1、外部性與科斯定理一、外部效應與市場失效外部效應是指一項經濟活動對非當事人的第三外部效應是指一項經濟活動對非當事人的第三者所產生的影響。者所產生的影響。當一項經濟活動中存在外部效應時，經濟活動當一項經濟活動中存在外部效應時，經濟活動主體將不會承擔全部成本或占有全部收益。主體將不會承擔全部成本或占有全部收益。p在任何一項交易中，相同數量的金額，對賣方來在任何一項交易中，相同數量的金額，對賣方來說是價格，而對買方來說則是成本，所以說，說是價格，而對買方來說則是成本，所以說，“價格價格”與與“成本成本”是同一個概念，是同一個概念，但當外部效但當外部效應存在時，市場價格會偏離社會成本應存在時，市場價格會

2、偏離社會成本，例如：例如：p沒有人否認空氣污染是一種費用，但這種費用在沒有人否認空氣污染是一種費用，但這種費用在任何地方都沒有顯示出來，相對于個人和單位的任何地方都沒有顯示出來，相對于個人和單位的內部費用（會計成本）來說，空氣污染的費用是內部費用（會計成本）來說，空氣污染的費用是一種外部費用。一種外部費用。p父母對其子女的教育，毫無疑問，同時給予社會父母對其子女的教育，毫無疑問，同時給予社會一種收益，因為受教育比未受教育對社會貢獻更一種收益，因為受教育比未受教育對社會貢獻更多，但這是一種外部收益，父母并沒有因其子女多，但這是一種外部收益，父母并沒有因其子女對社會的額外奉獻而受到獎賞。對社會的額

3、外奉獻而受到獎賞。1、外部效應的形式（正或負）、外部效應的形式（正或負）生產過程中產生的外部效應：生產過程中產生的外部效應： A.生產過程中的噪聲、環境污染生產過程中的噪聲、環境污染;（負效應）（負效應） B.漁民過度捕撈漁民過度捕撈;（負效應）（負效應） C.高效率機器設備的應用將使手工生產者遭受滅頂之災高效率機器設備的應用將使手工生產者遭受滅頂之災;（負效應）（負效應） D. 養蜂人釀蜜，周圍果園產量提高；（正效應）養蜂人釀蜜，周圍果園產量提高；（正效應） .消費過程中的外部效應消費過程中的外部效應: A. 旅游者蜂擁至旅游區而使物價上漲、舒適度下降旅游者蜂擁至旅游區而使物價上漲、舒適度下

4、降;（負效應）（負效應） B. 你鄰居的高檔轎車、居室裝修豪華使你倍感壓抑；你鄰居的高檔轎車、居室裝修豪華使你倍感壓抑； （負效應）（負效應） C.你注射流感疫苗，減少了別人得流感的機會。（正效應）你注射流感疫苗，減少了別人得流感的機會。（正效應） .2、外部效應的影響正的外部效應正的外部效應收益外溢收益外溢存在正的外部效應時，將會存在正的外部效應時，將會對于具有正的外部效應的對于具有正的外部效應的經濟活動，政府應該鼓勵；經濟活動，政府應該鼓勵；例如：對教育與科學研究給予支持例如：對教育與科學研究給予支持負的外部效應負的外部效應社會負擔社會負擔 當存在負的外部效應時，將會當存在負的外部效應時，

5、將會 導致資源過度使用。導致資源過度使用。對于具有負的外部效應的對于具有負的外部效應的經濟活動，政府應該懲罰；經濟活動，政府應該懲罰；例如：對污染環境的企業征收排污費例如：對污染環境的企業征收排污費MCMR私MR社QQ1Q2MRMC私MC社QQ1Q2 MCMR MCS MR MRB A 0 X1 X0 X 圖針對外部性的庇古稅針對外部性的庇古稅 3、糾正外部效應的途徑、糾正外部效應的途徑（1）庇古稅）庇古稅(Pigou)假定，社會可接受的污染量假定，社會可接受的污染量在在X X1 1上上（沒有污染是不現實（沒有污染是不現實的，少量的污染是可接受的，少量的污染是可接受的）的），MCSMCS是污染

6、的社會貨是污染的社會貨幣邊際成本，幣邊際成本，MRMR是污染的企是污染的企業邊際收益，業邊際收益，假設不考慮排假設不考慮排污企業生產的邊際成本，企污企業生產的邊際成本，企業會生產到邊際收益為零的業會生產到邊際收益為零的點，其排污量為點，其排污量為X X0 0，此時對，此時對污染征稅污染征稅BCBC，使，使MRMR移動到移動到MRMR，污染可達到社會可接，污染可達到社會可接受的范圍。受的范圍。庇古稅不能根治污染，且污庇古稅不能根治污染，且污染的社會成本難以計量。染的社會成本難以計量。C（2）產權與科斯定理）產權與科斯定理科斯認為：所以會產生外部性問題，關鍵在于權利沒有科斯認為：所以會產生外部性問

7、題，關鍵在于權利沒有得到明確的界定。得到明確的界定。科斯定理，科斯定理，西方學者有多種說法，西方學者有多種說法，通常可表述為：在市通常可表述為：在市場交換中，若交易費用為零，那么產權對資源配置的效場交換中，若交易費用為零，那么產權對資源配置的效率就沒有影響。換句話說，率就沒有影響。換句話說，無論初始產權如何界定，無論初始產權如何界定，只只要交易費用足夠小要交易費用足夠小，效率結果都一樣。效率結果都一樣。如果不存在交易費用，如果不存在交易費用，只要從法律上規定外部性問題中只要從法律上規定外部性問題中雙方的權利，雙方的權利，那么雙方會通過自主的交易重新調整最初那么雙方會通過自主的交易重新調整最初的

8、權利安排，從而使資源配置達到帕累托最優，于是外的權利安排，從而使資源配置達到帕累托最優，于是外部性問題就不存在了。部性問題就不存在了。科斯定理認為可以通過私人協商來解決外部性問題。科斯定理認為可以通過私人協商來解決外部性問題。政政府應該只界定擁有權利的一方，讓市場自行解決問題，府應該只界定擁有權利的一方，讓市場自行解決問題，而不是政府出面征稅。而不是政府出面征稅。科斯定理提醒我們，科斯定理提醒我們，產權制度是人們進行交易、優化資產權制度是人們進行交易、優化資源配置的前提。源配置的前提。 假定有一工廠排放的煙塵污染了周圍假定有一工廠排放的煙塵污染了周圍5 5戶居民晾曬的衣服，每戶由此戶居民晾曬的

9、衣服，每戶由此受損失受損失7575元，元，5 5戶共損失戶共損失375375元。若此時有兩個解決污染問題的方法，元。若此時有兩個解決污染問題的方法，一是花一是花150150元給工廠煙囪安裝一除塵器，二是給每戶買一臺價值元給工廠煙囪安裝一除塵器，二是給每戶買一臺價值5050元的元的烘干機，烘干機，5 5戶共需戶共需250250元。元。不論把產權給工廠還是給居民不論把產權給工廠還是給居民，即不論工廠，即不論工廠擁有排煙權利，還是擁有排煙權利，還是5 5戶居民有不受污染的權利，只要產權明確，且得戶居民有不受污染的權利，只要產權明確，且得到充分保障，上述外部影響就不會發生。到充分保障，上述外部影響就不

10、會發生。則他們中任何一方都會想出則他們中任何一方都會想出用用150150元安裝一個除塵器來消除污染，即解決外部影響問題。因為這樣元安裝一個除塵器來消除污染，即解決外部影響問題。因為這樣最節省，最節省，150150元成本最低表示資源配置最優。元成本最低表示資源配置最優。在上例中，解決外部影響問題不需要政府干預，只要產權明確，在上例中，解決外部影響問題不需要政府干預，只要產權明確，市場會自動解決外部性問題，市場會自動解決外部性問題，而在此以前，而在此以前，以英國庇古為主要代表的以英國庇古為主要代表的傳統經濟學認為，解決外在性問題，需要政府干預：傳統經濟學認為，解決外在性問題，需要政府干預：出現外部

11、不經濟出現外部不經濟時，要用征稅辦法，其數額應等于外部不經濟給其他社會成員造成的時，要用征稅辦法，其數額應等于外部不經濟給其他社會成員造成的損失，使私人成本和社會利益相等，這樣使資源配置達到帕累托最優損失，使私人成本和社會利益相等，這樣使資源配置達到帕累托最優。因此，科斯定理的問世，被認為是對傳統經濟學的修正。因此，科斯定理的問世，被認為是對傳統經濟學的修正。 現實中，如果污染人數眾多，則談判、達成協議的交易成本太大現實中，如果污染人數眾多，則談判、達成協議的交易成本太大，私人協商的解決方案將不再有效，需政府解決。，私人協商的解決方案將不再有效，需政府解決。科斯與庇古解決外部性問題之比較科斯與

12、庇古解決外部性問題之比較例：被動吸煙的經濟學例：被動吸煙的經濟學 被動吸煙或被動吸煙或“吸二手煙吸二手煙”是一種典型的外部效應問題，是一種典型的外部效應問題，同時也是一種低效的資源配置狀態，因為吸煙者不但自同時也是一種低效的資源配置狀態，因為吸煙者不但自我污染，而且也增加了別人的負擔。這個問題如何解決。我污染，而且也增加了別人的負擔。這個問題如何解決。 政府頒布禁煙法規是一種解決辦法，而用政府頒布禁煙法規是一種解決辦法，而用明晰產權的明晰產權的辦法似乎更加合理辦法似乎更加合理。如果不吸煙者被賦予權利，那么受。如果不吸煙者被賦予權利，那么受到污染后就可以索賠，這樣吸煙者就必須將外部效應看到污染后

13、就可以索賠，這樣吸煙者就必須將外部效應看作是一項成本。他們也可以花錢將這一權利買下來，但作是一項成本。他們也可以花錢將這一權利買下來，但這同樣地增加了成本。與政府頒布法令相比，明晰產權這同樣地增加了成本。與政府頒布法令相比，明晰產權后決策權交給了決策者個人。后決策權交給了決策者個人。例：公地的悲劇 近年來，我國不少牧區出現過度放牧而導致草場無法維持正常的近年來，我國不少牧區出現過度放牧而導致草場無法維持正常的再生，以致牧民的生活受到極大的影響。為什么牧民會做出這樣的再生，以致牧民的生活受到極大的影響。為什么牧民會做出這樣的選擇？選擇？（鄂爾多斯羊絨衫與西北草地沙化）（鄂爾多斯羊絨衫與西北草地沙

14、化） 如果一個牧場由如果一個牧場由100戶牧民共同擁有，假定最佳放牧數量為每戶戶牧民共同擁有，假定最佳放牧數量為每戶50頭牛。當其中一戶牧民將放牧的數量增加到頭牛。當其中一戶牧民將放牧的數量增加到55頭牛時，將會導致頭牛時，將會導致資源的過度使用。但這戶牧民得到了所增加放牧資源的過度使用。但這戶牧民得到了所增加放牧5頭牛的全部收益，頭牛的全部收益，而其受到的損失僅僅為全部損失的而其受到的損失僅僅為全部損失的1/100。因此，這必然刺激大家增。因此，這必然刺激大家增加放牧的數量。當所有人都這樣做時，社會資源就處于低效配置狀加放牧的數量。當所有人都這樣做時，社會資源就處于低效配置狀態。態。 上述問

15、題就是經濟學中所謂上述問題就是經濟學中所謂“公地的悲劇公地的悲劇”的一種典型。公共物的一種典型。公共物品是一種特殊的與外部性相關的物品，公共資源都面臨著過度使用品是一種特殊的與外部性相關的物品，公共資源都面臨著過度使用的結局。的結局。 明晰產權對外部效應及公地悲劇是一重要解決途徑。明晰產權對外部效應及公地悲劇是一重要解決途徑。污染的治理：排放標準與排放費的比較污染的治理：排放標準與排放費的比較排放標準是用法律的形式規定最大排放量，超過這一標排放標準是用法律的形式規定最大排放量，超過這一標準將會受到嚴厲懲罰；（排污管制）準將會受到嚴厲懲罰；（排污管制）排放費是規定每排放單位廢水（汽、渣）必須向政

16、府交排放費是規定每排放單位廢水（汽、渣）必須向政府交納的費用；納的費用； （庇古稅）（庇古稅） 哪種方式更好？哪種方式更好？ 如果不考慮管理成本上的差異，排放費比排放標準更好。如果不考慮管理成本上的差異，排放費比排放標準更好。 第一，削減同樣數量的污染，以排放費方式實現的成本第一，削減同樣數量的污染，以排放費方式實現的成本更低；更低； 第二，排放費可以刺激企業進一步降低污染程度；第二，排放費可以刺激企業進一步降低污染程度；環保部門制定總的排污標準，然后環保部門制定總的排污標準，然后拍賣出售拍賣出售或或發放發放 “污污染許可證染許可證”，（付費就可以污染付費就可以污染）只有以高成本才能減少污染的

17、企業才愿意為污染許可證只有以高成本才能減少污染的企業才愿意為污染許可證支付最高價，以低成本就可減少污染的企業可出出售他支付最高價，以低成本就可減少污染的企業可出出售他們的許可證。們的許可證。 （注意與（注意與“庇古稅庇古稅”的區別）的區別） 科斯定理告訴我們，發放或出售科斯定理告訴我們，發放或出售“污染許可證污染許可證”，是不，是不影響效率結果的。影響效率結果的。看不見的手將保證許可證這種稀缺資看不見的手將保證許可證這種稀缺資源的有效配置。源的有效配置。某些情況下，許可證比庇古稅更有效，某些情況下，許可證比庇古稅更有效，因為政府往往不因為政府往往不知道該對污染收多少稅，而決定污染總量相對容易。

18、知道該對污染收多少稅，而決定污染總量相對容易。可交易的污染許可證可交易的污染許可證2005年年2月月16日生效的日生效的京都議定書京都議定書規定，到規定，到2010年，所有發達國家排放的二氧化碳等年，所有發達國家排放的二氧化碳等6種溫種溫室氣體的數量，要比室氣體的數量，要比1990年減少年減少5.2%，而俄羅，而俄羅斯可將排放量穩定在斯可將排放量穩定在1990年的水平上。年的水平上。 這對歐這對歐盟以及日本等發達國家非常有吸引力，對于他們盟以及日本等發達國家非常有吸引力，對于他們而言，從國外購買溫室氣體排放配額比花費大量而言，從國外購買溫室氣體排放配額比花費大量資金改進工業技術來減排更為合算。

19、而這也將給資金改進工業技術來減排更為合算。而這也將給俄羅斯帶來巨大的經濟利益。俄羅斯帶來巨大的經濟利益。俄羅斯國有電力公司俄羅斯國有電力公司“統一電力公司統一電力公司” 同丹麥同丹麥環境部簽訂了一份合同，將環境部簽訂了一份合同，將京都議定書京都議定書規定規定的俄羅斯溫室氣體排放配額中剩余的約的俄羅斯溫室氣體排放配額中剩余的約120萬噸萬噸排放量轉讓給丹麥，作為回報，俄羅斯將得到排放量轉讓給丹麥，作為回報，俄羅斯將得到2000萬歐元的萬歐元的“環境投資環境投資”。對于空氣污染的最新對于空氣污染的最新“解決方案解決方案”出售污染出售污染權利權利這一方法現正在大多數州中實施。像加這一方法現正在大多數

20、州中實施。像加利福尼亞州里士滿，甚至有環境咨詢公司，有利福尼亞州里士滿，甚至有環境咨詢公司，有幫助各個公司交易排放污染的權利的經紀人。幫助各個公司交易排放污染的權利的經紀人。“聯邦清潔空氣法案聯邦清潔空氣法案”（1963）向各個地區公）向各個地區公布了指定的允許污染水準。旨在強制減少污染，布了指定的允許污染水準。旨在強制減少污染，尤其是在美國的都市區域。尤其是在美國的都市區域。在許多上述的這些地區，空氣質量已經很差。在許多上述的這些地區，空氣質量已經很差。所以，一家希望在此類地區建立一家工廠的公所以，一家希望在此類地區建立一家工廠的公司，它對空氣質量具有有害的影響。如果指導司，它對空氣質量具有有害的影響。如果指導方針得到嚴格的遵守，就意味著在許多城市地方針得到嚴格的遵守，就意味著在許多城市地區不會再有進一步的工業增長。區不會再有進一步的工業增長。環境保護署批準了一個抵銷政策來繞過這一難題。環境保護署批準了一個抵銷政策來繞過這一難題。每當一個廠家要在已經被污染的地區建立一家新每當一個廠家要在已經被污染的地區建立一家新廠，它就必須獨自尋找一個同意減少污染廠，它就必須獨自尋找一個同意減少污染(通常通常是在該搜尋公司對其進行支付補償之后是在該搜尋公司對其進行支付補償之后)的抵銷的抵銷合作者。抵銷政策的一個主要難題涉及尋找抵銷合作者。抵銷政策的一個主要難題涉及尋找抵銷合