1、文檔來(lái)源為 :從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word 版本可編輯.歡迎下載支持5文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，如有不妥請(qǐng)聯(lián)系刪除證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)2015年真題試卷總分：100分答題時(shí)間：120分鐘試卷年份：2015 年!: I合格總分：60分考試人數(shù)：77人試卷來(lái)源：考拉網(wǎng)1 _111考試計(jì)時(shí)00:00:16 共100題一、單項(xiàng)選擇題（本大題共 50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求）第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分之二十

2、以下【正確A答案】【你的答案】【答 案 中華人民共和國(guó)公司法第二百條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司解析】成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。本題1分第2題公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并與 30日內(nèi)在報(bào)紙 上公告。A.5B.15C.10D.20【正確答C案】【你的答案】【答案解中華人民共和國(guó)公司法第一百七十三條規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)自作出合析】并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。本題1分財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日第3題上市公司并購(gòu)重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的, 內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.

3、4B.3C.5D.2【正確B答案】 B【你的答案】【 答 案 上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法第四十一條第二款規(guī)定，解析】 財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的， 財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。本題 1 分第 4 題未經(jīng) （） 批準(zhǔn)， 任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。A.工商管理部門B.財(cái)政部C國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.人民銀行【正確C答案】 C【你的答案】【 答 案 期貨交易管理?xiàng)l例 第十六條第四款規(guī)定， 未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理解析】機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)， 任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。本題 1 分第 5 題從事期貨投資咨詢

4、業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.銀監(jiān)會(huì)C國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.人民銀行【正確 C答案】 C【你的答案】【 答 案 期貨交易管理?xiàng)l例第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他解析】 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。本題 1 分第 6 題 A 公司由于涉嫌操縱證券市場(chǎng)而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查， 根據(jù)規(guī)定， 監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制 A 公司證券買賣的最長(zhǎng)期限為（）個(gè)交易日。A.20B.15C.30D.60【正確答C【答中華人民共和國(guó)證券法第一百八十條規(guī)定，在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕案解交易等重大證券違法行

5、為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，析】 可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日。因此，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制證券買賣的最長(zhǎng)期限為30 個(gè)交易日。本題 1 分第 7 題根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則 ，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每（）年檢查一次。A.2B.1C.3D.半【正確答A案】【你的答【 答案 解 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則第二十一條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)析】業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每?jī)赡隀z查一次。本題 1 分第 8 題下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.不可以買賣股權(quán)B.可以買賣

6、基金份額C.可以買賣期權(quán)D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的【正確A答案】 A【你的答案】【 答 案 非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股解析】 票、債券、基金份額，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A 項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。本題 1 分第 9 題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（） 。A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票B.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票C從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票【正確B答案】 B【你的答案】【答案 中華人民共和國(guó)證券法第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券

7、解析】登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員， 在任期或者法定限期內(nèi)， 不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。故B 項(xiàng)說(shuō)法正確。本題 1 分第 10題下列說(shuō)法中，正確的是（） 。A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司C證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì)召集程序的條款D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【正確答案】 D【你的答案】【 答 案 中華人民共和國(guó)證券法第一百二十九條第二款規(guī)定，

8、證券公司在境解析】 外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故 D 項(xiàng)說(shuō)法正確。本題 1 分 第 11 題下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是（） 。A.甲某，年滿20周歲，本科文化B.乙某，年滿18周歲，大專文化C.丙某，年滿20周歲，初中文化D.丁某，年滿20周歲，高中文化【正確C答案】 C【你的答案】【 答 案 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法 第七條規(guī)定， 參加資格考試的人員， 應(yīng) 解析】 當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故 C項(xiàng)的 丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。本題 1 分第 12 題下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤

9、的是（） 。A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密B.離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，保密義務(wù)結(jié)束C應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密【正確B答案】 B【你的答案】【 答 案 證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘解析】 密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。故B 項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。本題 1 分第 13題非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1 倍以上 5 倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得小于 20 萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)處以（）罰款。A.20 萬(wàn)元以上 100 萬(wàn)元以下B.15萬(wàn)元以上

10、120萬(wàn)元以下C.25萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下D.20 萬(wàn)元以上 120 萬(wàn)元以下【正確答A案】【你的答文檔來(lái)源為 :從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word 版本可編輯.歡迎下載支持【答期貨交易管理?xiàng)l例第七十五條第二款規(guī)定，非法設(shè)立期貨公司或其他期案解 貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違析】 法所得 1 倍以上 5 倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20 萬(wàn)元的，處 20 萬(wàn)元以上 100 萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下的罰款。本題 1 分第 14題不適用中華人民共和國(guó)證券法的是（） 。A.A股B.B股

11、C.H股和B股D.H 股【正確答D案】【你的答案】【 答 案 解 中華人民共和國(guó)證券法 不適用于我國(guó)香港和澳門兩個(gè)特別行析】 政區(qū)。故 D 項(xiàng)正確。本題 1 分第 15 題任何單位或個(gè)人 “以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式 ”，實(shí)際控制證券公司（）以上的股份，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。A.10%B.3%C.1%D.5%【正確答D案】【你的答案】【答證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列案解情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)析】構(gòu)批準(zhǔn)：（ 1）認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資

12、本的5%。 （ 2 ）以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。本題 1 分第 16題下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（） 。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語(yǔ)，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證B.對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義C證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市

13、公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)， 同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、 觀點(diǎn)和結(jié)論【正確答案】 D【你的答案】【答案發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范第十八條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢解析】機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)， 但不得透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論。故D 項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。本題 1 分第 17題證券發(fā)行與承銷管理辦法屬于（）層級(jí)。A法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件D.自律性規(guī)則【正確C答案】 C【你的答案】【 答 案 部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括證券發(fā)行與承銷管理辦法 首次公開(kāi)解析】 發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管

14、理暫行辦法 上市公司信息披露管理辦法證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法和證券市場(chǎng)禁入規(guī)定等。本題 1 分第 18題下列未公開(kāi)信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是（） 。A.公司分配股利的計(jì)劃B.公司增資的計(jì)劃C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%【正確答D【你的答案】【 答 中華人民共和國(guó)證券法 第七十五條第二款規(guī)定， 下列信息皆屬內(nèi)幕信息：案 解 （ 1）本法第六十七條第二款所列重大事件。（ 2）公司分配股利或者增資的析】 計(jì)劃。 （ 3 ）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。（ 4 ）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。（ 5）公司營(yíng)業(yè)用主

15、要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%。 （ 6 ）公司的董事、 監(jiān)事、 高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。 （ 7 ） 上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案。（ 8）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。故D 項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。本題 1 分第 19題取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊(cè)為（） 。A.證券投資顧問(wèn)B.證券經(jīng)紀(jì)人C證券咨詢師D.證券分析師【正確答案】 D【你的答案】【 答 案 證券公司應(yīng)當(dāng)將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投解析】 資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析

16、師。本題 1 分第 20 題證券發(fā)行與交易的 “三公原則 ”是指（） 。A.公正、公平、公開(kāi)B.公信、公平、公開(kāi)C公共、公平、公開(kāi)D.公正、公信、公平【正確答A案】【你的答案】【 答 案 解 中華人民共和國(guó)證券法第三條規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，析】必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。本題 1 分第 21 題下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行證券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱17文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，如有不妥請(qǐng)聯(lián)系刪除B.改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議C股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé) D.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出【

17、正答案】【你答案】【答解析】中華人民共和國(guó)證券法第十六條第二款規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。故 D 項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。本題 1 分第 22 題保薦代表人執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料存在虛假登記的，協(xié)會(huì)自注銷證書(shū)之日起（）年不再 受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。A.1B.2C.5D.3【正 確答案】【你 的答案】【答 案解析】保薦代表人執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料存在虛假記載、 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)不予審核；已取得證書(shū)的，協(xié)會(huì)注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書(shū)。有上述情形的，協(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日或注銷證書(shū)之日起三年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。本題 1 分第 2

18、3 題被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿（）年，不得注冊(cè)為投資主辦人。A.1B.2C.3D.5【正確答案】【你的答案】【答案解析】有下列情形之一的人員， 不得注冊(cè)為投資主辦人： （ 1 ） 不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件。（ 2）被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2 年。 （ 3 ）被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2 年。 （ 4 ）未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢。 （ 5 ）尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)。 （ 6）其他情形。本題 1 分 第 24 題客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定（） ，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。A.證券登記結(jié)算公司B.商業(yè)銀行C證券交易所D.證券公司【正確 B 答案】 B

19、【你的答案】【 答 案 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第五十七條第一款規(guī)定，證券公司從事證券解析】 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。本題 1 分第 25 題經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中，錯(cuò)誤的是（） 。A.向客戶介紹證券公司的基本情況B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)C為客戶之間的融資提供擔(dān)保D.不得與客戶約定分享投資收益【正確答C案】【你的答案】【答證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定第十三條規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十案解一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：（ 1）替客戶辦理析】賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查

20、詢等事宜。（ 2）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。 （ 3）與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。（ 4）采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。 （ 5） 泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。 （ 6 ）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利。 （ 7 ）為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。（ 8）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。（ 9 ）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。本題 1 分第 26 題證券交易所不得從

21、事（） 。A.以盈利為目的的業(yè)務(wù)B.信息公布和管理C上市公司的掛牌退市D.提供場(chǎng)內(nèi)交易平臺(tái)【正確A答案】 A【你的答案】【 答 案 證券交易所管理辦法第十二條規(guī)定，證券交易所不得直接或者間接從解析】 事： （ 1 ）以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)。 （ 2 ）新聞出版業(yè)。 （ 3 ）發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料。 （ 4）為他人提供擔(dān)保。（ 5 ）未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。本題 1 分第 27 題余額包銷最長(zhǎng)不得超過(guò)（） 。A.一個(gè)月B.三個(gè)月C半年D.一年【正確答案】 B【你的答案】【 答 案 中華人民共和國(guó)證券法 第三十三條第一款規(guī)定， 證券的代銷、 包銷 解析】 期限最長(zhǎng)不得超過(guò)九十日。包銷又

22、可分為全額包銷和余額包銷兩種方式，故選B。本題 1 分第 28 題下列關(guān)于證券分析師條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（） 。A.具備證券從業(yè)資格B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上C具有證券專業(yè)知識(shí)D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景【正確答案】 D【你的【答案 中華人民共和國(guó)證券法第一百七十條規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)解析】機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗(yàn)。并沒(méi)有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景，故 D 項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。本題 1 分第 29 題有權(quán)召集持有人大會(huì)的機(jī)構(gòu)是（） 。A.基金公司B.證券公司C證券交易所D.基金管理人【正確答案】 D【你的答案】【

23、答案中華人民共和國(guó)證券投資基金法第八十四條第一款規(guī)定，基金份額持解析】有人大會(huì)由基金管理人召集。基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集；該日常機(jī)構(gòu)未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開(kāi)的，由基金托管人召集。本題 1 分第 30 題下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是（） 。A.從業(yè)人員不得開(kāi)立股票賬戶B.從業(yè)人員不得收受他人贈(zèng)予的股份C從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)正確答你的答【 答 案 解 從業(yè)人員在離開(kāi)行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸析】 送的事件出現(xiàn)，故D 項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。本題 1 分法律、行第

24、31 題以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份不少于總數(shù)的 政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。A.35%B.30%C.20%D.40%【正確A答案】 A【你的答案】【 答 案 中華人民共和國(guó)公司法第八十四條規(guī)定，以募集設(shè)立方式設(shè)立股份解析】 有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本題 1 分第 32 題公司財(cái)產(chǎn)優(yōu)先支付的是（） 。A.普通股股東B.優(yōu)先股股東C.債權(quán)人D.員工工資【正確答案】 C【你的答案】【答案解析】本題 1 分第 33 題下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說(shuō)法中，不正確的是（） 。A.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

25、B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況，確定其作價(jià)方案C任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格不相同【正確答案】 D【你的答案】【答案 中華人民共和國(guó)公司法第一百二十六條規(guī)定，股份的發(fā)行，實(shí)行公平、解析】公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同；任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。故D 項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。本題 1 分第 34 題從事期貨咨詢應(yīng)取得（）A.注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格B.證券業(yè)從業(yè)人員資格 C期貨業(yè)從業(yè)人員資格 D.基金業(yè)從業(yè)人員資格【正確答案】 C【你的答案】

26、【答案解析】本題 1 分第 35 題下列屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是（） 。A.清算所B.交易所C.交割倉(cāng)庫(kù)D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)【正確答D案】【你的答案】【答 中華人民共和國(guó)證券法第一百二十五條規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)案 解 構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)： （ 1 ）證券經(jīng)紀(jì)。 （ 2 ）證析】 券投資咨詢。（ 3）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。（ 4 ）證券承銷與保薦。 （ 5）證券自營(yíng)。（ 6）證券資產(chǎn)管理。（ 7 ）其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機(jī)構(gòu)是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司、證券營(yíng)業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D 項(xiàng)正確。本題 1 分第 36 題基金銷售人

27、員在從事基金活動(dòng)時(shí)，應(yīng)以（）利益優(yōu)先。A.個(gè)人B.基金銷售公司C投資者D.基金管理公司【正確C答案】 C【你的答案】【 答 案 證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則第七條規(guī)定，基金銷售人員從事基解析】 金銷售活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循： （ 1）勤勉盡職原則。 （ 2 ）誠(chéng)實(shí)守信原則。 （ 3 ）投 資者利益優(yōu)先原則。本題 1 分第 37 題下列關(guān)于公司債券上市的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（） 。A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬(wàn)元文檔來(lái)源為 :從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word 版本可編輯.歡迎下載支持B.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件C.債券期限不低于1年D.申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的

28、上市保薦書(shū)【正確A答案】 A【你的答案】【答案 中華人民共和國(guó)證券法第五十七條規(guī)定，公司申請(qǐng)公司債券上市交易，解析】應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（ 1 ）公司債券的期限為一年以上。 （ 2）公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元。 （ 3 ）公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故A 項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。本題 1 分 第 38 題下列不屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是（）A.決定監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)B.公司章程的修改C對(duì)發(fā)行公司債券作出決議D.制定公司的基本管理制度【正確答D【你的答案】【 答 中華人民共和國(guó)公司法第三十七條規(guī)定，股東會(huì)行使下列職權(quán)： （ 1 ）決案 解 定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃。（ 2 ）

29、選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、析】 監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。（ 3 ）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告。（ 4 ）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告。（ 5 ）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。（ 6）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。（ 7 ）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議。（ 8 ）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議。（ 9 ）對(duì)公司合并、 分立、 解散、 清算或者變更公司形式作出決議。 （ 10） 修改公司章程。（11）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。D項(xiàng)屬于董事會(huì)的職權(quán)。本題 1 分第 39 題試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括（） 。A.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)B.

30、無(wú)不良誠(chéng)信記錄C從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上D.具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學(xué)歷【你的答案】【答 證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法第十一條規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資案 解 格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （ 1）具備 3 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。 （ 2 ）最近 3析】 年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。（ 3 ）參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。 （ 4）誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3 年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。 （ 5 ）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。 （ 6 ）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。本題 1 分第 40 題有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（） 。A.監(jiān)事會(huì)B.理

31、事會(huì)C.董事會(huì)D.股東會(huì)【正確答D案】【你的答案】【答案解中華人民共和國(guó)公司法第三十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會(huì)由析】全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。本題 1 分第 41 題證券自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（） 。A.50%B.100%C.30%D.500%【正確答B(yǎng)案】【你的答案】【 答 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法第二十二條規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自案 解 營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：（ 1）自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額析】 不得超過(guò)凈資本的100%。（ 2） 自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的 500%。 （ 3 ） 持有一種權(quán)益

32、類證券的成本不得超過(guò)凈資本的 30%。 （ 4 ）持有19文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，如有不妥請(qǐng)聯(lián)系刪除.文檔來(lái)源為 :從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word 版本可編輯.歡迎下載支持一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%， 但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。本題 1 分第 42 題公開(kāi)披露的基金信息不包括（） 。A.基金托管協(xié)議B.基金招募說(shuō)明書(shū)C股東會(huì)決議D.臨時(shí)報(bào)告【正確答C案】【你的答案】【 答 中華人民共和國(guó)證券投資基金法第七十七條規(guī)定，公開(kāi)披露的基金信息案 解 包括： （ 1 ）基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議。（ 2 ）基金募集情況。析】（ 3）基金份額上市交易公告書(shū)。（ 4

33、 ）基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。 （ 5 ）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。（ 6）基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告。 （ 7 ）臨時(shí)報(bào)告。（ 8）基金份額持有人大會(huì)決議。（ 9）基金管理人、 基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)。 （ 10 ） 涉及基金財(cái)產(chǎn)、 基金管理業(yè)務(wù)、 基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。 （ 11） 國(guó)務(wù)院證券監(jiān) 督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。本題 1 分 第 43 題中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，證券公司的組織形式為（） 。A.私營(yíng)合伙企業(yè)B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)C有限責(zé)任公司或股份有限公司D.非法人組織形式【正確C答案】 C【你的答案】【 答 案 中華

34、人民共和國(guó)證券法第一百二十三條規(guī)定，本法所稱證券公司是解析】 指依照中華人民共和國(guó)公司法和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。本題 1 分 第 44 題基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處（）萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤 銷基金從業(yè)資格。A.10B.7C.5D.3【正確C答案】 C【你的答案】【答案 中華人民共和國(guó)證券投資基金法第一百三十三條規(guī)定，基金管理人或解析】 者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處 五萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予

35、警告， 暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。本題 1 分 第 45 題證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的， （）應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正， 并可責(zé)令 其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。A.證券交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【正確答案】 D【你的答案】【 答 案 中華人民共和國(guó)證券法第一百五十一條第一款規(guī)定，證券公司的股解析】 東有虛假出資、抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。本題 1 分第 46 題基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以（）為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。A

36、.銀行儲(chǔ)蓄存款和持有的證券資產(chǎn)B.持有的證券資產(chǎn)C.出資D.銀行儲(chǔ)蓄存款【正確C答案】 C【你的【 答 案 中華人民共和國(guó)證券投資基金法 第五條第一款規(guī)定， 基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)解析】 由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)， 基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。本題 1 分第 47 題股東大會(huì)一般每（）定期召開(kāi)一次。A.兩年B.一年C半年D.一月【正確答案】B【你的答案】【答案解析】股東大會(huì)一般每年定期召開(kāi)一次。本題 1 分第 48 題非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。A.100B.150C.200D.300【正確答案】 C【你的

37、答案】【答案解中華人民共和國(guó)證券投資基金法第八十八條第一款規(guī)定，非公開(kāi)析】募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)二百人。本題 1 分第 49 題證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括（） 。A.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員C客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施D.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年【正確答D案】【你的答21文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，如有不妥請(qǐng)聯(lián)系刪除文檔來(lái)源為 :從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word 版本可編輯.歡迎下載支持【答 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)案 解 務(wù)已滿

38、3年。（2）公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范 析】業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)。（3）公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法 違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。（4）財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加 融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。（5）客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三 方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)。（6）已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制， 能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛。（7）信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)

39、務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò) 證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試。（8）有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已 通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)。（9）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。本題1分 第50題證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬(wàn)元。A.500B.300C.100D.200【正確答C案】【你的答案】【答案解 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得析】低于人民幣100萬(wàn)元。本題1分二、組合型選擇題（本大題共 50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求）第1題根據(jù)中華人民共和國(guó)證券法的規(guī)

40、定，對(duì)內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括（）。I .責(zé)令處理非法持有的證券n .沒(méi)收違法所得，并處罰款m .暫停或撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可W.單處罰款a. I、n、ivB.n、出、ivc.i、出、IVd. I、n、m【你的答案】【 答 中華人民共和國(guó)證券法第二百零二條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人案 解 或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)析】 格有重大影響的信息公開(kāi)前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款; 沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的， 處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元

41、以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。本題 1 分第 2 題證券交易具有 （） 的特征， 決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券交易過(guò)程。I .交易過(guò)程的保密性n .交易方式的特殊性出.交易規(guī)則的嚴(yán)密性W.操作程序的復(fù)雜性a. n、出、Nb.i、 n、出、Nc.i、 n、 mD.n、iv【正 確A答案】 A【你 的答案】【答 案 由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性，決解析】 定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券，而只能由

42、經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)并具備一定條件的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)入交易所進(jìn)行交易，投資者則需委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來(lái)完成交易過(guò)程。本題 1 分第 3 題證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)評(píng)估客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，包括（） 。i.客戶的身份n .客戶的財(cái)產(chǎn)和收入狀況m.客戶的金融知識(shí)W.客戶的投資目標(biāo)a. n、出、Nb.i、 n、 mc.i、 n、出、wd. i、n、w【正確C答案】 C【你的答案】【 答 案 證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品， 應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、 財(cái)產(chǎn)和收入狀況、 解析】 金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。本題 1 分第 4 題證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密

43、的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程， （）應(yīng)當(dāng)相互分離， 并由不同人員負(fù)責(zé)。i .投資品種的研究n .投資組合的制定和決策出.投資方式的審批W.交易指令的執(zhí)行a. n、出、N8.1、 出、IVc.i、n、ivd. I、 n、 m【正確c答案】 c【你的答案】【 答 案 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，確保自營(yíng)解析】 部門及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé)； 投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。本題 1 分第 5 題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于委托資產(chǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（） 。I .單個(gè)客戶參與金額不低于5萬(wàn)元人民幣n .委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是貨

44、幣資金m .委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn)W.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是股票或債券A. I、出、IVb.i、n、ivc.i、nD.n、出【正確a【你的答案】【答案 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公解析】 司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣 5 萬(wàn)元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣 10 萬(wàn)元。本題 1 分 第 6 題證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有（） 。I.具有不同的功能和要素n .是否收取專門投資顧問(wèn)服務(wù)報(bào)酬m.是否取得投資顧問(wèn)資格W.收費(fèi)不會(huì)有

45、融合a. n、出、Nb.i、 n、 mc.i、 n、出、wd. i、n、w【正確答案】 B【你的答案】【答案解析】本題 1 分第 7 題按照 上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則 的規(guī)定， 會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān) 控（）的交易行為。1 .證券交易所列為限制交易賬戶n .在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶m.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶W.持續(xù)盈利的賬戶a. n、出、Nb.i、 n、 mc.i、 n、出、wd. i、n、w【正確B答案】 B【你的答案】【 答 案 上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則第二十一條規(guī)解析】 定，會(huì)員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：被本所列為限制交易賬戶；在最

46、近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶；其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶。本題 1 分第 8 題在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中， 證券公司違反法律、 行政法規(guī)的規(guī)定， 因被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。I .停業(yè)n.解散m.撤銷w.破產(chǎn)a. n、出、wb.i、 n、 mc.i、 n、出、wd. i、n、w【正確C答案】 C【你的答案】【答案 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 第五十條規(guī)定， 證券公司違反法律、解析】 行政法規(guī)的規(guī)定， 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、 責(zé)

47、令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜， 資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。本題 1 分 第 9 題在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（）等內(nèi)容。1 .證券賬戶的開(kāi)立n .證券賬戶信息變更出.證券賬戶查詢W.證券賬戶注銷a. n、出、Nb.i、 n、 mc.i、 n、出、wd. i、n、w【正確答c案】【你的答案】【 答 案 解 證券賬戶管理包括證券賬戶的開(kāi)立、 證券賬戶掛失補(bǔ)辦、 證券賬戶注 析】 冊(cè)資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過(guò)戶等。本題 1 分 第 10題中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、 保薦代表

48、人、 保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括 （） 。1 .監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注n.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函出.沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物W.責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選a. n、出、Nb.i、 n、 mc.i、 n、出、wd. i、n、w【正確答D案】【你的答案】【 答 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反證券發(fā)行上市案 解 保薦業(yè)務(wù)管理辦法， 未誠(chéng)實(shí)守信、 勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的， 中國(guó)證監(jiān)會(huì)析】 責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、 責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、 認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施； 依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪

49、的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。本題 1 分第 11 題證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的， 應(yīng)當(dāng)按照 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引 ， 根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營(yíng)（） 。i.業(yè)務(wù)管理制度n.投資決策機(jī)制m .操作流程IV.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系a. n、出、Nb.i、 n、 mc.i、 n、出、wd. i、n、w【正確 c 答案】 c【你的答案】【 答 案 證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引的要求，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)解析】 管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況， 建立完備的自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、 投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，在風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。本題 1 分第12題下

50、列人員屬于 A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）。I .公司的董事甲某n .持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某m.A公司的實(shí)際控制人丙某IV.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的注冊(cè)評(píng)估師丁某a. n、出、Nb.i、 n、 mc.i、 n、出、wd. i、n、w【正確答c案】【你的答案】【答 中華人民共和國(guó)證券法第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包案解 括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；持有公司百分之五以上股份的股析】 東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；由于所任公司職務(wù)可以獲取公

51、司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。本題 1 分第 13 題甲用 500 萬(wàn)元進(jìn)行投資，利用低進(jìn)高賣賺取了一筆資金。于是，甲私募資金1000萬(wàn)元，承諾給投資者 1 年后高于銀行利息2 倍的回報(bào)。然后將1000 萬(wàn)元高利貸出，等待發(fā)財(cái)，后因資金鏈斷裂無(wú)法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000 萬(wàn)元，部分用于支付給前期投資者的利息，剩余500 萬(wàn)元，留給其子，自己跳樓身亡。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（） 。I .甲犯罪的涉嫌金額為2

52、000萬(wàn)元n .留給其子的500萬(wàn)元不應(yīng)收回出.甲已死亡，不在追究其刑事責(zé)任W.根據(jù)法律規(guī)定，甲應(yīng)判處死刑a. n、出、Nb.i、 n、 mc.i、 n、出、wd. i、n、w【正確答A【你的答【答案解 私募資金形成基金的應(yīng)該遵循設(shè)立的規(guī)定， 并得到主管部門的批準(zhǔn)。 沒(méi)析】 有達(dá)到要求的屬于非法集資， 所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系需要履行無(wú)限連帶責(zé)任。本題 1 分第 14題根據(jù)證券法的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金用途的相關(guān)法律責(zé)任的說(shuō)法，正確的是（） 。I .發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款n .發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)