1、工作制度（黃慶中，加摘要，用簡短文字加圖片或表格）1監理工作制度本部分主要說明監理工作制度，其包括：開（復）工報告審批制度、工程測量控制制度、 設計文件審查制度、施工組織設計（方案）審查制度、分包資質審查制度、材料進場驗收制 度、工程質量驗收制度、條件驗收管理制度、巡視檢查和旁站制度、設計變更審查制度、工 程質量事故報告和處理制度，安全監理工作制度， 施工進度管控制度、 驗工計價和合同管理制度、簽證制度、會議制度缺陷責任期監理服務制度等，詳見下表：開（復）丄報告審 批制度工程測量控制制度設計文件審查制度施丄組織設計（方 * 案）審查制度分包資質審查制度材料進場驗收制度工程質量驗收制度*條件驗收

2、管理制度監理工作制度巡視檢查和旁站制度+設計變更審查制度工程質量事故報告 和處理制度安全監理工作制度施工進度管控制度驗工計價和合同管 理制度+會議制度缺陷責任期監理服 務制度1.1開（復）工報告審批制度（1）工程開（復）工審查由項目總監理工程師負責，并組織專業監理工程師審查 由施工單位報審的開（復）工報審表及相關資料。（2）工程開（復）工報告由施工單位提出，填寫工程開工報審表或工程復 工報審表，并附相關證明材料報監理單位；對分包工程的開（復）工審核，需先由施 工單位確認。工程開（復）工報告需經總監理工程師審查、建設單位代表審批同意后方 可進行實施。（3）工程開（復）工應具備條件：工程的承發包手

3、續已經完成，現場管理體系、 組織構架已經建立； 施工行政許可手續已經審批； 現場的三通一平及施工進場條件已經 滿足；有效的設計技術文件已經獲得，并經交底和會審；材料、機械設備、勞力準備能 滿足開工需要，材料復試資料已經監理審核；實施性施工組織設計已獲批準等。涉 及復工的，造成暫停（緩）施工的因素已經消除，滿足施工要求。（4）根據建設工程監理規范，開（復）工報審經過審批同意，總監理工程師應 發工程開工令或工程復工令。1.2工程測量控制制度（1）監理單位應設置專職測量人員，配置相應的測量儀器、設備，并根據工程特點，編制工程測量控制監理實施細則，對工程測量進行系統性的管理、對施工單位的測量成果進行復

4、核。通過對測量控制工作的策劃、有序的組織實施，使工程的造型、 尺寸符合設計要求，保證工程質量。（2）開工前施工復測檢查監理工程師應會同相關單位做好設計交樁工作。督促施工單位按施工合同約定，進 行平面和高程控制樁復測，及時提交施工測量放線報驗單及復測成果，并要求其測 量記錄、計算成果和圖表規范、清楚，簽署完備，并有復核和驗算，復測成果低于定測 精度或未經復核和驗算的資料，嚴禁使用。針對本工程近鄰工程較多的特點，與周邊工程施工單位之間測量資料、樁撅等是否貫通，交接是否清楚，標準是否統一等進行檢查。并對貫通情況、中線及水準基點樁的 設置是否準確、穩固、可靠等進行檢查；測量監理工程師應對測量成果及施工

5、單位提交的測量控制網檢查復核，并形成獨立的監理平行復測記錄。經過復核的測量成果，應督促施工單位做好保護措施。（3）過程復測、確認和檢查施工過程中，專業監理工程師應對施工單位報送的測量放線控制成果及保護措施定 期進行檢查、復測、復驗和確認。審核并簽認施工單位報送的施工測量放樣報驗單 對發現的問題應做好監理記錄，并通知施工單位及時整改并進行復查。在新工序、新專業、新單位介入施工前應督促并協助施工單位做好測量控制網的統 籌管理與交接工作，并形成交接記錄。（4）沉降觀測和檢查對于有沉降要求的工程， 監理單位應督促施工單位上報沉降觀測專項方案，并制定監理沉降觀測的實施細則，并按照“五固定”的原則進行觀測

6、，即：固定人員、固定儀 器、固定觀測路線、固定觀測環境和固定觀測控制點。根據設計文件的要求，測量監理工程師還應定期、連續對測量成果進行檢查，并對 沉降的變化和趨勢進行統計、分析，確認沉降的穩定性。有出現沉降異常或超出設計值 的情況，應及時通過建設單位報設計復核。1.3設計文件審查制度（1）監理單位在收到施工設計文件和圖紙后，總監理工程師應組織各專業監理工程師熟悉工程設計文件，以便了解工程特點和關鍵部位的工程質量要求。具體內容包括:設計意圖和構思、采用的設計標準和規范、主要的材料和設備、各專業的設計說明及技 術要求等方面。（2）在了解和熟悉施工圖紙的基礎上，監理人員應對圖紙審查，核對建筑、結構、

7、 水電、通訊、設備安裝等各種圖紙是否存在不符合建設工程質量標準、相互有無矛盾等 問題，編寫審查意見和建議交業主處理。通過參加建設組織的施工圖紙會審、設計交底 會議，將監理圖紙審核發現的問題、意見或建議提交建設單位和勘察設計單位。圖紙會審和設計交底應形成會議紀要，并經勘察、設計、施工、監理以及建設單位 等共同簽認，作為設計文件有效的補充發至各單位。避免圖紙中的差、錯、碰、漏等對 工程產生不良影響。（3）在施工圖會審的基礎上，每個專業工程施工前，監理工程師應組織相關單位 一起對該工程的設計圖紙進行現場核對，對與現場符合的圖紙進行簽認，對有偏差的圖 紙應及時通知設計及建設單位，要求進行修正或澄清。1

8、.4施工組織設計（方案）審查制度施工單位完成施工組織方案編制和自審后報送 監理單位審查。施工組織 設計（方 案）審查 制度監理單位及時審查，對于重點施工方案組織專 家評審。監理從針對性、符合性、操作性等方面審查方 案。對于重點項目，監理項目部審查后，報送單位 技術負責人審查。b施工組織方案應符合相關設計和規范要求。（1）施工組織設計（方案）應在收到有效設計文件后進行，施工單位必須在完成 編制及自審工作后，報送監理單位審查。未經監理單位審批同意的方案不得實施。（2）監理單位收到施工單位報送的實施性施工組織設計后，總監理工程師應及時組織專業監理工程師進行審查；對超過一定規模的危險性較大工程專項施工

9、方案應通過 專家評審。符合要求的，由總監理工程師簽發書面意見，并報建設單位審批。不符合要 求或隨工程進展而需修改或補充時，應按照原審批程序，分別報送監理工程師和總監理工程師重新審核批準。（3）監理對施工方案的審查應從其針對性、符合性、操作性等方面入手，審查內 容包括：工期、質量、安全、投資控制目標是否明確；采用的施工技術和工藝是否符合 設計文件的要求；投入現場的施工機械設備、人員是否與工程進度計劃相適應；質量管 理體系、安全保證體系是否建立、健全；質量、安全、消防、環保、工期等控制措施是 否符合有關規定，是否落實到位；施工單位內部簽認手續是否完備等。（4）對規模大、風險高、結構復雜或屬于新工藝

10、、新材料的工程，監理項目部應 在施工組織設計（方案）審查后，報送監理單位技術負責人審查。必要時，同相關 單位共同組織有關專家進行充分論證和評審。（5）施工組織設計（方案）中采取的施工程序和工藝須符合設計及國家、地區及行業的標準與要求。監理工程師應嚴格按已經批準的施工組織設計（方案）進行監督。1.5分包資質審查制度（1）監理單位應根據項目特點以及總承包合同的約定，對潛在的分包工程進行梳 理，并提前進行管理策劃。根據相關監理工作要求，應對分包單位的資質、能力進行全 面審查。專業監理工程師應在分包工程開工前審查施工單位報送的分包單位資格報審表 及相關附件，再報總監理工程師審批。（2）對分包單位的審查

11、主要內容包括：與總包單位的承發包合同；分包單位的營 業執照、資質等級證書；安全生產許可證及安全生產管理制度；分包單位的業績；分包 工程的內容和范圍；主要管理人員和特種作業人員的資格證、上崗證。（3）對審查發現資質不符合要求的分包單位，不得進場施工。監理項目部須及時 向建設單位報告，并重新選擇分包單位。1.6材料進場驗收制度（1）開工前，根據設計文件及圖集標準要求，對本工程涉及的材料、構件、設備， 及其規格、參數、用量及計劃投用時間等進行梳理。根據平行、見證檢驗以及材料管理 的相關要求，配備相應的儀器和設備，并在監理項目部設置材料管理及見證人員，明確 其工作內容和崗位責任。對工程材料進行專職管理

12、。（2）建立 材料監理監督管理臺賬”，通過對工程材料的進場、驗收、復試以及使 用等進行全面、系統的管理，保障工程材料的質量。杜絕不合格建筑材料、構配件及設 備進場及使用，禁止先用后檢。（3）形成材料進場驗收機制施工單位應編制材料進場計劃，并提前部署。監理工程師應提前對承包單位報送的質量證明資料進行審核，并對進場的實物材料，按照驗收標準規定的比例進行檢查。所 有擬用于工程中的建筑材料、構配件及設備，在進場時必須按規范進行檢驗，以確保其 質量符合設計要求。未經進場驗收或驗收不合格建筑材料禁止進場并使用。對進場驗收不合格的材料監理工程師有權作退場處理，并留有標識和記錄；對質保證明資料不全或有疑議的材

13、料可以現場取樣復試的方式進行驗證，未經復試合格同樣不得使用。（4）取樣復試與平行檢測根據工程特點，施工單位應編制材料、構件、設備的取樣復試計劃。監理單位應督 促并見證施工單位對進場的建筑材料、構配件及設備質量進行取樣復驗。并按一定比例獨立進行平行檢測。以此同時，關注現場的施工動態，杜絕出現未檢先用現象。專業監理工程師負責平行和見證檢驗資料的收集、 歸檔。每月對平行和見證監理工 作進行一次總結，對檢驗結果進行統計和分析， 研究工作中的不足，制定針對性的措施， 在下月的工作中不斷完善，以提高平行和見證檢驗工作水平。對于涉及到結構安全和功能的檢驗項目，監理內部先組織召開專題會議，事先制定 詳細的專題

14、計劃再安排實施。（5）對不符合要求的材料、構配件和設備，監理工程師有權禁止進入工地和投入 使用，已進場的不合格材料應堅決清離施工現場，并做好退場記錄和影像材料。對反復 出現不合格現象的供應商及品牌，監理工程師可要求進行更換。1.7工程質量驗收制度（1）工程質量的驗收是在施工單位自檢合格的基礎上，監理對施工過程進行巡視 檢查，在驗收時按一定比例對質量進行抽查驗收。通過驗收環節對工序，檢驗批、分項 等工程質量的有序驗收，提升整體工程質量。（2）監理隱蔽工程驗收隱蔽工程檢查驗收，是指被其它工序施工所掩蓋、隱蔽的分部分項工程，在掩蓋或 隱蔽前所進行的檢查驗收。隱蔽工程在隱蔽前，該部位應具備掩蓋、隱蔽條

15、件或達到協議條款約定的中間驗收 要求。施工單位在報驗前應先行自驗合格，協調內部各專業的質量驗收工作，并完成隱 蔽會簽手續，再報專業監理工程師進行隱蔽驗收， 監理單位應在規定的時間內進行檢查 驗收。監理工程師確認隱蔽工程合格后，辦理簽證并準許施工單位進行下一道工序施工。 對于檢查不合格的工程， 監理工程師應責令施工單位限期進行整改，并自檢合格后重新 報驗。復驗合格后方能進行隱蔽。（3）分部分項工程質量驗收檢驗批驗收，根據劃分計劃完成各檢驗批的自檢工作，并形成驗收檢查記錄，報專 業監理工程師驗收。作為最基礎的質量驗收文件，必須保證其真實性、及時性、有效性分項工程的驗收，由專業監理工程師負責。根據工

16、程合同規定的質量等級要求，確 定檢查點數，計算檢驗項目合格、優良的百分比，以確定其質量等級；分部工程的驗收, 由總監理工程師負責。根據各分項工程質量驗收結論，參照分部工程質量標準，得出其 質量等級，決定是否驗收。（4）單位工程完工后，在施工單位自檢合格的基礎上，按驗標要求向項目建設管 理機構提交驗收申請報告，由總監理工程師會同項目建設管理機構組織有關單位驗收。1.8條件驗收管理制度1.8.1 土方開挖令（1）建立開挖令申請審批制度。土方開挖前，施工單位應向監理提出開挖申請， 總監理工程師應對開挖條件進行審查，同意后才可進行開挖。（2）土方開挖條件審查的內容包括：土方開挖施工方案的編審流程已經完

17、成；基 坑及周邊環境監測條件已經成熟； 基坑支護工程的設計條件已經滿足； 挖土所需的人員、 設備已經到位；土方的運儲工作已經就緒；基坑降水已經滿足開挖要求；基坑開挖應急預案已建立、應急物資人員已安排等。（3） 滿足開挖條件的，由總監理工程師簽發土方開挖令。混凝土澆筑令（1）建立混凝土澆筑令申請審批制度。在混凝土澆筑前，施工單位應向監理單位 提出申請，總監理工程師應對混凝土澆筑條件進行審查，同意后方可澆筑。（2）混凝土澆筑令條件審查的內容包括：對施工班組的分項工程施工技術交底簽 字齊全；對商品混凝土公司進行的技術交底簽字齊全；鋼筋原材料技術資料齊全復試合 格；加工、安裝工程檢驗批驗收合格；模板安

18、裝工程檢驗批驗收合格；模板支撐體系完 全按照施工技術方案支設；結構內預留、預埋的管、盒等牢固準確；混凝土養護措施已 經就緒。（3）滿足澆筑條件的，由總監理工程師簽署混凝土澆筑令吊裝令（1）建立吊裝令申請審批制度。鋼結構吊裝以及大型構件吊裝必須向監理單位提 出吊裝申請。（2）每次吊裝前，施工單位作好各項準備工作，在自檢合格后填寫檢查表，然后 逐級上報進行檢查，公司檢查通過后簽發吊裝令，方可開始吊裝。吊裝前，督促施工單 位安全管理人員或監護人員在場監護，并填寫 危險作業監控記錄表”。（3）同一類型的吊裝多次進行時，公司對首次吊裝進行檢查并簽發吊裝令；其他 各次由基層單位組織檢查，并填寫檢查表，合格

19、后進行吊裝；特殊情況，由公司指定對 以后的吊裝進行檢查。分階段進行吊裝時，每階段的首次吊裝前均應通過公司級檢查。（4）對檢查中發現的問題，提出整改意見，督促項目部整改完成后逐級上報進行 復查，合格后簽發 吊裝令”方可起吊。拆模令（1）建立拆模申請審批制度。模板拆除前，施工單位必須進行向監理報審模板拆 除申請令，同時附強度報告，經總監理工程師審批同意后方可進行模板拆除。（2）拆除作前審查作業人員進行安全教育和安全操作技術交底情況。并檢查樓層 周邊預留洞口，預先按要求做好防護與封閉，以免操作人員從孔中墜落。（3）拆模時應后撐先拆、先撐后拆，先拆非承重部位，后拆承重部位。檢查操作 人員是否持證上崗，

20、是否嚴格按方案操作，是否指派經培訓的人員進行監控，并嚴格履 行職責，作好監控記錄。封板令（1）建立封板申請審批制度。在裝飾面板、幕墻板塊等安裝、封閉前，由施工單 位向監理單位申報封板令。（2）在封板前，檢查擬覆蓋部分的隱蔽工程質量已經驗收合格，涉及主體結構封 閉的，應完成分部工程的驗收，并備案。（3）在封閉區域內涉及其他專業、工序的，應完成封板會簽。1.9巡視檢查和旁站制度巡視檢查制度（1）日常質量巡視檢查工作的內容包括：施工單位是否按照設計文件、施工規范、 施工質量驗收標準和批準的施工組織設計或方案進行施工；使用的材料、構配件和 設備是否合格；施工現場管理人員（尤其是質檢人員）是否到崗到位；

21、施工環境是否對 工程質量產生影響；已施工部位是否存在質量缺陷或安全隱患。（2）總監理工程師應帶頭進行日常質量檢查驗收工作，并形成“總監理工程師巡 查記錄”。總監理工程師還應安排好監理人員對施工過程進行巡視和檢查驗收，專業監 理工程師至少每天巡視檢查施工現場 2次。對巡視檢查中發現的質量問題，應監督施工 單位限時完成整改。旁站監理制度（1）監理單位應根據工程特點、設計圖紙以及施工組織設計方案，針對性的編制 監理旁站細則，明確旁站項目清單及旁站計劃。（2）監理旁站應及時將旁站監理項目書面報施工單位，在該項目施工前，施工單 位應通知相關監理工程師。監理人員接到施工單位的通知后，按時到達施工現場實施旁

22、 站監理，不得遲到、早退或離崗。（3） 在關鍵部位或關鍵工序的施工過程中，監理人員在現場須進行旁站監督檢查 旁站監理要檢查承包方是否按設計圖紙、工藝標準、進度計劃組織施工；檢查承包人人力、材料、設備、機械投入和運行情況；檢查施工質量是否符合設計及規范要求。對發 現工程質量缺陷，要及時指出并督促糾偏；對較嚴重的質量問題或已形成的隱患，并及 時向總監理工程師報告，并督促落實隱患的消除。（4）對旁站的過程與結果，監理人員應認真填寫旁站記錄，記錄內容應客觀、真 實反映實際情況，不得弄虛作假。1.10設計變更審查制度（1）工程建設過程應建立設計變更審查制度與操作流程，并嚴格控制變更設計的 范圍、數量，以

23、及因變更而造成的投資增加。凡需發生變更設計的，應由提議單位提出 變更理由、進行技術經濟比較，并填寫變更設計申請。（2）設計變更應由提議單位項目負責人及公司總工審查并提出，報建設單位及監 理單位，由建設單位會同原設計單位、監理單位、施工單位，必要時請地方有關單位共 同研究后決定。對施工單位提議的變更設計，由建設單位組織原設計、監理單位共同研 究，按變更設計的程序辦理。（3） 設計變更文件需由總監理工程師和現場專業監理工程師2人以上簽認。在總監 理工程師簽發工程變更單之前， 承包單位不得實施變更設計。未經總監理工程師審查同 意而實施的變更設計，監理單位不得予以計量。（4）變更資料一般包括：工程變更

24、單、變更設計通知單、個別概（預）算、工程 量計算單和現場變更會議紀要等。資料不全，不得進行驗收計價。作為有效的施工及管 理依據，設計變更文件及其附件資料也是重要的竣工及結算依據，應一同歸檔。1.11工程質量事故報告和處理制度（1）工程項目在建設過程中，對不符合設計要求，超出施工驗收規范允許偏差范 圍，按其嚴重程度和損失大小，劃分為特別重大、重大、嚴重、一般質量事故。為加強 對工程質量的控制，在監理工作中，應認真執行工程質量事故報告和處理制度。（2） 對工程建設中發生質量事故的，總監理工程師應簽發工程暫停令，要求停 止進行質量缺陷部位和其有關聯部位及下道工序施工，應要求施工單位采取必要的措施，防

25、止事故擴大并保護好現場。同時，要求事故發生單位迅速向公司，并按類別和等 級向相應的主管部門報告。（3）工程質量事故處理，按事故性質不同，分別由不同的單位和機構負責處理。 其中，一般質量事故由市、縣級建設行政主管部門歸口管理；嚴重質量施工由省、部級 建設行政主管部門歸口管理； 重大和特別重大質量事故由國家建設行政主管部門和國務 院按有關程序和規定處理。凡因工程質量事故在處理時需要變更設計，應按變更設計處理。凡影響下一道施工工序的主要部位，在未妥善處理之前不得繼續施工，以免擴大損失。1.12安全監理工作制度（1）監理項目部應設置安全監督管理機構、建立有效的監督制度。總監理工程師 為安全監理工作總負

26、責人，安全總代、安全監理組及專職安全監理人員負責具體的安全 監督管理工作，項目部其他各專業監理人員做好安全監理工作的配合與支持。在項目機 構內部做到職責、分工明確。安全監理工作的開展，通過審查、驗收、報告，以及召開會議、組織培訓等手段推 進，使安全監理工作的開展有序、有效。（2）嚴格審查制度審查工作覆蓋安全監理工作的全過程，重點審查的內容包括：總、分包單位企業資 質、管理人員資格，安全生產許可證，特種作業人員證書等文件是否符合要求、是否有 效；施工單位的安保體系的建立及認證情況；安全專項方案、應急預案是否具有針對性 和操作性、是否符合強制性標準；大型機械安全設施及驗收手續是否符合等。在對上述內

27、容的審查應及時，由專業監理工程師、安全監理人員初審，總監理工程 師審定，并應留下審查記錄。審查過程中凡發現不符合要求的均應要求施工單位整改并 重新報審。審查通過后方可實施。（3）嚴格檢查驗收制度安全監理應加強對高風險項目、 重點環節的實施情況進行檢查驗收。重點檢查危險 性較大工程的實施是否違法強制性標準、是否存在安全隱患。定期對包括：臨電的布設 與使用、防火與動火管理、高空作業的防護、季節性安全措施的落實等情況進行驗收。 做好重點監控及動態管理。在檢查驗收過程中發現的問題及安全隱患，一律以書面通知單的形式，要求施工單位及時整改。通知單要寫明存在的問題、依據及處理要求，并附有不符合要求事實的照

28、片。整改過程監理工程師應跟蹤檢查，整改完成后應進行復驗。（4）建立報告制度監理單位應通過安全監理月報的形式定期向建設單位、建設行政主管部門報告 安全生產以及監理工作情況，具體內容包括：施工進度及危險性較大工程實施情況；施 工單位安全管理及人員到崗情況；監理對現場安全的審核情況；安全生產管理行為、存 在的問題及處理情況等內容。對于現場需要整改的問題， 施工單位整改不力或拒不整改的，監理機構應報告其上 級部門和建設單位，必要時報告安全監督機構。根據報告內容的不同，監理的報告還可 以采取電話報告、專項報告等形式。1.13施工進度管控制度（1）施工進度控制是一項系統工程，監理機構由總監理工程師負責，安

29、排專人具 體管理。根據工期目標，監理機構應對施工組織設計中的工程總進度計劃、網絡圖表及 資源配置計劃進行審查。（2）根據審定的總進度計劃及工期目標，項目總監理工程師要認真地審核年、季、 月施工進度計劃，及其資源配置的合理性、可行性，并督促施工單位詳細制定完成施工 進度計劃各項有力措施。（3）監理人員應檢查進度計劃的實施情況，隨時了解施工進度計劃實施中出現的 矛盾，并指令施工單位采取各種針對性的措施，以保證施工進度計劃的完成。當實際進 度符合計劃進度時，應要求施工單位編制下一期進度計劃；當發現實際進度滯后于計劃 進度時，簽發監理工程師通知單指令施工單位采取調整措施；當實際進度嚴重滯后于計 劃進度

30、時，應分析造成進度滯后的主次因素，并及時報總監理工程師，由總監理工程師 與建設單位商定采取進一步措施。（4）因不可抗拒或不是自身的原因，造成年、季、月施工進度計劃不能完成時， 監理單位應根據施工現場實際情況指令施工單位重新編制，對原計劃進行調整后報總監理工程師審批。監理工程師在工期發生變化時，還應妥善處理因進度變動而造成的工期 索賠。1.14驗工計價和合同管理制度（1）總監理工程師應認真審查總承包單位申報季（月）度驗工報表的工程數量， 確保驗工計價項目不超驗，不漏驗。監理人員還應嚴格按合同約定辦理驗工計價簽證， 保證所驗工簽證的各項工程質量合格、數量準確。（2）承包單位統計質量合格并經專業監理

31、工程師驗收的工程量，填報驗工計價表， 同時提交計算明細表、批準的變更設計及施工圖增減數量表、質量驗收記錄表及試驗報 告等附件。專業監理工程師依據施工總承包合同和施工圖工程數量，審核施工單位已完 工程數量，并會同建設單位進行現場核實。對手續齊全、資料符合承包合同及質量驗收 要求的工程量予以簽認。（3）總承包單位依據專業監理工程師簽認的已完工程數量，分別按合同內編制驗 工計價表，經項目總負責人簽字后，報監理項目部。總監理工程師對驗工計價表進行審 核，確認無誤后簽認并報建設單位。1.15簽證制度（1）簽證原則：工程建設應嚴格對照工程量清單按圖施工，對圖紙缺陷、清單缺 項漏項和隱蔽工程，確須辦理簽證或

32、進行設計變更的，應遵循科學合理、實事求是、真 實準確、程序到位的原則。（2）工程簽證范圍：用于工程建設非合同承包范圍（清單范圍）的項目，及應建 設單位要求代建代辦的零星工程費用；非乙方原因的設計變更造成已施工工程的返工材 料費、人工費、機械費等；因重大設計變更造成工程量增加；因不可抗力因素造成的工程項目。（3）工程簽證內容：事件的由來，包括時間、地點和事件的簡要情況；計量、計 價的依據及金額（參考價）；證明簽證事項的影像資料、測繪報告等圖文資料。（4）工作要求：辦理簽證應及時、準確、真實；現場簽證一事一簽，不得分解簽證，嚴禁回憶簽證。隱蔽工程施工時，現場代表實行24小時值班制，如實做好記錄和現

33、場簽證；所有簽證事項據實做好影像資料的收集和提供，應有圖文資料而沒有的，不可 辦理簽證。1.16會議制度會議制度包括工程例會制度、專題會議制度、安全例會制度等，具體詳見下圖:工程例會制度（1）工程例會一般分為第一次工地會議、日常工程例會二種。第一次工地會議應在工程開工前適當時間舉行； 日常工程例會應與各單位在第一次工地例會上約定后，在 施工過程中定期舉行，通常情況下例會每周一次。（2）工程開工前，總監理工程師及有關監理人員應參加由建設單位主持召開的第 一次工地會議。會議主要內容：各參建單位介紹項目組織機構、人員及分工；建設單位 介紹開工準備情況；施工單位介紹施工準備情況； 總監理工程師介紹監理

34、規劃的主要內 容。并商定今后各方參加工程例會的主要人員，及召開的周期、地點及主要議題。（3）由監理單位組織每周定期召開工程例會，會議由總監理工程師主持，各參建單位主要負責人參加。會議內容主要是對本周施工進度、質量以及管理等情況進行梳理; 對上次例會提出問題的處理情況進行追溯，并對處理結果進行評價；對下周工作進行安 排并提出要求。（4）會議紀要由監理單位記錄并負責整理，與會各方代表會簽確認。專題會議制度監理項目部可根據工程實施過程需要，適時組織召開各類專題工作會議，對工程施工尚未明確事宜、急需解決的問題進行專題討論，并形成決議，以便更直接、有效地解 決問題、實現既定目標。如會議主題涉及投資等，須

35、邀請建設單位派代表參加；如遇設 計問題，則須邀請設計單位代表參加。通過集中研討等形式，解決工程建設過程中出現 的問題。以達到加強溝通、明確標準、統一行動，交流經驗之目的。安全例會制度（1）總監理工程師在第一次工地會議上介紹安全監理方案的主要內容。安全例會 應介紹施工單位安全生產管理和施工現場安全現狀；對現場安全問題進行分析，改進措 施的研究；對下一步安全管理的打算。（2）通過每周召開的工程例會或安全例會，對現階段安全生產情況進行梳理、對 安全生產形勢進行分析。 針對近階段現場存在的安全生產及管理中出現的實際問題，確 定解決辦法和具體措施，做到任務清楚，工作具體，責任明確，措施切合實際，把任務

36、和措施落到實處。（3）由監理機構組織召開上述相關的安全會議，會議應形成會議紀要，其內容應 客觀真實、要形成決議、要與會各方會簽確認，并具有可追溯性。1.17缺陷責任期監理服務制度（1） 對已完工程項目保修期內的服務工作，監理單位應嚴格按照監理合同的約定, 以及國家建設工程監理規范的規定，積極、有效的開展。缺陷責任期內總監理工程 師應指定專業監理工程師負責處理，并將人員名稱、地址、聯絡書面通知業主。（2） 監理工程師為做好缺陷責任期的服務工作，在保修期內應保留總分包商資料、 設備供應商名單。根據承包合同以及工程質量保修書的約定，認真開展缺陷責任期 的監理服務工作，其重點內容包括：組織并督促施工單

37、位定期回訪、組織檢查工程質量 狀況、參與鑒定質量缺陷的責任、監督施工單位對質量缺陷進行修復并組織驗收，直至 達到規定的質量標準和使用功能。（3）缺陷服務期滿時，監理工程師應將保修期內發生的質量缺陷的所有技術資料 歸類整理，裝訂成冊、歸檔，并提交建設單位。同時，協助建設單位辦理保修金的結算 工作。2內部管理制度2.1項目交底制度（1）項目交底組織：項目總監理工程師提出項目交底申請；公司組織有關人員向 項目部進行進場前交底； 公司管理部門參與重點項目的開工交底；項目交底采用書面交 底和口頭交底相結合的方式進行，以書面交底為主。（2）交底實施條件：已收到監理中標書或工程監理合同已簽訂；項目部主要人員

38、 已確定；監理已具備進場條件。（3）項目交底內容：監理投標書、監理合同承諾事項、工作職責和監理目標；工程難點、重點、風險管理要點及主要對策； 項目人員與設備管理工作要求； 項目部質量、 安全、投資等管理工作要求；項目文明創建管理工作要求；公司對項目管理的要求；項 目關鍵技術信息和知識管理采集要點；項目特殊信息上報管理工作要求；公司信息資源 及受控文件簡介；項目開工、竣工審核要點；重點管理工程項目規定要求；項目部有關 協調工作要求；項目帶班制度實行要求；其他相關交底事項。（4）交底管理：所有公司承接的工程項目，均應實施監理項目部交底工作，在交 底完成后，由交底責任人和被交底人填寫項目進場交底工作

39、記錄，分別由項目部、所屬部門留存歸檔。2.2文件編制及審核制度監理項目部在履行監理職責過程中，應編制如下監理文件，并按照流程進行審批。監理規劃（含安全監理方案）監理項目部收到工程項目的設計文件后，結合施工組織設計、施工圖審查意見等文 件資料，在總監理工程師的主持下進行編制；若分階段提供施工設計圖紙，可分階段編 制監理規劃。根據相關文件及公司管理要求，監理規劃應包含安全監理方案、監理旁站方案、建 筑節能方案的內容。若安全監理方案單獨編制，應按監理規劃的要求審批。項目部的監理規劃需在公司進行項目開工審核前完成報審工作，同時應于工程項目建設現場召開第一次工地會議前報送建設單位，如委托監理合同中注明監

40、理規劃應經建設單位認可，項目部應在第一次工地會議召開前征得建設單位的書面認可。監理細則（安全專項細則）監理實施細則應在該專業工程項目施工開始前編制完成（如委托監理合同注明監理實施細則應向承包單位交底時， 應由總監或總監代表在該專業工程施工前組織向施工單 位技術管理人員的交底工作）；監理細則的編制應覆蓋項目所有內容，不得有遺漏。監理日志（安全監理日志）監理日志應由經總監指定的專業監理工程師逐日填寫，并應按規定由總監理工程師或相應授權人員（總監代表）在間隔不超過一周內簽閱。監理日志每天填寫的內容必須 真實，力求詳細，主要反映監理工作情況。工程質量評估報告監理項目部在工程項目建設中樁基分項工程、地基

41、與基礎分部工程、主體結構、電 梯安裝、建筑節能等分部工程或 建設工程質量監督書”中規定需進行階段驗收的分項、 分部工程施工完畢后，由總監組織專業監理工程師編制該分項、 分部工程質量評估報告； 在工程項目竣工時在對承包單位竣工資料進行審查，并對工程質量進行竣工預驗收，對 存在的問題應在承包單位已整改完畢后由總監理工程師編制單位工程質量評估報告；項目的分項、分部和單位工程質量評估報告，在編制完成后由總監負責審批上報, 經公司技術負責人審批；各分項、分部工程質量評估報告，應在項目總監組織分項、分部工程質量驗收前送 達建設單位；單位工程質量評估報告應于建設單位組織的正式竣工驗收會前提交建設單 位。22

42、5監理工作總結（安全監理工作總結）監理項目部在工程項目施工階段監理工作結束時，即在竣工驗收合格后15天內由總監理工程師組織編制；項目的監理工作總結在編制完成后，由總監負責申報，經公司技 術負責人審批；監理工作總結應在監理工作結束后一月內提交給建設單位。2.3監理日記及月報制度監理月報制度（1）監理項目部每月30日前應及時編寫監理工作月報， 并在下月5日前向業主提交。 月報主要內容為上月26日至本月25日的監理工作。具體內容包括：本月工程動態、工程 形象進度、工程質量情況、安全文明施工、變更設計情況、工程質量事故或存在問題、 本月監理工作情況、下月工作重點及建議等。（2）監理項目部應每月編寫安全

43、監理工作月報和試驗工作專題報告，向業主通報 工作的主要內容。（3）工程實施過程中，遇到難以解決的問題，需要向業主反映時，或提出合理意 見和建議時，總監理工程師應組織編寫專題報告，向業主匯報。（4）工程竣工驗收，監理項目部應組織編寫單位工程質量評估報告，作為監理意 見納入竣工資料整理范圍。（5）監理項目部應注意對日常資料的收集和整理，正常情況下將施工情況隨月報 上報業主；遇到特殊問題時，編寫專題報告上報業主。（6）及時填報業主要求的各類報告。監理日記制度監理日記是重要的監理檔案資料，監理人員應認真做好監理日記，特別是涉及工程 變更、會議決定、上級指示，有關質量、進度、安全監督等事項，都應詳細記入

44、監理日 記。監理日記的內容必須真實、準確、完整。監理日記按規定填寫，并供總監理工程師 檢驗/驗證和其他有關部門人員查閱。2.4監理資料歸檔管理制度（1）在工程開始時，總監應指定專人負責對監理項目資料的保管和匯總工作；（2）在監理工作實施過程中，各專業監理工程師應各自負責收集、整理與本專業 有關的資料，項目部應按監理信息管理作業指導書的要求，及時對相關資料進行處 理、編碼和存檔；（3）在工程項目完成后，在通過竣工驗收后一個月內，由總監負責檢查資料的完 整性，并按本作業指導書的要求整理裝訂成冊，報送公司工程技術部驗收核準。（4）監理項目資料檔案編制完成后應及時報請相關人員進行項目檔案驗收工作。 項

45、目檔案的移交工作應在項目通過竣工驗收三個月內完成檔案驗收工作。（5）項目檔案為公司內部資料，保管期限為長期（保存期限等于該工程的使用壽 命）。公司建立檔案室保存項目檔案，由公司檔案管理員負責檔案室的日常管理工作。2.5監理人員日常管理制度（1）獨立辦公、生活自理制度。項目部和監理組全部堅持獨立辦公，統一安排住 宿，統一購置辦公用具和生活用品，自主安排日常生活。（2）定期返鄉探親制度。為幫助員工協調好家庭和事業的矛盾，安排員工兩個月 帶薪休假一次，保證現場工作人員勞逸結合，精力充沛地開展工作。（3）堅持集體活動制度。強調集體行為、集體活動和互幫互助，杜絕個人行為， 減少個人失誤、錯誤。（4）學習

46、討論制度。加強技術人員的崗位再教育，定期安排專業知識學習研討、 跟上知識更新節奏，提高業務水平。（5）設備管理制度。指派專人負責保護好項目部的生產和生活設施，加強管理， 杜絕浪費。（6）廉正管理制度：監理部人員必須遵守內部工作紀律。2.6特殊事項報告制度當出現下列如下特殊情況， 總監應如實上報公司備案，并督促相關責任單位積極落 實整改：（1）項目無施工許可證施工；（2）項目設計圖紙未經審圖、設計單位拒絕確認變更、重大變更未經重新審圖就 施工的；（3）存在著掛靠（指的是項目經理、技術負責人、質量員、安全員、造價人員非 本單位工作人員）的；（4）開具的監理通知單或停工令，施工單位拒不整改，匯報給業

47、主仍無法解決；（5）施工方案未經審批就先行施工，且拒不改正的；（6）施工單位或分包單位資質不夠或失效的，無正當理由并強行施工的；（7）施工單位項目經理及安全員無任命書、委派書，未按帶班制度要求到位履職 的，經監理發文仍無法到崗的；（8）其他業主違規或項目部難于處理的問題。3公司對項目部監控制度公司對項目部的監控主要包括項目交底、項目開工審核、項目竣工預驗收、項目風 險評價及管理、特殊事項報告、監理服務質量檢查以及文件編制和審核制度。3.1項目開工審核制度（1）項目開工審核條件：項目機構已組建，主要監理人員已到崗；開工交底工作 已完成；項目部完成項目總體風險評估；監理項目部應在總監理工程師的主持

48、下進行監 理規劃的編制，且須經公司總工程師的審核。（2）項目開工審核：在完成監理項目機構組建、開工交底、項目風險評估、監理 規劃報審后，項目部應及時辦理項目開工報審手續。開工報審手續由項目總監理工程師 填報開工報審，部門技術負責人審核。審核通過后，報公司管理部門審批，重點項目須 由公司總工程師批準。（3）項目開工審核通過后，公司職能部門向項目部提供以下服務內容：刻制項目 圖章；總監任命書的發放；建立項目賬戶；提供管理手冊、程序文件、作業指導文件等 相關技術文件及其他需公司提供的文件。3.2風險評價及分級管理制度為控制公司監理項目實施過程風險，規范監理項目實施過程，制定監理項目實施風 險評價及分

49、級管理制度，以達到降低項目風險的目的。（1）項目風險評估1）項目總體風險評估：在監理項目開工審核前，項目總監理工程師收集項目相關 信息，對項目總體風險進行評估，確定項目總體風險等級。2）項目專項風險評估：總監理工程師應對項目專項風險進行動態評估，即在分部 分項工程或工序施工前， 完成項目專項風險評估。 項目專項風險評估包括工程技術和工 程管理兩個方面，重點是危險性較大的分部分項工程。（2）項目實施風險等級劃分及分級管理項目實施風險等級（總體風險和專項風險）從低到高依次分為15級，同時根據監理項目差異化管理原則， 公司按照項目實施風險等級，將項目實施風險管理等級劃分為 A、B、C三類，實施分級管

50、理，其中 人類（5級）公司進行垂直管理， B（ 3-4級）部門 加強管理，C（ 1-2級）項目部常規管理。（3）風險管理工作實施1）項目總體風險交底：項目所屬部門在進行項目交底時，應包括項目總體風險交底，總體風險交底應針對項目風險特點展開。5級總體風險項目公司參與部門組織的項目交底。2）項目專項風險交底：項目專項風險評估完成后，根據分級管理的原則，對風險 管理等級為A級、B級的分部分項工程或工序，公司、所屬部門應對項目部實施項目專項 實施風險交底。3）項目專項風險實施條件審查：在專項風險工程實施前，監理應對實施條件進行 審查。對于風險管理等級為 A級的工程，由公司組織工程實施條件審查；對于風險

51、管理 等級為B級的工程，由所屬部門組織工程實施條件審查；其它工程，由總監理工程師組 織項目監理人員進行審查。4）專項風險跟蹤：專項風險評估完成后，項目部應及時根據風險評估結果，針對> 3級的專項實施風險項目完成專項風險跟蹤，填寫項目風險跟蹤記錄表。5）項目專項風險檢查：根據項目部月報信息及跟蹤記錄，部門、公司應根據項目實施風險分類管理要求組織對風險項目進行專項技術檢查并提供技術支撐，專項技術檢查節點見作業指導書。對與不滿足公司管理要求的項目需要技術支撐時，可向公司管理 部門報告，公司組織專業技術人員提供技術支撐。實施風險檢查完成后填寫實施風險檢查記錄表，發送至項目部。3.3監理服務質量檢

52、查制度（1）檢查類別及要求檢查分為體系檢查和專項服務檢查兩類：1）體系檢查：驗證其在合同履行情況、資源配置、監理規劃、總監履職情況、資 料體系、職業健康、公司管理規定、政府管理要求等方面的檢查，主要為項目部體系運 行的符合性檢查。2）專項服務質量檢查：針對分部分項工程及風險階段，側重于監理工作行為，如 監理人員業務能力、監理細則、方案審核、分包單位資質審核、材料驗收、按圖施工、 質量驗收、施工違規行為處理，現場記錄等方面針對性檢查，驗證監理工作質量的合規 性和有效性。專項檢查包括樁基工程、基坑工程、鋼筋混凝土工程、鋼結構工程、砌體 工程、屋面工程、幕墻工程、裝飾裝修工程、機電安裝工程、電梯工程

53、、節能工程、危 險性較大分部分項工程以及安全文明施工。（2）檢查頻次及分級實施要求檢查分為公司級檢查和部門級檢查，其頻次滿足一下要求。檢查級別管理體系檢查專項服務質量檢查備注公司級每季度每個部門不少于2次每季度每個部門不少于2 次結合公司的技術力 量實施對項目的支撐部門級不少于1次/年，工程開 工或施工階段變化后的 三個月內每季度每個項目不少于1 次，且應涵蓋項目所涉及 的專項檢查內容根據工程進展情況 和項目服務質量情 況適時增加檢查次 數。項目部開工交底前或施工階段變化前自查1次每月不少于1次，涵蓋所涉 及的專項檢查內容3.4竣工預驗收制度（1）工程預驗收應具備的條件監理竣工預驗收是對該工程

54、正式竣工驗收前的一次預演，為提高預驗收質量，要求所檢查工程應該具備以下條件：1）完成承包合同約定以及施工設計圖紙、變更文件所規定的全部內容；2）現場監理項目部已組織各專業監理工程師根據國家及地方強制性標準、現行質 量驗收標準、施工質量驗收規范，經審查通過的設計文件及有關法律、法規、規章和規 范性文件和施工合同進行了全面檢查和驗收；3）項目部所提出的質量問題已基本整改到位，形成了初步的工程質量竣工驗收意（2）工程預驗收組織單位工程完成并具有竣工驗收條件的前提下，監理項目部總監理工程師應組織項目各專業監理工程師對竣工質量及竣工資料進行全面檢查驗收，對存在的不合格質量問題督促施工單位整改合格。在項目

55、自檢合格的基礎上， 項目部總監理工程師向所屬部門提出竣工預驗收申請報 告，部門技術負責人根據項目的實際情況，實行分級實施工程竣工預驗收工作。對于一 般項目由部門負責組織竣工預驗收， 重大項目則由公司組織竣工預驗收。 預驗收由公司、 部門技術負責人擔任組長。（3）工程預驗收的劃分竣工預驗收時，一般按單位工程進行劃分驗收。在工程建設中把具備獨立施工條件 并能形成獨立使用功能的建筑物及構筑物劃分為一個單位工程。室外工程根據專業類別和工程規模劃分為室外建筑環境工程和室外安裝工程。（4）工程預驗收方法抽樣檢驗是工程預驗收時采用的主要方法。單位工程質量竣工預驗收工作中，驗收 小組人員應對主要使用功能進行抽

56、查，抽查項目應在檢查資料文件的基礎上由參加驗收的人員共同協商確定，并用計量、計數的抽樣方法確定檢查部位。對涉及安全和使用功 能的分部工程應進行檢驗資料的復查。不僅要全面檢查其完整性（不得有漏檢缺項），而且對分部工程驗收時補充進行的見證取樣檢驗報告也要復核，確認其符合相關要求。（5）工程預驗收步驟1）項目總監理工程師組織專業監理工程師對符合竣工條件的項目進行驗收，并自 檢合格；2）由項目總監理工程師填寫 竣工預驗收申報報表”，上報所屬部門和公司；3）部門和公司組織相關人員進行預驗收；4）項目部總監理工程師向竣工預驗收小組匯報竣工項目監理的質量驗收及竣工資 料情況；5）竣工預驗收小組分別對工程竣工實體質量及竣工資料進行檢查驗收；6）匯總竣工預驗收意見并形成書面記錄；7）對竣工預驗收中發現的不合格項，由監理項目部組織落實整改，并在規定期限 內書面回復所屬和公司備案。（6）工程預驗收內容：工程項目實體施工質量是否符合設計圖紙和規范的要求；相關的工程安全和功能檢驗資料是否符合驗收要求；施工單位的質量自評結論是否真實反映施工質量；是否存在遺留的質量問題；施工單位的工程質量控制資料是否符合相關 驗收規定；對工程的使用功能進行抽查、試驗；監理工作質量保證資料