1、農村商業銀行科技部軟件開發管理辦法第一章總則第一條為了規范軟件開發、調測及使用，保證項目各階段銜接順暢，提高項目決策程序的科學性，確保全轄計算機安全、穩定運行，根據江蘇農村商業銀行股份有限公司計算機管理制度的有關規定，特制定本辦法。第二條本辦法適用范圍為江蘇農村商業銀行股份有限公司以下簡稱本行。第三條本辦法主要包括計算機系統項目的立項、開發、測試、驗收、運行和維護制度。第四條本辦法所稱項目，主要指應用開發類項目及優化改造類項目，基礎設施類項目由省聯社負責。項目所屬的軟、硬件購置，應包含在項目之中。第五條項目費用是指項目實施過程中有關的全部費用，具體包括：1. 前期費用。指項目立項前用于可行性研

2、究、論證的所有費用。2. 開發費用。指項目開發階段發生的所有費用，包括：用于需求分析、技術實現、制度化、測試、試運行、驗收等費用。3. 推廣費用。指項目驗收后，項目推廣階段發生的所有費用。4. 維護費用。指項目推廣后，開發軟件的局部修改、優化、維護的費用。5. 軟、硬件購置費用。第六條項目開發方式：1. 科技部門自主開發。2. 與公司合作開發。3. 外包。包括項目整體外包、部分外包。第二章項目立項第七條項目審批的原則是：業務需要，能增強核心競爭能力，擴大市場份額，或能產生良好的經濟效益。第八條項目立項的基本流程是：明確項目牽頭組，完成項目可行性研究，申請項目立項，立項審批。第九條項目立項的可行

3、性研究前，由項目牽頭組根據業務部門的需求制訂可行性研究工作計劃。可行性研究工作計劃批準后，項目牽頭組向總行申請前期費用，并納入年度預算，方可進行項目可行性研究。可行性研究工作計劃涉及到聘請外部專家或咨詢公司，需支付專家或咨詢費用的，項目提出部門必須提交方案，報相關部門批準。第十條可行性研究工作須由業務需求部門和科技部門共同完成。需省聯社計算機中心提供技術支持的，必須在省聯社計算機中心的指導下，完成可行性研究工作。第十一條可行性研究的主要內容包括：1. 項目提出部門編寫完整的項目需求書。2. 項目牽頭組組織需求的評價分析。3. 技術開發部門提出可行的技術方案并進行比較分析，若由外部公司提供方案，

4、則須由科技部門審核后簽署意見。4. 社會經濟效益評價，不同實施方案的投入產出分析。5. 項目實施中的風險及解決措施。6. 項目開發周期測算。制訂開發計劃，跨年度項目必須列出分年度計劃。7. 費用預算。項目所需各項投入和年度支出計劃，以及測算方法和依據。第十二條可行性研究工作完成后，由項目牽頭組組織專家論證。通過可行性論證的項目，可申請項目立項。項目立項、審批程序如下：1. 項目牽頭組提出立項申請。2. 科技部門負責對立項申請資料的完整性、前期工作的合規性、項目目標、業務需求書、技術方案的可行性、開發方式、項目預算以及其他重要事項進行審查，提出是否同意立項的建議。3. 總行決策機構批準或否決立項

5、。4. 除個性化中間業務外，所有科技項目必須上報省聯社審批。5. 由科技管理部門和項目牽頭組組織招標、簽約等商務活動。并組建項目開發小組（以下簡稱：項目組）第三章項目開發第十三條項目組正式成立后，進入項目開發階段。項目開發實行項目經理負責制，項目組的成員必須專職參加項目開發。第十四條項目經理采取指定、招聘等方式，由科技管理部門、項目牽頭組、監察、人事部門共同審定。項目經理根據授權對項目組全權管理。具體包括：按照計算機軟件開發規范，實現項目目標業務需求；組織分析、設計、開發、測試、試運行；組織編寫有關技術手冊和操作手冊；組織技術培訓；配合項目牽頭組進行項目推廣；負責推廣過程中的技術支持。應用開發

6、類項目，應選配相關業務人員為項目副經理，負責相關業務需求的解釋，把握業務需求實現的完整性和準確性；組織業務測試、業務培訓；組織編寫業務培訓教材；負責推廣過程中的業務支持；負責管理制度的起草工作；協調項目開發過程中發生的與業務相關的其他問題。第十五條項目牽頭組和科技管理部門應為項目經理開展工作創造條件，幫助解決開發過程中的實際問題，并監督檢查項目執行情況。對于不稱職的項目經理應報請領導及時撤換。重大項目由分管領導牽頭組織檢查，并負責協調項目開發中的重大事項。第十六條業務需求書是應用開發類項目的開發依據。業務需求書一經確定，不得任意更改，確因業務發生調整需要變更的，由業務部門提供完整的需求變更說明

7、，項目牽頭組負責人審查后簽字，提交項目組更改。變更導致增加的費用，按相關程序報批。第十七條項目牽頭組負責項目開發技術環境的落實。第十八條項目開發過程中的資料、文檔要按照科技檔案管理辦法進行整理歸檔，不得散失，個人不得占有。第十九條項目組要定期向項目牽頭組、科技管理部門報告項目實施情況，接受監督和檢查。第四章項目的測試和驗收第二十條項目的綜合測試和試運行：1 .項目開發完成后，需求提出部門應會同項目組制定測試案例和綜合測試方案、提出測試申請。測試結束后出具綜合測試報告。2 .綜合測試通過后，由項目組、項目牽頭組、試運行機構共同組織項目的試運行。試運行穩定后，由試運行單位出具試運行報告。試運行時間

8、一般不少于1個月。第二十一條申請項目驗收必須提交完整的項目驗收資料，包括：驗收申請報告業務需求書（應用開發類項目）、項目需求說明書（基礎設施類項目）、業務需求變更文件、綜合測試報告、試運行報告、項目費用支出報告（包括前期費用、開發費用和人員費用）以及項目技術開發階段有關文檔等資料。第二十二條成立項目驗收組。成員組成：主要由項目牽頭組、科技管理部門、財務部門以及其它相關部門人員參加，重大項目驗收須聘請部分外部專家第二十三條項目投產須審核項目是否具備以下基本條件：1. 有一定時間的穩定試運行期并通過驗收。2. 使用人員、運行人員經過培訓。3. 具有系統監控、系統維護等手段。4. 提供故障恢復手段。

9、5. 有資源使用分析報告。6. 具有運行投產的系統資源、環境及崗位人員的條件第二十四條牽頭部門負責項目資料和驗收結論的提交、審查、備案存檔工作。第五章項目推廣、維護第二十五條項目推廣階段工作包括業務培訓、軟件下發、安裝調試、上線運行、技術支持等。第二十六條項目推廣由項目牽頭組、科技管理部門、項目提出部門、項目組共同組織。項目牽頭組負責項目推廣的總體部署和總協調。第二十七條在項目推廣期間，項目組負責項目的技術支持，對程序運行中出現的問題進行修改、測試。第二十八條在項目維護期內發現的軟件問題或業務變化引發的需求變更，由應用部門和科技管理部門提出優化、修改意見，雙方簽字認定后，項目經理組織人員進行修

10、改、優化，費用在維護費中列支，應規定項目維護期，重大項目維護期應不少于項目推廣后的一年時間。第二十九條項目維護期結束轉入日常運行的技術支持工作應落實相關門部門并指定專人負責。第六章項目費用管理第三十條項目費用管理的基本原則是：項目決算不突破預算，項目費用支出按財務授權管理規定和集中采購管理辦法執行；項目費用支出，一律在本級財務核算。第三十一條項目維護期結束后，項目牽頭組應及時向財務部門申請辦理項目決算。決算的內容包括：項目前期費用、開發費用、推廣費用、維護費用、借用人員費用和設備、軟件購置費用等。財務部門將決算報告報總行分管領導。第三十二條外包項目、合作開發項目由財務部門按合同約定的支付方式和

11、金額，直接支付給公司，項目完成后，連同項目組發生的各項費用，由項目牽頭組按程序辦理決算。第三十三條費用在預算范圍內的實報實銷，超預算的要提交情況說明，按相關程序報批。第七章項目外包和合作開發第三十四條有下列情況之一的可采取外包或合作開發方式：1. 外部公司具有明顯的技術優勢和項目開發經驗。2. 能引進先進管理模式和產品。3. 可顯著降低成本，或贏得競爭優勢。4. 開發力量不足。第三十五條項目前期研究階段應對項目開發方式進行評估，在立項申請報告中提出外包或合作開發建議。外包或合作公司的選擇按照江蘇省農村信用社采購管理暫行辦法的規定執行。第三十六條對外包項目，科技管理部門、項目牽頭組要委派指定專門

12、人員參加項目設計、開發全過程，明確職責，確保項目按期交接。第八章軟件版本控制第三十七條軟件版本控制是指對軟件開發過程中所產生的各種形式的文檔、程序及其數據集合進行標識、分發、變更和保管的控制。第三十八條科技管理部門須制訂軟件版本管理辦法，由專人對項目組正式移交的各種軟件版本進行編號登記，歸檔管理，保證軟件版本的完整性、準確性和一致性，與公司合作開發或外包開發項目應在開發合同中明確項目成果及版權的歸屬。第三十九條在項目開發過程中對軟件版本的控制由項目組委派專人負責。項目驗收后，項目組應將最終的軟件版本正式移交給科技管理部門。第四十條投產后軟件版本的修改必須嚴格履行申請和審批程序。1 .對于因業務

13、變化或應用系統運行需要進行的軟件修改，應用部門或運行機構必須提交經其負責人簽字認可的書面申請。2 .申請經科技管理部門負責人、分管領導批準后，由開發人員完成對軟件的修改，經測試驗證和項目實施管理部門審核后，由軟件版本管理人員對軟件版本進行歸檔。第四十一條軟件版本的領用須進行嚴格控制。1 .領用人應提出書面申請，并報科技管理部門負責人簽字批準。2 .軟件版本管理人員進行領用登記后，把軟件版本的備份交給領用人。第四十二條未經科技管理部門負責人同意，任何人不得對軟件版本以任何形式進行復制。第九章項目成果管理第四十三條項目推廣運行后，科技管理部門將組織有關部門對項目是否達到設計要求，產生的經濟效益，軟件質量、安全性、運行維護情況等跟蹤調查。第四十四條項目文檔必須完整、妥善保管。自行開發的項目文檔由項目組負責整理； 外包的項目文檔由項目牽頭組督促承包單位負責整理。科技部門按江蘇農村商業銀行股份有限公司科技