1、精選優質文檔-傾情為你奉上合規問責制度第一章 總則第一條 為進一步加強全縣信用社合規管理，樹立“全員合規、全程合規、主動合規、合規創造價值”的意識，增強依法合規經營的自覺性與主動性，加快合規管理長效機制的建立與完善，根據商業銀行合規風險管理操作指引、安徽省農村合作金融機構工作人員違規行為處理辦法，結合我縣實際，制定本制度。 第二條 合規問責，是指對全轄各機構、工作人員的違規違紀行為進行責任追究的一項制度。 第三條 合規問責與各單位、工作人員的任用、考核工作相結合。 第二章 問責原則第四條 合規問責必須堅持以下原則：（一）實事求是、有錯必究的原則。以事實為依據，單位或個人一旦被發現并經查實有違規

2、違紀行為，不論錯誤大小，是否形成損失，一律追究相關人員的違規責任。（二）問責與整改相結合的原則。在追究責任的同時，必須把整改落實到位，不能一查了事，避免屢查屢犯。（三）教育與懲戒相結合的原則。不能以懲處為目的，要在懲處的同時，加強對違規違紀人員的教育，增強他們的法律法規知識和合規經營意識；對于屢查屢犯，屢教不改的，要停崗學習，直至測試合格，使每個員工都做到知規、守規、行規，避免無知犯錯。第三章 問責范圍第五條 全縣信用社及員工，有下列情形之一的，應實施問責： （一）執行國家法律法規或落實監管部門和上級管理部門各項規章制度、決定、命令不力的； （二）無正當理由未能按期完成部署的工作任務而影響聯社

3、工作整體推進的； （三）不認真履行監督管理職責，對下級報告、請示事項不簽署具體意見，對內部管理中出現的問題放任不管，對下屬的違法違紀行為不制止、不查處的； （四）向上級主管部門報告，弄虛作假、隱瞞真相的；（五）對群眾反映強烈并經查實的問題有條件處理而不及時處理的； （六）對群眾反映的屬職責范圍內的問題不認真調查，故意拖延、隱瞞、不處理、不整改、不按規定追究責任人的責任或在處理中隱瞞真相、弄虛作假的； （七）其他違反國家法律法規和信用社管理規定的行為。第四章 問責機構第六條 合規問責實行分級負責、條線管理、各司其職、全面監督的辦法。（一）各業務條線的主管職能部門、各信用社領導班子對本條線、本機構

4、的違規問題進行問責；（二）聯社合規管理機構具體負責合規風險管理全面問責及問責的日常管理工作，在問責方面主要履行下列職責： 1、決定是否啟動問責程序；2、審議調查報告； 3、做出處理決定； 4、做好上級管理部門交辦的問責事項，接受上級合規管理機構的檢查和督導。 （三）涉及對被問責人崗位調整或行政處分的，由聯社人力資源部具體實施問責。第五章 問責程序第七條 下列情形可以作為合規風險管理問責的信息來源： （一）各業務條線、各分支機構日常業務檢查發現的問題；（二）其他人員、組織提出的附有相關證據材料的舉報、控告、申訴； （三）新聞媒體和輿論監督的事實與建議； （四）其他有關問責的信息來源。 第八條 得

5、到上述信息來源的，問責機構應當在3個工作日內開始調查工作，并向聯社主要領導或分管領導提交調查報告。調查報告應當包括過錯行為的具體事實、基本結論和處理的具體建議。 第九條 問責機構根據調查報告決定不予追究責任的，應將決定書面告知被調查的問責對象，并書面告知提出問責批示或建議的有關部門或個人。 第十條 處理決定為書面形式，在作出處理決定后5個工作日內，由問責機構向被問責人送達處理決定書。處理決定書應當列明錯誤事實、處理理由和依據，并告知被問責人有申請復核調查權利。 第十一條 被問責人對處理決定不服的，可自收到處理決定書之日起15個工作日內申請復核。 在做出受理復核申請決定后，聯社問責機構可根據復核

6、申請的內容，請示聯社主要負責人或分管領導，指定或派出調查組進行復核調查。調查組應在做出復核調查決定后20個工作日內完成復核調查并寫成復核調查報告。在復核調查期間，處理決定不停止執行。 在復核調查結束后5個工作日內，調查組應把復核調查報告及擬處理意見報聯社社務會。聯社社務會在征詢做出處理決定的問責機構意見后，做出最終決定；涉及對被問責人崗位調整或行政處分的由聯社黨委做出最終決定。對原問責調查報告反映的情況事實清楚、處理意見恰當的，繼續執行處理決定；對原問責調查報告反映的情況失實或處理意見不恰當的，決定終止或變更處理決定。并在5個工作日內，把復核調查處理意見書面送達被問責人。 復核決定為最終決定。

7、 第六章 責任劃分第十二條 問責實行過錯責任原則。根據合規管理過錯責任分為直接責任人和相關責任人。 （一）直接責任人：直接實施違規違紀行為的人員。（二）相關責任人：由于不履行或不正確履行自己的職責而對直接責任人的違規違紀行為及其后果負有一定責任的人員。包括相關制約人、內部監督檢查責任人、領導責任人等。第七章 責任追究第十三條 凡被實施問責的對象，采取下列方式追究責任： （一）誡免談話； （二）責令作出書面檢查； （三）通報批評或責令公開道歉； （四）安徽省農村合作金融機構工作人員違規行為處理辦法規定的處理種類。 以上責任追究方式可以單獨或者合并適用。涉嫌犯罪應當承擔法律責任的，依法提起訴訟。 第十四條 實施責任追究，按照管理權限和規定的程序辦理。 第八章 附則第十五條 本制度問責事項，國家法律、法規和規章另有規定的，從