1、東海證券有限責(zé)任公司推薦掛牌內(nèi)核小組工作制度第一章 總則第一條 根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”）主辦報(bào)價(jià)券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則等有關(guān)規(guī)定，為做好對(duì)中關(guān)村科技園區(qū)及其他許可園區(qū)內(nèi)非上市股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“園區(qū)公司”）股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓掛牌的推薦工作（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“推薦掛牌”），防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率，特制定本制度。 第二條 本制度包括內(nèi)核小組成員的組成，內(nèi)核工作制度、程序等方面的規(guī)定。第三條 內(nèi)核工作的費(fèi)用由公司承擔(dān)。第四條 項(xiàng)目組對(duì)園區(qū)公司推薦掛牌備案材料（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“備案材料”）的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)

2、確性承擔(dān)第一責(zé)任，確保備案材料不存在隱瞞、虛假陳述、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。若因項(xiàng)目承做人員未勤勉盡責(zé)履行上述盡職調(diào)查義務(wù)而致使公司被協(xié)會(huì)談話(huà)提醒、通報(bào)批評(píng)、暫停受理我公司推薦掛牌的備案文件或其他處罰的，除協(xié)會(huì)對(duì)其本人的處罰外，公司將追究因其行為給公司造成損失的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。第二章 內(nèi)核小組 第五條 公司設(shè)立推薦掛牌內(nèi)核小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“內(nèi)核小組”）。內(nèi)核小組由十名成員組成，并且應(yīng)具備下列條件之一：（一） 具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師或律師資格并在其專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域或投資銀行領(lǐng)域有三年以上從業(yè)經(jīng)歷；（二） 具有五年以上投資銀行從業(yè)經(jīng)歷；（三） 具有相關(guān)行業(yè)高級(jí)職稱(chēng)的專(zhuān)家。必要時(shí)，公司可以邀請(qǐng)公司以外的有關(guān)人士加入內(nèi)核

3、小組。內(nèi)核小組設(shè)組長(zhǎng)一人。第六條 內(nèi)核小組所召開(kāi)的內(nèi)核會(huì)議的主要職責(zé)為，負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目組擬報(bào)備材料的審核，并對(duì)下述事項(xiàng)發(fā)表內(nèi)核意見(jiàn)：（一） 項(xiàng)目組是否已按照主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查工作指引的要求對(duì)擬推薦的園區(qū)公司進(jìn)行了盡職調(diào)查；（二） 園區(qū)公司擬披露的信息是否符合股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則的要求；（三） 是否同意推薦該園區(qū)公司掛牌。第七條 內(nèi)核小組成員通過(guò)內(nèi)核會(huì)議履行職責(zé)。第八條 內(nèi)核小組成員應(yīng)當(dāng)熟悉推薦掛牌業(yè)務(wù)的法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，了解證券業(yè)務(wù)，熟悉公司的內(nèi)部管理和運(yùn)作程序、堅(jiān)持原則、公正廉潔、忠于職守、遵紀(jì)守法。第九條 內(nèi)核小組成員對(duì)其在內(nèi)

4、核會(huì)議的表決負(fù)責(zé)。第十條 投行運(yùn)營(yíng)管理部協(xié)助內(nèi)核小組對(duì)擬向協(xié)會(huì)報(bào)送的備案材料進(jìn)行形式審查，負(fù)責(zé)備案材料的分發(fā)、內(nèi)核會(huì)議的組織等。第十一條 本制度和內(nèi)核小組成員的名單、簡(jiǎn)歷報(bào)協(xié)會(huì)備案。第三章 備案材料的報(bào)送和分發(fā)第十二條 按照協(xié)會(huì)要求需要經(jīng)過(guò)內(nèi)核小組審核的園區(qū)公司推薦掛牌項(xiàng)目，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)將備案材料報(bào)送投行運(yùn)營(yíng)管理部。全部備案材料由項(xiàng)目組制作、提供。第十三條 項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)以書(shū)面、電子郵件等形式向投行運(yùn)營(yíng)管理部報(bào)送備案材料。第十四條 投行運(yùn)營(yíng)管理部對(duì)項(xiàng)目組報(bào)送的備案材料應(yīng)當(dāng)進(jìn)行初步形式審查，發(fā)現(xiàn)備案材料嚴(yán)重與協(xié)會(huì)要求不符，可以退回項(xiàng)目組，要求其修改或者補(bǔ)充。第十五條 投行運(yùn)營(yíng)管理部接收備案材料后，應(yīng)立

5、即將備案材料發(fā)送至參與該項(xiàng)目?jī)?nèi)核工作的內(nèi)核人員。第十六條 項(xiàng)目組如果隱瞞、遺漏備案材料中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的事項(xiàng)或者文件，無(wú)論是故意還是重大過(guò)失，亦無(wú)論是否造成后果，均應(yīng)對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第四章 備案材料的審核第十七條 投行運(yùn)營(yíng)管理部應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)、組織對(duì)備案材料的審核工作。第十八條 內(nèi)核小組成員應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正地對(duì)備案材料進(jìn)行審核，并提供簽名的審核工作底稿。審核工作底稿應(yīng)包括審核工作的起止日期、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、建議補(bǔ)充調(diào)查核實(shí)的事項(xiàng)以及對(duì)推薦掛牌的意見(jiàn)等內(nèi)容。第十九條 內(nèi)核小組組長(zhǎng)指定內(nèi)核會(huì)議成員中的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師及行業(yè)專(zhuān)家各一名分別對(duì)項(xiàng)目組中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)事項(xiàng)調(diào)查人員、法律事項(xiàng)調(diào)查人員及行業(yè)分析師出具的調(diào)查

6、意見(jiàn)進(jìn)行審核，分別在其工作底稿中發(fā)表獨(dú)立的審核意見(jiàn)，提交內(nèi)核會(huì)議。第二十條 對(duì)審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，內(nèi)核會(huì)議成員可以詢(xún)問(wèn)項(xiàng)目組人員。項(xiàng)目組人員應(yīng)當(dāng)積極配合內(nèi)核會(huì)議成員對(duì)備案材料進(jìn)行審核，對(duì)內(nèi)核會(huì)議成員提出的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)如實(shí)回復(fù)；對(duì)需要補(bǔ)充或者修改的文件，應(yīng)當(dāng)按照內(nèi)核會(huì)議成員的意見(jiàn)進(jìn)行補(bǔ)充或者修改。第二十一條 內(nèi)核會(huì)議成員有權(quán)調(diào)閱履行職責(zé)所需的有關(guān)材料，項(xiàng)目組人員有義務(wù)提供。第五章 內(nèi)核會(huì)議第二十二條 在完成對(duì)備案材料的形式審核、征詢(xún)內(nèi)核小組組長(zhǎng)同意后，投行運(yùn)營(yíng)管理部應(yīng)當(dāng)將召開(kāi)內(nèi)核會(huì)議的具體時(shí)間和地點(diǎn)通知內(nèi)核會(huì)議成員及項(xiàng)目組人員。第二十三條 內(nèi)核會(huì)議的議程由投行運(yùn)營(yíng)管理部草擬，報(bào)內(nèi)核小組組長(zhǎng)決定。

7、第二十四條 內(nèi)核會(huì)議應(yīng)由參與該項(xiàng)目?jī)?nèi)核工作的七名內(nèi)核人員出席，且其中律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師和行業(yè)專(zhuān)家至少各一名。內(nèi)核小組成員存在以下情形之一的，不得參與該項(xiàng)目的內(nèi)核：（一） 擔(dān)任該項(xiàng)目組成員的；（二） 持有該園區(qū)公司股份或者在該園區(qū)公司任職的；（三） 其他可能影響公正履行職責(zé)的。與項(xiàng)目審核有關(guān)的人員可以列席會(huì)議。第二十五條 因故不能出席的內(nèi)核人員應(yīng)委托其他參與該項(xiàng)目?jī)?nèi)核工作的內(nèi)核成員出席并提交授權(quán)委托書(shū)及獨(dú)立制作的審核工作底稿。授權(quán)委托書(shū)應(yīng)明確委托事項(xiàng)，包括陳述審核意見(jiàn)、根據(jù)審核意見(jiàn)投票表決以及簽字權(quán)等。每次會(huì)議委托他人出席的內(nèi)核人員不得超過(guò)兩名。第二十六條 內(nèi)核小組組長(zhǎng)應(yīng)在每個(gè)項(xiàng)目的七名內(nèi)核人員中

8、指定一名內(nèi)核專(zhuān)員。內(nèi)核專(zhuān)員除承擔(dān)與其他六名內(nèi)核人員相同的審核工作外，還應(yīng)承擔(dān)以下職責(zé)：（一） 就該項(xiàng)目?jī)?nèi)核工作的有關(guān)事宜接受協(xié)會(huì)質(zhì)詢(xún)；（二） 整理內(nèi)核意見(jiàn)；（三） 跟蹤審核項(xiàng)目組對(duì)內(nèi)核意見(jiàn)的落實(shí)情況；（四） 審核項(xiàng)目組對(duì)備案文件反饋意見(jiàn)的回復(fù)。第二十七條 內(nèi)核會(huì)議由投行運(yùn)營(yíng)管理部主持。內(nèi)核小組成員應(yīng)以個(gè)人身份出席內(nèi)核會(huì)議，獨(dú)立發(fā)表審核意見(jiàn)并行使表決權(quán)。項(xiàng)目組成員列席內(nèi)核會(huì)議，向內(nèi)核會(huì)議匯報(bào)盡職調(diào)查情況和需提請(qǐng)關(guān)注的事項(xiàng)，回答內(nèi)核小組成員的質(zhì)詢(xún)。第二十八條 內(nèi)核會(huì)議基本程序如下：（一） 由項(xiàng)目組介紹項(xiàng)目和備案材料的基本情況；（二） 內(nèi)核小組成員根據(jù)其內(nèi)核工作底稿、指定注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師、行業(yè)專(zhuān)家根

9、據(jù)其書(shū)面審核意見(jiàn)對(duì)備案材料發(fā)表審核意見(jiàn)或質(zhì)疑，項(xiàng)目組成員進(jìn)行解答；（三） 項(xiàng)目組成員回避后，內(nèi)核小組成員對(duì)備案材料發(fā)表討論意見(jiàn)；（四） 內(nèi)核小組成員對(duì)是否同意推薦該園區(qū)公司掛牌進(jìn)行表決。第二十九條 內(nèi)核意見(jiàn)的表達(dá)分為贊成和反對(duì)兩類(lèi)，表決以書(shū)面記名投票方式進(jìn)行。內(nèi)核會(huì)議實(shí)行一人一票制，五票以上贊成為通過(guò)。第三十條 內(nèi)核會(huì)議的書(shū)面表決意見(jiàn)由投行運(yùn)營(yíng)管理部保管。內(nèi)核小組成員的表決意見(jiàn)不得泄露。第三十一條 內(nèi)核會(huì)議結(jié)束后，投行運(yùn)營(yíng)管理部應(yīng)將盡職調(diào)查工作底稿、內(nèi)核小組成員已簽字的審核工作底稿、內(nèi)核會(huì)議記錄、內(nèi)核意見(jiàn)等一并保存，保存期限至少為十年。第三十二條 內(nèi)核專(zhuān)員在內(nèi)核會(huì)議結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)盡快制作內(nèi)核會(huì)議

10、意見(jiàn)，內(nèi)核意見(jiàn)包括以下內(nèi)容：審核意見(jiàn)、表決結(jié)果、參會(huì)內(nèi)核人員人數(shù)以及人員構(gòu)成是否符合規(guī)定、參會(huì)內(nèi)核人員是否不存在應(yīng)回避而未回避的情形及其投票記錄。參會(huì)的內(nèi)核小組成員必須在內(nèi)核意見(jiàn)上簽名。第三十三條 內(nèi)核意見(jiàn)上報(bào)公司后，公司按照規(guī)定的行政審批程序，最終決定是否向協(xié)會(huì)推薦該園區(qū)公司掛牌，決定推薦的，項(xiàng)目組出具推薦報(bào)告。推薦報(bào)告應(yīng)包括盡職調(diào)查情況、內(nèi)核意見(jiàn)和推薦意見(jiàn)等內(nèi)容。第三十四條 內(nèi)核會(huì)議提出補(bǔ)充或修改意見(jiàn)的，內(nèi)核專(zhuān)員應(yīng)督促項(xiàng)目組按照內(nèi)核會(huì)議的要求進(jìn)行相應(yīng)的補(bǔ)充或修改，并對(duì)項(xiàng)目組補(bǔ)充或修改的內(nèi)容予以審核。內(nèi)核專(zhuān)員應(yīng)單獨(dú)制作補(bǔ)充審核意見(jiàn)，就項(xiàng)目組是否已按內(nèi)核會(huì)議要求補(bǔ)充或完善相關(guān)內(nèi)容發(fā)表意見(jiàn)。該意見(jiàn)應(yīng)與內(nèi)核意見(jiàn)一起報(bào)協(xié)會(huì)備案。第三十五條 協(xié)會(huì)對(duì)備案文件提出反饋意見(jiàn)的，內(nèi)核專(zhuān)員應(yīng)就反饋意見(jiàn)的回復(fù)進(jìn)行審核。反饋意見(jiàn)的回復(fù)應(yīng)由內(nèi)核專(zhuān)員簽字確認(rèn)，并由公司加蓋公章。第六章 與協(xié)會(huì)的聯(lián)系第三十六條 備案材料由項(xiàng)目組報(bào)送協(xié)會(huì)。第三十七條 項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)積極與協(xié)會(huì)保持聯(lián)系，及時(shí)將協(xié)會(huì)對(duì)備案材