1、作業風險防范和辨識手冊生產部分吉林省吉能電力集團有限公司兩江水力發電公司、編審委員會主任：鄭錫恩副主任：崔連慶梁龍澤編委.劉建軍 武廣輝孫立剛 楊應序國家電網公司建設世界一流電網、國際一流企業的目標為公司發展帶來了新的機遇，對公司安全管理提出了更高要求，公司通過發展戰略取得了顯著成績，但發生重特大安全事故的風險始終存在，安全管理依然 存在薄弱環節，與國內先進水平和為公司快速發展提供堅強支撐的要求還存在較大差距，亟待進一步鞏固安全生產基礎。公司通過借鑒和吸取現代風險理論結合水電站生產運行的特點，系統研究了風險管理在水電站生產運行安全管理中的應用，編制了水電站安全風險辨識與評估規范（生產部分），本

2、評估規范在水電站日常的 運行和檢修工作基礎上，圍繞著人、機、料、法、環各環節綜合梳理、統計、分析和歸納作業人員、作業設 備、作業物資、作業環境、作業對象以及作業管理可能存在的風險，提煉和歸納基本風險和風險要素，針對 風險要素分析初步確定可能發生的風險種類，提出應對風險的措施和要求，有利于增強各級人員的安全風險意識。本評估規范所明確的評估方法，符合公司水電站安全管理發展方向，符合公司標準一體化要求，希望 公司全員都能夠認真學習，長期堅持應用，努力實現公司構建全員主動參與的安全風險管控體系。相信通過 它的推廣應用，對于公司建立和完善安全風險管理體系，實現安全管理“可控、能控、在控”，為公司快速 發

3、展提供堅強的支撐，具有重要的指導意義。編寫說明前言本說明介紹了吉林省吉能電力集團有限兩江水力發電公司（簡稱公司）安全風險管控體系中生產安全風險辨識與評估規范（簡稱評估規范）的編寫過程、特點、使用方法，旨在幫助公司生產和管理人員了解和使用管控手冊，在評估規范的指導下，深化操作或作業可能存在風險的認知，規范現場風險的應對，通過手冊的使用，有效防范各類安全事故風險，強化人員安全生產的意識和執行力。編制過程 總體思路生產安全風險體系是以投運的電站生產安全為研究對象，整個體系按靜態風險和動態風險分兩部分：-安全性評價查詢標準-生產安全風險管控和辨識其中安全性評價查詢標準（ 簡稱查詢標準） ，是針對電站設

4、備、設施本身存在通用的、普遍的、重大的問題和缺陷所進行的安全評價查詢標準，這些缺陷既可能是設計、制造、安裝和調試遺留的，也可能是設備和設施長期運行引發的故障和失效，查詢標準制 定 和 使 用 旨 在 通 過 定期 檢 查 和 評 價 及 針 對 性 的 整改，結合公司資產全壽命周期管理，逐步提高設備整體運行的安全水平。生產安全風險管控和辨識由評估規范、 檢修作業安全風險辨識與防范手冊（電氣、 水機、 水工） 、運行作業安全風險辨識與防范手冊組成，是針對生產作業/操作過程的每一項工作按照人、機、 物、 環、作業對象及作業步驟，結合管理，綜合評價生產安全風險，提出應對措施。評估規范是生產安全風險管

5、控體系中的一個配套工具，是在電站日常的運行和檢修工作基礎上，綜合梳理、統計、分析和歸納作業人員、作業設備、作業物資、作業環境、作業對象以及作業管理可能存在或發生的風險，提煉和歸納基本風險和風險要素，針對風險要素分析初步確定可能發生的風險種類、提出應對風險的措施和要求，為規范和統一各專業作業/操作辨識手冊的風險辨識和應對措施的制定提供借鑒。檢修辨識手冊、運行辨識手冊著重研究作業/操作動態過程引發的風險，對每一個檢修項目或運行操作，分作業 /操作前準備的風險評估以及作業/操作步驟的風險評估兩部分，風險辨識將按照“哪些人員、使用哪些作業器具和物資、在哪個作業區域、對哪些設備和設施進行作業/操作 ”作

6、為風險辨識思考流程，全過程、全方位地分析和展現作業/操作前和作業/操作過程中風險以及防范各環節風險的應對措施。查詢標準、評估規范、檢修辨識手冊、運行辨識手冊四個文件構成了已建電站生產安全風險管控體系，通過對電站周期性的靜態風險評價和整改、以及規范化的動態風險辨識，結合資產形成過程的全壽命周期管理，最大限度降低企業安全生產風險。公司的 查詢標準已編寫完成，并逐步進行充實和完善。本文主要對評估規范、 檢修辨識手冊、運行辨識手冊的編制進行說明。編制依據本體系文件的編制主要依據已經頒布的法律、法規、國際國內標準、行業標準、企業要求進行，并參照了：a 國家電網電力安全工作規程（水電廠動力部分）b 安全風

7、險管理工作基本規范-國網公司c 生產作業風險管控工作規范-國網公司d 水電建筑工程質量監督大綱-電力建設工程質量監督總站e 電力建設安全環境評價實施管理辦法-國網公司f 安全性評價查詢標準-國網公司g 電站檢修管理導則-國網公司h 電站運行管理導則-國網公司i 機組檢修標準項目費用定額表-國網公司j 安全監督體系國網公司KNOSA五星管理系統編制過程2015 年初，公司在分析安全現狀以及發展態勢，提出了建立公司安全風險管控體系的要求，公司領導高度重視，多次召集會議，在明確任務和分工的基礎上，組織編寫，2015 年末初步完成了編寫工作。主要內容和特點 基本內容管控手冊作為安全體系中的工具文件，評

8、估規范是以人員、作業設備、物資、作業環境、作業對象和管理作為分析的元素，其中：人員-分管理人員、作業人員、特種作業人員、綜合協調人員；作業器具-分安全工器具、電動和氣動工具、起重機具、焊接器具、交通工具、儀器設備、常用工器具；物資-分耗材、建筑材料、易燃易爆物、化學品、備品備件、廢棄物；作業環境-分帶電區域、壓力設備區域、受限區域、旋轉設備區域、發電機水輪機區域、水工廊道區域、高空作業區域、戶外作業區域、油庫、危險品倉庫、物資倉庫、機電設備倉庫；作業對象-分電氣一次設備、電氣二次設備、網絡及計算機設備、機械設備、構建筑物、水下設備、高空設備；管理 -分綜合管理、作業組織、規章制度等；考慮到生產

9、作業的特點，作業環境按設備屬性、結合地理位置劃分，而作業對象則按電站通常機電設備和設施分類方法劃分。評估要點生產的風險管控從風險類別、評估要點、風險要素、可存在的風險、應對措施入手，以風險要素作為風險分析和評估核心，通過要素的梳理確定可能引發的風險以及風險的類型（法律、責任、事故、其他），并根據風險類型制定應對措施。評估要點根據不同人員、作業設備、物資、環境、作業對象和管理類別以及特征歸納的，其中：1 ）人員將根據不同崗位的人員圍繞著政策水平、業務能力、管理能力、崗位職責、專業技能、專業素質、身心狀況等方面進行評估；1 ）作業工器具-除了通常的合格標識、存放環境、維護和保養外，風險要素主要圍繞

10、著外觀檢查、性能檢查和使用等進行評估；3 ）物資 -主要圍繞著合格標識、包裝和運輸、使用等進行評估；4 ） 作業環境-除了通常的環境要求外，對各作業環境風險要素主要圍繞作業防護、安全設施等進行評估；5 ）作業對象-風險要素主要圍繞著設備標識、設備狀態、安全措施、個人防護等進行梳理和歸納；風險要素風險要素是針對評估要點的拓展、補充和詮釋，根據評估要點，以簡潔明了的詞語描述風險要素，幫助理解和記憶。同時風險要素的確定是為了進一步細化可能存在的風險，并針對性地提出應對措施。風險類型按照國家安全生產事故風險的分類，生產事故可歸類為物體打擊（高空落物）、機械傷害（包括機械擠壓、轉動傷害、失穩）、起重傷害

11、、淹溺、觸電、灼燙、火災、高空墜落、坍塌、透水、壓力容器爆炸（異常泄壓）、燃爆、中毒窒息、車輛傷害等，另外根據抽水蓄能生產特點，在本體系的事故風險中增加了電網（電站）停電、設備失效、錯走間隔風險、操作失誤、誤停/誤跳等風險。辨識手冊作業 /操作風險辨識分作業前準備和作業過程兩部分，作業前準備從人員、作業設備、作業物資、作業環境、作業對象以及措施和作業指導書準備工作風險辨識入手，確定作業前在人、機、物、環、對象和管理中各環節中的風險要素、風險類型和應對措施；而作業過程是在作業前準備的基礎上，逐個對作業/操作步驟進行風險辨識，系統的、全面的警示作業人員對作業風險關鍵環節和關鍵時機關注，作業/操作風

12、險辨識手冊將整個作業過程需要管控的風險按步驟整合在一個文件中。檢修作業安全風險辨識手冊與其他兩個文件的相互關系見下圖。生產安全風險管控手冊運行操作風險辨識手冊風險和應對- 人員- 作業器具- 物資兩票、三措- 環境- 作業對象- 管理檢修作業風險辨識手冊 特點整個文件的編制按簡潔明了呈現的方法，幫助人員對作業/操作風險的理解和記憶，加強對風險應對意識和辨識能力，繼而達到控制作業/操作面臨的風險的目的。作業風險的辨識是以電站運行操作和檢修作業過程為研究對象，對運行操作則將每一項作業/操作作為風險研究的單元，運行按電氣、機械及綜合三大類從以運行操作、檢修隔離操作、檢修恢復操作為研究單元；而檢修則依

13、據公司A級檢修定額中的每一個檢修項目及水工構建筑物逐項、分類展開辨識。對安全生產而言，主要的風險可劃分為法律風險、責任風險、事故風險和其他風險。對法律風險的防范，將通過一定的機制、手段來發現和預防和應對不了解或違法所引發的風險，嚴格杜絕法律風險的發生；而對 責任風險，除了組織體系和技術體系防范外，還應從管理上界定職責，建立健全考核體系，緊抓規章制度學 習、培訓、規章制度落實入手，禁止和防范責任風險的發生；生產事故風險是工作中最常見的風險，因此風 險主要通過事前預防、事中落實、事后措施加以防范。水電站在運行與檢修過程中可以借鑒使用。安全風險中最不可控的因素是人，如何可控和在控動態作業過程是作業辨

14、識手冊的關鍵，所謂事前預防應充分考慮作業可能面臨的方方面面， 串接安全作業的方法、 要求、手段，通過規范的流程保證作業的有序、 安全的展開， 從而構筑規范化作業控制機制。作業過程的風險辨識著重在關鍵步驟，強調實施過程風險應對措施的落實和監管來保護自身和他人的安全以及設備安全。手冊的應用檢修各專業作業辨識手冊和運行操作辨識手冊由公司生產部門負責編制，考慮到兩江電站接線方式、機組類型、構造、布置及工藝上與其他電站存在的差異，各分冊將主要關注作業過程的關鍵步驟和關鍵時機，對于存在的差異，可在本模板的基礎上作相應的補充和調整。安全風險評估規范序號類別評估要點風險要素可能存在的風險風險種類應對措施人員所

15、謂人員安全風險評估是對各類人員從事作業可能存在的風險進行評估管理人員政策水平掌握和應用1.對安全生產法、國務院 493 和599令等法律法規了解不足，政 策水平不夠，造成失誤；法律風險1.加強管理人員的普法教育，定期對管理人員進行安全生產法以 及相關法律法規的培訓，強化管理人員的法律意識；業務能力能力表現1 .業務能力不足造成失誤；2 .過于自信、經驗主義造成失誤；事故風險1 .加強人員業務能力的評價，確保能力滿足業務要求；2 .加強管理人員的培訓I,以傳、幫、帶來提高業務能力；3 .更換或增加有經驗能力的管理人員；崗位職責定崗定職1 .崗位職責不明確；2 .未要求按照崗位職責開展工作；3 .

16、未按照崗位職責要求進行工作；責任風險1 .規范各級人員的到崗到位標準，并按照標準進行崗位評價；2 .加強對管理人員崗位職能和要求培訓工作；3 .對屢次犯規的應調離崗位；4 .安排業務合格的人員；管理能力 及履職計劃制定1 .計劃制訂遺漏項目；2 .計劃制定不合理，使得重復停運或 停運過于集中，造成電網或電站停 電；事故風險1 .加強計劃制定前各專業的溝通和協調，協商確認工作計劃的范 圍；2 .加強計劃制定過程各專業的參與力度；3 .加強對計劃實施的跟蹤反饋，便于指導未來計劃的制定；管理能力 及履職審查批復1 .審批不及時造成無法正常開工；2 .方案措施、施工三措不全面，審批 不嚴；事故風險1

17、.加強方案審查流程的時效管理和提示；2 .建立和健全抽水蓄能標準作業書（方案）的編寫工作，通過規 范性文件盡可能地規避；3 .加強人員業務能力的評價，確保能力滿足業務要求。序號類別評估要點風險要素可能存在的風險風險種類應對措施3.方案和計劃審批錯誤：管理能力 及履職審查批復4.方案和計劃未審批實施；責任風險1 .規范方案和計劃審批流程，加強實施人員對方案或計劃合法性 檢查的意識，杜絕方案未審批開工；2 .組織各審批環節人員安全和管理培訓，強化人員審批的責任感；管理能力 及履職外包審核1 .外包工程未簽訂安全協議作業；2 .外包人員資質及外包單位未審查 資質作業；3 .外包單位未辦理外包工程開工

18、許 可證；責任風險1 .規范外包工程的施工管理流程，強化外包作業管理許可的檢查 和簽發；2 .加強工作負責人對外包工程管理的培訓，嚴格按照規范流程作 業，避免違規作業；管理能力 及履職作業組織1 .任務安排不合適；2 .人員安排不恰當；3 .任務安排要求不明確、不細致；4 .作業各工作面配合的組織安排有 誤；事故風險1 .加強對管理人員作業組織的專項培訓工作，規范并強化作業組 織各方面策劃、監督和管理要求；2 .按作業班組任務承載能力、人員技能對任務進行合理調配，對 人員不足的應予以補充；3 .認真執行班前班后會制度；4 .作業前加強對作業風險的辨識工作，確保作業風險辨識到位；5 .作業中加強

19、各工作面的協調配合，有專人負責各作業面的協調 配合；6 .加強作業后的總結評價工作。管理能力 及履職過程監督1.未進行過程監督；責任風險1 .規范作業過程監督要求和工作流程；2 .加強監督人員的崗位責任教育和培訓；管理能力 及履職過程監督2.過程監督不到位；事故風險1規范作業過程監督的關鍵點和關鍵要求；2.加強監督人員業務能力的評價，確保能力滿足業務要求；字號類別評估要點風險要素可能存在的風險風險種類應對措施3 .增加過程監督的頻次和強度；4 .新作業開始前，監督人員應與工作負責人現場檢查相關安全措 施，交代危險點、危險源及預防措施并做好記錄；管理能力 及履職考核和評 價1 .無考核評價機制；

20、2 .未按照考核評價機制開展崗位考 核和評價工作責任風險1 .建立管理崗位考核和評價機制，規范考核和評價要求和工作流 程；2 .加強管理人員崗位責任教育和培訓：管理能力 及履職考核和評 價1.考核和評價不到位；事故風險1 .規范考核和評價的目標考核要求；2 .加強存在問題整改過程跟蹤和閉環管理；身心狀況健康素質1 .身體狀況（疲勞、患病，身體狀 態欠佳），不適合工作；2 .心理狀況（精神異常、情緒波動） 不適合工作事故風險1 .根據員工體檢結果和身體狀態合理安排工作；2 .按照國家用工時間的規定，合理安排人員作業強度和時間，避 免疲勞作業；3 .工作前應確認自身身心狀況滿足要求，不滿足應及時提

21、出更換；作業人員專業素質基本技能1.專業技能不合格上崗作業；責任風險1.嚴格執行專業上崗考核和評價制度，嚴禁不合格的上崗作業；專業素質基本技能2.作業人員專業技能不足；事故風險1 .加強專業技能培訓1、考核和評價工作；2 .對專業技能不足的加強現場指導和監督力度；3 .更換有滿足專業技能要求的人員；崗位職責定崗定職運行人員：1 .未獲得企業內部運行上崗證操 作；2 .未獲得調度許可的調度資質接發 令；3 .運行人員崗位職責不明確；責任風險1 .制定運行管理規章制度，明確運行各級人員的崗位職責和要求；2 .嚴格執行持證上崗，強化運行人員在崗操作意識；3 .定期進行崗位培訓和考核，規范崗位資質的時

22、效性管理；類別評估要點風險要素可能存在的風險風險種類應對措施崗位職責定崗定職檢修人員：1 .未獲得企業內部或行業有關專業 上崗證從事相關作業；2 .從事與崗位或能力要求（高級工、 中級工、普通工）不符的作業引發 事故風險；3 .檢修人員崗位職責不明確；責任風險1 .制定檢修管理規章制度，明確檢修各級人員的崗位職責和要 求；2 .嚴格按照崗位職責和要求安排分配工作；3 .檢修人員在接受任務時，應確認是否屬于上崗作業的工作范 圍，強化在崗守職的意識；4 .規范各作業對人員崗位和技能要求；5 .定期進行崗位培訓和考核，規范崗位資質的時效性管理；崗位職責定崗定職其他人員（實習、勞務、跟班）1 .未獲得

23、企業內部或行業有關專業 上崗證從事相關作業；2 .未經向息擅自作業或操作；事故風險1 .加強對其他人員的管理和培訓教育，嚴格執行企業對其他人 員的相關工作制度；2 .工作帶班人員在作業或操作前應明確其他人員的工作內容；3 .其他工作人員在作業和操作前應獲得許可；4 .其他人員對作業或操作有疑惑的應停止作業或操作；身心狀況健康素質1 .身體狀況（疲勞、患病，身體狀 態欠佳），不適合作業要求；2 .心理狀況（精神異常、情緒波動） 不適合作業要求；事故風險1 .根據員工體檢結果和身體狀態合理安排工作崗位；2 .作業前，工作負責人對作業人員的身心狀況進行檢查；3 .作業人員應在作業前自我確認是否可從事

24、相關的作業；4 .按照國家用工時間的規定，合理安排作業人員作業強度和時 間，避免疲勞作業；5 .對心理狀況異常的人員，應進行心理疏導，合理安排工作；個人防護險查和使 用1.個人防護用品使用不當或 未使用；事故風險1 .加強對個人防護用品的使用培訓；2 .使用前應確認個人防護用品是否合格；3 .進入工作現場前，工作班成員應自我檢查個人防護用品是否 滿足工作要求；字號類別評估要點風險要素可能存在的風險風險種類應對措施4、作業前工作負責人對工作班成員個人防護用品進行檢 查；5、加強對作業人員個人防護用品使用的流動監督。特種人員 （起重工、電焊工、駕 駛員、電梯 維護人員 等）專業資質資質認證1、未驗

25、證是否有專業資質許可作業；2、未驗證證書是否與從事的專業相 符；法律風險1、嚴格執行特種專業持證上崗制度，嚴禁無證上崗；專業資質資質認證1、未驗證證件有效期是否超期作業；2、崗位資格聘用超期；責任風險1、加強對特種作業資質的審查、備案和聘用管理；2、作業前，管理人員應對特種作業證書以及有效期進行檢查確 認；3、作業前特種作業人員應自我確認證書是否在有效期內；崗位職責盡責守職1、特種作業崗位職責不明確2、特種人員未按崗位職責要求作業；3、無特種作業崗位資格上崗操作；4、責任心不強（事故風險）責任風險1、制定特種作業管理標準，明確特種作業崗位職責要求；2、規范特種作業的作業指導和工作流程；3、嚴格

26、執行持證上崗，強化在崗操作意識；4、加強特種作業培訓和考核管理，定期參加相關部門組織的培 訓1、考核和技能評價；專業技能技能水平1、專業技能不足事故風險1、加強特種專業技能的培訓工作，嚴格進行專業上崗考核 和評價制度；2、加強現場監督力度， 對特種專業技能不足的必須再進行培訓；3、更換滿足專業技能要求的人員；字號類別評估要點風險要素可能存在的風險風險種類應對措施身心狀況健康素質1、特種作業人員有下列狀況 的引發事故風險；- 醫療機構體檢有生理或心理缺陷- 高血壓、心臟病及重大疾病- 癲癇病或眩暈癥- 精神異常、情緒波動- 飲酒或醉酒- 身體狀況不佳- 作業人員色盲或后聽力障礙事故風險1、根據員

27、工體檢結果和身體狀態合理安排工作；2、作業前，工作負責人應了解作業人員的身心狀況；3、特種作業人員應在作業前自我確認是否可從事相關的作業；4、按照國家用工時間的規定，合理安排作業人員作業強度和時 間，避免疲勞作業；5、發現心理狀況異常人員，應立即要求停止工作；個人防護檢查和使 用1、個人防護用品不合格或配 備不全；責任風險1、規范個人勞動防護管理規章制度；2、加強對個人防護用品發放登記和檢查；個人防護檢查和使 用1、個人防護用品使用不當或 未使用；事故風險1、加強對個人防護用品的使用培訓；2、進入工作現場前，工作班成員應自我檢查個人防護用品是否滿足工作要求；3、使用前應確認個人用品是否合格；4

28、、作業前H作負責人對工作班成員個人防護用品進行檢查；5、加強對作業人員個人防護用品使用的流動監督。"員）綜合協調人 員（包括工 作負責人、 工作票許可專業技能能力表現1、綜合技能、經驗不足或經驗主義；- 人員安排、協調不當- 安全交底不足- 作業安全防護考慮不周事故風險1、加強綜合協調人員專業技能的培訓工作，嚴格進行上崗考核 和評價制度；2、進行針對性的培訓，提升人員的綜合技能；3、更換或增加滿足要求的人員。字號類別評估要點風險要素可能存在的風險風險種類應對措施人、工作 票簽發人、 專職監護人 員）-過程監督不力-作業驗收不嚴崗位職責定崗定職1、綜合協調人員崗位職責不明確；2、綜合協

29、調人員崗位資質不滿足安 全生產工作規定要求；責任風險1、按照企業管理規章制度，明確各級人員的崗位職責和要求；2、按照企業管理的規章制度，嚴格執行三種人的持證上崗制度， 嚴禁無證上崗；3、應定期對綜合協調人員進行業務技術和安全作業培訓和技能 評定，評定合格上崗；4、綜合協調人員應具有多年從事生產工作的經驗，并通過企業 內部的崗位考核；身心狀況健康素質1、身體狀況（疲勞、患病，身體狀 態欠佳），不適合作業要求；2、心理狀況（精神異常、情緒波動） 不適合作業要求；事故風險1、根據員工體檢結果和身體狀態合理安排工作崗位；2、作業前，管理人員應根據工作負責人、工作票簽發人、工作 許可人的身心狀況安排和調

30、整工作；3、工作負責人、工作票簽發人、工作許可人應在作業前自我確 認是否可從事相關的作業；4、按照國家用工時間的規定，合理安排作業人員作業強度和時 間，避免疲勞作業；5、對心理狀況異常的人員，應進行心理疏導，合理安排工作；作業器具所謂作業器具安全風險評估是對作業人員使用的器具可能引發的風險進行評估。通識合格標識有效性1、器具無合格標識和合格驗責任風險1、禁止購置無政府監管部門認證的、專業制造廠制造的、字號類別評估要點風險要素可能存在的風險風險種類應對措施證；2、器具無檢驗或檢驗超期；檢驗合格的產品；2、驗收前，應確認作業工器具有滿足要求的合格標識；3、領取前應檢查確認作業工器合格標志滿足要求；

31、4、加強作業器具使用管理，定期檢驗不合格或超期使用的器具 應封存使用；存放環境適用性1、存放環境與器具存放要求不符，造成設備失效；2、作業器具的規格總類與存放位置 不對應；事故風險1、制定作業器具的管理辦法，按照設備存放環境要求，配備相 應的設備和設施；2、應避免將電氣工器具存放在可能導致絕緣下降的潮濕環境；3、應避免將具有電子元器件器具存放在可能造成元器件故障的 潮濕、高溫環境；4、規范和確定作業器具規格總類的存放位置，一旦發現有誤應 及時糾正；維護和保 養專業和定 期保養1、器具無指定人員進行維護管理；2、作業器具管理無缺陷、檢驗、維 護和保養記錄；3、未經檢驗或檢驗超期使用；責任風險1、

32、建立作業器具管理制度和收發檢驗制度，指定專人負責 作業器具的維修、收發、檢驗和缺陷管理工作；2、規范作業器具的維護和保養管理，保存完整的收發和檢驗記 錄；3、建立檢驗管理制度，規范設備檢驗工作，并在出借前檢查是 否經過檢驗，檢驗是否在有效期內；安全工器具電氣安全工 器具攜帶型接地 線外觀檢查安全性和 完整性1、未經外觀檢查使用接地線；2、使用外觀檢查不合格的接事故風險 觸電1、使用前應檢查接地線的合格標識中的檢驗是否合格，是 否在有效期內；字號類別評估要點風險要素可能存在的風險風險種類應對措施地線；2、除了對合格標識進行檢查外，使用前應對接地線外觀進行檢查，禁止使用接地線散股或斷股、絕緣護套破

33、損、護套與接地線固定螺絲松動、操作桿破損、接地夾、導線夾接觸不良的接地線， 嚴禁帶缺陷使用；性能檢查絕緣性能1、使用接地線絕緣性能不佳 的接地線；漏電保護；事故風險 觸電1、使用前應檢查接地線的檢驗是否合格，是否在有效期內；性能檢查接地性能1、接地線線卡無法正確接地，造成 觸電傷害；事故風險 觸電1、使用前應對接地線夾與接地點接觸面的吻合和可靠性進行檢 查；使用接地位置1、接地點接地性能不良；2、接地點位置錯誤；事故風險 觸電1、掛接接地線前應檢查接地點是否有銹蝕、斷裂等，發現上述 情況應及時調整到合格的接地點；2、接地前對接地點位置進行核實確認；3、定期對接地點的接地性能進行檢查，不符合要求

34、的及時整改；使用掛接1、未經驗電進行掛接作業，造成觸 電傷害；2、接地線掛接或拆除順序出錯；事故風險 觸電1、接地線的掛接需在驗電確認無電后進行；2、掛地線應先接接地端，再接導體端；拆地線應先拆導體端， 再拆接地端；使用規格種類1、使用與作業要求不符的規格種類接地線；2、使用無規格總類標識（編號）或 標識（編號）不清的接地線；事故風險 觸電1、規范作業指導書中對接地線（戶內、戶外、母排、三相 合相、單相、電壓等級）的規格種類；2、加強作業人員有關接地線規格種類的培訓，了解不同規格種 類的接地線使用對象、工作電壓和使用環境；3、使用前應對接地環境、設備要求進行檢查，確認是否采用的 合適的接地線；

35、4、加強接地線管理，嚴禁使用無規格總類標識（編號）的接地 線，對標識（編號）模糊的應及時刷新；字號類別評估要點風險要素可能存在的風險風險種類應對措施使用作業防護1、裝拆接地線防護不當，造成 觸電傷害；事故風險 觸電1、裝拆接地線應使用絕緣桿和絕緣手套；2、裝拆接地線必須后兩人進行，一人操作，一人監護；3、作業人員在進行接地作業時應與帶電設備保持安全距離；絕緣手套、 絕緣桿、絕 緣靴、絕緣外觀檢查安全性和 完整性1、未經外觀檢查使用絕緣用具；2、使用外觀檢查不合格的絕緣用具；事故風險 觸電1、使用前應檢查絕緣工具合格標識中的檢驗是否合格，是否在 有效期內；2、除了對合格標識進行檢查外，使用前應對

36、絕緣用具外觀進行 檢查，禁止使用絕緣用具破損、有裂紋、老化、絕緣手桿松動的 絕緣用具，嚴禁帶缺陷使用；性能檢查絕緣性能1、使用絕緣（耐壓）性能不佳 的絕緣用具；事故風險 觸電1、使用前應檢查絕緣用具的檢驗是否合格，是否在有效期內；2、絕緣性能不符的用具應立即更換，嚴禁降電壓使用；使用規格總類1、作業前未對絕緣器具的規格種類進行核查；2、使用無規格總類標識或標識不清 的絕緣器具；事故風險 觸電1、規范作業指導書中對絕緣用具（絕緣手套、絕緣桿、絕緣靴、 絕緣墊）的規格種類；2、使用前應對作業環境、設備要求進行檢查和確認，選擇規格 種類符合要求的絕緣用具；3、加強作業人員有關絕緣用具規格總類的培訓，

37、了解不同格種 類的絕緣用具使用對象、工作電壓和使用環境；規4、加強絕緣用具管理，嚴禁使用無規格總類標識（編號）的絕 緣用具，對標識（編號）模糊的應及時刷新；驗電器外觀檢查安全性和 完整性1、未經外觀檢查使用驗電器；2、使用外觀檢查不合格的驗電器；事故風險 觸電1、使用前應檢查驗電器合格標識中的檢驗是否合格，是否在有 效期內；2、除了對合格標識進行檢查外，使用前應確認驗電器連接部分 牢固、指示器密封、驗電器表面光滑、絕緣桿表面清潔、自檢功 能正常，嚴禁帶缺陷使用；字號類別評估要點風險要素可能存在的風險風險種類應對措施性能檢查絕緣性能1、絕緣等級不符合規格種類要 求；事故風險 觸電1、使用前應按照

38、作業設備的電壓等級選擇合適的驗電器，禁止使用與電壓等級不符的驗電器；2、絕緣性能不符的驗電器應停止使用，立即更換，嚴禁降電壓 使用；使用規格種類1、使用前未對驗電器的規格種類進行核查；2、使用規格種類不符合被測設備電 壓等級的驗電器，造成觸電傷害；事故風險 觸電1、規范作業指導書中對驗電器的規格種類；2、使用前應檢查驗電器的規格種類是否正確；3、加強作業人員有關驗電器規格種類的培訓，了解不同規格種類的驗電器使用對象、工作電壓和使用環境；4、加強驗電器管理，嚴禁使用不符合要求的驗電器；使用驗電報警1、驗電報警不正確或失效；事故風險 觸電1、驗電器在操作前應進行相應等級電壓的有電報警驗證， 對驗電

39、不正確或失效的應停止使用，立即更換；使用作業防護1、作業防護不當，造成觸電傷 p事故風險 觸電1、局壓驗電必須有兩人進行，一人操作，一人監護，操作在前， 監護在后；2、操作人員應戴絕緣手套、分絕緣靴（絕緣等級相當），防止 跨步電壓或接觸電壓對人體傷害；局空作業工 器具高空作業防 護工具（安 全帶、繩、 防墜器、工 具包）外觀檢查安全性和 完整性1、未經外觀檢查使用安全帶、安全 繩；2、使用外觀檢查不合格的安全帶、 安全繩；3、防墜器功能失效；事故風險 高空墜落1、使用前首先應檢查安全帶和安全繩是否有合格證，合格 證是否在有效期內；2、除了檢查合格標識外，使用前應對作業防護工具外觀進行檢 查，嚴

40、禁使用：- 組件傷殘破損- 繩索、編帶脆裂、斷股、扭結- 金屬配件、焊接有裂紋、銹蝕- 鐘釘偏位、不平整字號類別評估要點風險要素可能存在的風險風險種類應對措施-鉤舌咬口錯位，不平整-保險裝置有缺陷的安全帶，嚴禁帶缺陷使用； 3、安全帶超過3米的應加緩沖器；使用防墜性能1、使用未定期檢查的安全帶和安全繩；2、安全防護固定條件不符；3、安全帶防墜性能不符；事故風險 高空墜落1、使用前應檢查安全帶、安全繩檢驗是否合格，是否在有效使 用期內（3-5年）；2、安全帶合格標識應包括每六個月一次的安全帶的靜荷重試驗 （225KG/5 分鐘）;3、作業人員在作業前應對安全帶、安全繩、防墜器本身進行檢查，嚴禁使

41、用安全鉤無法可靠鎖定的安全帶、制動失效的防墜器；使用懸掛物1、安全帶、安全繩使用不當；事故風險 高空墜落1、應按照規范懸掛安全帶、安全繩、防墜器；2、作業前應對安全帶、繩懸掛處的堅固性、懸掛的可靠性進行 檢查，嚴禁懸掛在有鋒利菱角、有銹蝕、有裂痕、松動的固定物 上；3、安全帶固定處應高于或平行作業點，嚴禁安全帶、防墜器低 掛高用；4、對固定的高空作業點應設置固定且牢固的防墜設置，并定期 檢查；5、對無法有效防墜的應采用其他梯子、升降臺、腳手架等高空 作業安全防護手段；外觀檢查安全性和 完整性1、未經外觀檢查使用安全網；2、用外觀檢查不合格的安全網；事故風險 高空墜落1、使用前首先應檢查合格證，

42、合格證是否在有效期內；2、除了檢查合格標識外，使用前應檢查安全網外觀，禁止使用 網繩、網片、網眼、邊繩等有嚴重磨損、斷股、外觀后嚴重缺陷 的安全網；使用防墜性能1、安全網防護固定條件不符；事故風險1、作業前，應按照作業區域需要保護的對象和范圍以及作字號類別評估要點風險要素可能存在的風險風險種類應對措施2、安全網未覆蓋需保護區域；高空墜落業可能產生的打擊傷害進行評估后選擇網面、網眼合適的安全 網；2、使用前應對安全網懸掛處的牢固性進行檢查，嚴禁懸掛在有 鋒利菱角、有銹蝕、有裂痕、松動的固定物上；3、安全網應盡可能覆蓋可能有落物的區域，對安全網無法覆蓋 的區域，在確認不會損壞他物的前提下，設施安全

43、柵欄，懸掛警 示牌，防止人員入內；移動式梯子 （木梯、竹梯、金屬梯、 絕緣梯、軟 梯）外觀檢查安全性和 完整性1、未經外觀檢查使用；2、使用外觀檢查不合格的梯子；3、梯子無最大承重標識；事故風險 高空墜落1、使用前首先應檢查梯子是否有合格證，合格證是否在有效期 內；2、除了檢查梯子的合格標識外，使用前應對檢查梯子外觀進行 檢查，禁止使用梯子活動部件連接松動、結構松動、梯階是否有 易滑物、防滑橡膠墊破損、無限開設施或設施失效的梯子；3、軟梯應檢查固定部分是否堅固，繩索是否有斷股、裂痕、梯 階是否牢固；4、發現梯子無最大承重標識或標識不清應立即更換；使用防墜性能1、梯子安放不當；2、梯子開限失效或

44、鋁合金梯子鎖定失效；3、軟梯使用不當；事故風險 高空墜落1、使用前應對梯子安放地進行檢查，對地面高低不平、濕滑、地面松軟的應采取特殊的加墊、防滑措施，并采取專人防護措施；2、嚴禁使用開限或鎖定失效的梯子；3、使用軟梯應按照供貨商提供的使用說明進行，軟梯使用人員應攜帶安全繩和防墜器；使用作業防護1、作業防護不當；事故風險 高空墜落1、登梯前應檢查是否穿著防滑鞋，作業人員及工具是否超過梯 子的最大承重；2、登梯作業必須啟兩人進行，一人登梯作業，一人監護；字號類別評估要點風險要素可能存在的風險風險種類應對措施3、金屬梯應避免靠近帶電場所使用；搭拆資質要求1、架子工無證上崗、或證書過期；法律風險1、加

45、強管理人員的普法教育，定期對管理人員進行安全生產法 以及相關法律的培訓，強化管理人員的執法、守法意識；2、嚴格執行特種專業持證上崗制度，嚴禁無證上崗；3、加強架子工持證上崗等管理，對腳手架搭拆架子工作業證書 的審查、備案；搭拆資質要求1、架子工經驗不足或經驗主義；2、搭建隊伍不符合要求；事故風險 傾覆1、搭設前，工作負責人檢查確認架子工資質與作業內容相符；2、作業前，架子工應確認資格證書在有效期內；3、搭建前應有專人對搭建的腳手架材料進行檢查，發現有折裂、 枯節竹制組件或嚴重銹蝕、裂紋、管子變形金屬組件，應立即更 換；4、加強對腳手架隊伍能力評估和篩選；搭拆施工方案1、大型腳手架搭建無施工方案

46、；2、無施工許可進行施工；責任風險1、規范腳手架搭建要求，強化管理人員對是否需要施工方案的 審定以及施工許可的管理；搭拆施工方案1、施工方案設計有誤或不符 合作業要求；2、未按施工方案施工；事故風險 傾覆1、加強對腳手架施工方案的審核，重點對施工方案中搭建區域、 類型、材料、強度計算、搭建及拆除步驟以及施工安全措施進行 審查，發現問題必須要求整改，嚴禁帶缺陷實施；2、加強腳手架搭設過程的監督管理，確保搭拆按施工方案進行；搭拆掛牌驗收1、腳手架未進行驗收作業；2、驗收程序和質量不滿足要責任風險1、規范腳手架驗收要求、驗收程序以及掛牌要求；2、驗收人員應對搭建質量進行檢查，發現腳手架連接固定字號類

47、別評估要點風險要素可能存在的風險風險種類應對措施求；3、驗收標牌不符合要求；松動、腳手架整體垂直度差、腳手架外側無護欄或護欄偏低、腳 手架護欄松動、戶外腳手架防風設施考慮不周應立即要求整改， 嚴禁帶缺陷使用；3、加強腳手架掛牌驗收檢查的培訓；使用日常檢查4、未檢查驗收是否合格作業；4、腳手架日常檢查不到位；事故風險 高空墜落1、在允許登入腳手架前，必須進行腳手架掛牌驗收工作，對掛 牌相關信息（腳手架長、寬、高、單位荷載、使用期限、搭建負 責、驗收人員及日檢查人員和檢查記錄）進行檢查，禁止使用未 通過施工驗收或掛牌信息不全的腳手架；2、加強對腳手架使用監管，每天作業前應對腳手架安全性和穩 定性進

48、行檢查，確認無誤后允許登入；使用物件堆放1、腳手架物件堆放不合理，造 成坍塌或失穩；事故風險 坍塌1、在堆放前，應核實物體體積是否可滿足腳手架的單位荷載的 要求；2、加強對腳手架作業培訓，強化人員對腳手架荷載和物件堆放 重心的掌控，避免物件堆放過于集中，過于偏側；使用消防1、在腳手架電焊、氣割作業不 慎引發火災事故；事故風險 火災1、在腳手架上進行動火作業必須有動火票；2、在腳手架上進行動火作業必須采取相應的防火措施、配置消 防器材，并有專人看護；使用作業防護1、作業防護不當，造成高空墜落風 險；2、雨雪天氣作業或雨雪天過后無安 全防滑措施；事故風險 高空墜落1、搭設腳手架的操作人員應遵守高處

49、作業安全規定。操作時應 佩戴安全帽，系安全帶，穿防滑鞋；2、高處作業人員應穿軟底鞋、正確佩戴安全帽、使用工具袋、 較大的工具應用繩固定在構件或結構上；3、材料、工件應放置在牢靠的地方，防止高空墜落，對可能發 生掉落的應設施木板等隔離措施；4、上下層同時工作的應搭設防護隔板；字號類別評估要點風險要素可能存在的風險風險種類應對措施5、惡劣的雨雪天應停止作業；6、冬季雨雪天過后，應清掃腳手板上的積雪和冰凍，并敷設防 滑沙子等安全防滑措施，并懸掛警示牌；升降臺（高 空作業平臺 車）外觀檢查安全性和 完整性1、未經外觀檢查使用升降臺2、未檢查升降臺檢驗是否合格，是 否在有效期內使用；3、升降臺無額定荷載

50、、無限高標識 或標識不清；事故風險 高空墜落1、使用前應檢查確認升降臺是否有合格標識，合格標識是否在 有效期內；2、除了合格標識外，使用前應對升降臺外觀進行檢查，禁止使 用升降作業平臺護欄松動、破損、有缺陷、機械結構有明顯裂紋的設備；3、使用前應對可能發生的最大荷載進行估計，禁止超荷載使用， 嚴禁使用無限高限重標識的升降臺；4、對標識不清應在使用前確認額定荷載和限高；性能檢查操作前檢 查1、操作前未對升降臺性能進 行檢查；事故風險 高空墜落觸 電1、作業前需對升降臺進行下列檢查：- 電源電纜和配件無破損、裸露；- 液壓回路無滲漏，工作壓力正常；- 操作正常，無異常聲響；- 升降臺的升降靈活、無

51、卡澀現象；- 升降的限位器正常，- 發現異常應關機檢查，嚴禁帶缺陷使用；2、作業前應檢查升降機的機械安全設施，包括停電情況下的應 急下降裝置、防止升降機超載的安全裝置、防止液壓管路破裂的安全防爆裝置；性能檢查接地和保 護1、升降臺結構未接地引；2、電動升降臺無漏電保護或漏電保護失效；3、電動升降機絕緣性能不滿事故風險 觸電1、升降臺結構接地、絕緣性能應作為設備合格標識的檢驗項目之一；2、除了檢查合格標識外，作業前應檢查升降臺的結構是否接地， 接地是否良好，嚴禁帶缺陷使用；字號類別評估要點風險要素可能存在的風險風險種類應對措施足要求3、加強對升降設備的借用管理，出借時應檢查升降機的 漏電保護是否正常；使用高空防護1、場地不平升降臺安放存在傾斜現象；2、使用長期擱置的升降臺或受過機 械或電氣損傷未經檢查的升降臺；事故風險 機械傷害1、作業前應對升降臺的安放場地進行摸底，對場地不平的 應采取特殊的加墊方式以及相應的防碰、防傾覆的安全措施；2、對長期擱置、未經檢驗、檢驗超期或使用過程中受到任何機 械或電氣損傷的工具應立即予以標識，重新進行檢驗；使用作業防護1、作業防護不當；事故風險 高空墜落1、高處作業人員應穿軟底鞋、正確佩戴安全帽、使用工具袋、 較大的工具應用繩固定在構件或結構上；2、材料、工件應放置在牢