1、精選優質文檔-傾情為你奉上供應商管理辦法版 本 號：2018版V1.0附件數：8密 級：機密撰寫部門：招采中心撰 寫：郭振明、劉琰萍審 核：彭開健審 核：王樹芳審 定：劉軍批 準：侯繼偉1 目的為規范供應商的甄選、評定和管理工作，提高招標采購的質量和效率，特制定本辦法。2 適用對象本辦法適用于公司涉及的工程、物資、服務等類型供應商的管理工作。3 術語與定義無4 職責分工4.1招采部門4.1.1招采中心4.1.1新供應商的開發、現場審核及評定工作；4.1.2審核并參與分/子公司限額外采購供應商開發管理；4.1.3合格供應商名錄匯總并抽查分子公司供應商開發管理工作；4.1.4組織發起對在合作供應商

2、年度評價工作；4.1.5管理和維護供應商檔案；4.1.6供應商關系維護；4.1.7供應商違規處理；4.1.2分/子公司招采部門4.1.1新供應商的開發、現場審核及評定工作；4.1.2組織發起對在合作供應商年度評價工作；4.1.3管理和維護供應商檔案；4.1.4供應商關系的維護；4.1.5供應商違規的處理；4.1.6向招采中心提報限額外采購供應商開發管理情況；4.1.7合格供應商名錄提報招采中心備案。4.2風控法務部門4.2.1 收集供應商開發計劃；4.2.2 參加供應商考察、現場審核及評定工作；4.2.3 審核合格供應商名錄。4.2.4 參與供應商關系維護。4.3技術部門4.3.1參加供應商考

3、察、現場審核及評定工作；4.3.2與供應商進行訂購物資生產過程中的技術交流、溝通與確認；4.3.3參與供應商年度評價工作；4.3.4參與供應商關系維護；4.4質量安全部門4.4.1參加供應商考察、現場審核及評定工作；4.4.2參與供應商年度評價工作。4.4.3現場監造（箱變、逆變器、匯流箱）；目前招采請第三方組件監造，出廠前的檢驗工作。4.5成本部門4.5.1參與供應商年度評價工作。4.5.2參與供應商關系維護。4.6工程部門4.6.1參加工程類供應商考察、現場審核及評定工作；4.6.2參與供應商年度評價工作。4.6.3參與供應商關系維護。5 管理程序和方法5.1供應商分類供應商分為A、B、C

4、三類：5.1.1 A類為重要的物資、設備、工程、服務供應商，如光伏類的組件、逆變器、支架、箱變、電纜、匯流箱六大件等物資供應商，風電類的風機、塔筒、基礎環、箱變等物資供應商，成套設備供應商，光伏電站和風電場的EPC總包工程供應商，涉及公司未來發展方向的前期規劃類服務供應商等；5.1.2 B類為一般物資、工程、服務供應商，如光伏電站類的GIS、SVG、主變、接地變等升壓站設備和二次設備等物資供應商，專業分包、勞務分包，及其他需技術、質量、風控一起評審的供應商；5.1.3 C類為非關鍵物資、工程、服務供應商，如行政辦公類物資供應商，小型工程施工單位，監理、可研等服務供應商。5.2供應商的開發與評審

5、5.2.1招采部門根據項目需求編寫供應商開發計劃（見附表1），計劃獲批后，開發負責人組建供應商開發小組，小組成員包括招采、風控法務、技術、質量、工程等部門人員組成，制定開發實施計劃；5.2.2 開發小組應通過各種渠道廣泛尋找潛在供應商，要求潛在供應商填寫供應商信息表（見附表2）并提供表中要求的資料；5.2.3資料齊備后，開發小組對供應商進行評審，填寫供應商評審表（見附表3）。對于不滿足初選條件的供應商，不再進行進一步審核，且不能列入合格供應商名錄（見附件4）。對于資格評審合格且暫不需要進行現場考察的供應商，列入合格供應商名錄，并歸檔管理。對于資格評審合格且需要進行現場考察的供應商，待現場考察后

6、完成評審。5.2.4 A類、B類供應商需按上述開發流程進行；C類供應商由招采部門自主開發，收集供應商信息表及營業執照等必需資料，資質評估合格后填寫供應商評估表列入合格供應商名錄。5.2.5 合格供應商資格有效期：A類1年，B類2年，C類3年，到期復審。5.3供應商考察與評審5.3.1參與考察的人員為開發小組成員中的2人或2人以上，嚴格按照供應商現場考察評分表（工程服務類）（見附件5）或供應商現場考察評分表（物資類）（見附件6）的要求進行考察，填寫表格并簽字確認；5.3.2 考察結束后，召集小組成員及相關部門領導匯報考察情況，由會議決定被考察供應商是否合格，填寫供應商評審表并簽字確認；5.3.3

7、對考察評定為75分（含75分）以上的供應商，列入合格供應商名錄；對考察評定為60-75分（不含75分）之間的供應商，列入有條件合格供應商名錄，對考察評定為60分以下的供應商，列入不合格供應商名錄；5.3.4對于業主推薦的短名單中的供應商，如不在合格供應商名錄中，因招投標需要時間上不允許按正常供應商開發流程評審，則可視為一次性合格供應商參與招投標。后期如有必要，則需按照正常流程進行評審。5.3.5邀請招標供應商應從合格供應商名錄中選取，按公司OA流程完成審批后進行邀請招標工作。5.3.6供應商短名單應從合格供應商名錄中選取，經公司領導審批后歸檔管理，并視合格供應商名錄變更情況適時進行變更。5.3

8、.7對于在合作過程中發生重大分歧或背離商業道德的供應商，應填寫取消合格供應商資格審批表（附件7），審批通過后將其列入供應商黑名單（見附件8），未來不得再有合作。5.4供應商年度表現評價5.4.1每年年底或年初招采中心組織開展供應商年度表現評價，并成立由質量、技術、成本、工程等相關部門人員組成的評價小組，分別對工程/服務類和物資類進行年度評價。5.4.2工程/服務類合作供應商年度表現評價：招采中心及相關部門根據供應商合作情況，從企業實力、質量、安全、工期、施工中配合及造價等六個維度對工程/服務類供應商年度表現進行評分，填寫供應商年度表現評價表（工程/服務類）（見附件9），對于考核結果為75分及以

9、上的供應商，繼續保留在合格供應商名錄；對于考核結果在60-74分之間的供應商，需要通知供應商開展考評不合格項的專項整改，若整改通過考評后，可繼續保留在合格供應商名錄中，若整改仍未通過考評，則作為不合格供應商，從合格供應商名錄中除名；對于考核結果為60分及以下的供應商，作為不合格供應商，從合格供應商名錄中除名；對于已列入供應商黑名單的供應商，不再進行年度評價。5.4.3物資類合作供應商年度表現評價：招采中心及相關部門根據供應商合作情況，從價格、合格率、準時率、供貨數量、服務五個維度對供應商年度表現進行評分，填寫供應商年度表現評價表（物資類）（見附件10），對于考核結果為75分及以上的供應商，繼續

10、保留在合格供應商名錄；對于考核結果在60-74分之間的供應商，需要通知供應商開展考評不合格項的專項整改，若整改通過考評后，可繼續保留在合格供應商名錄中，若整改仍未通過考評，則作為不合格供應商，從合格供應商名錄中除名；對于考核結果為60分及以下的供應商，作為不合格供應商，從合格供應商名錄中除名；對于已列入供應商黑名單的供應商，不再進行年度評價。5.5供應商管理5.5.1招采部門建立供應商臺賬（見附件11）負責供應商的日常管理和關系維護，每月5日前將最新更新的臺賬報送招采中心，由招采中心統一歸口管理；5.5.3招采部門或相關部門應不定期對合作情況進行調查或走訪，及時發現問題并解決問題。及時掌握供應

11、商的現狀，發展動態等信息，交換雙方的意見和未來發展規劃。5.6供應商開發管理紀律5.6.1供應商開發管理人員有責任向供應商介紹公司的有關廉政建設的各項制度和規定，也有義務了解對方的各項廉政制度和規定；5.6.2供應商開發管理人員不得接受供應商贈送的禮品，禮金和有價證券，難以拒收的，必須按有關規定登記上交；亦不得接受供應商的娛樂等招待；5.6.3供應商開發管理人員在開發和合作過程中發現供應商有不廉潔的行為，應及時采取措施，終止其不廉潔行為的繼續發生，并報告主管領導；5.6.4供應商開發管理人員在開發和合作過程中必須嚴格遵守公司以及供應商的保密規定；5.6.5供應商開發管理人員在開發和合作過程中必

12、須堅守職業操守，應客觀、公正評價供應商；5.6.6供應商開發管理人員在開發和合作過程中必須遵守國家的法律法規和公司的規章制度。5.7供應商違規處理在采購或合同履約過程中，供應商有下列行為之一的，違規情節極其嚴重觸犯法律的，應采取法律手段予以解決。- 提供虛假材料、隱瞞真實情況，騙取供應商入圍資格的；- 提供虛假材料，謀取中標的；- 中標后無正當理由不簽訂合同的；- 擅自變更或終止合同的；- 與采購單位、其他供應商或有關代理機構串通的；- 提供產品或服務不合格的，造成重大影響的；- 向公司相關人員行賄或提供其他不正當利益的；- 其他違反法律、法規的行為。6 附件附件1：供應商開發計劃附件2：供應商信息表附件3：供應商評審表附件4：合格供應商名錄附件5：供應商現場考察評分表（工程/服務類）附件6：供應商現場考察評分表（物資類）附件7：取消合格供應商資格評審表附件8：供應商黑名