1、1 / 30一級港口客運（滾裝碼頭、渡船渡口）企業安全生產標準化考評實施細則考評 內容考評要點分值考評細則考評評價考評得分一、安全目標 35分1 1、安全工作方針與目標制定企業安全生產 方針、目標和不低于上 級下達的安全控制指 標5 查安全工作方針與目標發布相關文件：1） 無安全工作方針與目標，或安全工作方針與目標不 符合國家法律法規的要求，或安全工作方針與目標低 于上級有關部門下達的安全考核指標，出現其中任意 一項，本項不得分；2） 安全工作方針與目標未文件化，扣 2 分；3） 安全工作目標和指標與企業職業安全健康風險不相 適應，扣 3 分；4） 安全生產目標和指標不能體現持續改進，扣 3

2、分制定實現安全工作 方針與目標的措施51） 查措施：無保證企業實現安全生產工作方針與目標 的保障措施，扣 5 分；2） 隨機詢冋從業人員：不知道本企業的安全工作方針 與目標，一人次扣 1 分2、中長期規劃制訂和實施企業安 全生產中長期規劃和 跨年度專項工作方案5 1） 查中長期規劃：未制疋中長期規劃，扣 3 分；中長期 規劃的內容未切合企業安全工作方針和目標，扣 1 分；2） 查工作方案：未制定跨年度專項工作方案，扣 2 分；跨年度專項工作方案的內容不符合企業安全工作方針 和目標，扣 1 分；3） 查記錄：中長期規劃和跨年度專項工作方案未印發 到部門和班組的，每項扣 1 分2 / 303 3、

3、年度計劃根據中長期規劃，制 定年度計劃和年度專 項活動方案，并嚴格執 行51） 查年度計劃：未根據中長期規劃制定出年度計劃，扣 3分；計劃不完善，扣 1 分；2） 查活動方案：未制定年度專項活動方案，扣 2 分； 方案不具體，扣 1 分；3） 查記錄或現場抽查：年度計劃和年度專項活動方案 未印發到相關部門和班組，一項扣 1 分4、目標考核將安全生產管理指 標進行細化和分解，制 定階段性的安全生產 控制指標5查安全生產控制指標：1） 無細化的安全生產控制指標，扣 5 分；2） 細化的安全生產控制指標不全面，缺一項扣 2 分；3） 查各級安全生產目標責任書，缺一項扣 1 分制定安全生產目標 考核與

4、獎懲辦法51） 查制度或相關文件：未制定安全生產目標考核和獎懲辦法，扣 5 分；安全生產目標考核與獎懲辦法覆蓋 面不全，內容不明確，可操作性不強，一項扣1 分；2） 查記錄或現場抽查，安全生產目標考核與獎懲辦法未印發到管理層、相關部門和班組，一項扣1 分定期考核年度安全 生產目標完成情況,并 獎懲兌現5查考核指標及獎懲兌現材料、文件：1） 未進行目標考核的扣 5 分；2） 無考核獎懲記錄，扣 2 分；3） 獎懲未兌現的扣 2 分二、管理機 構和 人員40 分1、安全管理機成立安全生產委員 會（或領導小組），下 屬各分支機構分別成 立相應的領導機構。安 委會職責明確，實行主 要領導負責制10 查

5、安全生產委員會或安全生產領導小組發布文件：1） 未成立安全生產委員會（或領導小組）：扣 10 分； 機構不健全，扣 3 分；2） 安全生產委員會（或領導小組）安全職責分工不明確，扣 1-3 分；3） 安全生產委員會（或領導小組）成員未包括主要負 責人、部門負責人等相關人員，每項扣 2 分3 / 30構按規定設置與企業 規模相適應且獨立的 安全生產管理機構15 查機構設置文件：1） 未按規定設置安全生產管理機構或者配備專職安全 生產管理人員，扣 15 分；2）未建立安全生產管理機構工作制度，扣5 分，流程不明確，扣 3 分定期召開安全生產 委員會會議。安全生產 管理機構和下屬各分 支機構每月至少

6、召開 一次安全工作例會51） 查制度：未制定安全生產會議制度，扣 3 分；制度 不完善、內容不全面，扣 1 分；2） 查安全生產委員會例會的會議記錄，未定期召開安 全生產委員會會議，扣 2 分；3） 查安全生產管理機構安全工作例會記錄，未達到每 月召開一次安全工作例會的要求，扣 2 分；4） 缺少上述相關會議記錄，缺一項扣 1 分2、管理人員配備按規定足額配備專 職安全生產和應急管 理人員10 查任命書、安全生產責任制等文件：1） 未配備專職安全生產管理人員、應急管理人員，扣10 分；2）未按要求配足專職安全生產管理人員，缺一人扣5分4 / 30三、安全責 任體系 45分1、健全責任制企業主要

7、負責人、分 管領導、全體員工安全 職責明確，制定并落實 安全生產責任制，層層 簽訂安全生產責任書， 并落實到位10 1） 無安全生產責任制，扣 10 分；2） 缺少安全生產委員會或安全生產領導小組的安全生 產職責，扣 2 分；3） 缺少各級部門職責，缺少 1 個部門扣 2 分；4） 缺少各崗位職責，缺少 1 個崗位扣 1 分；5） 安全生產責任制中責任不清，一處扣 1 分；6） 查安全生產責任書，缺少安全生產責任書（可與安 全生產指標責任書合并），扣 3 分；缺一項扣 1 分；7） 對照企業安全生產責任制，隨機詢冋安委會或安全 生產領導小組成員 1 名、安全生產管理部門成員 1 名、 其他部門

8、成員 1 名、從業人員 2 名各自的安全生產責 任，不清楚其安全職責，1 人次扣 1 分主要負責人或實際 控制人是安全生產第責任人， 按照安全生 產法律法規賦予的職 責，對安全生產負全面 組織領導、 管理責任和 法律責任，并履行安全 生產的責任和義務5 1） 查安全生產責任制，企業主要負責人不是安全生產 第責任人，扣 5 分；2） 安全生產第一責任人不具備與本企業所從事的生產經營活動相應的安全生產知識和管理能力，扣5 分；3） 問企業主要負責人安全生產法賦予的職責，企 業負責人對其安全職責不清楚，扣 2 分；4） 查企業主要負責人述職總結、考核或其他可體現其 全面負責安全生產工作、履行安全生產

9、義務的文件， 企業負責人未全面負責安全生產工作、未履行安全生 產義務，扣 2分分管安全生產的負 責人是安全生產的重 要負責人，統籌協調和 綜合管理企業的安全 生產工作，對安全生產 負重要管理責任51） 查安全生產責任制， 企業無分管安全生產的負責人，扣5 分；2） 查安全生產責任制、考核或其他可體現其負責安全 生產工作、履行安全生產義務的文件和詢問，企業分 管安全生產的負責人未對企業安全生產負重要管理責 任，扣 5 分5 / 30其他負責人和全體 員工實行“ 一崗雙 責”，對業務范圍內的 安全生產工作負責51） 查安全生產責任制， 未明確其他負責人和全體員工 “一崗雙責”，扣 5 分；2） 查

10、安全生產責任制和考核文件，“一崗雙責”安全 責任不落實，扣 2 分；3） 隨機抽查 1-3 名員工，不熟悉并理解“一崗雙責” 內容，一人次扣 1 分安全生產管理機構、 各職能部門、生產基層 單位的安全職責明確 并落實到位10查安全生產責任制：1） 未制定安全生產管理機構、各職能部門、生產基層 單位的安全職責，扣 10 分；2） 各級安全生產職責不清，扣 5 分；3） 抽查 1-3 名職工，相關人員不熟悉主要職責，一人 次扣 1 分2、責任制考評根據安全生產責任 進行定期考核和獎懲， 公告考評和獎懲情況10 1） 查安全生產責任考核制度，無安全生產責任考核制 度，扣 10 分；2）未按考核制度定

11、期進行考核、予以獎懲，扣5 分；3） 考核和獎懲情況未進行公告，扣 2 分四、法規和 安全 管理制度70 分1、資質 港口經營許可證 、 企業法人營業執照 合法有效，經營范圍符 合要求5 1） 查營業執照、港口經營許可證，缺少任意 一項，扣 5 分；2）營業執照未通過年審；營業執照、港口 經營許可證過有效期；企業超范圍經營，出現任意 一項，扣 5分6 / 302、法規及時識別、獲取適用 的安全生產法律法規、 標準規范51） 無識別和獲取適用的安全生產法律法規、標準及其 他要求的制度，扣 5 分；制度中無責任部門、獲取渠 道、方式，缺少一項扣 1 分；2） 無法律法規、標準規范清單，扣 1 分；

12、3） 查適用法律法規、標準規范清單：有不適用法律法 規、標準規范，或已過期、失效的法律法規、標準規 范，一項扣 1 分；4） 無法律法規、標準規范更新記錄，扣 1 分將法規標準和相關 要求及時轉化為本單 位的規章制度，貫徹到 各項工作中51）查符合性評價記錄，沒有達到每年至少1 次符合性評價的要求，扣 5 分；2） 未對新獲取的法律、法規、標準及其他有關要求進 行符合性評價，缺一項扣 1 分；3） 查規章制度：未及時將適用的法規標準和相關要求 轉化為規章制度，缺一項扣 1 分執行并落實安全生 產法律法規、標準規范51） 查記錄或相關文件：轉化后的規章制度未及時貫徹 落實，扣 5 分；2） 抽查

13、 1-3 名員工，不了解相關安全生產法律法規、 標準規范，一人次扣 1 分將適用的安全生產 法律、法規、標準及其 他要求及時對從業人 員進行宣傳和培訓51） 查文件發放記錄/培訓記錄/告知書/宣貫材料等，從 未將適用的法律、法規、標準及其他要求對從業人員進行宣貫和培訓，扣 5 分；參加培訓的從業人員比例 未達到 95 鳩上，扣 2 分；培訓不及時，扣 1 分；2） 隨機詢問相關人員是否接收到企業傳達的相關信 息，相關人員未接收到或未掌握企業傳達的相關信息，一人扣 1分7 / 303、安全管理制度制定并及時修訂安 全生產管理制度，包 括：1）安全生產責任 制；2）安全例會制度； 3）文件和檔案管

14、理制 度；4）安全生產費用 提取和使用管理制度； 5）設施、設備、貨物 安全管理制度；6）安 全生產培訓和教育學習制度；7）安全生產 監督檢查制度；8）事 故統計報告制度；9） 安全生產獎懲制度101） 查安全生產管理制度及其清單，缺少一項相關的管 理制度內容（制度名稱不要求一樣，但內容應涵蓋）， 扣 2分；2） 隨機抽查不少于制度總數 1/3 以上的管理制度，制 度中無責任部門、職責、工作要求等內容，一項不符 合扣 2分；3） 管理制度不符合法律法規、標準規范要求，一處不 符合扣 2 分；4） 無安全生產管理制度清單，扣 2 分；5） 查安全生產管理制度評審、修訂制度（可包含在其 他相關制度

15、中），制度不符合相關要求，一處扣 1 分；6） 查安全生產管理制度評審、簽發和修訂記錄，未按 規定進行評審和修訂，缺一項扣 1 分；7）查修訂后的管理制度，無生效日期，一項扣1 分對從業人貝進行安 全管理制度的學習和 培訓51） 查相關培訓記錄，未對從業人員進行培訓，缺一項扣 1 分；2）無管理制度發放、簽收、培訓記錄，缺一項扣1 分;3） 隨機詢問從業人員對企業安全生產管理制度的了 解、掌握情況，從業人員不清楚企業安全生產管理制 度，一人次扣 1 分；4） 查給相關方發放相關規章制度的記錄，未將相關的 規章制度及時傳達給相關方，扣 1 分8 / 304 4、崗位安全生產操作規程各作位訂操崗修

16、產到時生放及全發并災并定的，工制位程職崗規操分企制行分蓋用;關進1 1覆e e分相定未作1 1他也規扣程WW其mm按項規邛扣在未一作A A項d口扣，,操以一包時錄期中；缺寸一記日單分1 1分，一訂效清2 2 1 1錄度扎修企生其數記制蚪和1111無:扣總扣收訂O O艾,單項程項簽修忙簽扣程舗一規一、飼、項規用作不缺程用、度用，的刼工杳在規刼制刼訂后作有抽存作作作修訂操所機程操操操和修查的隨規無查中查審查n n業2)2)作4)4)度5)5)評6)6)安和硏作affaff員的人安人程業的業規從位從作；單對操訓本程全培彷規5 5項情操一握程缺掌規,、作訓；解操培分了按行1 1的不進程或員扣規程人項幷

17、規業一操俏從缺關操對，相關未錄對相&記“楚錄訓人清“記培業川2 2訓程從員扣培規問人次關；作詢業人相分操機從一查1 1無隨，n n 77 77 rrrr 1 1扌2 2 3 3煩竹5 5、制度執行及檔案管理規據安全法理依業安S S管, ,企關mm全程定施有政安規制措家、的作，理國針位操點管行方單和特產執產本度業生生及制行全5 5家！法行法行對的訴進訴進/程分學況學況叢規1 1產情產情業作扣生行生行從操湊全抑全抑看U U人安的安的查-1 1對程對程場制，汕規兀規現章的n n作2)2)作可規行9 / 30建立和完善各類臺 帳和檔案，并按要求及 時報送有關資料和信 息5 1） 查主要安全生產

18、過程、事件、活動、檢查的安全記 錄檔案，無相關檔案，缺一項扣 1 分；2） 查文件、檔案接收、使用、過期/失效銷毀記錄，無 相關規疋和記錄，缺一項扣 1 分；3） 記錄不清，一處扣 1 分；4） 未按規疋報送安全生產和官理的有關資料， 缺一項 扣 1分五、安全投入 45分1、資金投入按規定足額提取安 全生產費用10 1）查安全生產費用提取財務記錄，未按規定提取安全 生產費用，扣 10 分安全生產經費專款 專用，保證安全生產投入的有效實施15 1） 查安全生產費用管理制度，未制定安全生產費用管 理制度，扣 5 分；2） 安全生產費用管理制度中未明確安全生產費用提取 和使用的程序、職責及權限，缺一

19、項扣 3 分；3） 查安全生產費用臺帳，安全生產費用未專項用于安 全生產，一項扣 3 分及時投入滿足安全 生產條件的所需資金101） 查安全生產費用使用計劃，未制定安全生產費用使 用計劃，扣 5 分；2）未按照計劃要求及時投入安全生產所需費用，扣5分；3） 查企業日常安全檢查、隱患排查記錄，未根據企業 實際情況、安全隱患排查及治理情況及時投入所需資 金，一項扣 3 分2、費用管理跟蹤、監督安全生產 專項經費使用情況51）查安全生產費用臺帳、跟蹤、監督情況及相關記錄， 未進行跟蹤、監督，一項扣 2 分建立安全費用使用 臺帳51） 查安全生產費用臺帳，無臺帳，扣 5 分；2） 安全生產費用臺帳未明

20、確項目責任人、項目名稱、 投入金額，缺一項扣 1 分10 / 30六、裝備設 施115分1、設施具備滿足安全生產 需要的建筑、 場地和設 施設備，并符合相關安 全規范和技術要求10 1）查安全評價報告、相關檢測檢驗報告及現場，建筑、 場地和設施設備不滿足安全生產需要或不符合相關安 全規范和技術要求，扣 10 分按國豕有關規疋配 足有效的安全、消防、 救生和環境保護設備 及器材15 查安全、消防、救生和環境保護設備及器材清單，現 場查看安全、消防、救生和環境保護設備及器材的配 備情況：1） 不符合國家規定的，一項扣 2 分；2） 現場配備的安全、消防、救生和環境保護設備及器 材與清單不符，一項扣

21、 1 分；3） 安全、消防、救生和環境保護設備及器材的配備、 安裝不符合有關標準規定，一項扣 1 分設有覆蓋安全重點 部位視頻監控設備，并 保持實時監控51） 查視頻監控設備清單、布置圖及現場查看，安全重點部位視頻監控設備缺一處扣 2 分；2） 安全重點部位不能保持實時監控，一處扣 1 分按相關規定設置專 用應急通道，并規范標 識10 1） 未按規定設有專用應急通道，扣 10 分;2） 現場查看，應急通道未保持暢通，一處扣 5 分；3）現場查看，應急通道指示標志不清晰，一處扣2 分；售票廳、候船室、旅 客通道等處設置宣傳 告知設備、安全警告標 志、指示牌、示意圖； 懸掛安全警示圖文；張 貼旅客

22、須知、禁運限運 物品宣傳圖、安全宣傳 畫、宣傳標語51） 現場查看：未設置宣傳告知設備、安全警告標志、 指示牌、示意圖，未懸掛安全警示圖文，未張貼旅客 須知、禁運限運物品宣傳圖、安全宣傳畫、宣傳標語， 扣 5 分；2） 警示標志、示意圖等缺失，一處扣 1 分；3） 警示標志、示意圖等模糊不清，一處扣 1 分11 / 302、設備配備滿足需要的易 燃易爆危險品監測設 備，并按要求投入使 用；滾裝碼頭安裝大型 車輛安檢設備151） 未制訂“三品”檢查管理制度，扣 15 分；2） 現場查看：未按規定配置和使用 X 射線檢測儀、可 燃氣體檢測儀、安檢門、防爆桶等安檢設備，扣 15 分；3） 現場查看：未按規定設置周界隔離和安全通道，未 將已檢和未檢隔離，扣 10 分；4）現場查躉船、港作船舶、起 重裝卸設備、車輛、壓 力容器等符合相關安 全規范和技術要求，設 備及操作人員證書齊 全有效101） 查安全評價報告、檢測檢驗報告及設備清單、檔案：不符合相關安全規范和技術要求，一項扣 2 分；2） 查相關操作人員資質證書，缺一人次扣 2 分按規定對設施設備 進行定期檢驗，檢驗證 書合法有效51） 查檢驗證書及相關記錄： 未定期檢驗或無檢驗證書，一項扣 2 分；2） 檢驗證書不合法或不在有效期內，一項扣 2 分按規定