1、中共中央黨校在職研究生遠程教學講課提綱·法學經典著作選讀第六講 洛克政府論（下）主要內容主講人：中央黨校政法部副教授 王立峰一、洛克的生平與著作約翰洛克（John Locke）生于1632年，卒于1704年，是17世紀英國著名的哲學家和政治思想家，也是一位神學家、醫生、經濟學家，是歐洲資產階級啟蒙運動的先驅，古典自然法學派的杰出代表之一。洛克的主要著作是論寬容書信、政府論二篇和人類理解論，對人類貢獻最大，也是他最重要的著作是政府論。二、政府論（下）的主要內容第一章本章旨在交待問題的由來及其研究意義。洛克開篇扼要地交待了政府論上篇的研究結論，即君權神授理論已經被證明是荒誕的。洛克在對政

2、治權力與其它諸如父親對子女、主人對仆人等社會權力進行區別的前提下，對政治權力的含義進行了界定。他說：“政治權力就是為了規定和保護財產而制定法律的權利，判處死刑和一切較輕處分的權利，以及使用共同體的力量來執行這些法律和保衛國家不受外來侵害的權利；而這一切都只是為了公眾福利。” 同上，第4頁。第二章 論自然狀態本章主要闡述：自然狀態是完備無缺的自由狀態，是一種平等的狀態，是有規則可循的狀態。但是，自然狀態是有缺陷的，在自然狀態下，人們的生命、自由、健康、財產權利實際上得不到保障。洛克認為，自然狀態有一種為人人所應遵守的自然法對它起著支配作用；而理性，也就是自然法，教導著有意遵從理性的全人類：人們既

3、然都是平等和獨立的，任何人就不得侵害他人的生命、健康、自由或財產。但是，洛克進一步指出，這種生命、自由、健康和財產的不可侵犯性并不是絕對的。第三章 論戰爭狀態本章論題：自然狀態與戰爭狀態存在區別，如何避免戰爭狀態。什么是戰爭狀態？洛克說：“戰爭狀態是一種敵對的和毀滅的狀態。因此，凡用語言或行動表示對另一個人的生命有沉著的、確定的企圖，而不是出自一時的意氣用事，他就使自己與他對宣告這種意圖的人出于戰爭狀態。這樣，他就把生命置于那人或協同那人進行防御和支持其斗爭的任何人的權力之下，有喪失生命的危險。”自然狀態與戰爭狀態存有明顯區別。這種區別在于：“人們受理性支配而生活在一起，不存在擁有對他們進行裁

4、判的權力的人世間的共同尊長，他們正是處在自然狀態中。但是，對另一個人的人身用強力或表示企圖使用強力，而又人世間可以向其訴請救助的共同尊長，這是戰爭狀態。” 同上書，第14頁。第四章 論奴役本章論述自由的含義、自由的必要性和終止奴役狀態的途徑。什么是自由？洛克對自然自由和社會自由進行了區分。他解釋道：“人的自然自由，就是不受人間任何上級權力的約束，不處在人們的意志或立法權之下，只以自然法作為他的準繩。處在社會中的人的自由，就是除經人們同意在國家內所建立的立法權以外，不受其他任何立法權的支配；除了立法機關根據對它的委托所制定的法律文件以外，不受任何意志的統轄或任何法律的約束。” 同上書，第16頁。

5、第五章 論財產本章論述財產權的必要性、正當性根據及其限度。洛克首先指出，財產權具有必要性。他說：“這些既是給人類使用的，那就必然要通過某種撥歸私用的方式，然后才能對于某一個人有用處或者有好處。野蠻的印第安人既不懂得圈用土地，還是無主土地的住戶，就必須把養活他的鹿肉或果實變為己有，即變為他的一部分，而別人不能再對它享有任何權利，才能對維持他的生命有任何好處。” 同上書，第1819頁。財產權既然是必要的，那么它的正當性根據何在，也就是說，如何確定財產權呢？洛克的回答是：勞動。洛克的分析進路是：土地和一切低等動物歸人類共有，但是人身歸每個人自己所有，那么人身的勞動就歸每個人所有，那么加入人身勞動的自

6、然物品就歸勞動者所有，其他人就不再對該自然物品享有共有的權利。第六章 論父權洛克指出，“父權”此一名詞名不副實。因為“上帝的明文法到處都要兒女不加區別地服從父母”，而不是僅僅服從父親。因此，把父權作為基于一人權威的君主政體的依據，就是不合適的。第七章 論政治的或公民的社會本章主題：在政治社會里，社會成員放棄自然權力，把裁判和執行的權力交給社會。君主專制政體不是政治社會。在洛克看來，人們在自然狀態下享有自然權力，即“保有他的所有物即他的生命、自由和財產不受其他人的損害和侵犯，而且可以就他認為其他人罪有應得的違法行為加以裁判和處罰，甚至在他認為罪行嚴重而有此需要時，處以死刑。” 同上書，第53頁。

7、那么，在政治社會中，“每一成員都放棄了這一自然權力，把所有不排斥他可以向社會所建立的法律請求保護的事項都交由社會處理。”可見，洛克所言政治社會即“每一個別成員的一切私人判決都被排除，社會成了仲裁人，用明確不變的法規來公正地和同等地對待一切當事人；通過那些由社會授權來執行這些法規的人來判斷該社會成員之間可能發生的關于任何權利問題的一切爭執，并以法律規定的刑罰來處罰任何成員對社會的犯罪。” 同上書，第53頁。由此，洛克認為，在政治社會中，國家有制訂法律的權力，也有戰爭與和平的權力；加入政治社會的成員則放棄了他的自然權力，把執行自然法的權力交給國家。由此產生了國家的立法權和執行權。第八章 論政治社會

8、的起源本章主題：如何組成一個政治社會。洛克指出，人們從自然狀態進入公民社會的唯一方法是通過協議組成一個共同體。這是因為人是生而自由、平等和獨立的，非經本人同意，此人不能受制于另一個人的政治權力。第九章 論政治社會和政府的目的本章主題：自然狀態存在缺陷和不便，因此，人們放棄自然權力而參加社會，政治社會和政府的目的就是保護人民的和平、安全與公眾福利。第十章 論國家的形式本章主題：國家的形式取決于立法權的隸屬關系，包括民主制、寡頭制、君主制和混和制。根據立法權隸屬，他把國家形式劃分為四種：一是民主制。“當人們最初聯合成為社會的時候，既然大多數人自然擁有屬于共同體的全部權力，他們就可以隨時運用全部權力

9、來為社會制定法律，通過他們自己委派的官吏來執行那些法律，因此這種政府形式就是純粹的民主政制。” 同上書，第80頁。二是寡頭制。如果人們在訂立契約時，把制定法律的權力交給少數精選的人以及他們的嗣子或繼承人，這就是寡頭政制。三是君主制。如果人們在訂立契約時，把制定法律的權力交給一個人，這就是君主政制。君主政制又分兩種：世襲君主制，即立法權交給他和他的嗣子；選任君主制，即立法權只限于君主本人享有，在他死后，后繼者的權力仍歸大多數人。四是混和制。洛克認為，依照民主制、寡頭制、君主制這些形式，共同體可以建立他們認為適當的、復合或混和的政府形式。第十一章 論立法權的范圍本章主題：立法權是國家的最高權力，但

10、它是基于人民的同意和授權，因此要受到一定的限制。人們參加社會的重大目的是和平與安全地享受各種財產，實現此一目的的重要手段就是社會制定的法律。因此，洛克認為，立法權非常重要，所有國家的最初的和基本的明文法就是關于立法權的建立。他說：“立法權不僅是國家的最高權力，而且當共同體一旦把它交給某些人時，它便是神圣的和不可變更的；如果沒有得到公眾所選舉和委派的立法機關的批準，任何人的任何命令，無論采取什么形式或以任何權力做后盾，都不能具有法律效力和強制性。” 同上書，第82頁。雖然立法權是最高的，但是它是基于人民的同意和授權，因此，立法機關不是絕對的，而是有一定限制的。第十二章 論國家的立法權、執行權和對

11、外權本章主題：立法權、執行權和對外權的劃分以及執行權與對外權之間的聯系。為了保護自己的生命、自由、財產，人們需要國家最高權力立法權，但是考慮到人性的弱點，必須限制立法權，為此洛克提出分權學說。他把國家權力分為立法權、執行權和對外權。第十三章 論國家權力的統屬本章主題：立法權的局限性；執行權的情形；執行權召集和解散立法機關的權力。第十四章 論特權本章主題：特權的依據，特權的目的和最后決定權。第十五章 綜論父權、政治權力和專制權力本章主題：父權、政治權力、專制權力的起源、范圍和目的。第十六章 論征服本章主題：正義戰爭與不義戰爭的征服的區別；對征服者的權力范圍進行限制。征服者對被征服國家不同人們享有

12、不同權力；對被征服者的生命權與財產權應區別對待。第十七章 論篡奪本章主題：什么是篡奪，篡奪者的地位。第十八章 論暴政本章主題：暴政的含義，人民反抗暴政的權利。所謂暴政，就是“行使越權的、任何人沒有權利行使的權力。這就是任何人運用他所掌握的權力，不是為了處在這個權力之下的人們謀福利，而是為了獲取他自己私人的單獨利益。統治者無論有怎樣正當的資格，如果不以法律而以他的意志為準則，如果他的命令和行動不以保護他的人民的財產而以滿足他自己的野心、私憤、貪欲和任何其他不正當的情欲為目的，那就是暴政。” 同上書，第121122頁。面對暴政，人民可以反抗君主的命令嗎？洛克認為，強力只能用來反對不義的和非法的強力

13、。凡是在其他任何場合進行任何反抗的人，會使自己受到上帝和人類的正當的譴責。按照這樣的原則，人民的反抗權利就不會使國家陷于無政府狀態和混亂之中。第十九章 論政府的解體本章主題：政府解體的形式，人民的革命權利。洛克從保護個人的生命、自由和財產等天賦權利，防止政府專制出發，提出了政府解體和人民革命權的主張。三、簡要評價（一）自然權利洛克設想了一種先于政治社會的權利，即自然權利。至于自然權利的內涵，與霍布斯只將生命的保存權視為自然權利的惟一內容不同，洛克將財產權與自由權視為自然權利的內容，并認為，政治社會與政府的主要目的就是保護人們的生命、自由和財產。（二）法治洛克對于法治的主張乃建基于對君權的限制，反對絕對的專斷權力。（三）財產權財產權是決定生活條件、自由和追求幸福的最重要的因素。財產權學說是洛克理論的一個重要命題，甚至于有的學者把財產權看作洛克政治哲學的核心。 （四）混和政體思想主權在民的觀念，促使洛克強烈地反對絕對君主制，在他看來，絕對