1、第三章第三章 工程項目的前期策劃與決策工程項目的前期策劃與決策本章內容：第一節：工程項目的策劃與構思第二節：工程項目的可行性研究第三節：工程項目決策學習要求一般了解：工程項目前期工作程序及內容一般理解：工程項目管理決策的基本原則和 方法重點掌握：工程項目可行性研究的內容第一節 工程項目的策劃與構思一、概述 1、策劃的含義 策劃是找出事物因果關系，衡量未來可采取的途徑，作為目前決策的依據，它預先決定做什么、何時做、如何做和誰來做的問題。 2.策劃類型的劃分方法-從策劃工作在社會上不同的應用領域看企業策劃、事業策劃、政府策劃、公益事業策劃等 -從策劃的范圍不同整體策劃、區域或局部策劃。 -從策劃內

2、容的不同工程（建設）項目策劃、營銷策劃、選題策劃、形象策劃、公關策劃、廣告策劃等等。 （二）工程項目策劃 工程項目策劃是指項目業主或策劃人員根據業主投資設想與總目標要求，從不同角度出發，通過對工程項目進行系統分析，對項目建設活動的整體策略進行運籌規劃，對工程建設活動的全過程作預先的考慮和設想。具備以下三點基本要素 -是要有依據國家、地方法規和業主要求而設定的工程建設項目；-是在對項目的實施、運營與未來發展做出預測的基礎上策劃-是要有能對手段和結論進行客觀評價的可能性。 二、工程項目的前期策劃過程及其主要工作（1）投資機會研究構思的基礎。 機會研究的主要任務在于尋找投資機會，為項目的投資方向提供

3、建議。（2）項目構思目標設計、方案策劃的基礎。 項目構思就是對項目建設與投資方案的初步設想。（3）目標設計 目標設計在項目前期策劃過程中居于核心地位。 （4）方案策劃可行性研究的基礎。 方案策劃是計劃編制的依據。（5）可行性研究 可行性研究是對項目投資方案的可行性進行的全面的技術、經濟論證，是對前述項目構思、目標設計、方案策劃工作的進一步細化與具體化。項 目 構 思構 思 選 擇D情 況 分 析 及 問 題 定 義提 出 目 標 因 素 和 目 標 系 統 設 計項 目 定 義項 目 審 查D項 目 建 議 書可 行 性 研 究D項 目 任 務 書反 饋環 境和情況調查圖 2-1 項 目 前

4、期 策 劃 過 程三、工程項目前期策劃工作的重要性 （一）項目前期策劃工作的意義 1、可解決項目的方向性問題。 2、具有的全局性影響。（二）工程項目前期策劃的作用 1、構思工程項目系統框架。 2、形成項目的競爭優勢。 3、決策保證作用。 4、項目計劃的依據。 5、預測的作用。 6、項目管理創新作用。 四、工程項目機會研究與項目構思 （一）工程項目的投資機會研究 通常投資機會研究是指針對一地區/一種類型以投資方向為目標進行的研究。研究的目的在于識別投資機會，對項目的投資方向提出建議。 具體項目的投資機會是針對具體的地域進行的。（二）投資項目構思 1、構思的產生 2、構思的選擇 （三）項目構思的選

5、擇與方案策劃 1、項目規劃與目標設計 2、方案策劃 五、項目前期策劃應注意的幾個問題1、優先注意環境調查，并對環境發展趨向進行合理的預測。 2、重視在現代工程項目中項目管理專家的早期介入。 第二節第二節 工程項目的可行性研究工程項目的可行性研究一、可行性研究前的工作二、建設項目的可行性研究的內容主要包括：擬建項目在技術上的可行性；擬建項目在經濟上的合理性；擬建項目在財務上的贏利性；項目所需資金的數量；項目建設的質量標準；建設資金的籌措方式及渠道；項目建設周期；項目建設及建設完成后需要的人力、物力、資源和動力。社會上的可接受性。二、可行性研究各工作階段的基本要求 可行性研究的工作過程，一般可分為

6、四個階段機會研究-項目建議書初步可行性研究-步可行性研究報告詳細可行性研究-可行性研究報告項目評估-項目評估報告（一）投資機會研究主要任務是為建設項目的投資方向和設想提出建議。（二）初步可行性研究作出初步投資估價、確定專題輔助研究的問題、確定項目的初步可行性。 （三）詳細可行性研究也叫可行性研究。這是建設項目投資決策的基礎，其主要目標有： 1)深入研究各種可能選擇的的計劃和技術方案，進行全面深入的技術經濟分析和比較選擇工作，并推薦一個可行的投資建設方案。2)著重對投資總體建設方案進行企業財務效益、國民經濟效益和社會效益的分析與評價，對投資方案進行多方案比較選擇，確定最佳建設方案。n3)確定項目

7、投資的最終可行性和選擇依據標準。對擬建投資項目提出結論性意見。n4)可行性研究是決定項目性質的階段（定性階段），是項目決策研究的關鍵環節。n在此階段，要求建設投資和生產成本計算精度控制在10的范圍內；n研究工作所花費的時間為812個月；n所需費用中，大項目約占總投資的0.2%1.0%，中小型項目約為總投資的1.0%3.0。n（四）項目評估n 項目評估是由投資決策部門組織和授權給諸如國家開發銀行、建設銀行、投資銀行、國防工程咨詢公司或有關專家，代表國家或投資方（主體）對上報的建設項目可行性研究報告所進行的全面的審核和再評價。n 其主要任務是對擬建項目的可行性研究報告提出評價意見，對該項目投資的可

8、行與否作出最終決策（取舍），確定出最佳的投資方案。 n通常，項目評估其主要內容包括：1)該可行性研究報告中反映的各項情況是否確實；2)分析項目可行性研究中各項指標計算是否正確，包括各種參數、基礎數據、定額費率的選擇；3)從企業、國家和社會等方面綜合分析和判斷工程項目的經濟效益和社會效益；4)分析和判斷項目可行性研究的可靠性、真實性和客觀性，對項目作出取舍的最終投資決策；5)最后寫出項目的評估報告。（五）關于可行性研究報告具體內容的規范要求 1、可行性研究報告應由有資質的設計（咨詢）單位（人員）編制。2、可行性研究的基本內容和深度應根據國家規定確定，一般新建工業項目的可行性研究應包括以下十個方面

9、的具體內容：1)總論：綜述項目概況、可行性研究的主要結論概要和存在的問題與建議。2)產品的市場需求和擬建規模：3)資源、原材料、燃料及公用設施情況：4)建廠條件和廠址方案：5)項目工程技術方案：6)環境保護與勞動安全：7)生產組織、勞動定員和人員培訓。8)項目實施計劃和進度要求：9)經濟效果的分析與評價：10)評價結論與建議：項目可行性研究的基本內容可概括為三大部分：首先是產品的市場調查和預測研究，其次是技術方案和建設條件，最后是經濟效果的分析和評價。第三節第三節 工程項目決策工程項目決策（一）工程項目管理決策的基本類型根據項目管理決策過程工程信息的完備程度不同，可以把工程項目管理決策分為確定

10、型決策、風險型決策和不確定型決策。1、確定型工程項目決策是指決策過程各備選方案在確知的客觀條件下，每個方案只有一種結果，比較其結果優劣作出最優選擇的決策。方案制定有固定的程式和選擇準則，容易做到最優化選擇。這類決策一般可用數學模型，借助計算機程序進行模擬決策。2、風險型決策是指工程項目決策過程在事先能預知各備選方案于幾種可能約束狀態下產生幾種不同結果及其出現的概率情況下可作出的決策。因而工程項目決策的約束條件就帶有較大的隨機性，存在一定的決策風險。3、不確定型決策是指決策過程事先僅能預知各備選方案在幾種可能的客觀狀態下產生的幾種不同結果，其出現概率不明確情況下作出的決策。這類決策增大了決策的不

11、確定性程度，其風險較大。（二）工程項目管理活動中的程序化決策和非程序化決策程序化決策又稱例行決策，它指針對項目管理活動中反復出現、有明確穩定解決問題程式的業務活動進行的決策。如工程項目管理中的大多數內容的決策就屬于例行活動的決策。非程序化決策又稱非例行決策，它指針對項目管理中隨市場環境和社會經濟環境變化，很少重復出現，難以用固定模式解決的經營活動問題所進行的決策。如工程項目中改擴建項目屬于企業的擴展、破產或兼并；二、工程項目管理決策的程序（一）發現問題，確定目標1、發現問題。2、確定目標。（1）在滿足決策要求的前提下，對多個目標應按照其相互關系加以取舍，削減重復目標，合并類似目標，綜合同變量目

12、標，把決策目標減少到最低限度。 （2）保留下來的最低限度目標，根據其重要程度分為必須達到和希望達到的兩類。（3）在對目標取舍和區分兩類目標基礎上，再按照主次順序把決策目標分為主要目標和次要目標，將主要目標作為關鍵的、首先應當達到的目標，其他目標則按順序依次排序。（二）擬定方案（三）評價選擇方案 1)要評價各方案技術上的先進性、經濟上的合理性和實現的可能性。 2)在備選方案綜合評價基礎上，決策者作出權衡和最終抉擇，即所謂“拍板定案”。“拍板定案”選定的決策方案，其可行性及優化程度直接影響方案的實施過程與結果 在工程項目多方案比選中，可供采用的方法通常有經驗判斷法、數學分析方法和實驗方法。 以經驗

13、判斷為主的傳統選優方法，一般采用淘汰制根據選擇方案的指標（即決策目標）對備選方案進行篩選、淘汰，逐步縮小備選方案的選擇范圍。當余下的備選方案具有同等價值而難以進一步抉擇時，則可以采取補充評選標準的辦法，以表明某一方案優于其他方案。 數學分析方法，是通過建立決策問題的數學模型，按照最優化決策準則進行方案優化選擇，選出最優方案的方法。 實驗法，是對每個備選方案進行模擬實驗，選出效果最好的方案。實驗法在工程項目中經常是遇到沒有經驗的非例行問題，又無合適的數學方法進行分析問題時，以恰當少數幾個典型單位為試點，實施驗證方案優劣，然后總結經驗作出選擇。 （四）方案實施與控制（五）信息收集與反饋三、工程項目

14、管理決策的基本原則1.系統原則一是內部條件與外部條件相結合；二是局部利益與整體利益相結合；三是當前利益與長遠利益相結合。2.經濟原則總之，就是以最小的人、財、物及時間耗費取得最大的效益或爭取最少的損失。3.科學性原則4.可持續發展原則四、工程項目投資決策的一般原理和基本方法 工程項目工程項目決策的分析方法，又稱項目決策技術。是應用數學工具對項目決策過程可供選擇的多種方案進行定性與定量的描述和分析，提供數量依據，輔助決策者從中選取最佳方案的方法和過程。 （一）確定型決策分析方法 其決策方法多種多樣，主要介紹盈虧分析的方法。所謂盈虧分析法是依據與工程項目決策方案相關的業務量（產量或銷售量）、成本、

15、利潤三者之間的相互關系建立的數學模型，分析評價決策方案優劣的一種重要方法，簡稱量本利（或BEP）分析法。 （二）風險型決策分析方法 風險型決策是在明確決策目標的情況下，依據通過預測得到的不同自然狀態下多種方案的目標貢獻及其出現概率情況作出的決策。 常用的風險型決策方法有期望值法和概率分析法。（三）不確定型決策分析方法 決策者雖然知道未來可能發生哪些自然狀態，但卻無法預先估計或預測各種可能狀態發生的概率，這就是不確定型決策問題。工程項目決策分析中的敏感性分析評價，即是如此。 所謂敏感性分析就是分析并測定各個因素的變化對指標的影響程度，即研究和分析項目的投資、成本、價格、產量和工期等主要變量發生變

16、化時，導致對評估項目經濟效益的主要指標發生變動的敏感程度，如計算出這些因素在一定范圍內變化時，有關效益指標變動的數量，從而建立主要變量因素與經濟效益指標之間的對應定量關系（變化率）。 同時預測出項目經濟效益情況變化的最樂觀和最悲觀的臨界條件或臨界數值，求出各因素變化的允許幅度（極限值），計算出臨界點，借以判斷相對于某個項目的指標在其外部條件發生不利變化時的承受能力或在項目的實施過程中對敏感性因素加以控制，達到減少項目風險，使之在可接受的范圍之內的目的。 （四）多階段決策分析方法 應用決策樹進行多階段決策分析，實際上是根據復雜的風險型決策原理，按階段序利用決策樹圖解符號作出表達后，把前一階段決策樹的每個末梢作為下一階段決策樹的根部，依次表達到最終階段，從而形成枝葉繁茂的大樹（整個決策大樹至少包含有兩個決策結點），在形成多階段大樹之后，再從右至左按最優化原則完成所有階段的期望值計算，經選擇剪枝便可得出最優方案，故此法又稱剪枝法。 本章小結 工程項目策劃是一種把工程建設活動意圖轉換成定義明確、系統清晰、目標具體且富有策略性動作思路的高