1、. . . . 華中科技大學文華學院畢業論文題目：基于提高施工索賠成功率的分析研究 學 生 姓 名： 魯國強學 號：0 學 部 （系）： 城 市 建 設 工 程 學 部 專 業 年 級： 工 程 管 理 系 05 級 指 導 教 師： 杜春艷 職稱或學位：副教授2009 年5月 23日1 緒論1.1 國外索賠現狀工程索賠是工程管理的綜合體現，是系統體現工程管理水平的一個重要標準。在朗曼辭典中將“索賠”定義為：“作為合法的所有者，根據自己的權利提出的有關某一資格、財產、金錢等方面的要求。”美國建筑師學會編制的業主于承包商標準協議書中對索賠進行了如下定義：索賠是指數方中的一方提出投訴和要求，目的是

2、圍護一定的權利，使合同條件得到合理調整后進一步解釋，是付款問題獲得解決或工期能夠延長，或使合同其他條款的爭議得到裁決。通俗的說，索賠就是要求取得本應屬于自己的東西，是對自己權利的主動主。對于國際工程的業主和承包商來說，索賠是維護雙方合法利益的權利。承包商可以向業主提出索賠，業主可以向承包商索賠。國際建筑行業2007年年產值達到4.6萬億美元，占全球GDP的8%10%，建筑從業人數超過1億2千萬人。根據美國國際標準普爾公司的統計分析和預測，世界主要的150個國家和地區的建筑業投資規模預計2010年將達到5.74萬億美元。隨著我國政府“走出去”戰略的實施，我國對外承包工程取得了快速發展，對外承包工

3、程完成營業額、新簽合同額分別從2001年的89億美元和130億美元增長到2007年的406億美元和776億美元，年均增長率分別達到28.8%和34.7%，而且承攬的大型國際工程項目越來越多，“十五”初期，我國對外承包企業每年簽訂的上億美元的項目不到20個，“十五”末期的2005年當年就簽訂了49個，而2006年則達到了96個，10億美元以上的特大項目就有5個。但同時也必須看到，這些項目中有相當一部分的效益并不理想，有資料統計表明我國對外承包工程的利潤總額相對于工程承包收入明顯表現為下降趨勢。這些項目普遍存在不重視科學管理和決策、技術水平、產品質量差、忽視合同管理、不重視現代信息技術在項目管理中

4、的應用等問題。我國在開拓國際工程市場的成績是顯著的，但是真正占領國際工程市場還需要加強項目的精細化管理，而合同與索賠管理正是實現國際工程精細化管理的核心。在履行工程合同的過程中，合同雙方均課利用合同賦予自己的權利，要求得到自己應的利益。在國際工程管理中，承包商可以大膽運用合同賦予自己進行索賠的權利，對在履行合同義務是產生的額外支出提出索賠。國際工程索賠以成為承包商維護自己合同利益的關鍵問題之一。因此，提高我國對外承包企業的國際工程合同與索賠管理水平，對我國占領國際工程承包市場具有現實而長遠的意義。1.2 研究索賠的目的與意義在充滿風險的建筑市場中，索賠是建筑施工企業保護自身利益的一種方式。索賠

5、不僅僅是要求賠償，它是一種正當的權利要求，它是業主方、監理工程師和承包方之間一項正常的、大量發生而且普遍存在的合同管理業務，是一種以法律和合同為依據的、合情合理的行為。我國建筑施工企業要想在國際建筑市場中分一杯羹，就必須改變“不懂索賠、不敢索賠、不會索賠”的現狀。就索賠的目的而言，可分為工期索賠和費用索賠。工期索賠就是承包商向業主要求延長時間，是原定的竣工日期順延一段合理的時間。獲得工期索賠補償的前提是工期延誤不是由于承包商的責任造成的，而是由于客觀原因或是業主方面的原因導致。合理的工期延長，可以是工期延長，可以是承包商避免承擔“誤期損害賠償費”。如果由于承包商的原因導致計劃進度延誤，如實際開

6、工日期晚于業主指令的開工日期、施工機械缺乏、物質供應不與時和管理組織不善等，則承包商無權要求延長工期，對此承包商的唯一辦法就是自費采取趕工措施（如延長工作時間、增加勞動力和設備、提高工作效率等）把延誤的工期趕回來；否則，承包商就必須承擔誤期損害賠償費。費用索賠包括成本支出和利潤，也可稱之為經濟索賠。在實際工程實施過程中，如果承包商發生的費用超過了投標報價書中的預算費用，而費用超支的責任不在承包商方面，也不屬于承包商的風險圍，則承包商有權向業主要求補償不應該由承包商承擔的經濟損失或者額外開支，也就是取得合理的費用補償，甚至包括合理的利潤。從管理主體看，國際工程投資主體呈現多元化趨勢。在項目全生命

7、周期有多個分布在不同地域的組織參與，且租子處在動態變化過程中，造成協調難度加大。國際工程各參與方來自不同國家，其文化差異導致溝通難度加大，沖突更加頻繁。各參與方目標不一致使各參與方易產生矛盾，而信息不對稱造成造成參與各方的層層信息壁壘。從管理客體看，國際工程一般投資額巨大、建設周期長、空間跨度大、技術要求高、實施過程復雜。國際工程由多層次的眾多子系統集成起來的復雜巨系統，各子系統之間關系復雜。項目的復雜性、明顯的階段性和專業分工，是項目實施過程割裂問題嚴重，項目全生命期統一的協調控制和優化困難，致使項目變更頻繁發生。從管理環境看，項目環境的動態性和開放性使得項目風險增大且難以識別和控制。同時，

8、工程本身有反過來對其所處的自然與社會環境產生重大影響，因此備受工程所在國公眾乃至國際社會的關注，也因此容易受到社會和政治變革的影響。工程的上述特征和項目大型化的趨勢使得工程越來越難于控制和管理，各種項目管理與承包模式的出現更使得項目的合同設計也越來越復雜，而商業的好訴訟性使工程法律和合同糾紛越來越多。因此，工程索賠管理界的一個現實而值得各方深入研究和認真對待的問題。1.3 本文主要研究容本文主要針對現階段中小施工企業對現場管理工作情況，對工程全壽命階段的管理程序做出分析，在施工過程中出現的各種索賠事件出現的各種問題做出分析以與解決措施。例如，索賠事件、時間滯后；整個索賠事件缺少證據，以與各種計

9、算索賠費用的依據，做出具體的分析和比較。旨在提高現階段公司管理效率和索賠工作效率，進而提高索賠成功率，同時也力求降低索賠管理本身的成本。2、施工索賠概述2.1索賠的分類以與產生工程索賠的原因對于工程索賠進行合理的分類可以明確索賠工作的任務和方向，有效知道索賠工作的開展。關于工程索賠的分類大致有：1、按索賠發生的原因分類：按引發索賠的原因對工程索賠進行分類可以明確地指出每一項索賠的原因，便于索賠審核分析與處理。根據工程索賠實踐，按發生原因提出的索賠主要有：增加(或減少)工程量索賠；地基變化索賠；工期延誤索賠；加速施工索賠；不利自然條件或障礙索賠；工程變更索賠；合同文件錯誤索賠；暫停施工索賠；終止

10、合同索賠等。2、按索賠的目的分類：工期索賠：承包商向業主要求延長時間，是原定的工程竣工日期順延一段合理的時間。獲得工期索賠的前提是工期延誤不是由承包商的責任造成的，而是有客觀原因或是業主方面的原因導致。合理的工期延長，可以是承包商避免承擔“誤期損害賠償費”。費用索賠：在實際工程實施過程中，如果承包商發生的費用超過了投標報價書中的預算費用，而費用超支的責任不再承包商方面，也不屬于承包商的風險圍，則承包商有權向業主要求補償不應該有承包商承擔的經濟損失或額外開支，也就是取得合理的費用補償，甚至包括合理的利潤。3、按索賠的合同依據分類：在處理索賠時間時，可以將索賠分為合同規定的索賠、非合同規定的索賠與

11、道義索賠。所謂道義索賠，是通情達理的業主在目睹承包商為完成某項困難的任務承受了額外費用損失，甚至出現了重大虧損，且承包商出色完成合同義務，出于善良億元給承包商以史丹的經濟補償，但在合同條款中找不到關于此項索賠補償的規定。4、按索賠的對象分類：被索賠的一方是相對于索賠者一方而言的。按照索賠的對象不同，通常把索賠分為兩類：索賠和反索賠。5、按索賠的當事人分類：每一項索賠工作都至少涉與兩方面的當事人，與要求索賠者與被索賠者。根據索賠的提出者和對象不同，主要有：承包商與業主之間的索賠；總承包商與業主之間的索賠；承包商與供貨商之間的索賠。6、按索賠的處理方式與分類：單項索賠：是指針對某一項比較明確的干擾

12、時間提出的索賠，即在每一件索賠事項發生后，報送索賠通知書，編寫索賠報告，要求單項解決。綜合索賠：是指將整個工程中所發生的數項索賠事項綜合在一起進行索賠。由于綜合索賠的干擾時間較多，原因、責任和影響分析困難，因此索賠報告編寫的難度較大，索賠證據資料收集也較困難。此外，綜合索賠的索賠額一般較大，因此處理往往比較困難。2.2 工程索賠處理的原則1、索賠必須以合同為依據：不論是風險時間的發生，還是當事人不完成合同工作，都必須在合同找到相應的依據，當然，有些依據可能是合同中隱含的。工程師依據合同和事實對索賠進行處理是其公平性的重要體現。在不同的合同條件下，這些依據很可能是不同的。如因為不可抗力導致索賠，

13、在國施工合同文本條件下，不可抗力事件一般都列為業主承擔的風險，損失都由業主承擔。如果到了具體的合同中，各個合同的協議條款不同，其依據差別就大了。2、與時、合理地處理索賠：索賠時間發生后，索賠的提出與時，索賠的處理也應當與時。索賠才處理的不與時，對雙方都會產生不利的影響，如承包人的索賠長期得不到合理解決，索賠的積累的結果會導致其資金困難，同時會影響工程進度，給雙方都帶來不利的影響。處理索賠還必須堅持合理性原則，既考慮到國家的有關規定，也應當考慮到工程的實際情況。如：承包人提出索賠要求，機械停工按照機械臺班單價計算損失顯然是不合理的，因為機械停工不發生運行費用。3、加強主動控制，減少工程索賠：對于

14、工程索賠應當加強主動控制，盡量減少索賠。這就要求在工程管理過程中，應當盡量將工作做在前面，減少索賠事件的發生。這樣能夠使工程順利的進行，降低工程投資、減少施工工期。2.3 工程索賠的依據1、法律與法規工程索賠的一方首先要收集和研究與工程相關的法律與法規。因為每哥國家都有大量涉與工程項目實施的法律與相關政府部門制定的法令、規章和管理辦法，如招投標法、政府采購法、合同法、勞動法與仲裁規則等。國家法律法規的變化可能給工程造價帶來較大的影響。因此，這些法律法規文件都可能作為索賠的依據。2、招標文件業主編制的招標文件是承包商投標報價的依據，也是雙方簽訂合同的基礎。招標文件不僅是投標者編制報價的依據，也可

15、能成為索賠的依據。其中，工程圍規定了承包商實施的工作圍，如果業主要施此圍外的工作，就形成了變更或索賠；施工技術的變化也會帶來成本的增加或降低；招標文件中所提供的水文地質條件變化或者招標文件中的數據錯誤等都回引起索賠。3、投標文件投標者依據招標文件編制投標文件。投標文件通常包括投標函與其附件、投標保證、標價的工程量清單、施工組織設計方案與進度計劃、提出的備選方案，以與“投標者須知”中所要求提供的其他各類文件。投標文件是索賠的重要依據之一，尤其是其中的工程量清單和進度計劃將是費用索賠和工期索賠的主要參考依據。4、工程量清單傳統模式下的施工或安裝工程項目一般采用單價合同，通常會有工程量清單，它為所有

16、投標者提供了一個共同的競爭性投標的基礎，投標者根據施工圖紙和技術規的要求以與擬定的施工方法，通過單價分析并參照以前的經驗對工程量清單中的各項工作進行報價。此外，在工程變更增加新的工作或處理索賠時，可以從工程量清單選擇或參照工程量清單中的單價來確定新項目或者索賠事項的單價或價格。因此，工程量清單是單價合同索賠的重要依據。5、合同條件在合同條件中對合同雙方的權利、義務以與風險分擔進行了詳細界定，在發生索賠爭端是，雙方均可以引用相關的條款來申明自己的權利。因此合同條件是索賠的最好基本依據。 6、現場記錄現場記錄是衡量承包商項目管理水平的一個重要標志；主要有施工日志、施工檢查記錄、工時記錄、質量檢查記

17、錄、施工機械設備使用記錄、材料使用記錄等。這些資料是工程實際狀態的證明，是必不可少的依據。3 提高索賠成功率31施工索賠現階段存在的問題工程項目管理的核心是合同管理，而合同管理的關鍵是索賠管理，現階段我國施工索賠主要存在以下問題：1、索賠意識薄弱，對索賠與索賠管理的重要性沒有足夠認識，也沒有引起足夠的重視；2、,對索賠普遍存在模糊認識甚至錯誤認識，對索賠行為諱莫如深，擔心損害與業主之間的關系；3、索賠經驗與索賠實例資料貧乏；4、索賠專門人才缺乏對于大多數中小型施工企業都屬于個體私人老板所有，公司的最大宗旨在于盈利。對公司的硬件投入投入較少，管理人才更是匱乏，管理體制跟不上現代工程管理的步伐，造

18、成索賠管理嚴重落后，對索賠意識淡薄，造成索賠程序滯后，甚至發生了索賠事件不知道怎么去索賠維護自身利益。開拓和占領建筑工程市場需要實現工程精細化管理，實現精細化管理對于中小型企業來說，不僅要加強自身的硬件和軟件的投入而且更重要的是人才的培養，而高水平的合同與索賠管理的人才是索賠獲得成功的關鍵。由于工程索賠工作具有綜合性、復雜性和學科交叉等特點，對工程索賠人才提出了非常高的要求。案例 施工索賠現階段存在的問題 某大型高速鐵路路基工程，大悟境，承包商主要承擔CFG樁基工程，鐵路沿線主要經過山區，地質情況比較復雜，交通主要由業主提供的便道，施工條件比較困難。 此工程項目憑借公司關系由業主取得，合同由部

19、訂立（屬轉包綜合單價合同70元/m）在工程的實施過程中承包商克服重重困難，積極配合業主完成合同規定的各項任務，保證了整個工程項目的進度、質量等各項要求。但是，由于在工程實施過程中各個施工場地遇到了大片巖層（強風化、中風化、弱風化），工程量變更，造成施工成本大量超支，施工進度緩慢，設備磨損過大，造成嚴重虧損。索賠事項：在工程實施過程中，承包商遇到的主要可索賠事項：1、工程量變更：根據合同工作容規定，施工方負責完成CFG樁工程施工的清表、成孔、成樁等各項工作。在實際施工過程中，甲方不能與時組織機械設備平整場地，施工方在征得甲方同意基礎上組織機械設備平整場地，施工場地開挖量較大。2、工程圍變更：根據

20、綜合單價70元/m包括成樁過程中所發生的各項費用，但在實際施工工程中成本加大，而且除了成樁還包括清運樁間土、破樁、做樁冒、樁間土夯實，增加的各項工序以大大超過綜合單價：例如施工里程：DK1091+719634；完成延米數2289米其中各項所用成本分析為：直接工程費：人工費+機械費=36元/m （其中包括機械折舊、經修費、臺班費） 材料費：砼單價： 245元/M3÷5m=49元/m 柴油費用: 15元/m (包括發電機折舊費+每米耗油量每米+發電機臺班+維護費) 直接工程費合計：36+49+15=100元/m 100元/m×2289m=228900元樁頭成本初步概算：樁間土清

21、理量：85×27×1.5×（1+40%）（轉運量）=4819.5 M3×5元/M3=24097元（包括余土棄運費用） 24097÷738根（完成總根數）=32元/根砼用量：0.246M3×245元/M3×1.12=67.45元/根預制樁帽成本：人工費+模板費用=25元/根設備購置費與采購費：5000×（1+10%）=5500元3、工程停工索賠：（施工里程：DK1091+634+719）1）陰雨天氣便甲方提供的便道路況較差造成攪拌站的混凝土無法到達現場造成停工共計7.5天；2）由于攪拌站缺少粉煤灰（CFG樁材料）造成

22、停工6.5天3）業主檢查期間要求停工共計：10.5天4）場地平整速度趕不上施工進度要求造成停工共計4天·4、工效降低索賠：由于攪拌站屬甲方管理，甲供材混凝土，提供施工方一輛攪拌車，混凝土運送不與時，每車混凝土需一個小時灌注樁（包括成樁時間）等下一車混凝土需一個小時造成功效降低一半。 索賠管理出現的主要問題 ：合同的訂立：合同訂立的過程主要由公司總經理單獨和甲方協商直至合同訂立，例如合同條款：承包方完成CFG樁工程施工的清表、成孔、成樁、清運樁間土、破除樁頭、平整等與一切相關工程的全部容和包括完成CFG樁工程的所有臨建、棄擋工程等。此項明顯不利于施工方，而且整個工序所有工程以大大超過預

23、算，現場管理難度加大。因此，在合同訂立過程中需專業人員對合同各條款審視，直至合同的訂立。整個過程中承包商無合同管理專業人員，甚至對合同管理的忽視，造成工程的管理難度加大，索賠依據減少，索賠更加困難。管理制度：管理制度的缺陷是造成索賠難以取得進展的關鍵。承包商管理制度根據甲方各項目部分別成立對立的項目部；每個項目部由項目經理、技術員、材料員構成，編制簡單；各項目部住址分散，沒有總工與總經理。這種制度存在以下缺點：1、各項目部過于分散，不便于集中管理，更為重要的是缺少一致協商解決工程中遇到的重要事情。2、各項目部人員太少，現場管理難度加大，對各種出現的各種索賠事件記錄滯后，現場記錄不能與時得到監理

24、認可同時現場收集證據難度加大，索賠報告遞交延遲。缺少專業人員：實現工程精細化管理的關鍵在于人才的培養，而高水平的合同與索賠管理的人才是索賠獲得成功的關鍵。由于承包方對索賠管理的忽視是造成人才缺少的重要原因。由于承包方對索賠管理的忽視以與現場管理的缺陷，造成索賠證據缺乏，索賠程序滯后等原因整個索賠過程毫無進展。3.2如何規施工企業在索賠過程中的程序索賠的基礎：根據招投標文件，充分了解工程和自身條件，盡可能細致考慮工程將來可能出現的各種因素進行合同條款簽訂和制定施工方案與施工組織設計認真研究合同，了解合同約定的賠償圍、條件和方法，嚴格進行合同管理，為索賠提供充分的依據、論據和數據。索賠原則：與時發

25、現與報告，根據招標文件與合同要求中有關規定提出索賠意向書，意向書中應包含索賠項目（分部分項名稱）、索賠事由與依據、事件發生起算日期和估算損失，無須附有詳細的計算資料和證明。這樣，使監理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點與索賠方向有大致了解。索賠意向書遞交監理工程師后應經主管監理工程師簽字確認，必要時建筑業企業負責人、現場負責人與現場監理工程師、主管監理工程師要一起到現場核對。索賠意向書送交監理工程師簽字確認后要與時收集證據，收集的證據要確鑿，理由要充分；所有工程費用和工期索賠應附有現場工程監理工程師認可的記錄和計算資料與相關的證明材料。索賠的具體操作步驟：當索賠事件發生后，與時在合同

26、規定的時限（一般規定的時限為28天）向監理工程師提出索賠意向書，意向書應根據合同要求抄送、抄報相關單位。索賠項目種類與起止日期計算方法：1、延期發出圖紙引起的索賠：當接到中標通知書后28天之，建筑業企業有權得到免費由業主或其委托的設計單位提供的全部圖紙、技術規和其他技術資料，并且向建筑業企業進行技術交底。如果在28天之未收到監理工程師送達的圖紙與其相關資料，作為建筑業企業進行技術交底。如果在28天之未收到監理工程師送達的圖紙與其相關資料，作為建筑業企業應依照合同提出索賠申請，接中標通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙與相關資料的日期為索賠結束日。由于為施工前準備階段，該類項目一般只進行工期

27、索賠，相應施工機械進場，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應進行機械停滯費機械臺班停滯費（機械折舊費+經常維修費）×50用索賠。2、惡劣的氣候條件導致的索賠：分為工程損失索賠與工期索賠；業主一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失費用，在建項目未投保時，應根據合同條款與時進行索賠；該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。 3、工程變更導致的索賠：分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等；計算方法：建筑業企業收到監理工程師書面工程變更指令或業主下達的變更圖紙日期

28、為起算日，變更工程完成日為索賠結束日。4、以承包商之能力不可預見引起的索賠：由于在工程投標時施工圖紙或其他技術資料不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質情況，地基處理等，該類項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。計算方法：在承包商未預見的情況開始出現的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。5、由外部環境而引起的索賠：屬業主原因，由于外部環境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權和使用權等）而引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。經業主協調或外部環境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類項目一般進行工期與工程機械停滯費用索賠。6、監理工程師指令導致的索賠

29、：以收到監理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。 7、其他原因導致的建筑業企業的索賠，視具體情況確定起算和結束日期。同期記錄：1）索賠意向書提交后，就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止，要認真做好同期記錄，每天均應有記錄，又有現場監理工程人員的簽字；索賠事件造成現場損失時，還應做好現場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據。2）同期記錄的容有：事件發生時與過程中現場實際狀況、導致現場人員、設備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導致費用增加的項目與所用的人員、機械、材料數量、有效票據等。詳細情況報告：

30、 在索賠事件的進行過程中（每隔一星期，或更長時間，或視具體情況由監理工程師而定），承包人應向監理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度與費用索賠的依據。同時將詳細情況報告抄送、抄報相關單位。3.3提高施工索賠成功率索賠的與時性。承包商進行索賠應在索賠事件發生之時，而不是之后出具正式函件通知業主或其代表。國際上普遍采用的合同對許多索賠時間都有時效期限，如對建筑師簽發圖紙或指令過遲而造成的工期延期，應在天通知建筑師并報知業主，并出具工期索賠細節。逾期不報，業主有權拒絕索賠要求。     索賠資料的完整性。只有實際發生了經濟

31、損失或權利損害，一方才能向對方索賠。經濟損失指因對方因素造成合同外的額外支擊，如人工費、材料費、機械費、管理費等額外開支；權利損害是指雖然沒有經濟上的損失，但造成了一方權利上的損害，如由于惡劣氣候條件對工程進度的不利影響，承包商有權要求工期延長等。因此，發生了實際的經濟損失或權利損害，應是提出索賠的一個基本前提條件。所以，承包商提出的索賠申請應有確鑿的索賠證據。在工程管理中，管理人員應注意所有原始資料的保管、分類、匯總，以便在索賠事件發生時能提供齊備的資料證明。如材料費索賠，在投標前就必須做大量的工作，進行材料詢價，編制材料基本價表，并附上報價原始單據與標書一起投標。否則，會因索賠證據不足而失

32、敗。 索賠的技巧性。在工程承包活動中，承包商常常處于不利的地位，這是由激烈的市場競爭造成的。在解決索賠問題中，由于雙方利益和期望的差異性，在談判過程中常常會出現大的爭執。如果承包商態度強硬地堅持自己的觀點，會造成雙方關系緊，失去長期合作的機會。因此，在索賠談判中，承包商應避免和業主發生沖突，要善于整合雙方的差異，尋找付出較小代價就能給業主帶來很大利益的條款。此外，讓步是解決爭議的常用技巧。在具體操作中，承包商應提出較高的索賠期望，經雙方談判，在業主感興趣或利益所在之處作出讓步，如縮短工期、提高工程質量等，同時爭取業主作出相應的讓步，從而實現索賠目標。案例 因做法不當而使索賠失利的案例

33、某水電站工程是世界銀行貸款項目，采取國際性競爭招標，采用FIDIC土木工程施工合同條件第四版，并輔以詳盡的施工技術和工程量清單。通過激烈的投標競爭，最終由中國和一個發達國家的公司共同組成的國際性的“承包聯營體”以最低價中標，承建引水隧道和水電站廠房，合同價7384萬美元，工期42個月。由于勘探涉與工作深度不夠，招標文件所提供的地質資料很不準確，致使承包聯營體陷入嚴重的困境。此外，由于水電站廠房位于陡峭山坡之腳，在施工過程中發現山體可能滑坡的重大威脅。因此，出現了頻繁的設計變更。為了進行引水隧道和水電站廠房的施工，承包聯營體配備了先進的施工設備和精干的項目組領導班子，下設工程師、財務部、供應部、

34、合同部和總務部等施工管理部門，并由中國派出了在隧道施工方面具有豐富經驗的施工技術人員。在承包聯營體的周密組織管理下，采取了先進的施工技術，最終整個水電站工程按期優質建成，獲得了業主和世界銀行專家團的高度贊揚。索賠過程與結果：在工程實施過程中，面臨工程工期拖延和成本超支的局面，承包聯營體向業主和咨詢工程師提出了工期索賠和經濟索賠要求。在索賠方式上，承包聯營體最初采用了結合工程進度款支付的逐月清理索賠款的方式。即每月初在申報上個月工程進度款的同時，報送索賠申報表，使咨詢工程師和業主已核準的索賠款逐月支付，陸續清理。這樣，可使項目繁多的索賠爭議逐個解決，并使索賠款額分散的支付，以免索賠款積累成巨額數

35、字，增加索賠工作的難度和業主與“承包聯營體”之間的矛盾。但是，由于承包聯營體牽頭公司固執己見，停止逐月申報索賠款改而采用總成本法的綜合索賠方式，使歷次報出的索賠款額變化甚大，數額驚人，以至索賠款總額接近于原價合同價的款額。對于承包聯營體所提出的巨額賠款，咨詢工程師和業主采取了能拖就拖的方針。在2年多的索賠過程中，對承包聯營體報出的4次索賠報告，咨詢工程師均不研究答復，只是要求聯營體提供補充論證資料，或駁回聯營體的索賠要求。這樣，合同雙方的索賠爭議日益升級，無絲毫協商解決的可能性。因此，承包聯營體向巴黎國際商會提出國際仲裁要求。雙方高價聘請索賠專家，在將近一年的時間，索賠爭議花了不少人力財力，最

36、終在第三者的說和下，在解決索賠爭端的方式上，雙方同意采取總索賠款額，而不進行逐項的詳細算賬。雙方議定由業主向承包聯營體一次性地支付總索賠款額350萬美元，然后宣告索賠爭端結束。由于該水電站工程施工過程中發生的工程變更較多，加上索賠款，使承包聯營體的實際總收入款額為該項目合同額的1.478倍。但由于多方面的原因，聯營體實際上承受了虧損，沒有把應得的索賠款要回來，反而為仲裁工作付出了相當的代價，應該說是不成功的。案例評述：這個水電站工程的索賠工作經歷了一個不正常的反復。值得指出的是，承包聯營體在實施水電站的施工合同方面是無可指責的，他們嚴格遵循協議，采取了一切措施趕回延誤的工期，克服了極為困難的隧

37、洞地質條件，按期優質建成水電站工程，并為此工程承擔了詳單數額的經濟虧損。承包聯營體作為一個從事國際工程的跨國聯營企業，在實施合同的信譽方面，受到較高的評價。該項目索賠失利的原因，主要在于：承包聯營體采取了高額索賠的策略 工程項目組根據索賠顧問的建議，采用了高額索賠策略，期望在業主“狠砍一刀”的情況下，仍能得到足夠的經濟補償。在這種指導思想下，索賠報告的篇幅和款額都大得驚人，索賠總款額接近工程項目的原價合同價，而且在前后數次的索賠報告中索賠款額相差懸殊。這樣造成索賠文件被咨詢工程師長期壓置，不予理睬。采取了綜合索賠的方式在索賠初期，項目組采取按月申報索賠的方式，進行單項索賠，逐月要求付款，并專門

38、聘請了一家歐洲設計咨詢公司知道聯營體進行索賠工作。遺憾的是，聯營體牽頭公司采納了索賠顧問的建議，終止了按月申報索賠的做法，改用綜合索賠的方式，結果是索賠事件累積成堆，索賠款額巨大，遭到咨詢工程師的拒絕，以至到工程建成竣工時，索賠仍處于爭議階段。 這項工程的索賠主要時由于“不利的自然條件”引起的，因涉與設計咨詢公司的工作深度和信譽，從一開始便遭到咨詢工程師的抵制。咨詢工程師對承包商的索賠提出了一系列的責難和質詢，長期拖延不決。承包聯營體亦采取了強硬的態度，經常以“仲裁”解決來威脅，使合同爭議激化。雖然訴諸國際仲裁，但長期不能裁決，最后還是通過合同雙方協商使索賠爭端得到解決。成功的索賠不僅在于索賠

39、管理人員的努力，而且依賴于項目管理各職能部門人員的配合和他們自身卓有成效的管理工作。目前我國許多國際工程公司未將索賠的組織管理工作放到應有的重要地位。索賠管理工作多有合同管理人員代替，無專職負責索賠的管理人員。索賠工作處于人人都管，但誰也不認真去管的狀況，往往是到索賠談判階段才臨時拼湊人馬倉促上陣，這樣的組織管理方式遠遠不能使索賠達到預期目標。全過程處理索賠問題：在每一個工程項目中，都可能會有很多索賠時間不定時的發生，而每個具體的索賠事件，都有一個發現、申報、論證和討論 解決的過程，需要一個相當長的時間，因此索賠工作應貫穿于工程項目全過程，并且應隨著整個工程進展。一般來說，發現索賠的可能性的階

40、段從投標是就開始了，可以延續至工程建成一半時。晚于這個時限提出的索賠要求，往往容易拖到工程建成以后仍得不到解決。工程建成1/43/4的這一階段一般是解決索賠問題的有利時期，大量索賠事件應力爭在這一時段得到解決。整個工程的索賠談判和解決應該集中于工程全部建成完工以前，不宜再拖。最理想的安入大量的人力處理索賠事件。即使索賠要求不能全部得到徹底解決，也要爭取在工程移交之前確定索賠處理的基本原則和方向，為后續索賠細節的處理打下良好的基礎。否則，業主一旦接受并開始運營項目，業主方在索賠的談判時便將處于有利地位。4 結論與展望4.1 結論隨著市場經濟的發展和經濟體制改革的不斷深入，工程建設的管理體制也在不

41、斷地向市場經濟的方向發展。工程項目的招投標制使工程建設管理體制更趨合理化、科學化。施工索賠作為工程建設管理的重要容，對于維護業主與承包商雙方權利和義務，提高各自經濟效益起著重要的作用。因此，完善和提高施工項目的索賠管理體制，是建筑業走向市場、提高企業競爭力，自我完善、自我調節提高工程建設管理的有利保障。施工索賠是建筑產品在市場經濟條件下的必然產物。索賠是簽訂合同雙方各自享有的權利，是承發包雙方為保護自身利益，避免和減少由于對方違約給自己造成的經濟損失，提高經濟效益的一種手段。認真研究和運用索賠理論和方法，建設一支有較強索賠能力的隊伍，保護自己的權利，在工程建設承包中具有特殊的意義。加強合同管理

42、，合同是工程索賠的重要依據。加強合同管理，認真研究合同文本的全部條款，合同中規定的工程圍和容。了解合同中存在的隱蔽風險，一旦超出合同的圍能夠立即提出索賠的理由，進行索賠。加強對現行工程造價的編制依據和有關政策的學習，了解每一項計價工程項目的工作容和圍，在工程建設過程中，與時發現問題并加以糾正或補充。我們現行的定額是在正常施工條件下進行編制的，而工程施工過程中或多或少地遇到這樣或那樣的問題與定額不同，因此，掌握分析對自己有利依據，進行切合實際的索賠。加強成本管理，抓住一切索賠的機會。要在施工過程中實行月份成本核算制，做好成本核算，必須做好工資類的會計資料、材料和設備的會計資料、財務信件類的會計資

43、料、預算和成本的會計資料等資料的搜集。這些資料可以佐證工程容增減與其發生時間，可以分析各種資金使用情況，找出工程變化情況，從中查出財務盈虧原因，找出索賠的原因的依據向對方提出索賠。提高工程技術人員與經濟管理人員的業務素質，建設一支能打硬仗，既懂施工技術又懂經濟管理的施工隊伍。現在的施工管理分工十分細致，而互相協作的機會卻少了，鐵路警察各管一段，造成脫節，技術員、預算員、材料員、測量員等人員齊備，但最后匯總分析很少發現問題。技術員不懂經濟，預算員不懂技術，材料員不懂定額，造成技術、經濟、材料等方面脫節使索賠無從談起。建筑經濟的管理應適應市場經濟的發展需要，索賠作為工程計價的完善和補充，維護雙方切身利益起著至關重要的作用。加強管理，提高施工索賠成功率，不斷深入研究其理論方法，總結經驗，使索賠在工程建設中起到應有的