印件與原件完全一致，股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的全體股東簽署了責任承諾書，相關(guān)中介機構(gòu)出具了意見、報告，我區(qū)（縣）經(jīng)充分研究，認為XX小額貸款公司本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓符合公司法等法律法規(guī)以及實施辦法的要求，擬同意XX小額貸款公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的申請。我區(qū)（縣）將繼續(xù)按照實施辦法落實屬地管理的各項責任。如XX小額貸款公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請獲得同意，我們將督促XX小額貸款公司抓緊辦理工商變更登記手續(xù)。我們將繼續(xù)對XX小額貸款公司經(jīng)營情況

8、進行日常監(jiān)管，定期檢查。我們將全權(quán)負責處置XX小額貸款公司日常經(jīng)營出現(xiàn)的風險和違規(guī)、違法經(jīng)營產(chǎn)生的不穩(wěn)定因素，承諾承擔風險防范和處置責任。特此報告，如無不妥，請批復。XX區(qū)（縣）人民政府二一年XX月XX日-18-二、主要發(fā)起人申報材料之一： XX小額貸款公司關(guān)于公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的申請書XX區(qū)（縣）人民政府：根據(jù)關(guān)于小額貸款公司試點的指導意見（銀監(jiān)發(fā)200823號）、關(guān)于本市開展小額貸款公司試點工作的實施辦法（滬府辦發(fā)200839號）的規(guī)定，現(xiàn)提出我公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的申請如下。（申請書報告內(nèi)容至少包括如下方面）一、XX小額貸款公司概況（一）名稱、住所、成立時間、注冊資本及其變動（如有）、法定代表人。（二

9、）公司經(jīng)營情況（貸款等具體業(yè)務情況、財務狀況）。（三）公司規(guī)范運作情況。（內(nèi)部治理情況，是否有違法行為）二、公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的必要性和可行性（一）必要性。（具體闡述）（二）可行性。（具體闡述） 三、公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓方案（一）股權(quán)轉(zhuǎn)讓步驟和時間安排。（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓具體安排。（含轉(zhuǎn)讓前后的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況）（三）新增股東的基本情況。（適用于公司股東向現(xiàn)有股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的情形）1、自然投資人：姓名、身份證號、年齡、籍貫、教育和工作經(jīng)歷、收入情況等。2、企業(yè)法人投資人：名稱、營業(yè)執(zhí)照號碼、住所、成立時間、注冊資本、公司類型、法定代表人、主營業(yè)務、財務狀況（含凈資產(chǎn)、資產(chǎn)負債率、盈利）等。3、其它社會組織投資

10、人：名稱、住所、成立時間、負責人、業(yè)務范圍等，財務狀況等。四、XX小額貸款公司及所有股東責任承諾XX小額貸款公司及所有股東鄭重承諾： 自愿出資入股XX小額貸款公司，依法進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓；在日常經(jīng)營中接受社會和政府的監(jiān)管，切實為XX區(qū)（縣）“三農(nóng)”和小企業(yè)提供金融服務；在XX小額貸款公司運營過程中，嚴格遵守法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，嚴格遵守公司章程；承擔股東應負的法律責任和經(jīng)濟責任，不進行任何形式的非法集資、高利貸、洗錢、吸收存款或變相吸收存款等違規(guī)、違法活動。五、變更請求鑒于我公司自成立以來規(guī)范經(jīng)營、運行良好；已依據(jù)公司法和公司章程召開了股東會（股東大會）并形成決議，確定了新股東名冊，轉(zhuǎn)讓之后的股權(quán)結(jié)構(gòu)

11、符合規(guī)定，新增股東滿足相關(guān)財務及其他要求（如有）；全體股東簽署了責任承諾書；聘請信譽良好的本市中介機構(gòu)出具意見、報告等。經(jīng)對照，我們認為已符合關(guān)于本市開展小額貸款公司試點工作的實施辦法規(guī)定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件，特請區(qū)（縣）政府出具初審同意意見，并轉(zhuǎn)報市金融辦復審。附：經(jīng)審計的企業(yè)財務報告（XX小額貸款公司蓋章）二一年XX月XX日（聯(lián)系人：XXX，聯(lián)系電話：XXXXXXXX）之二： 公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓方案（公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓方案內(nèi)容至少包括如下方面）一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓步驟和時間安排（一）已開展的工作（二）后續(xù)申請步驟（三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成時間二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓前公司股東名冊XX小額貸款公司注冊資本XX萬元，股權(quán)轉(zhuǎn)讓前股東名冊如下

12、（按出資額從大到小排列）：主要發(fā)起人名稱住所出資額（萬元）比例（%）其他股東名稱（姓名）住所出資額（萬元）比例（%）二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓后公司股東名冊XX小額貸款公司注冊資本XX萬元，股權(quán)轉(zhuǎn)讓后股東名冊如下（按出資額從大到小排列）：主要發(fā)起人名稱住所出資額（萬元）比例（%）其他股東名稱（姓名）住所出資額（萬元）比例（%）之三：XX小額貸款公司最近一份經(jīng)工商備案的章程之四：XX小額貸款公司股東會（股東大會）決議之五：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及相關(guān)材料之六： 新增股東基本情況一、企業(yè)法人股東基本情況（按出資額從大到小排列）股東名稱注冊地住所注冊資本凈資產(chǎn)（萬元）資產(chǎn)負債率（%）法定代表人聯(lián)系地址聯(lián)系電話/手機出資額（

13、萬元）出資比例二、其他社會組織股東基本情況（按出資額從大到小排列）股東名稱住所負責人聯(lián)系地址聯(lián)系電話/手機出資額（萬元）出資比例三、自然人股東基本情況（按出資額從大到小排列）姓名戶口所在地住所身份證號碼單位職務聯(lián)系電話/手機出資額（萬元）出資比例四、自然人股東簡歷如下：姓名性別出生年月籍貫戶口所在地政治面貌擬任職務簡歷（主要填寫教育背景及工作經(jīng)歷）家庭住址聯(lián)系電話需對應上述表格按順序附下述材料：1、企業(yè)法人投資人：（1）營業(yè)執(zhí)照及稅務登記證復印件；（2）經(jīng)審計的最近三年財務報告（適用于主要發(fā)起人變更）或經(jīng)審計的最近一年財務報告（適用于其它股東變更）；（3）法定代表人戶口所在地派出所出具的公民無

14、違法犯罪記錄證明；（4）人民銀行系統(tǒng)征信部門出具的信用報告，重點反映有無重大違約記錄。2、其它社會組織投資人：（1）社會團體登記證復印件；（2）經(jīng)審計的最近一年財務報告；（3）負責人戶口所在地派出所出具的公民無違法犯罪記錄證明；（4）人民銀行系統(tǒng)征信部門出具的新增股東信用報告，重點反映有無重大違約記錄。3、自然人投資人：（1）身份證及戶口簿復印件；（2）學歷證明、工作證復印件，自然人出具的收入說明、所在地區(qū)或單位出具的收入證明；（3）戶口所在地派出所出具的公民無違法犯罪記錄證明；（4）人民銀行系統(tǒng)征信部門出具的個人信用報告，重點反映有無重大違約記錄。之七： 責任承諾書本小額貸款公司本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的全體股東鄭重承諾如下：（一）自愿出資入股XX小額貸款公司，資金來源真實合法，不以借貸資金和他人委托資金入股。（二）所提交的文件、證件及有關(guān)材料真實、準確、完整，復印件與原件完全一致，并對因材料虛假所引發(fā)的一切后果負法律責任。（三）在XX小額貸款公司運行過程中，嚴格遵守法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，嚴格遵守公司章程。（四）在日常經(jīng)營中接受社會和政府的監(jiān)管。（五）承擔股東應負的法律責任和經(jīng)濟責任，不從事非法集資活