1、精選優質文檔-傾情為你奉上西方高校的績效指標及其評價 西方高校的績效指標及其評價發表時間:2005-08-07 17:51:21瀏覽人數:35【大 中 小】【繁體】作者：代蕊華 主題類號：G4高等教育 【 文獻號 】1-1334【原文出處】外國教育資料【原刊地名】滬【原刊期號】【原刊頁號】5659【分 類 號】G4【分 類 名】高等教育【復印期號】【 標 題 】西方高校的績效指標及其評價【 作 者 】代蕊華【作者簡介】作者單位：華東師范大學【 正 文 】任何組織在實現目標的過程中，都需要了解其目標的達成情況，以便采取措施以實現目標。由于高校市場的不健全，對其辦學行為進行評價或對其產出進行測量就

2、難以應用商業的標準，而由于績效指標提供了一種分析與測量組織或系統行為與績效的手段，因而在西方高校中得到較為普遍的應用，對其進行深入的分析具有重要的理論和現實意義。一、關于績效指標的概念一般認為，績效指標在西方許多國家的高校中得到廣泛地應用是從1980年開始的（注： Cave, M. and Hanney S. , "Performance Indicators",In" The Encyclopedia of Higher Education",Edited by Burton R.Clark and Guy R.Neave (eds.) Pergamo

3、n Press Ltd.,1992.P1411.）?？冃е笜酥饕ㄟ^對學校的辦學成果和學校工作的各個方面進行數量化的測評，為高校了解自身的辦學及其效益狀況提供了一種有效的手段，并成為西方國家評價高校辦學的有效工具，是國家制定教育政策、分配學校經費和加強學校管理的重要手段，在高校的管理和發展中起著越來越重要的作用。對于績效指標的概念，似乎還沒有一個明確的定義。世界經合組織（OECD）在一項有關高校管理的研究計劃（IMHE）中將績效指標定義為“一種用來測量那些難以數量化之物的數量價值”（注： 分別見 Cave,Martin,Hanny,Stephen and Kogan,Mauric,"

4、The Use of Performance Indicators in Higher Education: A Critical Analysis of Developing Practice",Jessica Kingsleg Publishers Ltd. , 1988.P17,P20,P1920,P106107,P118P39.）。1986年， 英國副院長和校長協會和大學撥款委員會（CVCPUGC）成立的聯合工作小組認為，績效指標是對資源使用情況和某些領域內特殊目標達成情況所作的通常是定性的陳述，并且認為，績效指標是一種行為的信號或指導而不是絕對的測量，它并不直接提供對投入、

5、過程和產出的直接測量，也不直接提供綜合意義上的績效評價，但它能夠提供與此相關的有用信息。隨后，人們將績效指標的認識不斷深入，范圍也進一步地擴大，使之包括了管理統計的內容，正如英國大學撥款委員會（UGC）1987 年將其所收集的數據稱為“大學管理統計和績效指標”一樣，績效指標通常是提供一些比較性的數據特別是一些與學校開支相關的數據，并提供許多與辦學評價有關的對改進學?？冃в袃r值的信息。馬丁·凱夫（Martin Cave ）等人在對績效指標的概念進行深入研究的基礎上進行了總結性的描述（注：分別見 Cave, Martin, Hanny,Stephen and Kogan,Mauric,&

6、quot;The Use of Performance Indicators in Higher Education: A Critical Analysis of Developing Practice",Jessica Kingsleg Publishers Ltd.,1988.P17,P20,P1920,P106107,P118P39.），他們認為， 績效指標是通常用數量形式測量高?；顒犹卣鞯囊环N官方的測量工具，這種測量既可以是序數性的，也可以是基數性的；既可以是絕對性的，也可以是相對性的；既包括有固定的、機械的程序，也包括一些非正式的如同行評價或聲譽排行等過程。可見，人們趨向

7、于在更為寬廣的意義上來理解績效指標，而并不是將其限定在狹窄的某一定義上。二、關于績效指標的分類對高校績效指標的分類，是人們制定和運用績效指標的基礎，也體現了人們對績效指標研究的不斷深化。對于高?？冃е笜说姆诸愂窃诓粩喟l展的（注：分別見Cave,Martin,Hanny,Stephen and Kogan,Mauric,"The Use of Performance Indicators in Higher Education: A Critical Analysis of Developing Practice", Jessica Kingsleg Publishers L

8、td.,1988.P17,P20,P1920,P106107, P118P39. ），在1985年英國的賈勒特報告（Jarratt Report）中，將績效指標分為三類：內部指標、外部指標和運行指標，其中內部指標反映了學校方面的特征；外部指標反映了高校所設置的學科適應社會經濟的情況；而運行指標主要指高校的如單位成本、教職人員的工作量、圖書館設備的利用率等教育工作運行的“生產率”情況。1986年，英國副院長和校長協會和大學撥款委員會（CVCPUGC ）聯合工作小組對績效指標的分類具有一定的廣泛性。它們將績效指標劃分為輸入指標、過程指標和輸出指標三類，其中，輸入指標主要指高校可資利用的資源、人力和

9、經費情況，是對高?，F有辦學條件的一種描述；過程指標指辦學活動中有關資源使用率、管理行為和組織運行情況；而輸出指標是指高校通過辦學活動，最終取得了什么成績和產出。這種分類較全面地反映了學校辦學的各個方面，有著較為深遠的影響。實際上，高校除了輸入指標、過程指標和輸出指標所反映的輸入、過程和輸出這些變理以外，還存在有不可控制的但卻是相當重要的背景變量，如高校的設備捐贈、所處的地理位置、生源質量等，分析所有這些變量才能全面地考察高校的績效。卡倫（Cullen）認為，根據管理的概念可將反映這些變量的指標分為三種類型，即效率指標（indicators of efficiency）、效益指標（indicat

10、ors of effectiveness）和經濟指標（indicatiors of economy），其中，經濟指標著眼于將實際輸入與目標所規定的輸入作比較，從而測量輸入的節省情況，以避免過分的花費；效率指標著眼于將輸出與輸入的比較，通常是用現實的結果與現實的輸入進行比較，從而考察資源使用情況，以追求成本的最小化；而效益指標著重衡量政策所定的目標是否已經實現，從而測量工作的有效性，以追求目標的達成。經濟、效率、效益（通常被稱為“三E ”）涉及到學校辦學的各個方面，從學校辦學的投入、過程和產出各個因素與三E的關系看，投入的指標更多與經濟相聯系， 過程指標更多地與效率相聯系，而產出的指標更多的是與

11、效益相聯系。從實際應用上看，績效指標所采用更多的是如生均成本、生師比等用來評價學校辦學效率方面的指標，而不是衡量辦學效益方面的指標。但是，由于它們之間所存在的密切關系，學校如果是有效益的，也只能是有效率的，因而，現實中的這種替代具有一定的合理性。三、關于績效指標的設計原則與指標體系高?？冃е笜说脑O計原則直接關系到績效指標的合理性和有效性。國外不同的研究提出了許多類似的關于績效指標的設計要求，比較有代表性的是英國副院長和大學校長協會（CVCP）和凱夫（Cave）等人所提出的。1986年英國副院長和大學校長協會提出的績效指標的設計原則共有6條，它們是：1.指標體系應該與大學辦學的目標相關， 尤其應

12、與教學、科研目標相聯系；2.指標應具體、量化和標準化，以便于比較；3.指標應該簡明扼要；4.指標應該具有可接受性、可信度，避免偏見；5.指標應該提供有關學校運用的有用的信息，反映其中的問題；6.指標必須系統地反映投入、過程和產出各方面的情況。凱夫等人提出的績效指標的設計準則有7條，它們是基于對以下7方面要求的滿足（注：分別見Cave, Martin,Hanny, Stephen and Kogan, Mauric, "The Use of Performance Indicators in Higher Education: A Critical Analysis of Develo

13、ping Practice",Jessica Kingsleg Publishers Ltd.,1988.P17,P20,P1920,P106107,P118P39.）：1.指標類別：指標是測量投入的、過程的、產出或是最終結果的，是簡單的數量指標或是對某種性質的反映；2.適切性：指標在多大程度上反映與某一目標相聯的有關活動的績效，指標是否存在有負作用；3.清晰性：指標能否清晰反映某一現象其狀況的好壞和價值的高低，而不至于模糊不清，比如生均成本高可看成是浪費，也可看成是質量高，在使用時就需要配合其它指標；4.人為性：指標是否容易受人為因素的影響；5.數據的可收集性與代價：指標是否具有可

14、比的數據；6.統計的層次性：指標是適用于個人、系所、學科、學校或是適用于整個高等教育系統，每個指標有其適用的層次；7.與其它指標的關系：因為需要多項指標去測評某一活動的績效，因而需要講明指標的功能、局限及與哪些指標發生關系。表一：英國大學管理統計和績效指標體系（第二次公布）人均學生費用人均教學人員費用人均教學人員的輔助人員費用人均教學人員的設備費用人均科研收入科研研究生占學生的比例教學研究生占學生的比例所有研究生占學生的比例學生與教學人員的比例學校管理費用占撥款總費用的比例學校管理人員費用占學校管理費用的比例人均學生學校管理費用人均教學人員學校管理費用圖書館費用占一般費用的比例圖書費用占圖書館

15、費用比例圖書館人員費用占圖書館費用的比例人均學生的圖書館費用人均教學人員圖書館費用人均學生圖書的費用人均學生期刊費用計算機服務費用占一般費用的比例計算機服務人員費用占計算機服務費用的比例人均學生計算機服務費用人均學生計算機服務人員費用房地產費用占總的一般費用的比例房地產人員費用占其費用比例取暖水電費用占總的一般費用的比例清潔和保管服務費用占總的一般費用的比例修理和維護費用占總的一般費用比例電話費用占總的一般費用的比例人均學生房地產費用人均學生房地產人員費用人均學生取暖水電費用人均學生清潔和保管服務費用人均學生修理和維護費用人均學生電話費用人均學生就業指導費用人均學生學生會和社團費用六個月后畢業

16、生的就業率注：人均學生和人均教學人員分別指全日制等值學生和全日制等值教學人員關于績效指標的具體內容與體系，目前比較全面的是英國副院長和校長協會和大學撥款委員會（CVCPUGC ）工作小組聯合編制的英國大學管理統計和績效指標體系）和美國泰勒（Taylor）等人在改進高等教育績效的戰略指標一書中所提出的包括55個指標的指標體系（注：Taylor, Barbara E. , Megerson, Joel W. and Massy, William., "Strategic Indicators for Higher Education: Improving Performance,&quo

17、t;Petersons Guides,1993.）。為研究的方便， 現將英國大學管理統計和績效指標體系第二次公布的39個指標列出，具體如下：其它較具代表性的績效指標體系是由凱夫和卡梅倫等人所提出的指標。凱夫等人經過深入的研究提出了14個精選的績效指標，它們是：關于教學的指標有：1.入學質量；2.學位結果；3.生均成本或生師比；4.附加值；5.回報率；6.浪費率和未完成率；7.畢業時或五年后的就業率；8.學生和同學評價。關于科研的指標有：1.研究學生的數量；2.出版物及專利等；3.科研質量；4.科研收入；5.同行評價；6.聲譽排行（注：分別見Cave,Martin,Hanny,Stephen a

18、nd Kogan, Mauric, "The Useof Performance Indicators in Higher Education: A CriticalAnalysis of Developing Practice",Jessica Kingsleg PublishersLtd.,1988.P17,P20,P1920,P106107,P118P39.）。而卡梅倫則用聲譽調查的方法，通過對組織成員的滿意度來測量組織的績效，他所設計的評價學?？冃У闹笜梭w系包括三個領域九個方面，它們是：精神領域：1.學生對教育的滿意程度；2.教師和行政人員的滿意程度；3.機構的健康

19、情況。學術領域：1.學生學術發展；2.專業發展和教學人員的質量；3.學生個性發展。外部適應性：1.學生職業發展；2.系統的開放性和與社區的關系；3.獲得資源的能力（注：Cameron, Kim and Smart,John,"Maintaining Effectiveness Amid Downsizing and Decline in Institutions of Higher Education", Research in Higher Education ,39(1):6586,1998.P70.）。四、對高?？冃е笜说脑u價高?？冃е笜嗽谖鞣絿业母叩冉逃到y的發展

20、中起著越來越重要的作用，由于其簡潔、系統的特點，其運用也越來越廣泛。通過績效指標的測量，能夠提供關于學校運行狀況的準確的信息，反映高校辦學的效率和效益水平，這不僅對高校自身改進辦學實踐具有重要的指導意義，而且還使政府對教育工作的決策更加科學化，在英國、荷蘭、澳大利亞和美國的一些州，通過績效指標對學?？冃У脑u價已成為政府撥款的重要標準。我們在看到西方績效指標在分析與評價高校辦學活動所起的積極作用的同時，也要對其所存在的不足之處給予清醒的認識。其實，績效指標作為分析辦學活動的一種手段，其不足是明顯的，這些不足除了表現在缺乏一定的概念體系和一定的標準系統外，還主要體現在：1.績效指標的片面性?？冃е?/p>

21、標所測量的往往更多的是辦學的產出因素，而對于這些產出所依據的條件和過程則重視不夠；它經常強調的是能夠測量的數量因素，而忽略了高校辦學中其它的更重要的信息，比如當生均成本被看成是有效率的指標時，教學的質量就會被忽略，而當用出版的數量來評價學校的科研績效時，則教師們就會積極的去寫許多缺乏深入研究的“短、平、快”的書，這樣會引起忽略辦學的質量和導致教育質量的降低。其實，高校的許多目標是不能用數量測量的，甚至對于高校而言，越是重要的目標越不能用數量表示，片面的測量往往會限制我們去進一步獲得充足和準確的關于學校績效的信息，事實上現在的許多測量使我們相信已經回答了關于如何更好地測量學校的績效的問題。2.績

22、效指標的任意性?？冃е笜酥胁⒎撬械哪軠y的數據都能代表學校的績效，指標的制定和運用具有很大的任意性。有些指標僅是反映了績效發展的趨勢或績效形成的條件；有些指標所代表的結果也并非是完全由學校所能控制的，最突出的例子是用學生的成就來代表學校的績效，但學生的成就更多是受學生學習的態度、能力等學校教育難以控制或難以完全控制因素的影響；績效指標中許多指標本身是模糊的，正如生均成本是學?？冃У暮苤匾闹笜?，但從生均成本的增長中很難判斷是辦學中存在有浪費或是學校具有較高的教育質量；在學校的各輸入、過程與輸出的指標中，結果與過程及投入指標之間并非是必然聯系的，各指標并非總保持積極的關系，有時還是相互矛盾的，而

23、在不存在市場價格的情況下，績效的測量不可避免地存在著不同活動或產出的價值被任意指定的情況，而對具有多種目標的復雜活動來說，對其測量的指標及其標準的確定也是任意的。3.績效指標的短視性?？冃е笜送ǔ娬{的是近期的產出，而忽略了長期的結果。由于教育的長期性和遲效性，在短時期內學校的辦學績效是不易被合理評價的，這樣，績效指標的測量往往存在著短視的行為，它重視的是一些如生均成本等近期數據的測量，而忽視了長期的如對學生對社會的貢獻的測量，也就是說，績效指標更易關注于學校在短期內所表現出來的活動的效率，而不是教育的結果經過一定的時期才能顯現出來的長期效益。4.績效指標應用的局限性?？冃е笜藨玫木窒奘紫缺?/p>

24、現在績效指標的運用需要投入大量財力和人力，需要收集大量的關于辦學活動的數據，其所取得的收益許多都被其消耗所抵銷，而數據不足一直制約著績效指標的廣泛運用，比如英國的CVCPUGC 聯合工作小組第一次報告（1986）與第二次報告（1987）有明顯的不同，第一次報告的16個指標中有7個被去掉， 其主要原因就在于缺乏足夠的能夠直接得到的數據（注：分別見Cave,Martin,Hanny,Stephen and Kogan, Mauric, "The Useof Performance Indicators in Higher Education: A CriticalAnalysis of Developing Practice",Jessica Kingsleg Publishers Ltd., 1988.P17,P20,P1920,P106107,P118P39.）；其次，績效指標應用的局限性表現它大都被政府用于資源的分配，成為政府強化對學校控制的手段，而忽視了將績效指標應用于學?；蛘邔W校內部的系或部門這些更為有效的水平上。事實上，將績效指標應用于資金分配