1、2022工程建設督查工作方案建設工程督查制度第一條為規范公司工程項目的管理行為，全面督促工程項目管理辦法的實施，加強工程項目實施過程中的監督與控制，促進工程項目有序、健康、穩定地發展，提高項目管理水平，實現工程項目既定的各項管理目標，結合我公司實際情況，制定本辦法。第二條本辦法適用于公司所有在建工程項目及鐵路運輸。第三條督查的目的是掌握公司各在建工程項目及鐵路運輸管理運行狀況，重點是督查項目管理目標的實現情況，查找項目管理過程中存在的主要問題并督促實施整改，對工程項目及鐵路運輸管理行為進行考核評價，督促項目規范管理，提高管理水平。第四條工程項目督查的依據：（一）國家現行的有關法律法規、政策、技

2、術標準及制度、辦法。（二）公司指定的各項管理制度（三）工程項目管理辦法及相關配套文件（四）項目承包發包合同（五）項目設計文件第五條工程項目督查原則（一）監督檢查（二）嚴肅、科學、客觀、公正（三）實事求是、注重實效，解決實際問題，堅持調查研究，反饋真實情況。（四）有查必有果，真實可信，及時反饋。（五）逐級負責，分工協作，分級處理。第二章督查_與分工第六條公司成立工程項目督查科，負責公司工程項目督查工作的_、協調與監督指導，各項目指揮部具體負責各自工程項目督查工作。第三章督查工作內容第八條黨和國家的（范本）路線方針政策及法律法規在工程項目上的貫徹落實情況。第九條上級單位，公司文件、規定、決定和批件

3、在項目上的落實情況。上級單位、公司的重要會議精神和領導指示、批示在項目上的落實河執行情況。第十條在建工程項目、開展前期工作項目及未移交工程運行情況項目管理目標實現情況，以及項目實施過程中存在的問題。第十一條公司各業務部門對工程項目相關職責履行情況。第十二條其他需要督查的工作。第四章督查工作方式督查工作方式分為策劃督查、綜合督查、專項督查、巡視督查、催辦督察、跟蹤督查、調研督查等七項。第十三條策劃督查，是為了掌握工程項目前期策劃工作，對工程項目布局謀篇、管理目標的確定、_結構的配置、人員設備履約、規章制度建設等情況進行的督查。第十四條綜合督查，是為了掌握工程項目及運行整體狀況，對工程項目及運行項

4、目進行全面督查。綜合督查分為年度督查和終結督查，需要提前通知工程項目及運行項目做好準備。第十五條專項督查，是為了深入掌握工程項目的特定環節、重要職能的狀況，進行的有針對性的督查。專項督查主要針對共性問題和薄弱環節，體現突擊性。為落實上級和企業領導的專項批示合指示精神，可_專項督查。第十六條巡視督查，是為了及時了解工程項目及運行項目動態（范本），督促落實各類督促中所發現問題的整改，對工程項目及運行項目管理狀況等進行隨機檢查。巡視督查應加強突擊性；對存在的問題，需提出現場初步處理意見，并形成現場處理情況記錄。第十七條催辦督察，對督查過程中發現的問題，采取電話督促、現場督辦等形式，催辦相關單位、部門

5、完成相應工作，并要求在限定時間內以書面形式報告工作年視情況。第十八條跟蹤督查，對一些關系全局和事關項目利益的重要事項，在前期督查基礎上，進行跟蹤督查，及時掌握工作進展情況。第十九條調研督查，對督查工作中帶有共性和普遍性的問題，進行調研督查。通過深入進行調查走訪，掌握第一手資料，形成有情況分析、有對策建議的調研報告，為領導決策提供參考。第五章督查工作程序第二十條工程項目督查科應根據公司在建項目情況，結合在建工程計劃，在年初編制年度工程督查工作規劃。每年_月_日前將督查規劃報集團公司工程項目督察處備案。第二十一條各受督查工程項目，在接受綜合督查時準備以下資料：（一）項目經濟評估書（二）項目管理目標

6、責任書（三）項目年度（過程）審計報告（若進行過審計）（四）公司下達的年度計劃、指標（五）項目年度計劃分解點執行情況、自我考核評價報告。（六）項目實施性施工_設計（七）項目安全、質量、成本、合同、環境保護等方面的規章制度。（八）項目綜合匯報材料（包括形象進度、完成投資、安全質量體系運行、責任成本管理、物資設備管理、_體系管理、財務管理情況等）。第二十二條工程項目督查工作，可以采取下列方式：（一）聽取項目負責人匯報工程項目綜合情況（二）查閱與項目相關的原始資料（三）進行現場施工檢查，必要時委托檢測單位進行檢測（四）向有關單位和個人調查核實（五）進行工程項目財務檢查第二十三條在聽取匯報、查看資料、現

7、場檢查的基礎上對工程項目進行綜合分析，了解工程項目各項管理目標的實現情況、公司下達指標的完成情況第二十四條在綜合分析基礎上，按照工程項目管理辦法的要求，對工程項目進行考核評價計分。第二十五條現場督查完成后，及時召開檢查結果有部門以上領導參加的檢查情況通報會，提出對有關問題的初步處理，匯總檢查情況，討論有關問題的處理意見和建議，起草工程處理意見，下達工程項目督查整改通知書，并規定整改時限。第二十六條工程項目督察部門在現場督查工作完成后_個工作日內，完成工程項目督查專題報告的編制，呈送公司領導閱批后，下發給各工程項目。第二十七條工程項目督查科應對督查發現問題的整改情況進行跟蹤，對督查發現的重大問題

8、執行復查制度，再次到工程項目現場進行復查。工程項目問題整改完畢后在_個工作日內以書面形式報督查科。第二十八條督查工作載體（一）工程項目督查通知單，在進行綜合督查時，對需要督察的事項，以工程項目督查通知單的形式下發通知，告知工程項目及運行項目具體督查要求。（二）工程項目督查專題報告，主要是對工程項目和運行項目的督查情況的報告。（三）工程項目督查通報，主要針對全公司工程項目督查過程中存在的問題及總體情況的通報。（四）工程項目督查整改通知單，針對在工程項目及運行項目督查過程中發現的問題所下達的整改要求。（五）工程項目督察處理決定書，針對在工程項目及運行項目督查過程中發現的問題所下達的處理決定。（六）

9、工程項目督查處罰決定書，針對在工程項目及運行項目督查過程中發現的問題所下達的處罰決定。第四章督查督查工作要求第二十九條公司各單位要建立和完善工程項目督查工作網絡，確保督查工作渠道暢通。加強督查隊伍建設，明確負責督查工作人員，真正把那些素質好、能力強、有一定工作經驗的優秀人員選配到督查工作部門和工作崗位。第三十條督查工作人員要忠于職守，依法督查，廉潔自律，正確行使職權，堅持實事求是，搞好調查研究，客觀真實的反映督查情況，正確執行國家法律法規以及上級單位、公司決定，及時完成領導交辦的工作任務，幫助項目查找問題，提出解決問題的有效措施，做到客觀公正、督查有力、情況清楚、反饋及時、督促項目完善管理，指

10、導項目提高管理水平。第三十條各被督查項目，項目經理部領導班子要統一思想，提高認識，帶領項目人員積極配合工程項目督查部門開展督導工作。任何項目、任何個人，對公司開展的工程項目督促工作不得消極對待，更不允許有抵觸情緒或消極應對做法。第三十二條工程項目督察部門到達被督查項目時，其項目領導班子成員和各部門負責人必須在崗到位，以利于配合開展督查工作。在督查工作過程中，及時提供原始證明材料，嚴禁弄虛作假。在查看項目所有原始資料和各種賬表、并詢問有關情況時，被詢問人應如實作答或解釋。第三十三條當項目對工程項目督查部門的考核評價有異議時，經督察部門復議，確認考核評價有誤的，予以修正，確認考核評價無誤的，維持原

11、考核評價。第三十四條被督查項目要為工程項目督查部門提供必要的辦公、交通和生活條件。第三十五條工程項目督察部門應建立督查資料臺賬，對現場督查工作記錄、抽檢數據等經項目負責人簽字確認，并進行匯總整理后存入監督工作檔案，并及時錄入相關數據庫。督查資料包括督查實施方案、現場督查記錄、督查通報、問題更改落實資料和必要的聲（影）像資料等。第三十六條督查工作人員要注意保密制度，凡督查研究討論事項和初步考核評價意見，嚴禁擅自向被督查工程項目人員透露。第五章督查結果處理第三十七條對督查發現的問題，督察部門根據問題的性質和嚴重程度，簽發工程項目督查整改通知單、工程項目督查處理決定書及工程項目督查處罰決定書等予以處理和處罰。第三十八條在督查過程中，凡是發現工程項目有違反公司工程項目管理辦法及安全、質量、成本、物資、設備、財務管理等相關文件規定的，按相應處罰條款進行處理。第三十九條對確因主觀原因導致工程項目嚴重虧損或造成其他嚴重不良后果的，督察部門有權對直接責任人進行停職、免職或經濟處罰，隨后報公司完善相關手續。第四十條對督查過程中發現的違法違紀現象，移送紀檢監察機關處理。第四十一條建立督查結果運用與考核掛鉤機制，將督查情況納入績效管理，將督查工作作為考核評優的重要依據。第四十二條一年內，被公