1、中國行為法學會培訓合作中心中國法律教育培訓中心中行法培 2011第12號關于舉辦上市公司治理、規范運作與法律風險防控暨證券糾紛案件審理專題講座的通知各有關單位：上市公司治理不僅是上市公司個人的事情，還關乎公眾利益，而公司治理和內控制度的關鍵就在于公司法律風險防范體系建設。法律風險不僅是上市公司整體風險的風向標，也是影響上市公司質量的重要因素。然而，當前上市公司在法律法規方面暴露的缺陷日益明顯，上市公司法律風險管理水平亟待提高，尤其在國家經濟結構戰略調整的背景下，上市公司轉型時期的法律風險管理已成為時代主題。而為進一步完善證券行政處罰案件的證據規則，推動證券監管機構依法行政，保護廣大投資者合法權

2、益，促進資本市場健康發展，最高人民法院印發了關于審理證券行政處罰案件證據若干問題的座談會紀要（法2011225號）。為幫助各類投資者了解資本市場整體和上市公司的法律風險狀況，合理評估上市公司投資價值，鼓勵上市公司強化法律風險的防范和治理，不斷完善上市公司的治理，規范信息披露，健全法律風險管理的組織體系，規范法律風險管理的工作流程，保護上市公司股東尤其是中小股東的權益，更好地服務于上市公司可持續發展的戰略目標，從而最終促進中國上市公司的健康發展，經研究，中國行為法學會培訓合作中心決定舉辦“上市公司治理、規范運作與法律風險防控暨證券糾紛案件審理專題講座”。講座結束后，將由主辦單位頒發三十學時結業證

3、書?，F將有關事項通知如下：一、參加對象各省市行業監管部門負責人；金融證券、上市公司、銀行、基金、資產管理、保險、期貨、投資咨詢、戰略咨詢公司等金融機構中高層管理人員；董事會秘書、獨立董事；大中型企業及民營企業高層管理人員、企業法律顧問；會計師事務所及律師事務所高級管理人員等。二、時間、地點報到時間：2011年11月25日會議時間：2011年11月26日28日會議地點：北京市報名截止日期：2011年11月18日三、講座費用與參加辦法參加講座的代表須交納會議費2200元/人。統一安排食宿，費用自理，報到時統一交納。歡迎各有關單位組團參加。請將報名表傳回，我們收到報名表后，于舉辦前七天將正式日程和報

4、到通知傳真給參會代表：1. 會務組聯系方式：電 話：01052880537 傳 真：01068577251聯系人： 汪雪 2. 培訓中心監督聯系方式：電 話：01052882170聯系人：姜老師四、特別聲明中國行為法學會培訓合作中心是唯一有權代表中國行為法學會開展培訓工作的專門單位，培訓項目均在官方網站公示。其它單位未經授權使用帶“中國行為法學會”字樣的名義開辦培訓班及類似的研討班、論壇等，均屬違規及侵權行為。舉報電話：01052882170。附件：報名表中國行為法學會培訓合作中心 中國法律教育培訓中心 2011年10月 2011年10月附件1：日程安排11月26日（星期六）8:30-11:3

5、0上市公司運作的法律框架及上市公司的法人治理1、上市公司運作的法律框架及董事會秘書的法律義務與法律責任：上市公司行為合法與規范運作問題；董事會秘書的法律義務、法律責任；董事會秘書的權利（職權）；上市公司董事違法違規行為及其法律責任；若干典型案例分析2、上市公司的法人治理：企業的基本形式與法人治理問題的產生；公司治理的基本原則、對象、任務與管理的區別；上市公司法人治理的問題及其規范運作（上市公司法人治理結構規范運作的基本要求；上市公司法人治理的熱點問題，實例分析）主講專家：梅慎實 博士后；中國政法大學副教授13:00-16:00證券糾紛案件審理與上市公司訴訟風險管理結合法【2011】225號關于

6、審理證券行政處罰案件證據若干問題的座談會紀要以及修訂中的“虛假陳述司法解釋”1、證券糾紛案件的管轄與受理 2、證券交易中欺詐客戶的民事責任3、內幕交易民事責任承擔與民事賠償 4、證券虛假陳述賠償糾紛5、操縱證券交易市場民事責任與民事賠償 6、上市公司實際控制人案件若干問題7、關于審理證券行政處罰案件證據若干問題的座談會紀要解析 1）紀要的指導思想 2）關于證券行政處罰案件的舉證3）關于電子數據證據 4）關于專業意見5）關于上市公司信息披露違法責任人的證明 6）關于內幕交易行為的認定主講專家：周倫軍 博士，最高人民法院民二庭法官16:10-18:40上市公司中小股東利益法律保護1、上市公司中小股

7、東利益保護措施 2、欺詐客戶行為表現及其民事責任3、證券市場系統風險所致損失數額的認定 4、目標公司中小股東利益的司法保護主講專家：吳慶寶 北京市司法局副局長、法學教授；原最高法院民二庭審判長11月27日（星期日）8:30-11:30上市公司擔保與合同法律風險管理1、上市公司擔保規則及理解適用 2、反擔保3、上市公司對外擔保應注意的法律問題 4、無效擔保合同的責任界定5、保證擔保糾紛、擔保物權糾紛的法律適用 6、借款糾紛中的延伸債務人主講專家：張雪楳 博士，最高人民法院民二庭法官13:00-16:00上市公司重整中的法律適用與公司法律風險管理重整制度在資本市場的有效運用1、上市公司重整的申請和

8、受理 2、上市公司破產重整期間3、上市公司重整計劃的制定 4、上市公司重整計劃的批準5、上市公司重整計劃的執行 6、經典案例分析主講專家：劉 敏 博士，最高人民法院民二庭審判長16:10-18:40（一）上市公司信息披露規范法律實務（二）上市公司的公司治理中的法律風險防范體系建設主講專家：某律師事務所合伙人、資深證券律師11月28日（星期一）9:00-12:00上市公司收購、資產重組與借殼上市實務操作1、上市公司收購實務操作 2、上市公司重大資產重組實務3、借殼上市實務操作 4、典型案例分析主講專家：廖集浪 東北證券股份有限公司并購部總經理13:30-16:30上市公司股權激勵實務1、股權激勵概述及上市公司股權激勵的一般規定 2、上市公司股權激勵實施程序3、上市公司股權激勵主要方式和要點 4、高管持股的管理問題5、國有控股上市公司股權激勵的特別規定 6、相關法律文書寫作要求7、上市公司股權激勵的財務稅務問題 8、股權激勵典型案例分析主講專家：藏小麗 博士，北京盈科律師事務所合伙人律師專家均已接受邀請，但因不可預見因素請以報到通知為準；小議題僅供參考，請以專家授課為準。附件2：上市公司治理、規范運作與法律風險防控暨證券糾紛案件審理專題講座報名表（汪雪）單位名稱通訊地址郵 編聯 系 人電話傳 真參加代表名單姓 名