1、 質(zhì) 量 體 系 檢 查 表 NO.單位 采 購編制時間2002/3/25編制人項次要 素抽 查 內(nèi) 容判 定備 忘可不填OKNG17.41.詢問采購負責人是否有采購管理程序、供應商管理程序；是否為有效版本？ 詢問采購人員對自己職責的了解程度及作業(yè)流程的簡述?22.詢問采購人員是否依據(jù)相關的程序文件要求建立“合格供應商名錄”？ 是否定期(6個月)對供應商進行評估，評估為D級的供應商，是否停止合作？ 查看3-5份采購單, 選擇2個供應商從采購處查看是否為合格供應商,有無登入了“合格供應商名錄”，生產(chǎn)現(xiàn)場的所用材料上抄錄3-5家供應商的名稱然后在采購處查看 “合格供應商名錄” 是否有登錄。 33.

2、“供應商資料表”是否健全？ 選擇3-5家供應商查看是否皆有建立供應商資料表。,是否在規(guī)定的日期對其進行了評估;采購對評估不合格之供應商有無對其發(fā)出了改善報告。44.采購有無對外發(fā)加工廠商也列入供應商管理和評估？ 抽查幾份外發(fā)加工單,選擇3-5家外發(fā)加工廠商查看是否有相應的評估資料，且評估資料完整、結果數(shù)據(jù)清晰正確，在IQC對外發(fā)加工產(chǎn)品檢驗有質(zhì)量問題時，如何反饋？5 5.接到“生產(chǎn)部申請來料申報表”時轉(zhuǎn)交香港或直接在大陸采購，有無依據(jù)“合格供應商名錄”填寫采購單，內(nèi)容是否包括品名、規(guī)格、數(shù)量等且保持與客戶的要求一致？ 從4月的采購單中分別抽3-5張“采購單”查看采購要求交期及其它內(nèi)容與客戶要求

3、的一致性？并且查看其訂購單上是否有注明品名、規(guī)格、數(shù)量等。66“采購單”有無經(jīng)過主管人員審批，供應商是否在相應本欄位確認？在采購員處選擇3-4月份的幾張“采購單”查看上面的有無主管人員簽字認可，且查看是否有供應商在其上確認或電話確認的記錄證明。供應商有延期交貨時如直接影響到客戶的交期有無及時與客戶溝通？查看采購人員是否有跟催的記錄證明。7采購有無對客戶的信息及時處理?客戶要求更改的資料如何及時向各相關部門傳達?核 準制 定 質(zhì) 量 體 系 檢 查 表 NO.單位 倉 庫編制時間2002/3/25編制人項次要 素抽 查 內(nèi) 容判 定備 忘可不填OKNG1751倉庫主管有無制定模具管理程序？查看是

4、否為最新有效版本？ 詢問倉庫人員有無對已確認的模具統(tǒng)一整理為模具一覽表，有無依據(jù)“領料單”發(fā)放模具？2貨倉員對于需維修的模具或需報廢的模具有無依據(jù)程序作業(yè)？有無保存相關的記錄報廢申請表或維修、更改記錄；有無定期對模具進行保養(yǎng)？3753詢問倉庫主管有無制定和執(zhí)行了搬運貯存包裝防護和交付的書面程序？查看是否為最新有效版本？ IQC檢驗后的產(chǎn)品倉管員有無依檢驗狀態(tài)入庫分區(qū)存放？有無相關的標識？危險品、易燃易爆品等有無隔離放置？物品擺放高度有無超出規(guī)定要求？從現(xiàn)場取證.4倉庫對免檢物料有無標識且能一直追溯到整個生產(chǎn)階段？5對客戶提供的物品是否規(guī)定和執(zhí)行了驗證貯存和保養(yǎng)的程序?6當客戶提供的物品發(fā)現(xiàn)了不

5、適用或丟損的發(fā)問時本廠將如何處理?有無與客戶溝通的記錄可查?7外發(fā)加工的物品倉管員有無填寫“外發(fā)加工單”，查看3-5份保存的記錄。8各部門領料有無填制“領料單”，且按“領料單”逐一發(fā)料？9進出貨物是否實行了帳面管理?倉庫條件能否確保物質(zhì)質(zhì)量不受損傷?搬運和貯存器及設施是否完備,記錄是否完整?核 準制 定 質(zhì) 量 體 系 檢 查 表 NO.單位 倉 庫編制時間2002/3/25編制人項次要 素抽 查 內(nèi) 容判 定備 忘可不填OKNG10為防止丟失損壞污染變質(zhì)生銹等都采取什么防護措施?是否有效?從現(xiàn)場查看.11倉管員接到出貨通知有無及時安排;不能滿足時有無書面的聯(lián)絡或信息反饋?128.3倉管員在接

6、到客戶退貨時,以何種方式與品檢人員溝通?有無作出相應的標識或有隔離放置?13倉管員有無定期進行盤點,有無書面記錄?及能確保貨物先進先出?核 準制 定 質(zhì) 量 體 系 檢 查 表 NO.單位人事部編制時間2002/3/25編制人項次要 素抽 查 內(nèi) 容判 定備 忘可不填OKNG16.2詢問人事主管有無書面的 “培訓管理程序”;是否為有效版本?培訓工作是否有計劃的進行?是否制定“2001年度培訓計劃”？2對新進廠員工有無進行“品質(zhì)方針、品質(zhì)目標、公司簡介”等方面的培訓？且有培訓記錄？3 從事檢驗、特殊崗位的員工有無進行專門的培訓和考核？對考核不及格的人員有無進行再培訓再考核？特殊崗位人員有無佩戴上

7、崗證？ 4內(nèi)審組員是否都有資格證明，且將復印件存檔于人事部門？5培訓情況是否都有記錄且建立員工個人培訓檔案？6在職人員是否接受相關專職培訓？查看5-10份員工個人培訓記錄？76.3人事主管有無書面的設施與環(huán)境管理程序?有無定期進行消防設備的點檢工作?查看3月與4月份的點檢記錄.核準制定質(zhì) 量 體 系 檢 查 表 NO.單位文 控編制時間2002/3/25編制人項次要 素抽 查 內(nèi) 容判 定備 忘可不填OKNG1文控人員有無建立書面的文件管理程序?文件的制定、審核、批準是否按照規(guī)定的要求進行管制？2文件的編號是否按照規(guī)定的要求進行？3是否建立“文件總覽表”;其中的內(nèi)容是否體現(xiàn)最新版本？4文件的修

8、訂有無填寫“文件變更申請表”，且經(jīng)過原相關權責人員審批？5文件的更改涉及其它部門是否經(jīng)過會簽？6所有的文件和資料是否能辨認修訂情況？能否有效的防止各單位使用失效或作廢的文件？可從現(xiàn)場查看5-10份不同的質(zhì)量記錄予以驗證.7外來文件是否有存檔管理且建立清單?并與內(nèi)部文件一樣保持最新版？8424文控人員是否有書面的質(zhì)量記錄管理程序?是否建立“品質(zhì)記錄一覽表”，且維持更新？9是否都有規(guī)定填寫質(zhì)量記錄的責任者?是否簽字和注明日期?可從各部門抽查2-3類不同記錄查看填寫的完整性?10詢問文控或其它部門主管規(guī)定的質(zhì)量記錄是否足以證明質(zhì)量受控?核準制定 質(zhì) 量 體 系 檢 查 表 NO.單位廠務部編制時間2

9、002/3/25編制人項次要 素抽 查 內(nèi) 容判 定備 忘可不填OKNG152廠務助理有無在文件體系里體現(xiàn)以客戶為中心的處理程序？2553廠務助理有無對客戶的意見或投訴以書面的方式予以轉(zhuǎn)達給品管等相關部門及時處理并回復客戶？372口頭訂單是否都轉(zhuǎn)換成統(tǒng)一書面記錄方式并以正式訂單的要求作評審生產(chǎn)安排？4723訂單的更改是否符合文件的規(guī)定？當交期不能滿足客戶時有無與客戶溝通的渠道？5424訂單評審記錄是否保存完好？延期交貨的雙方確認記錄有無保存？6722是否對每一個訂單進行交期、品質(zhì)等方面的評審？各相關人員是否在相應欄位簽名確認？7754當?shù)弥蛻籼峁┫嚓P的財產(chǎn)時，通過何種方式傳達相關部門知道并在

10、整個過程都能識別？客戶財產(chǎn)有無記錄保持？有無對客戶財產(chǎn)予以驗證并登錄在訂單上？8821廠務助理有無按規(guī)定期限對已有的客戶有針對性的調(diào)查？對調(diào)查的結果有無分析并及時回復？查看相關的調(diào)查報告與相關的分析記錄？核 準制 定質(zhì) 量 體 系 檢 查 表 NO.單位生產(chǎn)部編制時間2002/3/25編制人項次要 素抽 查 內(nèi) 容判 定備 忘可不填OKNG16.4詢問生產(chǎn)主管有無書面的制程管理程序及機器設備的管理程序?是否為有效版本?27.1從作業(yè)現(xiàn)場查看相關的重要的工位或工序是否有必要的“作業(yè)指導書”來指導作業(yè)？每張生產(chǎn)單是否都有 “工序圖”予以策劃及保證產(chǎn)品的質(zhì)量?是否都經(jīng)過首件檢驗才準予生產(chǎn)？查看5-1

11、0份相關的質(zhì)量記錄.37.2生產(chǎn)主管有無依PO單編制 “生產(chǎn)計劃表”,生產(chǎn)部人員領料有無按計劃進行?可查看幾份領料單.4當生產(chǎn)進度不能滿足客戶的交期時，生管是否有其它措施來解決交期問題？有無書面的記錄?5在生產(chǎn)過程中能否保持標識的要可以識別/標識的責任是否明確?查看現(xiàn)場的物品予以了解判定.6能否通過標識達到未經(jīng)檢驗合格的產(chǎn)品不轉(zhuǎn)序或出廠?7保養(yǎng)人員是否制定機器設備一覽表及機器設備履歷表？是否制定2001年度機器設備保養(yǎng)計劃？核準制定質(zhì) 量 體 系 檢 查 表 NO.單位生產(chǎn)部編制時間2002/3/25編制人項次要素抽查內(nèi)容判定OKNG8制程中的在制品操作員與PQC等有無對不同類產(chǎn)品識別和追蹤產(chǎn)

12、品而作相關記錄?查看生產(chǎn)日報首件記錄制程巡檢記錄等.9外發(fā)加工產(chǎn)品有無經(jīng)IQC檢驗合格后才入庫或領用包裝,有無 “包裝日報表”記錄保存?10FQC/QA的檢驗報告中是否注明了合格放行的授權檢驗人員,抽查5-10份 “A.Q.C Report檢查報告”118.3成品每月有無統(tǒng)計生產(chǎn)完成率的達成情況?對客戶退貨或OQC檢驗批退有無及時處理?返工后的產(chǎn)品有無經(jīng)品管再次確認?查看相關的記錄?121314151617核 準制 定質(zhì) 量 體 系 檢 查 表 NO.單位品管部編制時間2002/3/25編制人項次要 素抽 查 內(nèi) 容判 定備 忘可不填OKNG1詢問品管主管有無品管體系的程序文件?是否為有效版本

13、?IQC是否按照“抽樣計劃”及“進料檢驗規(guī)范”對來料進行檢驗？并填寫“IQC進料檢驗報告”？查看3-4月份的 “來料檢驗履歷表”,并予以考核供應商的質(zhì)量狀況?對免檢的物料有無區(qū)分標識使用? 2品管主管有無依文件要求建立樣品一覽表/客戶送樣一覽表/樣品卡的標識?圖紙的整理?3來料不合格是否隔離存放，并蓋章標識，有無與采購進行溝通?且跟蹤確認？47.3PQC對新投產(chǎn)產(chǎn)品是否都有首件記錄且每小時巡檢一次，每次巡檢數(shù)量是與文件規(guī)定是否相符，并作相關記錄？查看5-10份記錄.5有無定期對重要的客戶予以調(diào)查?并對調(diào)查的資料予以分析回復?6對不良情形有無處理并交責任單位確認改善？78.3進料/制程成品不良時

14、的處理記錄予以查看?“特采”是否經(jīng)過相關單位會簽和權責人員批準？不合格品是否放在“不合格品區(qū)”有隔離？8FQC是否按照“抽樣標準”進行抽樣檢驗？超出允收水準是否按文件規(guī)定處理？并如實填制FQC檢驗報告？98.4品管有無定期對產(chǎn)品檢驗的數(shù)據(jù)/產(chǎn)品抽檢合格率/生產(chǎn)計劃完成率予以統(tǒng)計分析?有無采用柏拉圖等統(tǒng)計技術? 并有結案結論？107.6品管主管有無書面的檢測設備管理程序?是否為有效版本?并有建立“檢測設備一覽表”？“檢測設備履歷表”？“2001年度檢測設備校正計劃”？查看記錄.11所有在使用的檢測設備是否都經(jīng)校驗并可追溯到國家認可的一級校驗機構校驗？從現(xiàn)場抽查2-5個檢測儀器予以追溯.128.5

15、品管有無制定和執(zhí)行了糾正與預防措施的書面程序?是否對質(zhì)量故障或客戶投訴采取了防止再發(fā)生的措施? 糾正措施后的結果是否在以后的各種檢驗中得到驗證?核 準制 定質(zhì) 量 體 系 檢 查 表 NO.單位總經(jīng)理/管理代表編制時間2002/3/25編制人項次要 素抽 查 內(nèi) 容判 定備 忘可不填OKNG14.1/4.2詢問高層管理者是否有書面合適的體系文件，包括品質(zhì)手冊、程序文件和作業(yè)指導書？是否為有效版本?25.1/5.2/5.3是否有書面的品質(zhì)方針、品質(zhì)目標及承諾？品質(zhì)方針是否易于被職員理解，品質(zhì)方針與組織目標、顧客要求和期望是否相關？35.4品質(zhì)目標是否既追求高水平，又能夠保證實現(xiàn)？全體職員是否認真

16、實施質(zhì)量方針？45.5是否明確了組織結構并明確規(guī)定各部門的品質(zhì)職責？每位職員是否知道出現(xiàn)質(zhì)量問題時自己應該怎樣向上向下傳達？有無定期宣傳相關質(zhì)量方面的活動?56.1是否指派合適人選從事品質(zhì)檢驗、驗證、管理和內(nèi)部審核工作？是否指定管理者代表，并賦予了建立、運行、保持質(zhì)量體系和報告運行情況的職權？65.6/8.5高層管理是否定期組織質(zhì)量體系評審，評審結論是否制成書面文件并存檔？評審缺陷是否采取糾正措施，并對有效性進行驗證？7管理代表是否指定人員制定和執(zhí)行了內(nèi)部質(zhì)量審核程序?是否制定內(nèi)部質(zhì)量審核計劃,按實際情況和重要性安排審核順序?8執(zhí)行審核人員是否與與被審核的部門無直接關系?內(nèi)審的結果有無形成書面

17、的審核報告,并分發(fā)給各被審核部門?并將審核結果與報告作為管理評審的資料輸入?查看5-10份的內(nèi)審資料.核 準制 定 質(zhì) 量 體 系 檢 查 表 NO.單位工程部編制時間2002/3/25編制人項次要 素抽 查 內(nèi) 容判 定備 忘可不填OKNG16.3詢問工程主管有無書面的樣品制作程序?對工程部的周邊環(huán)境及機器設備有無進行定期的維護與保養(yǎng)?查看 “機器設備保養(yǎng)記錄表”和“”機器設備維修記錄是否按要求如實填寫？.27.1從工程部的作業(yè)現(xiàn)場看是否有必要的“作業(yè)指導書”來指導作業(yè)？3詢問工程主管是否了解公司的質(zhì)量方針/目標及自己本職工作的作業(yè)流程?對新工藝要求特殊的產(chǎn)品有無及時對相關員工予以培訓再上崗

18、?針對新進員工有無試用并考核再上崗?可查3-5名員工看其培訓記錄?4工程部在接到需打樣的信息時,有無制作 “產(chǎn)品檢驗及制作能力資料表”,并將此信息傳達給制作部門?是否都有按文件要求有 “工程確認章”的標識才進行新模具制作?5開始打樣,有無進行 “手板模板資料資料計劃排期表”,試模時,有無將相關的線割數(shù)據(jù)及試模情況記錄(工程模辦首件記錄等),每月有無統(tǒng)計試模的達成率與目標值的差異分析?6試模產(chǎn)品完成后有無經(jīng)品管人員的確認?有無 “模板檢測報告”,送樣有無 “確認書”;客戶要求改模時如何進行記錄及將信息傳達給各相關部門,77.6查看工程部作為檢測的量具是否為經(jīng)外校合格方可使用?核 準制 定鴻裕公司

19、質(zhì)量體系模擬審核計劃審核目的組織進行模擬審核，驗證鴻裕五金塑膠有限公司是否具備認證審核的條件，并為認證審核作準備。審核范圍與質(zhì)量管理體系相關的所有部門；審核依據(jù)ISO9001：2000版標準及鴻裕五金塑膠有限公司相關體系文件、規(guī)范與合同、法規(guī)等；審核組織審核組長：李軍（A）；組員：黃兵（B）審核日期2001年4月12日日 程 安 排時 間受 審 部 門相 關 條 款審 核 員備 注8：00-8：30首 次 會 議A/B9：00-12：00生產(chǎn)部（手啤組/電啤組/噴油組/包裝組/IPQC/生產(chǎn)計劃等） (6.4/7.1/7.2/7.5.1/7.5.2/7.5.3/8.2.3/8.2.4/8.3)

20、B倉庫（原料倉/IQC/成品倉/QA/OQC）7.5.1/7.5.3/7.5.4/7.5.5/8.2.4/8.3)A13:00-15:00工程部7.5.2/7.6/8.2.3)B品管部(4.2.3/4.2.4/7.5.3/7.6/8.2.1/8.2.4/8.3/8.4/8.5)A15:00-17:00管理者代表(4.1/4.2/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.1/8.2.2/8.5) B人事文控(6.2/6.3)(4.2.3/4.2.4) A廠務采購(5.2/5.5.3/7.2)(7.4) A/B17:00-17:20審核組內(nèi)部會議,整理審核記錄17:20-18:00末 次 會 議備注: 1) 審核中審核員可根據(jù)需要調(diào)整計劃; 2) 內(nèi)審時安排2位陪同人員;3）現(xiàn)場審核時，請各部門主管在陪同，并將文件與記錄準備好。 制定: 二00一年四月八日參考： 審 核 計 劃 通 知 書審 核 目 的對目前新威達電子制品廠