1、一.單選題（共30題,共30分） 1.證券公司應當對證券經紀人進行不少于（）個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時。證券公司應當對證券經紀人執業前培訓的效果進行測試。（1分）A.40 B.50 C.60 D.70 標準答案：C考生答案：C考生得分：1分評語：2.證券經紀人的行為違反了法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的有關規定，情節嚴重的，國務院證券監督管理機構可以對經紀人采取證券市場禁入措施，即經紀人一旦被采取證券市場禁入措施，將在（）不得從事證券業務。（1分）A.五年內 B.十年內 C.終身 D.一定期限內直至終身 標準答案：D考生答案：C考生得分：0分

2、評語：3.（）指專門為籌資者和投資者代理買賣每筆交易不足1手（100股）的小股股票的經紀人。（1分）A.傭金經紀人 B.二元經紀人 C.特種經紀人 D.零股經紀人 標準答案：D考生答案：D考生得分：1分評語：4.（）與投資公眾直接發生聯系，其職責在于接受顧客的委托后的在交易所交易廳內代為買賣，并在買賣成交后向委托客戶收取傭金。（1分）A.傭金經紀人 B.兩美元經紀人 C.債券經紀人 D.股票經紀人 標準答案：A考生答案：A考生得分：1分評語：5.波浪理論中最為重要的因素是( )。（1分）A.形態 B.比例 C.時間 D.成交量 標準答案：A考生答案：A考生得分：1分評語：6.有限責任公司注冊資

3、本的最低限額為人民幣（）。（1分）A.3萬元 B.5萬元 C.10萬元 D.500萬元 標準答案：A考生答案：A考生得分：1分評語：7.（）是以代客買賣債券為業務，以抽取傭金為其報酬的證券商。（1分）A.傭金經紀人 B.兩美元經紀人 C.債券經紀人 D.股票經紀人 標準答案：C考生答案：D考生得分：0分評語：8.（）指代理人因代理期限屆滿或者約定的代理事務完成甚至被解除代理權后，仍以被代理人的名義進行的代理活動。（1分）A.未授權之無權代理 B.越權之無權代理 C.代理權消滅后之無權代理 D.表見代理 標準答案：C考生答案：C考生得分：1分評語：9.為上市公司出具審計報告、資產評估保護或法律意

4、見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后（）內，不得買賣該種股票。（1分）A.5日內 B.10日內 C.20日內 D.30日內 標準答案：A考生答案：A考生得分：1分評語：10.以下不屬于期貨交易所應當履行的職責為（ ）。（1分）A.參與期貨交易 B.提供交易的場所、設施和服務 C.保證合約的履行 D.組織并監督交易、結算和交割 標準答案：A考生答案：A考生得分：1分評語：11.（）依據有關規定負責從業人員從業資格考試、執業證書發放以及執業注冊登記等工作。（1分）A.中國證監會 B.證券交易所 C.中國證券業協會 D.證券登記結算機構 標準答案：C考生答案：C考

5、生得分：1分評語：12.證券公司經營證券資產管理業務和證券自營業務的，注冊資本最低限額為人民幣（）。（1分）A.2000萬元 B.5000萬元 C.1億元 D.5億元 標準答案：D考生答案：C考生得分：0分評語：13.保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業務收入，并處以業務收入（）的罰款。（1分）A.一倍以上三倍以下 B.一倍以上五倍以下 C.三倍以上五倍以下 D.五倍以上十倍以下 標準答案：B考生答案：B考生得分：1分評語：14.“大非”客戶是指持有或曾經持有上市公司（）以上股份的原非流通股股東。（1分）A.15% B.10

6、% C.5% D.20% 標準答案：C考生答案：C考生得分：1分評語：15.證券公司應當在每年1月31日之前，向住所地證監會派出機構報送證券經紀人管理（）。（1分）A.月度報告 B.半年度報告 C.季度報告 D.年度報告 標準答案：D考生答案：D考生得分：1分評語：16.證券經紀人是在證券市場上為交易雙方充當中介并收取傭金的中間商人，他們在接受客戶委托后，成交后按（）收取一定比例的傭金。（1分）A.成交面額 B.成交數額 C.合同約定 D.總市值 標準答案：B考生答案：A考生得分：0分評語：17.證券經紀人的行為屬于故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券，并造成嚴重后

7、果的，則該行為已經構成（）。（1分）A.欺詐發行證券罪 B.提供虛假信息罪 C.誘騙投資者買賣證券罪 D.偽造、變造證券罪 標準答案：C考生答案：C考生得分：1分評語：18.一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼，其凈資產應當不低于人民幣（）。（1分）A.50萬元 B.100萬元 C.500萬元 D.1000萬元 標準答案：B考生答案：B考生得分：1分評語：19.股份有限公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經（）決議。（1分）A.股東大會 B.董事會 C.公司章程規定 D.監事會 標準答案：A考生答案：A考生得分：1分評語：20.明確證券公司與證券經紀人簽定（），應當遵循平等、自愿、誠

8、實信用的原則，公平地確定雙方的權利義務，并將證券經紀人的報酬計算與支付方式載入委托合同，在委托合同的有效期內這些事項不能隨意調整。（1分）A.行紀合同 B.居間合同 C.委托合同 D.服務合同 標準答案：C考生答案：B考生得分：0分評語：21.1984年，新加坡（）成立，是亞洲成立的首家金融期貨交易所。（1分）A.國際金融交易所（SIMEX） B.新加坡交易所 C.新加坡證券交易所 D.新加坡股票交易所 標準答案：A考生答案：A考生得分：1分評語：22.證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存（）年。（1分）A.2 B.5 C.10 D.20 標準答

9、案：A考生答案：A考生得分：1分評語：23.在國家對證券發行、交易活動實行集中統一監督管理的前提下，依法設證券業協會，實行（）。（1分）A.監督管理 B.自律性管理 C.審計管理 D.法律管理 標準答案：B考生答案：B考生得分：1分評語：24.證券公司從業人員按其所屬的證券公司指令或利用職務違反交易規則的，則由（）承擔責任。（1分）A.直接責任人 B.證券公司和直接責任人連帶 C.所屬證券公司 D.證券交易所 標準答案：C考生答案：C考生得分：1分評語：25.證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，上述資料的

10、保存期限不得少于（）年。（1分）A.5 B.10 C.20 D.50 標準答案：C考生答案：C考生得分：1分評語：26.實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當建立的特有的風險管理制度是（）。（1分）A.保證金制度 B.漲跌停板制度 C.當日無負債結算制度 D.結算擔保金制度 標準答案：D考生答案：D考生得分：1分評語：27.單位犯操縱證券交易價格罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（）有期徒刑或者拘役。（1分）A.三年以下 B.五年以下 C.三年以上十年以下 D.五年以上十年以下 標準答案：B考生答案：B考生得分：1分評語：28.期貨交易所會員應當是在中華人民共

11、和國境內登記注冊的（）或者其他經濟組織。（1分）A.企業法人 B.公司法人 C.自然人 D.所有法人 標準答案：A考生答案：B考生得分：0分評語：29.中金所“股指期貨自然人投資者適當性綜合評估表”中的投資者投資經歷是指（）。（1分）A.商品期貨交易經歷 B.證券交易經歷 C.商品期貨交易經歷和證券交易經歷 D.基金交易經歷 標準答案：C考生答案：C考生得分：1分評語：30. 證券發行人是指為（）而發行債券、股票等證券的政府及其機構、金融機構、公司和企業。（1分）A.融資資金 B.投資資金 C.分散資金 D.籌措資金 標準答案：D考生答案：D考生得分：1分評語：二.多選題（共20題,共40分）

12、 1.優秀證券從業人員的素質要求是（）。（2分）A.道德品質 B.知識結構 C.實務技能 D.身體素質、心理素質 標準答案：A,B,C,D考生答案：A,B,C,D考生得分：2分評語：2.（）依法對證券經紀人進行監督管理。對違法違規的證券經紀人，依法采取監管措施或者予以行政處罰。（2分）A.證監會 B.證券業協會 C.證監會派出機構 D.證券公司 標準答案：A,C考生答案：A,C,D考生得分：0分評語：3.（）對證券交易中發生的禁止交易行為，應當及時向證券監督管理機構報告。（2分）A.證券交易所 B.證券公司的從業人員 C.證券登記結算機構 D.證券服務機構 標準答案：A,B,C,D考生答案：A

13、,B,D考生得分：0分評語：4.下列屬于表見代理的效果的是（）。（2分）A.本人有追認權 B.本人有拒絕權 C.發生有權代理的效果 D.相對人有撤銷權 標準答案：C,D考生答案：A,B,D考生得分：0分評語：5.下列人員不得買賣股票的是（）。（2分）A.證券交易所的從業人員 B.證券登記結算機構的從業人員 C.證券監督管理機構的工作人員 D.證券公司的從業人員 標準答案：A,B,C,D考生答案：A,C,D考生得分：0分評語：6.證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事（）等活動。（2分）A.客戶招攬 B.全權委托 C.資產管理 D.客戶服務 標準答案：A,D考生答案：A

14、,C,D考生得分：0分評語：7.證券經紀人被投訴情況以及證券公司對客戶投訴、糾紛和不穩定事件的防范和處理效果，作為衡量（）的重要指標，納入其分類評價范圍。（2分）A.證券公司內部管理能力 B.客戶服務水平 C.證券公司的財務實力 D.證券公司綜合能力 標準答案：A,B考生答案：A,B,D考生得分：0分評語：8. 基金管理人、代銷機構從事基金銷售活動，不得有下列（）情形。（2分）A.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平 B.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 C.以低于成本的銷售費率銷售基金 D.募集期間對認購費打折 標準答案：A,B,C,D考生答案：A,B,C,D考生得

15、分：2分評語：9.下列事項必須經國務院證券監督管理機構批準的是（）。（2分）A.公司撤銷分支機構 B.變更業務范圍或注冊資本 C.變更持有5%以上股權的股東 D.在境外設立、收購或者參股證券經營機構 標準答案：A,B,C,D考生答案：A,B,D考生得分：0分評語：10.下列屬于證券經紀人從業規范的是（）。（2分）A.清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關的政策法規、基礎知識、業務流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險意識。 B.如實向客戶傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品推介材料及有關信息，不夸大、歪曲、隱瞞

16、、遺漏有關內容。 C.向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。 D.確保客戶利益得到公平對待。 標準答案：A,B,C考生答案：A,B,C考生得分：2分評語：11.正確的走姿應包括（?）。（2分）A.上身平直 B.挺胸收腹 C.雙臂自然擺動 D.兩腿直而不僵 標準答案：A,B,C,D考生答案：A,B,C,D考生得分：2分評語：12.善良管理義務原則包含（） 內容。（2分）A.成交的需要 B.技能的需要 C.謹慎的需要 D.注意的需要 標準答案：B,C,D考生答案：A,B,C,D考生得分：0分評語：13.證券公司只能接受（）的期貨公司的委托從事介紹業務，不能

17、接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。（2分）A.參股 B.控股 C.全資擁有 D.被同一機構控制 標準答案：B,C,D考生答案：B,C,D考生得分：2分評語：14.（）實行分業經營、分分業管理。（2分）A.證券業 B.銀行業 C.信托業 D.保險業 標準答案：A,B,C,D考生答案：A,B,D考生得分：0分評語：15.下列屬于洗錢行為的是（）。（2分）A.提供資金賬戶的 B.協助將財產轉換為現金或者金融票據的 C.通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移的 D.協助將資金匯往境外的 標準答案：A,B,C,D考生答案：B,C,D考生得分：0分評語：16.證券交易所采取（）措施，必須及時報告國務院證券

18、監督管理機構。（2分）A.終止上市 B.技術性停牌 C.臨時停市 D.上市 標準答案：B,C考生答案：A,B,C,D考生得分：0分評語：17.證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，受到的處罰有（）。（2分）A.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。 B.沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。 C.單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十

19、萬元以下的罰款。 D.證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。 標準答案：A,B,C,D考生答案：A,B,C,D考生得分：2分評語：18.以下屬于證券交易的內幕信息的是（）。（2分）A.公司分配股利或者增資的計劃 B.公司股權結構的重大變化 C.公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的20% D.公司董事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任 標準答案：A,B,D考生答案：A,C,D考生得分：0分評語：19.契約型基金一般有（）三方當事人訂立信托契約。（2分）A.基金管理人 B.基金托管人 C.投資者 D.委約人 標準答案：A,B,C考生答案：A,B,C考生得分：2分評語：

20、20.期貨經紀業務范圍包括（）。（2分）A.市場開發和業務拓展，為公司招來客戶、吸納資金 B.為委托人辦理期貨合約買賣的各項手續 C.向委托人詳盡介紹期貨合約的內容、交易所的交易規則及相關法律法規 D.維護委托人的利益，按委托人的指令進行期貨合約買賣 標準答案：A,B,C,D考生答案：B,C,D考生得分：0分評語：三.判斷題（共30題,共30分） 1.證券經紀人應當采取合理的措施避免與客戶發生利益沖突；如無法避免，應以客戶利益優先。（1分）錯誤 正確 標準答案：正確考生答案：錯誤考生得分：0分評語：2.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起3個月內，向國務院證券

21、監督管理機構和證券交易所報送中期報告。（1分）錯誤 正確 標準答案：錯誤考生答案：正確考生得分：0分評語：3.證券公司應當按照協會的規定，組織對證券經紀人的后續職業培訓。（1分）錯誤 正確 標準答案：正確考生答案：正確考生得分：1分評語：4.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務之日起未逾3年的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。（1分）錯誤 正確 標準答案：錯誤考生答案：錯誤考生得分：1分評語：5.依法發行的股票、公司債券及其他證券，法

22、律對其轉讓期限有限制性規定的，在限定的期限內不得買賣。（1分）錯誤 正確 標準答案：正確考生答案：正確考生得分：1分評語：6.無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓方人后即發生轉讓的效力。（1分）錯誤 正確 標準答案：正確考生答案：正確考生得分：1分評語：7.證券公司終止與證券經紀人的委托關系的，應當收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起10個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記。（1分）錯誤 正確 標準答案：錯誤考生答案：錯誤考生得分：1分評語：8.證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和收費辦法。（1分）錯誤 正確 標準答案：正確考生答案：正確考生得分：1分評語：9.

23、為了規范證券發行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經濟的發展，制定中華人民共和國證券法。（1分）錯誤 正確 標準答案：正確考生答案：正確考生得分：1分評語：10.期貨交易所不得直接參與期貨交易，但可以間接參與期貨交易。（1分）錯誤 正確 標準答案：錯誤考生答案：正確考生得分：0分評語：11.? 契約型基金也稱信托型基金，它是依據信托契約通過發行受益憑證而組建的投資基金。（1分）錯誤 正確 標準答案：正確考生答案：錯誤考生得分：0分評語：12. 股指期貨在進行套期保值時，在期、現兩個市場上采取“數量相等、方向相反”的操作，達到規避風險的目的。（1分

24、）錯誤 正確 標準答案：正確考生答案：正確考生得分：1分評語：13.證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當履行委托合同約定的義務，向客戶充分提示證券投資的風險。（1分）錯誤 正確 標準答案：正確考生答案：正確考生得分：1分評語：14.基金存續期內，單個投資者申購的基金份額加上上一開放日其持有的基金份額不得超過上一開放日基金總份額的15%，超過部分不予以確認。（1分）錯誤 正確 標準答案：錯誤考生答案：錯誤考生得分：1分評語：15.未經國務院證券監督管理機構許可，任何單位和個人不得發布證券交易即時行情。（1分）錯誤 正確 標準答案：錯誤考生答案：正確考生得分：0分評語：16.證券賬戶注銷時

25、客戶的證券賬戶上必須無任何證券。（1分）錯誤 正確 標準答案：正確考生答案：正確考生得分：1分評語：17.證券公司只能接受其全資擁有或者參股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。（1分）錯誤 正確 標準答案：錯誤考生答案：錯誤考生得分：1分評語：18.以募集方式設立股份有限公司的，發起人應當書面認足公司章程規定其認購的股份；一次繳納的應即繳納全部出資，分期繳納的，應即繳納首期出資。（1分）錯誤 正確 標準答案：錯誤考生答案：正確考生得分：0分評語：19.證券經紀人應通過其所服務的證券公司向協會申請執業注冊登記。（1分）錯誤 正確 標準答案：正確考生答案：正確考生得分：1分評語：20.證券公司違法作出利益承諾屬于不正當競爭行為，自律組織