1、中國石油天然氣集團公司物資供應商管理辦法第一章總則第一條 為規范中國石油天然氣集團公司（以下簡稱集團公 司）物資供應商（以下簡稱供應商）管理，根據中國石油天然 氣集團公司物資采購管理辦法和中國石油天然氣集團公司境 外項目物資采購管理辦法，制定本辦法。第二條本辦法適用于集團公司總部部門、專業分公司及集 團公司全資子公司、直屬企事業單位（以下統稱所屬企業）供應 商管理。集團公司和所屬企業的控股公司通過法定程序實施本辦法。第三條本辦法所稱供應商是指為集團公司和所屬企業提供 物資的經營者。包括一級采購物資供應商和二級采購物資供應商。一級采購物資供應商是指提供一級采購物資和境外項目總 部管理目錄物資的供

2、應商；二級采購物資供應商是指僅提供二級 采購物資和境外項目總部管理目錄以外物資的供應商。第四條本辦法所稱供應商管理包括供應商準入、供應商考核評價、供應商日常管理等。第五條 集團公司供應商管理實行統一歸口，兩級管理。第六條 集團公司供應商管理遵循以下原則：（一）公開自愿，少量優秀；（二）動態管理，資源共享；（三）全球尋源，互惠雙贏。第七條集團公司建立統一的供應商庫，通過物資采購管理 信息系統實現管理。集團公司及所屬企業物資采購應在集團公司供應商庫中選擇 供應商。國家或集團公司規定必須公開招標采購的，以及境外項目所在國法律、項目協議、公司章程對選商有限制性規定的除外。第八條 集團公司擇優發展戰略供

3、應商，實行統一管理。與 戰略供應商建立戰略合作伙伴關系，通過與供應商的協同協作， 提升核心價值，互惠共贏，實現采購增值。第二章機構與職責第九條集團公司物資采購管理部是集團公司供應商歸口 管理部門，履行以下主要職責：（一）制訂集團公司供應商管理規章制度；（二）負責一級采購物資供應商管理；（三）負責集團公司戰略供應商管理；（四）負責集團公司供應商庫管理；（五）指導、監督和檢查所屬企業供應商管理工作。集團公司相關部門按職能分工負責供應商管理相應工作。第十條專業分公司履行以下主要職責：（一）參與業務范圍內集團公司一級采購物資供應商管理工作;（二）參與業務范圍內集團公司戰略供應商發展和考評工作。第十一條

4、所屬企業履行以下主要職責：（一）貫徹落實集團公司供應商管理規章制度；（二）按照管理權限負責二級采購物資供應商的管理；（三）參與一級采購物資供應商管理工作。所屬企業物資采購管理部門是本企業供應商的歸口管理部門。第三章準入管理第一節一般規定第十二條集團公司供應商準入（以下簡稱供應商準入）實 行公開招標資格審查（以下簡稱資格審查）制度。原則上每年二 季度組織開展。第十三條供應商準入以制造商為主，依據石油工業物資 分類與代碼（SY/T5497 ）按物資品名實行準入。第十四條 擬準入的供應商應具備以下基本條件：（一）一般應具有法人資格；（二）具備所在國要求必須取得的質量、安全、環保認證以及其他生產經營許

5、可；（三）具有良好的商業信譽和合規表現，近三年經營活動中無違法違規記錄；（四）具備完備的質量保證體系，近三年無重大質量問題、 事故；（五）具有履行合同的能力、良好的經營業績和售后服務能力;（六）具備集團公司規定的其他條件。第十五條 提供經國家有關部門或集團公司認可的新產品、 節能環保型產品、具有自主知識產權產品的供應商同等條件下優 先準入。第十六條 不得對庫內同一供應商的同一物資品名重復準入。第二節準入程序第十七條供應商準入按照供應商網上注冊、準入方案編 制、準入方案審批、資格審查、現場考察、準入公示和信息錄入 的程序進行。第十八條 自愿申請準入的供應商應在物資采購管理信息 系統中注冊并填報相

6、關要求資料。第十九條 專業工作組根據供應商申請、 市場資源情況按需 編制準入方案，報物資采購管理部門審批。前款所稱專業工作組是指落實供應商準入、現場考察、考核 評價等具體工作的機構。專業工作組成員應包括供應商管理、采購、質量、技術、安全環保等專業人員。一級采購物資供應商專 業工作組由授權集中采購管理小組牽頭組建，二級采購物資供應 商專業工作組由所屬企業根據實際需要組建。第二十條 準入方案應包括庫內供應商狀況、市場供應資源狀況、準入優選原則、評審標準、現場考察安排等內容。現場考 察安排應包括考察對象選擇、考察評價方法、考察評分標準、考 察人員構成等內容。確需代理商或貿易商準入的，應按照嚴控數量、

7、區域合理、 滿足供應的原則在準入方案中提由配置需求及建議。第二十一條物資采購管理部門組織供應商評審委員會對準 入方案進行評審。前款所稱供應商評審委員會是指負責戰略供應商發展、審議 供應商準入方案等供應商管理有關重大事項的審議機構。一級采 購物資供應商評審委員會由物資采購管理部組建，成員包括集團 公司相關部門、專業分公司、所屬企業代表和技術、商務及法律 等專家。二級采購物資供應商評審委員會由所屬企業根據實際需 要組建。第二十二條 準入方案評審通過后，應委托集團公司系統內 有資質的招標專業機構實施資格審查。第二十三條招標專業機構根據評審通過的準入方案和委托 要求，按照集團公司招投標管理相關規定編制

8、資格審查文件，在中國石油招標投標網發布公開招標資格審查公告，并組織實施。第二十四條 招標完成后，招標專業機構應向物資采購管理 部門提交資格審查報告。第二十五條 物資采購管理部門根據資格審查報告以及評審 通過的準入方案，委托專業工作組開展供應商現場考察。現場考 察應包括企業概況、生產設備和經營情況、 質量控制、研發能力、 產品實際使用情況、HSE及企業社會責任等內容。對于注冊地在境外的制造商，專業工作組可視情況提由現場 考察意見報物資采購管理部門備案。第二十六條 現場考察后，專業工作組向物資采購管理部門 提報現場考察報告和準入意見。物資采購管理部門在中國石油招 標投標網公示，公示期不少于三日。第

9、二十七條公示期滿后，通過公示的供應商在物資采購管 理信息系統上簽署準入承諾書并完成信息錄入。第二十八條專業工作組應將準入方案、資格審查報告、現場 考察報告等準入資料在物資采購管理信息系統中及時進行歸檔。第三節其他要求第二十九條 公開招標采購項目中的中標供應商，可在物資 采購管理信息系統提交招標公告、中標通知書、采購單位意見， 經物資采購管理部門核實后直接辦理準入。需組織開展現場考察 的，由專業工作組組織實施并提由考察意見。第三十條集團公司及所屬企業全資或控股具有獨立法人 資格的制造企業的準入，分別由所屬專業分公司及所屬企業組織 專家評審后形成準入意見，按權限向物資采購管理部門提交評審 報告和權

10、屬關系證明后辦理準入。第三十一條 代理商準入由專業工作組依據批準的準入方案 通知通過資格審查的制造商提由代理商名單，審查確定后報物資 采購管理部門備案發布。制造商需要變更代理商的，按照有進有 由、總量控制的原則，由制造商向相關專業工作組提由申請，專 業工作組審查確定后報物資采購管理部門備案發布。第三十二條貿易商參加資格審查時與制造商分別排序。第三十三條 庫內供應商的子公司及因收購、合并、分立形 成的具有獨立法人資格的新企業，按資格審查程序準入。第三十四條庫內供應商從二級采購物資供應商變更為一級 采購物資供應商的，按資格審查程序重新準入。第三十五條 庫內供應商申請已準入小類下新增品種的，由 專業

11、工作組組織專家評審并提由準入意見，報物資采購管理部門 核準后準入。第三十六條 供應商申請減少準入產品的，由供應商在物資 采購管理信息系統中自行減項。第三十七條不適宜公開招標資格審查準入的，由物資采購 管理部門按管理權限審查后，可采用其他公開的方式進行準入， 結果在中國石油招標投標網上公示后辦理準入。第四章考核評價第三十八條集團公司及所屬企業原則上每年一季度組織對 庫內上年度有交易的供應商開展考核評價。第三十九條 考核評價應綜合評價供應商的產品質量、合同 履約、售后服務、誠信經營、協同能力、供應份額等情況。第四十條 考核評價按照確定考評標準、組織量化考評、發 布考評結果的程序實施。第四十一條 物

12、資采購管理部門組織確定年度考核評價標 準，包括考評對象、考評指標及權重系數、量化評分標準、參評 單位、考評結果分級等。第四十二條物資采購管理部門按照年度考評標準組織開展 供應商量化評價。參加考核評價的單位應包括專業工作組、最終 用戶及采購、倉儲部門等。第四十三條 依據量化評價成績，由物資采購管理部門組織 確定考評結果，將供應商分為考評合格與考評不合格，考評結果 及時在物資采購管理信息系統上發布。第四十四條 考評合格的供應商分 A、B、C三級。A級供應 商數量控制在總量的5%以內，B級供應商數量控制在總量的15%以內。考評不合格的供應商暫停交易權限，限期整改。第四十五條 集團公司及所屬企業采購、

13、供應鏈建設等業務 應充分應用考評結果，實現閉環管理。物資采購選商中，對考核評價結果為A、B級的供應商，可予以適當加分獎勵。第五章日常管理第四十六條 日常管理包括供應商的信息動態維護、履約情 況跟蹤與評價、溝通機制、異議及投訴處理等。第四十七條庫內供應商信息變更，由供應商自行在物資采購 管理信息系統中進行維護，按權限由物資采購管理部門核實后生效。第四十八條 二級采購物資供應商的首個物資品名的準入單 位為其集團公司物資供應商管理單位。庫內一級采購物資供應商 降為二級采購物資供應商的，由物資采購管理部根據近幾年合同 簽約情況指定一家所屬企業作為該物資供應商管理單位。第四十九條 所屬企業物資采購管理部

14、門應以合同為單元組 織對供應商開展履約情況跟蹤記錄和評價，發現問題應通知供應商 及時解決。需要集團公司解決的，應及時報告集團公司物資采購管 理部協調解決。供應商日常表現作為年度考評的重要內容。第五十條集團公司及所屬企業物資采購管理部門應與供 應商建立定期溝通和信息反饋工作機制，增強相互理解和信任。在產品研發、技術創新、人才培養和知識分享上加強合作，優勢 互補，不斷改進和提升供應鏈的協同水平。第五十一條集團公司及所屬企業物資采購管理部門應加強 供應商質量源頭管理，通過采取豉勵供應商早期介入、強化對質量標準與程序的相互理解、持續跟蹤供應商質量績效等措施管控 好采購物資質量。第五十二條對由現問題的供

15、應商，物資采購管理部門可視 嚴重程度，由輕到重給予警告、降級、暫停交易權限、取消產品 準入資格、取消供應商準入資格的處理，并通過物資采購管理信 息系統通報。第五十三條對不解決問題、解決不及時或措施不當的供應 商應予以警告。第五十四條供應商由現合同履約、售后服務不及時等行為， 未造成嚴重后果的，按權限對年度考評結果予以降級處理。第五十五條 供應商由現合同履約、售后服務嚴重問題，相 關產品認證或資質逾期不予更新，或存在質量、安全、環保重大 質疑對集團公司生產建設造成影響等情形的，予以暫停相關產品 交易權限六個月至一年的處理。第五十六條 供應商采取商業賄賂、不正當競爭等違背誠信原 則的手段獲取準入資

16、格，或因產品質量、安全、環保問題給集團公 司造成較大損失的，給予取消相關產品準入資格兩年的處理。第五十七條 供應商違反國家法律強制性規定，造成產品質 量、安全、環保重大事故的，予以取消供應商準入資格三年的處理。第五十八條暫停供應商產品交易權限處置到期的，可視供 應商整改情況，經物資采購管理部門組織評審后予以解除或暫停 延期的處理。取消準入資格的供應商，到期可重新按資格審查程序準入。第五十九條 物資采購管理部門應對供應商的正當投訴予以 受理。第六章監督與責任第六十條集團公司物資采購管理部采取網上抽查、現場檢查等方式監督和檢查所屬企業供應商管理工作。集團公司和所屬企業監察部門按照職責范圍，對供應商管理 進行