1、證券營業(yè)部機(jī)房管理制度第一章 總 則第一條 管理目標(biāo)為提高公司營業(yè)部計(jì)算機(jī)機(jī)房運(yùn)行的安全性、 可靠性， 加強(qiáng)營業(yè)部計(jì)算機(jī)機(jī)房的管理， 以規(guī)避技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、 提高全公司計(jì)算機(jī)機(jī)房的管理水平，特制定本制度。第二條 適用范圍本制度適用范圍為公司下屬各營業(yè)部。第二章 營業(yè)部機(jī)房人員崗位責(zé)任第三條 電腦負(fù)責(zé)人崗位責(zé)任1、負(fù)責(zé)營業(yè)部電腦人員管理與分工；2、負(fù)責(zé)與營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)及營業(yè)部其他業(yè)務(wù)部門的協(xié)調(diào)工作；3、負(fù)責(zé)公司電腦中心各項(xiàng)管理制度的落實(shí)；4、負(fù)責(zé)營業(yè)部網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的規(guī)劃；5、 負(fù)責(zé)營業(yè)部網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的管理及安全運(yùn)行； （超級管理員的口令、用戶及權(quán)限的設(shè)置、服務(wù)器配置設(shè)置、磁盤空間的清理、NOVELIB務(wù)器的重啟等

2、）；6、負(fù)責(zé)應(yīng)急方案的制定及實(shí)施；7、負(fù)責(zé)系統(tǒng)的測試工作（包括軟件升級、設(shè)備更新、參數(shù)調(diào)整及交易所組織的測試工作） ；8、負(fù)責(zé)營業(yè)部電腦事故的應(yīng)急處理及上報(bào)。第四條 硬件管理崗位1、負(fù)責(zé)機(jī)器設(shè)備的維修、登記、保管與維護(hù)保養(yǎng)；2、負(fù)責(zé)機(jī)器及備件的購置驗(yàn)收、安裝、調(diào)試、管理；3 、負(fù)責(zé)電源、UPS、發(fā)電機(jī)及備用設(shè)備的定期檢測和日常維護(hù)；4 、負(fù)責(zé)機(jī)器設(shè)備的安全運(yùn)行（根據(jù)指示燈判斷故障，排除故障） ；5、熟悉網(wǎng)絡(luò)的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)及網(wǎng)絡(luò)站點(diǎn)使用情況；6、負(fù)責(zé)通訊線路、路由器、交換機(jī)的管理及維護(hù)；7、負(fù)責(zé)供電系統(tǒng)的接地、防雷等設(shè)施的定期檢測。第五條 軟件及資料管理崗位1 、負(fù)責(zé)應(yīng)用軟件的備份與保管（交易中間件

3、、單向衛(wèi)星接收、通訊軟件、錢龍、大屏等） ；2、負(fù)責(zé)應(yīng)用軟件的安裝、運(yùn)行及參數(shù)配置；3 、負(fù)責(zé)系統(tǒng)軟件（如網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)軟件、windows 系統(tǒng)） 、機(jī)器配置軟件（如網(wǎng)卡、驅(qū)動(dòng)軟件）的備份、登記與保管；4、負(fù)責(zé)系統(tǒng)軟件的安裝、運(yùn)行及參數(shù)配置（服務(wù)器目錄結(jié)構(gòu)、入網(wǎng)底搞、用戶批處理、用戶和用戶組權(quán)限文檔管理） ；5、負(fù)責(zé)軟件升級后，備份軟件的及時(shí)更新；6、負(fù)責(zé)接收公司通知、文件并按要求及時(shí)回復(fù)；7、負(fù)責(zé)保管公司信息技術(shù)中心、交易所、衛(wèi)星通信公司及相關(guān)單位下發(fā)的通知及測試記錄等文檔資料;8、技術(shù)資料的管理。第六條 系統(tǒng)安全崗位1、 負(fù)責(zé)病毒的檢查與防范；2、 負(fù)責(zé)殺毒軟件的保管和升級；3、 負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)

4、安全，防范黑客入侵；4、 負(fù)責(zé)機(jī)房滅火設(shè)施及監(jiān)控設(shè)備的管理和維護(hù)；5、 負(fù)責(zé)NOVELL WINDOW愿統(tǒng)的安全工作；6、 負(fù)責(zé)營業(yè)部有盤站的安全管理；7、 負(fù)責(zé)營業(yè)部各網(wǎng)絡(luò)之間按要求的隔離工作；8、 負(fù)責(zé)公開場所信息接口的安全（公開場所信息接口不能外露、公開場所閑置的信息接口禁止聯(lián)網(wǎng)） 。第三章營業(yè)部信息技術(shù)人員管理制度第七條 營業(yè)部電腦人員實(shí)行公司信息技術(shù)中心和營業(yè)部雙重管理體制， 公司信息技術(shù)中心對其進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)， 電腦人員由公司信息技術(shù)中心統(tǒng)一調(diào)配。第八條 營業(yè)部電腦部負(fù)責(zé)人應(yīng)達(dá)到公司信息技術(shù)中心規(guī)定的要求， 由所在營業(yè)部負(fù)責(zé)推薦， 經(jīng)公司信息技術(shù)中心考核任命。第九條 營業(yè)部電腦人員編

5、制應(yīng)不少于總?cè)藬?shù)的百分之十，最低數(shù)量設(shè)定為 2 人。第十條 電腦人員應(yīng)具備計(jì)算機(jī)及相關(guān)專業(yè)大專以上學(xué)歷，必須經(jīng)過嚴(yán)格考核合格后方可上崗。 禁止錄用有劣跡或其它嚴(yán)重違法行為記錄的人員從事證券行業(yè)計(jì)算機(jī)工作。第十一條 定期對電腦人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)和技術(shù)培訓(xùn)，不合格或未參加培訓(xùn)者嚴(yán)禁上崗。第十二條營業(yè)部電腦負(fù)責(zé)人實(shí)行定期或不定期輪換制度。第十三條電腦負(fù)責(zé)人離崗必須嚴(yán)格辦理交接手續(xù)，填寫離崗人員交接表（報(bào)公司信息技術(shù)中心備案） , 明確離崗后的保密義務(wù)，交回技術(shù)資料，接任人員立即更換信息系統(tǒng)的有關(guān)口令，立即刪除離崗人員使用的用戶。第四章 營業(yè)部設(shè)備管理制度第十四條計(jì)算機(jī)軟件、硬件、機(jī)器設(shè)備屬公司資產(chǎn)，營

6、業(yè)部只有使用權(quán)，不得外借和自行處理。第十五條機(jī)器設(shè)備的購置由各營業(yè)部根據(jù)需要，按規(guī)定的時(shí)間報(bào)送公司相應(yīng)部門，經(jīng)批準(zhǔn)后，由公司招標(biāo)辦負(fù)責(zé)采購，由于特殊原因需營業(yè)部自行購置的設(shè)備， 經(jīng)公司信息技術(shù)中心及公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后購入，并接受公司信息技術(shù)中心監(jiān)督審查。第十六條 關(guān)鍵設(shè)備購置（如服務(wù)器、路由器、交換機(jī)、 UPS等）要做到冗余和備份，避免因設(shè)備單點(diǎn)故障影響系統(tǒng)的運(yùn)行。第十七條 機(jī)器設(shè)備購入后，需填寫設(shè)備驗(yàn)收報(bào)告，報(bào)公司信息技術(shù)中心備案。并按規(guī)定登記編號，注明機(jī)器的配置、購入日期、保修年限，登入營業(yè)部固定資產(chǎn)登記表。第十八條 每臺(tái)機(jī)器設(shè)備（或機(jī)柜）要配有標(biāo)簽，標(biāo)明機(jī)器型號、編號、功能、 IP 地址

7、（網(wǎng)關(guān)） 、機(jī)房負(fù)責(zé)人簽字等相關(guān)信息。第十九條營業(yè)部電腦硬件崗位管理人員負(fù)責(zé)營業(yè)部機(jī)器設(shè)備的管理維護(hù)和維修工作，其他人員不得拆卸機(jī)器。第二十條關(guān)鍵設(shè)備發(fā)生故障或損壞時(shí)，需及時(shí)向信息技術(shù)中心報(bào)告。第二十一條 因人為的原因，造成機(jī)器設(shè)備損壞，影響正常交易，對責(zé)任人按公司制度進(jìn)行處理。第二十二條信息技術(shù)中心根據(jù)工作需要，可對各營業(yè)部機(jī)器設(shè)備進(jìn)行調(diào)劑，調(diào)劑后通知財(cái)務(wù)部做帳務(wù)變動(dòng)手續(xù)。第二十三條機(jī)器設(shè)備達(dá)到使用年限后，因元器件老化或使用性能已不適應(yīng)工作需要， 需填寫機(jī)器設(shè)備報(bào)廢單， 按公司相應(yīng)規(guī)定處理。第二十四條關(guān)鍵設(shè)備（UPS發(fā)電機(jī)、服務(wù)器、大屏、衛(wèi)星設(shè)備等） 除日常進(jìn)行必要的維護(hù)保養(yǎng)外， 至少每年進(jìn)

8、行一次專業(yè)維護(hù)保養(yǎng)。第五章 營業(yè)部軟件管理制度第二十五條 系統(tǒng)軟件及柜臺(tái)交易軟件的功能，必須達(dá)到證監(jiān)會(huì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)管理規(guī)范的要求。第二十六條 系統(tǒng)軟件和交易軟件由公司信息技術(shù)中心統(tǒng)一考核、選型，營業(yè)部端由營業(yè)部負(fù)責(zé)登記、備份、保管。第二十七條殺毒軟件、行情分析軟件及咨詢軟件經(jīng)信息技術(shù)中心批準(zhǔn)后，營業(yè)部方可自行購買并保管使用。第二十八條營業(yè)部電腦人員不得擅自修改系統(tǒng)和交易軟件參數(shù)， 對系統(tǒng)和交易軟件參數(shù)進(jìn)行調(diào)整時(shí)， 必須經(jīng)信息技術(shù)中心主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)并由兩名以上電腦人員共同完成 （一人操作、 一人復(fù)核） 。第二十九條 營業(yè)部使用的軟件必須在本部門登記、備份并妥善保管。第三十條 系統(tǒng)和交易軟件

9、升級或改動(dòng)后， 需及時(shí)對備份軟件進(jìn)行同步更新保持一致性。第三十一條營業(yè)部購買的正版軟件嚴(yán)禁外借。第三十二條未經(jīng)信息技術(shù)中心批準(zhǔn)的軟件禁止上網(wǎng)運(yùn)行，不得安裝與正常業(yè)務(wù)無關(guān)的應(yīng)用軟件。第六章 營業(yè)部機(jī)房安全管理制度第三十三條建立并嚴(yán)格執(zhí)行機(jī)房進(jìn)出登記制度1、機(jī)房必須建立進(jìn)出人員登記薄 ,用于記錄非機(jī)房人員進(jìn)入機(jī)房的時(shí)間、事由、處理結(jié)果、離開時(shí)間；非機(jī)房人員因業(yè)務(wù)需要進(jìn)入機(jī)房必須由營業(yè)部主管經(jīng)理簽字并履行登記手續(xù)后，方可進(jìn)入；3、軟、硬件安裝人員進(jìn)入機(jī)房，必須經(jīng)過營業(yè)部經(jīng)理簽字并經(jīng)公司信息技術(shù)中心同意后， 才能進(jìn)行軟、 硬件的安裝維護(hù)工作；4、外部檢查部門派人對機(jī)房進(jìn)行安全檢查，必須經(jīng)過營業(yè)部和公司

10、信息技術(shù)中心同意并在電腦人員全程陪同下進(jìn)行檢查；5、營業(yè)部因處理日常業(yè)務(wù)，需指定專人與機(jī)房人員聯(lián)系。第三十四條建立健全機(jī)房日志營業(yè)部機(jī)房必須建立機(jī)房日志， 記錄當(dāng)日系統(tǒng)運(yùn)行情況、 重大事件、重要通知、交易情況, 日志記錄內(nèi)容如下：1、營業(yè)部機(jī)房應(yīng)制定詳細(xì)的操作流程，每項(xiàng)操作步驟要注明操作人和復(fù)核人；2、計(jì)算機(jī)設(shè)備運(yùn)行情況是否正常（包括服務(wù)器、路由器、交換機(jī)、單向衛(wèi)星接收系統(tǒng)、UPS電源、交易中間件、行情轉(zhuǎn)換機(jī)等） ；3、關(guān)鍵設(shè)備運(yùn)行情況的詳細(xì)記錄（服務(wù)器CPU利用率、內(nèi)存使用情況等） ，按要求進(jìn)行巡視和記錄；4、機(jī)房日常業(yè)務(wù)出現(xiàn)異常情況的操作記錄及處理結(jié)果；5、 軟件系統(tǒng)中配置參數(shù)改變的登記

11、（包括交易中間件參數(shù)、衛(wèi)星接收軟件配置參數(shù)等） ；6、軟硬件的升級情況登記；7、計(jì)算機(jī)設(shè)備定期維護(hù)記錄（如服務(wù)器定期重起、磁盤空間的定期清理等） 。第七章 營業(yè)部機(jī)房日常管理制度第三十五條機(jī)房工作人員必須保持機(jī)房無塵整潔有序。第三十六條機(jī)房內(nèi)不準(zhǔn)吸煙、吃零食、用餐。第三十七條嚴(yán)禁將易燃、易爆、易腐蝕等物品帶入機(jī)房。第三十八條營業(yè)部電腦人員嚴(yán)禁在機(jī)房內(nèi)從事與工作無關(guān)的操作。第三十九條營業(yè)部電腦人員不準(zhǔn)將與本單位無關(guān)的軟件帶入機(jī)房。第四十條 營業(yè)部機(jī)房工作人員應(yīng)按要求認(rèn)真填寫機(jī)房日志。第四十一條 營業(yè)部機(jī)房因工作需要外來人員進(jìn)入機(jī)房必須有對口的工作人員陪同，處理相應(yīng)事務(wù)，并登記留痕。第四十二條營業(yè)

12、部機(jī)房工作人員工作期間要堅(jiān)守工作崗位，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)解決或上報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)。第四十三條營業(yè)部機(jī)房軟、硬件升級及變動(dòng)必須報(bào)信息中心負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)并做好測試才能上線。第四十四條營業(yè)部機(jī)房環(huán)境要求1、 營業(yè)部機(jī)房面積不少于 30 平方米， 包括設(shè)備間、 操作間；2、營業(yè)部機(jī)房必須按公司要求配備氣體滅火裝置；3、營業(yè)部機(jī)房必須安裝監(jiān)控、報(bào)警等設(shè)備，監(jiān)控錄像應(yīng)保存一個(gè)月；4、營業(yè)部機(jī)房必須安裝保證計(jì)算機(jī)系統(tǒng)正常工作的空調(diào)系統(tǒng)并有備份；5、營業(yè)部機(jī)房必須配備防水、防潮、防盜、防鼠、防磁等設(shè)施及應(yīng)急照明裝置；6、營業(yè)部機(jī)房應(yīng)有至少兩部值班電話， 保證通訊線路暢通。第八章 營業(yè)部病毒防范制度第四十五條認(rèn)真作好營業(yè)部計(jì)算

13、機(jī)病毒防范工作，計(jì)算機(jī)病毒防范應(yīng)以預(yù)防為主，事后處理為輔。第四十六條殺毒軟件嚴(yán)禁外借。第四十七條 營業(yè)部的有盤站要求有安全防護(hù)措施， 定期殺毒，并要有相應(yīng)的記錄。第四十八條 營業(yè)部需購置兩種以上的公安部認(rèn)證殺毒軟件，并定期升級。第四十九條軟件安裝前必須進(jìn)行病毒檢查。第五十條新購入的設(shè)備或從其他部門調(diào)（借）到機(jī)房的機(jī)器必須進(jìn)行病毒檢查。第五十一條每星期要對交易內(nèi)網(wǎng)進(jìn)行一次全面殺毒，殺毒情況應(yīng)記錄在工作日志上。第五十二條營業(yè)部電腦人員要求掌握常見計(jì)算機(jī)病毒的防護(hù)處理知識，了解當(dāng)前計(jì)算機(jī)病毒的流行發(fā)病趨勢和有效對策。第五十三條 發(fā)現(xiàn)病毒除及時(shí)進(jìn)行殺毒清除外還要查明原因報(bào)公司信息技術(shù)中心備案， 對于無

14、法清除的新型病毒應(yīng)與當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)或殺毒軟件公司聯(lián)系并進(jìn)行清除。第九章 營業(yè)部技術(shù)資料管理制度第五十四條技術(shù)資料的范圍1、硬件設(shè)備的系統(tǒng)配置盤，安裝使用說明書及相關(guān)資料；2、正版系統(tǒng)軟件（、windose 、 sql 等）及相關(guān)資料；3、交易所的數(shù)據(jù)庫接口、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)描述說明（交易所行情庫結(jié)構(gòu)及結(jié)算數(shù)據(jù)接口說明） ；4、柜臺(tái)交易軟件使用說明書、管理員文檔；5、柜臺(tái)交易軟件的參數(shù)配置說明文檔；6、營業(yè)部的電路圖、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖、信息點(diǎn)分布圖及相關(guān)說明；7、單向衛(wèi)星通訊系統(tǒng)的相關(guān)技術(shù)資料；8、發(fā)電機(jī)、UP敬術(shù)資料；9、防雷系統(tǒng)技術(shù)資料。第五十五條技術(shù)資料的保管1、部門所有技術(shù)資料、軟件及參考書須設(shè)專人

15、管理；2、技術(shù)文件的借閱只限于本部門的員工，未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意，任何人不得為他人借閱或借閱給他人；3、凡本部門重要的技術(shù)文件、原版軟件的借用，須經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽字批準(zhǔn)，且注明借用期限；4、重要技術(shù)資料應(yīng)有副本并異地存放；5、報(bào)廢的技術(shù)資料應(yīng)有嚴(yán)格的銷毀和監(jiān)銷制度。報(bào)廢的技術(shù)資料應(yīng)報(bào)公司信息技術(shù)中心批準(zhǔn)后， 在公司信息技術(shù)中心的監(jiān)督下銷毀。第十章 營業(yè)部事故防范與處理制度第五十六條技術(shù)事故是指由于硬件故障、 軟件故障和操作失誤等原因引起系統(tǒng)無法運(yùn)行，經(jīng)啟用備份系統(tǒng)仍未恢復(fù)正常，導(dǎo)致交易中斷，并造成經(jīng)濟(jì)損失的事件。第五十七條 營業(yè)部必須制定詳細(xì)完整的事故處理應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急預(yù)案必須形成文字裝訂成冊，張貼在規(guī)定

16、的地方。第五十八條應(yīng)急預(yù)案定期 （ 一個(gè)月 ） 演習(xí)一次 , 要有演習(xí)記錄。第五十九條故障發(fā)生時(shí)應(yīng)在第一時(shí)間向公司信息技術(shù)中心匯報(bào)，并盡快排除故障。第六十條 對于 30 分鐘以上的大事故， 由公司相關(guān)部門和信息技術(shù)中心聯(lián)合組織調(diào)查或聘請有關(guān)專家進(jìn)行調(diào)查， 確定事故的原因及責(zé)任。第六十一條公司信息技術(shù)中心每月將公司發(fā)生的技術(shù)事故統(tǒng)計(jì)匯總，找出薄弱環(huán)節(jié)，完善管理制度。第六十二條公司信息技術(shù)中心將定期舉辦事故處理交流會(huì)，提高電腦人員排除事故的能力。第六十三條對于責(zé)任事故，公司將根據(jù)情況對責(zé)任人進(jìn)行罰款和行政處分。第十一章 營業(yè)部網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)管理制度第六十四條行情系統(tǒng)管理1、營業(yè)部NOVELL亍情服務(wù)器要

17、求做到雙機(jī)溫備，每周要求關(guān)機(jī)冷起一次；2、NOVEL服務(wù)器系統(tǒng)管理員 ADMINS碼設(shè)置應(yīng)大于12億 定期更換；ADMINffl戶應(yīng)限制在機(jī)房內(nèi)三臺(tái)機(jī)器MAO址登錄；3、深、滬單向行情衛(wèi)星接收機(jī)器要求有備份，要求安裝有關(guān)軟件可通過異地接收或傳送行情；4、行情轉(zhuǎn)碼機(jī)需有冷備機(jī)一臺(tái)；5、 無盤站啟動(dòng)要有防中斷措施，避免用戶利用 F5、 F8、 Ctrl+C或 Ctrl+Break 鍵登錄網(wǎng)絡(luò)；6、刷卡及行情分析軟件須使用循環(huán)調(diào)用禁止系統(tǒng)退出到操作系統(tǒng)命令行界面。第六十五條交易系統(tǒng)的管理1、交易業(yè)務(wù)網(wǎng)要嚴(yán)格按規(guī)定設(shè)置；2、柜臺(tái)人員需登錄交易系統(tǒng)的有盤站要按公司的規(guī)定，由營業(yè)部機(jī)房專人進(jìn)行設(shè)置并登記；

18、3、交易中間件至少有兩臺(tái)備份機(jī)；4、機(jī)房電腦人員不得隨意修改交易中間件配置參數(shù)，如需修改報(bào)公司信息中心批準(zhǔn)。第六十六條 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備管理1、安裝網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控設(shè)備，對通訊線路、電源、主服務(wù)器等實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并提供多種報(bào)警手段；2、關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備需設(shè)置密碼，并要求密碼大于等于12 位，數(shù)字字母混用，沒有具體含義；3、關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（路由器、交換機(jī)等）應(yīng)進(jìn)行備份；4 、通訊線路應(yīng)由兩家不同運(yùn)營商提供，要由不同的路徑進(jìn)入機(jī)房，并定期進(jìn)行線路切換測試；5、嚴(yán)禁營業(yè)部內(nèi)部交易網(wǎng)絡(luò)信息接口外露；6、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的設(shè)置和修改必須經(jīng)信息技術(shù)中心批準(zhǔn)，并做詳細(xì)的記錄。第十二章 營業(yè)部供電系統(tǒng)管理制度第六十七條營業(yè)部應(yīng)有獨(dú)立供電系統(tǒng)并配備發(fā)電機(jī)，做好發(fā)電機(jī)的日常維護(hù)，每月定期二次進(jìn)行啟動(dòng)演練。第六十八條雙路供電的營業(yè)部若不具備安裝發(fā)電機(jī)的條件要與提供移動(dòng)發(fā)電設(shè)備的單位簽