1、江西省安全風險分級管控體系建設通用指南江西省安全生產委員會辦公室目錄1適用范圍本通用指南適用于江西省各行業企業的風險辨識、評估、分級、管控。2編制依據編制依據主要包括安全生產法等法規、標準、相關政策及企業內部 制定的相關制度等要求。國務院安委會辦公室關干印發標本兼治謁制重特大事故工作指南的通知(安委辦20163企業職工傷亡事故分類(GB 6441-1986)職業健康安全管理體系要求(GB/T 28001-2011)危險化學品重大危險源辨識( GB 18218-2009)生產過程危險和有害因素分類與代碼 (GB/T 13861-2009)風險管理原則和實施指南( GB/T 24353-2009)

2、風險管理風險評估技術 (GB/T 27921-2011)3 總體要求、目標與原則明確開展該項工作的嚴肅性和總體要求，以及開展該項工作要實現的最終目標和應堅持的原則，確保該項工作開展的長期性、有效性。4 職責分工明確該項工作的開展主責部門(牽頭、督導及考核) 、責任部門及相關參與部門應履行風險點識別、風險評價及風險管控過程中應承擔的職責，并將職責分工要求納入安全生產責任制進行考核。確保實現“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。5 術語和定義風險發生危險事件或危險有害暴露的可能性， 與隨之引發的人身傷害或健康損害的嚴重性的組合。 。風險(R)=可能性(L) X后果(C)。危險源可能導致人員傷

3、害和(或)健康損害的根源、狀態或行為，或它們的組合。危險源的構成：- - 根源：具有能量或產生、釋放能量的物理實體。- - 行為：決策人員、管理人員以及從業人員的決策行為、管理行為以及作業行為。- - 狀態：包括物的狀態和作業環境的狀態。風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。風險點通常指風險存在的部位，又稱危險源。風險點分類標準參見 GB 6441-1986企業職工傷亡事故分類。企業在安全風險識別時不局限于標準分類，可結合企業自身情況充分識別 。風險辨識風險辨識是識別組織整個范圍內所有存在的風險并確定其特性的過程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。風險評估 / 評價對危險源導致

4、的風險進行評估、 對現有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。風險分級藍色風險或低風險：稍有危險或輕度危險，需要注意（或可忽略的）或可以接受（或可容許的） 。黃色風險或一般風險：中度（或顯著）危險，需要控制整改。橙色風險或較大風險：高度危險，必須制定措施進行控制管理。紅色風險或重大風險：不可容許的風險，極其危險，必須立即整改，不能繼續作業。風險管控根據風險評估結果及經營運行情況等， 確定不可接受的風險， 制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。企業在選擇風險控制措施時應考慮：可行性；安全性；可靠性；經濟合理性，并依次按工程技術措施；管理措施；個體防護

5、措施； 應急措施等四個邏輯順序對每個風險點制定精準的風險控制措施。風險信息是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。重大風險是指具有發生事故的極大可能性或發生事故后產生嚴重后果， 或者二者的結合的風險。危險化學品重大危險源是指長期地或臨時地生產、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產裝置、設施或場所，或同屬一個生產經營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產裝置、設施或場所。6 危險有害因素辨識 辨識范圍覆蓋企業所有的生產區域、作業區域或者作業步驟等風險點，包括：（ 1）規劃、設計和建

6、設、投產、運行等階段；（ 2）常規和異常活動；（ 3）事故及潛在的緊急情況；（ 4）所有進入作業場所的人員的活動；（ 5）原材料、產品的運輸和使用過程；（ 6）作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；（ 7）人為因素，包括違反安全操作規程和安全生產規章制度；（ 8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（ 9）氣候、地震及其他自然災害等。辨識內容在進行危險有害識別時， 應依據 生產過程危險和有害因素分類與代碼（GB/T 13861-2009）的規定，對潛在的人的因素、物的因素、環境因素、管理因素等危險有害因素進行辨識，充分考慮危險有害的根源和性質。如，造成火災和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜

7、落、機械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環境的化學性危險有害因素和物理性危險有害因素；人機工程因素；設備腐蝕、焊接缺陷等；導致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。辨識方法企業可結合實際， 選擇有效、 可行的風險評估方法進行危險有害因素辨識和風險評估。本指南建議以安全檢查表法（SCL對生產現場及其它區域 的物的不安全狀態、作業環境不安全因素及管理缺陷進行識別（詳見附件D）;以作業危害分析法（JHA并按照作業步驟分解逐一對作業過程中的人的不安全行為進行識別（詳見附件E） 。有條件的企業可以選用危險與可操作性分析（HAZOB進行工藝危險有害風險分析。辨識結果危險有害因素造成的事故類別，

8、包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害等20 類。危險有害因素引發的后果， 包括人身傷害、 傷亡疾病、 財產損失、 停工、違法、影響聲譽、工作環境破壞、環境污染等。7 風險度分析及評估方法 風險度（危險性）危險有害因素辨識出后需要將危險程度量化， 即需要計算每項危險有害因素的風險大小，即風險度或危險性，據此分析判斷并確定風險等級。風險度的分析及風險分級判定準則企業在選擇適當的危險有害因素辨識方法完成后， 應制定適合本單位的風險評估準則，以便于準確的進行風險評

9、估。在進行風險評估時，應從考慮人、財產和環境等三個方面的可能性和嚴重程度的影響。應依據以下內容制定風險評估準則。? 有關安全生產法律、法規；? 設計規范、技術標準；? 企業的安全管理標準、技術標準；? 企業的安全生產方針和目標等。各行業風險度分析應根據本行業的特點選擇合適的定性定量評價方法（詳見本指南附件G ,本指南推薦使用作業條件危險性分析法（LE。和風 險矩陣法（LS）作為判斷風險等級的的分析評價方法。7.2.1 作業條件危險性分析法（LEC）本方法的風險度由事故事件發生的可能性、 暴露于危險環境的頻繁程度及事故事件后果嚴重性大小決定的。其風險等級（值）采用作業條件危險性分析法（LEC進行

10、評價分級（判斷準則見附件A）。該方法是對具有潛在危險性作業環境中的危險有害因素進行半定量的安全評價方法，用于評價操作人員在具有潛在危險性環境中作業時的危險性、有害性。用與系統風險有關的三種因素指標值的乘積來評價操作人員傷亡風險大小，這三種因素分別是:L（likelihood ，事故發生的可能性） 、E（exposure,人員暴露于危險環境中的頻繁程度）和C（consequence, 一旦發生事故可能造成的后果） 。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（danger， 危險性 ） 來評價作業條件危險性的大小， 即:D=LX EX CL一事故事件發生的可能性；E-暴露于危險

11、環境的頻繁程度；C-事故事件產生后果的嚴重性。D-風險度（危險性）；本方法把風險等級分為5級，分別是：A （較低）、B （低）、C （中）、D（懸j）、E （彳艮局）。7.2.2 風險矩陣法（LS）本方法的風險度是指事件發生的可能性與事件后果的結合（判斷準則見 附件B）。即：R=LX S其中：R一代表風險值；L 一代表發生傷害的可能性；S 一代表發生傷害后果的嚴重程度。本方法采用風險矩陣法把風險等級分為 5級，分別是：I級（很高）、II 級（高）、3級（中）、IV級（低）、V級（較低）。8風險分級及管控要求風險分級采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價， 對評價結果 進行劃分等級。

12、（根據有關文件及標準暫定為“紅、橙、黃、藍”四級，企 業原5級劃分標準可參照進行調整。）表1風險分級與LECfe、LS法風險等級的對應關系風險描述LECfe風險等級LS法風險等 級藍色風險（或低風險）稍有危險，需要注意 （或可忽略的）AV輕度危險，可以接受 （或可容許的）BIV黃色風險（或一般風 險）中度危險，需要控制并 整改CIII橙色風險（或較大風 險）高度危險（較大風險）， 應制定措施進行控制 管理DII紅色風險（或重大風 險）不口容許的（重大風 險），極其危險，必須 立即整改，不能繼續作 業。EI風險管控原則藍色風險匕級丫級：員工應引起注意，各工段、班組負責該級別危險 有害因素的控制管

13、理，可根據是否在生產場所或實際需要來確定是否制定控制措施及保存記錄；需要控制措施的納入藍色風險監控。藍色風險B級IV級：車間、科室（車間級）應引起關注，負責該級別 危險有害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實；不需要另外的控制措施，應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監視來確保控制措施得以維持現狀，保留記錄。黃色風險C級III級：企業、科室（車間級）應引起關注，負責該級危險有害因素的控制管理，所屬車間、科室具體落實；應制定管理制度、規定進行控制，努力降低風險，應仔細測定并限定預防成本，在規定期限內實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關的場合，必須進一步進行評價，確定傷害

14、的可能性和是否需要改進的控制措施。橙色風險D級II級：企業對較大及以上風險危險有害因素應重點控制管理，具體由安全主管部門和各職能部門根據職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應采取應急措施，并根據需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降低后才能開始工作。紅色風險E級I級：立即停工整改。只有當風險已降低時，才能開始或繼續工作。如果無限的資源投入也不能降低風險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。風險控制措施的制定確定風險級別后企業應采取多種控制措施進行風險管理。8.3.1 風險控制的主要措施（ 1）工程技術措施，實現本質安全；（ 2）管理措施，規范安全管

15、理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規程；完善、落實事故應急預案；建立檢查監督和獎懲機制等；（ 3）教育培訓和個體防護措施，提高從業人員的操作技能和安全意識，減少職業傷害；（ 4）事故應急措施，減少事故發生，降低事故造成的損失。8.3.2 選擇風險控制措施應考慮的因素（ 1）可行性和可靠性；（ 2）先進性和安全性；（ 3）經濟合理性及經營運行情況；（ 4）可靠的技術保證和服務。8.3.3 風險控制措施的評審控制措施應在實施前針對以下內容評審：（ 1）措施的可行性和有效性；（ 2）是否使風險降低到可容許水平；（ 3）是否產生新的危險有害因素；（ 4）是否已選定了最佳的解決方案；（ 5）是否會被

16、應用于實際工作中。企業常見高風險設施和作業以下情形應直接確定為橙色風險（D級2級風險）：（ 1）化工企業開停車作業、非正常工況的操作。（ 2）同一爆炸危險區域內，10 人以上的現場作業。（ 3）化工企業10 人以上的檢維修作業及特殊作業。（ 4）涉及重點監管化工工藝的主要裝置。（ 5）構成重大危險源的場所和設施。（ 6）廠區外公共區域的危險化學品輸送管道。9 風險管控工作程序成立風險管控組織企業應確定風險管控工作的主管部門，指定具有理論知識和實際經驗的安全管理人員負責風險管控的評估工作，每年應定期制定“危險有害因素辨識及風險評估計劃” ，經主要負責人或分管負責人批準后下發執行。各級組織 （企業

17、、 科室、 車間、 工段 / 班組） 均應成立風險評估小組， 并對 “危險有害因素辨識及風險評估計劃”進行分解落實，直至班組、崗位，作為開展危險有害因素辨識及風險評估工作的依據。制定風險管控工作計劃風險管控組織每年應制定工作計劃，以保證危險有害辨識、風險評價和風險控制滿足實際工作需要。1 1）征詢相關人員的意見，討論應計劃做什么并得到其建議和承諾。2 2）確定危險有害因素識別的方法。3 3）鼓勵員工參與危險有害因素的辨識。4 4）選擇評價方法，確定風險可容許的標準。5 5）風險評價應包括活動、產品和服務的影響以及安全技術措施。6 6）評估人員應接受風險評價培訓。7 7）制定控制措施將風險降到可

18、容許程度。8 8）將風險管理活動的過程形成文件。風險管控的工作步驟9 . 劃分作業活動 （或稱單元， 下同） ： 編制作業活動表， 內容包括廠址、總圖運輸、建構筑物、工藝流程、設備運行、人員、作業環境和安全管理，并收集有關信息。10 辨識危險有害因素：辨識與作業活動有關的所有危險有害因素。11 評價風險：對與各項危險有害因素有關的風險做出評價。12 依據風險可容許標準，確定出不可容許的風險。13 制定風險控制措施計劃：針對不可容許的風險，制定控制措施計劃。14 評審措施計劃：評審措施計劃的合理性、充分性、適宜性，確認是 否足以把危險有害控制在可容許范圍。15 確定采取的控制措施是否產生新的危險

19、有害因素。做好風險管控過程的相關記錄風險管控組織應事先確定體系構建及運行過程中可能涉及的記錄表格， 并明確提出每個記錄表格的填寫要求及保存期限。記錄內容應包括但不限 于以下幾方面：1 .作業活動。2 .危險有害因素。3 .潛在的事故類別及后果。4 .風險等級。5 .現有控制措施。6 .根據評價結果所采取的措施。7 .評價人員、審核人員、日期等。風險評估小組應按照計劃，依據適用的辨識評價方法對本單位危險有 害因素進行辨識評價后，填寫相應的“作業活動清單”、“設備設施清單”、 “工作危害分析（JHA評價表”、“安全檢查分析（SCL評價表”，經本級 風險評估小組進行匯總、評審后，逐級上報。建立風險分

20、級管控清單風險管控部門組織審核、修訂后，將審核、修訂的意見反饋各風險評估 小組，橙色風險（D級2級）及以上風險必須報企業批準。各級單位要根據最終分析評價記錄結果，建立風險分級管控清單（參 照表2）,由本級主要負責人或分管負責人審核批準后發布。表2風險分級管控清單（受控記錄號）管控層 級責任單位責任 人分析來源序號風險點（作業活 動或設備設施）風險等級填表人:10風險評估培訓各級單位應制定風險評估培訓計劃，組織員工對本單位的風險評估方 法、評估過程及評估結果進行培訓，并保留培訓記錄。11風險信息更新各級單位要依據辨識評價結果，建立本單位的風險管控登記臺賬(參 照表3),臺賬應結合實際定期更新(每

21、年至少一次)。表3風險管控登記臺帳(受控記水勺)填表單位：序 號識 別 時 間審士 7E時 間單位 或活 動數目合計備 注A （5級）B （4級）C （3級）D （2級）E （1級）(注：單位或活動-危險有害因素所存在的單位或暫時的某項活動。)當下列情形發生時，應及時進行危險有害因素辨識和風險評估。(1)新的法律法規發布或者法律法規發生變更；(2)操作工藝發生變化；(3)新建、改建、擴建、技改項目；(4)事故事件發生后；(5)組織機構發生大的調整。12風險管控考核辦法為確保企業風險管控工作有序開展及事故縱深預防效果，企業應對風險 分級管控制定實施內部激勵考核方法。附件A風險分級管控程序圖風險分

22、級管控程序框圖附件B作業條件風險程度評價（LEC）基本原理是根據風險點辨識確定的危險有害及影響程度與危險有害及 影響事件發生的可能性乘積確定風險的大小。定量計算每一種危險源所帶 來的風險可采用如下方法：D=LX EX C式中：D風險值；L 發生事故的可能性大小；E 暴露于危險環境的頻繁程度；C 發生事故產生的后果。當用概率來表示事故發生的可能性大小（L）時，絕對不可能發生的事 故概率為0;而必然發生白事故概率為1。然而，從系統安全角度考慮，絕 對不發生事故是不可能的，所以人為地將發生事故可能性極小的分數定為， 而必然要發生的事故的分數定為10,介于這兩種情況之間的情況指定為若 干中間值，如表表

23、事故事件發生的可能性（L）判斷準則分值事故、事件或偏差發生的可能性10完全可以預料。6相當可能；或危險有害的發生不能被發現（沒有監測系統）；或在 現場沒有采取防范、監測、保護、控制措施；或在正常情況下經常 發生此類事故、事件或偏差。3可能，但不經常；或危險有害的發生不容易被發現；現場沒有檢測 系統或保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），也未 作過任何監測；或未嚴格按操作規程執行；或在現場有控制措施， 但未有效執行或控制措施不當；或危險有害在預期情況下發生。1可能性小，完全意外；或危險有害的發生容易被發現；現場有監測 系統或曾經作過監測；或過去曾經發生類似事故、事件或偏差；或 在異常情

24、況下發生過類似事故、事件或偏差。很不可能，可以設想；危險有害一旦發生能及時發現，并能定期進 行監測。極不可能；有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施；或員工 安全衛生意識相當高，嚴格執行操作規程。實際不可能。當確定暴露于危險環境的頻繁程度（E）時，人員出現在危險環境中的 時間越多，則危險性越大，規定連續出現在危險環境的情況定為10,而非常罕見地出現在危險環境中定為，介于兩者之間的各種情況規定若干個中間值，如表表暴露于危險環境的頻繁程度（E）判斷準則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續暴露2每月一次暴露6每天工作時間內暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露非常罕見地暴露關于發生事故產生的后果（Q,

25、由于事故造成的人身傷害與財產損失變 化范圍很大，因此規定其分數值為1-100,把需要救護的輕微損傷或較小財 產損失的分數規定為1,把造成多人死亡或重大財產損失的可能性分數規定 為100,其他情況白數值均為1與100之間，如表.表發生事故事件偏差產生的后果嚴重性（C）判別準則分值法律法規及 其他要求人員傷亡財產損失 （萬元）停工企業形象100嚴重違反法 律法規和標 準。10人以上死亡， 或50人以上重 傷。5000萬以上 直接經濟損 失。企業停廣重大國 際、國內 影響。40違反法律法 規和標準。3人以上10人 以卜死亡，或10 人以上50人以 下重傷。1000萬以上 5000萬以下 直接經濟損

26、失。裝置 停工行業內、 省內影 響。15潛在違反法 規和標準。3人以卜死亡， 或10人以下重 傷。100萬以上 1000萬以下 直接經濟損 失。部分 裝置 停工地區影 響。7不符合上級 或行業的安 全方針、制 度、規定等。喪失勞動力、截 肢、骨折、聽力 喪失、慢性病。10萬以上100 萬以卜直接經 濟損失。部分 設備 停工企業及周 邊范圍。2不符合企業 的安全操作 程序、規定。輕微受傷、間歇 不舒服。1萬以上10萬 以卜直接經濟 損失。1套設 備停 工引人關 注，不利 于基本的 安全衛生 要求。1完全符合。無傷亡。1萬以卜直接 經濟損失。沒有 停工形象沒有 受損。風險值D求出之后，關鍵是如何確

27、定風險級別的界限值，而這個界限值 并不是長期固定不變，在不同時期，組織應根據其具體情況來確定風險級 別的界限值，以符合持續改進的思想。表內容可作為確定風險級別界限值 及其相應風險控制策劃的參考。表風險等級判定準則及控制措施（D）風險度Z等級應采取的行動/控制措施實施期限E不可允許 的風險，極 其危險在采取措施降低危險有害 前，不能繼續作業，對改進措 施進行評估立刻D較大的風 險，高度危 險采取緊急措施降低風險，建 立運行控制程序，定期檢 查、測量及評估。立即或近 期整改70 160C 中度風 險，一般危險可考慮建立目標、建立操作 規程，加強培訓及溝通2年內治理20 70B低風險， 輕度危險，

28、可接受可考慮建立操作規程、作業 指導書，但需定期檢查有條件、有 經費時治 理<20A較低風 險，可忽略 的危險無需采用控制措施，但需保 存記錄企業根據表的風險等級劃分原則，對辨識出來的風險逐一進行風險評 價，列出風險評價表。企業歸口管理部門將各部門通過上述方法辨識的危 險源加以匯總列出本企業的危險源清單及評價一覽表。表危險源清單及評價一覽表序 號危險 源活動 /場 所風 險 等 級責任 部門危險 源類 別風險評價備注LECD附件C作業風險分析法（風險矩陣）作業風險分析方法（風險矩陣）系英國石油化工行業最先采用。就是識 別出每個作業活動可能存在的危險有害，并判斷這種危險有害可能產生的 后果

29、及產生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危險有害的風險。然后進行風險分級，根據不同級別的風險，采取相應的風險控制措施。風險的數學表達式為：R=LX S。其中：R一代表風險值；L 一代表發生傷害的可能性；S 一代表發生傷害后果的嚴重程度。事故發生的可能性（L）取值對照表從偏差發生頻率、安全檢查、操作規程、員工勝任程度、控制措 施五個方面對危險有害事件發生的可能性進行評價取值，取五項得分的最 高的分值作為其最終的L值。表事故發生的可能性L判斷準則等級標準5在現場沒有米取防范、監測、保護、控制措施，或危險有害的 發生不能被發現（沒有監測系統），或在正常情況下經常發生 此類事故或事件。4危險有害的

30、發生不容易被發現，現場沒有檢測系統，也未發生 過任何監測，或在現場有控制措施，但未有效執行或控制措施 不當，或危險有害發生或預期情況下發生3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或 未嚴格按操作程序 執行，或危險有害的發生容易被發現（現 場有監測系統），或曾經作過監測，或過去曾經發生類似事故 或事件。2危險有害一旦發生能及時發現，并定期進行監測，或現場有防 范控制措施，并能有效執行，或過去偶爾發生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施，或員工安全衛 生意識相當高，嚴格執行操作規程。極不可能發生事故或事件。事故發生的嚴重程度（S）取值對照表從人員傷亡情況、財產損失、

31、法律法規符合性、環境破壞和對企 業聲譽損壞五個方面對后果的嚴重程度進行評價取值，取五項得分最高的 分值作為其最終的S值。表事件后果嚴重性S判別準則等級法律、法規及 其他要求人員財產損 失/萬元停工企業形象5違反法律、法 規和標準死亡>50部分裝置 （2套）或重大國際 影響設備4潛在違反法規 和標準喪失勞 動能力>252套裝置停 工、或設備 停工行業內、省 內影響3不符合上級企 業或行業的安 全方針、制度、 規定等、喪慢 肢折力、病 截骨聽失性>101套裝置停 工或設備地區影響2不符合企業的 安全操作程 序、規定受間舒 微、不 輕傷歇服<10受影響不 大，幾乎不 停工企業

32、及周 邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有 受損風險矩陣確定了 S和L值后，根據R=LX S計算出風險度R的值，依據表的風險 矩陣進行風險評價分級。（注：風險度R值的界限值，以及L和S定義不是 一成不變的，可依據具體情況加以修訂，至少不能低于國家或地方法規要 求。）根據R的值的大小將風險級別分為以下五級：R=LX S=1入25:關鍵風險（I級），需要立即停止作業；R=LX S=13-16:重要風險（II級），需要消減的風險；R=LX S=8-12:中度風險（田級），需要特別控制的風險；R=LX S=*7:低度風險（IV級），需要關注的風險；R=LX S=13:輕微風險（V級），可接受或

33、可容許風險。表風險矩陣（R）風險分級表安全風險等級判定準則及控制措施R風險度等級應采取的行動/控制措施實施期限20-25I級不口允許的 風險，極其危 險在采取措施降低危險有 害前，不能繼續作業，對 改進措施進行評估立刻15-16II級較大的風險， 高度危險采取緊急措施降低風險， 建立運行控制程序，定期立即或近期 整改檢查、測量及評估9-12田級中度風險，一 般危險可考慮建立目標、建立操 作規程，加強培訓及溝通2年內治理4-8IV級低風險，輕度 危險，可接受可考慮建立操作規程、作 業指導書但需定期檢查有條件、有 經費時治理< 4V級A較低風險， 輕微或可忽 略的危險無需采用控制措施需保存記

34、錄附件D安全檢查表分析法(SCL)安全檢查表分析法的目的是針對擬分析的對象列出一些項目， 識別出一 般工藝設備和操作有關的已知類型的危險、有害因素、設計缺陷以及事故 隱患，查出各層次的不安全因素，確定檢查項目；以提問的方式把檢查項 目按系統的組成順序編制成表，進行檢查或評審。安全檢查表編制的依據(1)有關標準、規程、規范及規定；(2)國內外事故案例和企業以往的事故情況；(3)系統分析確定的危險部位及防范措施；(4)分析人員的經驗和可靠的參考資料；(5)有關研究成果，同行業或類似行業檢查表等。安全檢查表編制分析要求(1)既要分析設備設施表面看得見的危險有害，又要分析設備設施內 部隱藏的內部構件和

35、工藝的危險有害。(2)對設備設施進行危險有害識別時，應遵循一定的順序。先識別廠 址，考慮地形、地貌、地質、周圍環境、安全距離方面的危險有害，再識 別廠區內平面布局、功能分區、危險設施布置、安全距離等方面的危險有 害，再識別具體的建構筑物等。對于一個具體的設備設施，可以按照系統 一個一個的檢查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都可 以。(3)分析對象是設備設施、作業場所和工藝流程等，檢查項目是靜態 的物，而非活動。所列檢查項目不應有人的活動，即不應有動作。(4)檢查項目列出后，還要列出與之對應的標準。標準可以是法律法 規的規定，也可以是行業規范、標準、本企業的操作規程、工藝規程或工

36、藝卡片的規定。檢查項目應該全面，檢查內容應該細致，達不到標準就是 一種潛在危險有害。(5)控制措施不僅要列出報警、消防檢查檢驗等耳熟能詳的控制措施, 還應列出工藝設備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、液位指示、壓 力指不等。安全檢查表分析步驟(1)列出設備設施清單(參照表)。表設備設施清單(記錄受控號)單位：單元/裝置：序號設備名稱類別/位號所在部位備注(填表說明：1.設備十大類別:爐類、塔類、反應器類、儲罐及容器類、冷 換設備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設備類。2.參照設備設施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一 單元或裝置內介質、型號相同的設備設施

37、可合并，在備注內寫明數量。 3. 廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。)(2)確定編制人員。包括熟悉系統的各方面人員，如工段長、技術員、 設備員、安全員等。(3)熟悉系統。包括系統的結構、功能、工藝流程、操作條件、布置 和已有的安全衛生設施。(4)收集資料。收集有關安全法律、法規、規程、標準、制度及本系 統過去發生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據。(5)判別危險有害因素。按功能或結構將系統劃分為子系統或單元， 逐個分析潛在的危險因素。(6)列出安全檢查分析評價表。針對危險因素和有關規章制度、以往 的事故教訓以及本單位的檢驗，確定安全檢查表的要點和內容，按 LEC法 或L

38、S法對風險程度進行分析，并將分析結果填入安全檢查分析(SCL評 價表(LECfe參照表，風險矩陣法參照表)。表 安全檢查分析(SCL)評價表(記錄受控 號)單位：區域/工藝過程：裝置/設備/設施：建議 改進 措施備注序 號檢 查 項 目標準不符合 標準的 情況及 后果發生 頻率現有安 全控制 措施安全 設施LECD風 險 等 級分析人員：日期：審核人：日期：審定人：審定日期：表 安全檢查分析（SCL）評價表（記錄受單位：區域/工藝過控號）程：裝置/設備/設施：序號檢查項 目標準不符合標 準的情況 及后果現有安 全控制 措施LSR風險等 級建議 改進 措施備注分析人員：日期：審定日期：（填表說明

39、：審核人為所在崗位負責人，審定人為上級領導或車間主任;偏差發生頻率：從未發生、曾經發生。）附件E作業危害分析法（JHA）工作危險有害分析的主要目的是防止從事某項作業活動的人員、設備和其他系統受到影響或損害。該方法包括作業活動劃分、選定、危險有害因 素識別、風險評估、判定風險等級、制定控制措施等內容。作業活動的劃分可以按生產流程的階段、地理區域、裝置、作業任務、生產階段/服務 階段或部門劃分，也可結合起來進行劃分。如：（1）日常操作：工藝操作、設備設施操作、現場巡檢。（2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進料的處理， 設備故障處理。（3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認。

40、（4）作業活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊 裝、盲板抽堵等特殊作業；采樣分析、檢尺、測溫、設備檢測（測厚、動 態監測）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包 裝、庫房叉車轉運、加熱爐點火、機泵機組盤車、鐵路梢車洗車、輸煤機 檢查、清膠清聚合物、清罐內污油等危險作業；場地清理及綠化保潔、設 備管線外保溫防腐、機泵機組維修、儀表儀器維修、設備管線開啟等其他作業（5）管理活動：變更管理、現場監督檢查、應急演練等。作業危險有害分析的主要步驟（1）劃分并確定作業活動，填入作業活動清單（參照表） 表作業活動清單（記錄受控號）：單位：序號崗位/地點作業活動活動頻率備注

41、12（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。）（2）將作業活動分解為若干個相連的工作步驟（注：應按實際作業劃 分，要讓別人明白這項作業時如何進行的，對操作人員能起到指導作用為 宜。如果作業流程長、步驟多，可先將該作業活動分為幾大塊，每塊為一 個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟）。（3）辨識每一步驟的潛在危險有害因素，按 LEC法對風險程度進行分 析，并將分析結果填入工作危害分析（JHA評價表。表工作危害分析（JHA ）評價表（記錄受控號）單位：工作崗位：工作任務:序 號工作步 驟危險有害因素或 潛在事件（人、 物、作業環境、管理）主要 后果控制措 施LECD風 險 等 級分析人員：分析日

42、期：審核人：審核日期：審定人： 審定日期：（備注：審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。）可以按下述問題例舉提示清單提問：1）身體某一部位是否可能卡在物體之間2）工具、機器或裝備是否存在危險有害因素3）從業人員是否可能接觸有害物質、滑倒、絆倒、摔落、扭傷4）從業人員是否可能暴露于極熱或極冷的環境中5）噪聲或震動是否過度6）空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽7）照明是否存在安全問題8）物體是否存在墜落的危險9）天氣狀況是否對可能對安全存在影響10）現場是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質 可以從能量和物質的角度進行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等

43、。例如：機械能可造成物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災；電能可造成觸電；化學能可導致中毒、火災、爆炸、腐蝕。從物質的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質、可燃性物質、氧化性物質、毒性物質、放射性物質、病原體載體、粉塵和爆炸性物質等。（ 4）識別現有安全控制措施，可以從工程控制、管理措施和個體防護各方面考慮。如果這些控制措施不足以控制此項風險，應提出建議的控制措施。（ 5）對危險有害因素產生的主要后果分析。按照對危險有害因素產生的主要后果進行分析。（ 6）根據評價準則進行風險評估，確定風險等級，判斷是否為可容許風險。附件 F 風險分級管控體系建設范例 盡管實施風險分級管控的企業最終目的是有效控制事故發生率，但風險分級管控是過程安全管理的主要內容之一，而過程則是需要通過一系列文 件來體現的。編寫風險分級管控體系建設實施指南文本指南應明確風險點識別依據、識別方法、識別結果統計方法，明確風險評價方法、分級標準、管控措施、不同級別風險分布信息；指南應明確工作方案編制、開展步驟、階段劃分、關鍵環節、注意事項等內容。填寫建設過程相關記錄信息；（