1、互聯網國家外匯管理局金融機構對外資產負債及損益申報表操作手冊2012年目錄第一章、系統使用前的準備工作1.1、申領金融機構代碼和金融機構標識碼1.2、網絡設置1.3、瀏覽器設置1.4、在應用服務平臺中設置用戶及權限1.5、可用功能列表1.6、訪問測試并下載安裝報表插件第二章、業務操作說明2.1、填報數據查看2.2、選擇報表期填報數據2.3、在線填報數據2.4、數據計算2.5、數據導入導出第三章、常見問題處理3.1、報表插件下載與安裝3.2、提示“當前網頁正在試圖打開您的受信任站點列表中的站點。您想允許這樣嗎？”3.3、手動下載并安裝報表插件的方法3.4、點擊菜單顯示“Internet Expl

2、orer 無法顯示該網頁”3.5、需要最大化后才能看到上報窗口底部切換頁簽第一章、系統使用前的準備工作要使用本系統進行正常的業務操作，必須按照本章所述的步驟進行如下準備工作：（一）調整網絡設置使之能夠訪問外匯局業務網（二）在工作電腦上完成相關客戶端配置工作，確認可以正常登陸訪問系統（三）獲取業務管理員的用戶名和密碼，并進行用戶管理及權限配置工作。1.1、申領金融機構代碼和金融機構標識碼 申報主體如無金融機構代碼和金融機構標識碼，需根據國家外匯管理局綜合司關于修訂印發<國家外匯管理局信息系統代碼標準管理實施細則>的通知（匯綜發2011131號），向所在地分局申領。1.2、網絡設置提示

3、：本節主要面向的閱讀對象是企業的網絡管理員。網絡設置工作應在下面各配置工作之前首先完成，以確保本企業能訪問金融機構對外資產負債及損益申報表系統（互聯網版）。國家外匯管理局應用服務平臺（以下簡稱“應用服務平臺”）服務地址為，使用80端口對外提供服務；貿易信貸抽樣調查系統（互聯網版）服務地址為，使用80端口和8080端口對外提供服務。各企業需要開通本企業網絡相關網絡端口，允許訪問應用服務平臺服務器（地址為）和貿易信貸抽樣調查系統（互聯網版）服務器（地址為）的80端口和8080端口。1.3、瀏覽器設置提示：本節主要面向的閱讀對象是企業的業務操作員。通過應用服務平臺登錄和使用金融機構對外資產負債及損益

4、申報表系統（互聯網版），首先需要對用戶客戶端的瀏覽器進行必要的設置。瀏覽器版本要求為IE6.0及以上，以下操作均以WINDOWS XP操作系統，瀏覽器IE8.0為例。提示：如果您的操作系統是Win-Vista，Win-7或Win-2003，Win-2008，請使用系統管理員身份進行如下所述的設置操作。（一）瀏覽器信任站點設置1、打開IE瀏覽器，選擇菜單“工具”，點擊“Internet 選項->安全->站點”。打開信任站點設置界面進行如下設置工作，如Error! Reference source not found.所示：圖0-12、點擊右下“默認級別(D)”按鈕，設置受信任站點的安

5、全級別為“低”。3、點擊“站點(S)”按鈕，根據自身網絡接入類型在可信站點維護窗口中添加信任站點，輸入完成后確定保存設置并返回“Internet 選項”窗口。信任站點列表網絡接入類型信任站點說明互聯網信任站點4、最后在“Internet 選項”窗口點擊“確定”按鈕保存所有設置。（二）兼容性視圖設置如果瀏覽器是IE8.0及以上版本，還應設置兼容模式，具體如下：1、打開IE8瀏覽器后，點擊瀏覽器“工具（T）”菜單，勾選“兼容性視圖”，如Error! Reference source not found.所示：圖0-22、然后點擊“兼容性視圖設置”，在設置窗口中勾選“在兼容性視圖中顯示所有網站”；并

6、添加以下網址到兼容視圖列表中。如Error! Reference source not found.所示：圖0-3信任站點列表網絡接入類型信任站點說明互聯網信任站點（三）彈出窗口設置打開IE瀏覽器，點擊“工具”“彈出窗口阻止程序”，在下一級菜單中選擇“關閉彈出窗口阻止程序”，如Error! Reference source not found.所示：圖0-4（四）cookie設置1、打開IE瀏覽器，選擇菜單“工具”，點擊“Internet 選項”。2、在“Internet 選項”彈出窗口中，選擇“隱私”頁，點擊“高級”，以打開“高級隱私策略設置”窗口，在“高級隱私策略設置”窗口中，勾選“替代自

7、動cookie處理”和“總是允許會話cookie”。如Error! Reference source not found.所示：圖0-5設置完成后點擊“確定”按鈕保存設置，并重新啟動瀏覽器使設置生效。1.4、在應用服務平臺中設置用戶及權限提示：本節主要面向的閱讀對象是企業的業務管理員（ba用戶）。提示：企業創建業務員與權限為非實時性操作，操作提交后T+1天后業務員可正常使用業務系統。1、企業業務管理員用戶（ba）在IE瀏覽器中輸入應用服務平臺的訪問地址，輸入本企業代碼（企業標識碼），用戶代碼（ba）和用戶密碼，登錄系統，如Error! Reference source not found.所示

8、：圖0-12、以企業的ba用戶和密碼登錄到國家外匯管理局應用服務平臺，進入業務應用之后，點擊菜單【業務操作員維護】進入到業務操作員維護操作界面，如Error! Reference source not found.所示：圖0-23、點擊圖中的【增加】按鈕，即新增加一個用戶，進入到增加用戶界面，如Error! Reference source not found.所示：圖0-3圖中用戶代碼即業務員登陸的用戶名；用戶名稱即業務員，根據企業對該業務員所賦予的權限自行命名；初始化密碼（ba用戶為該業務員分配的初始密碼），該業務員建立后，第一次登陸時需要修改密碼。為建立的業務員分配權限；將“IZFS銀行

9、數據報送”分配給該業務員，即、權限從“未分配的角色列表”項移動到“已分配的角色列表”項下；點擊保存，該業務員建立成功。4、為已經存在的業務員分配權限。以企業的ba用戶和密碼登錄到國家外匯管理局應用服務平臺，進入業務應用之后，點擊菜單【業務操作員維護】進入到業務操作員維護操作界面。如Error! Reference source not found.所示：圖0-45、將應用代碼（IZFS）或名稱填寫在相應文本框下，而后點擊查詢；會列出該應用下的業務員，然后選中該業務員，點擊修改權限，如Error! Reference source not found.所示：圖0-5重新為該角色分配權限即可；然后

10、點擊保存，分配權限完成。1.5、可用功能列表角色名稱功能IZFS銀行數據報送金融機構對外資產負債及損益申報表à數據報送1.6、訪問測試并下載安裝報表插件1、企業網點的業務操作員用戶在IE瀏覽器中輸入應用服務平臺的訪問地址http:/asone.safe:9101/asone/，輸入本網點的機構代碼（金融機構標識碼），業務操作員用戶代碼和用戶密碼，點擊“登錄”。說明：互聯網的訪問地址是用戶第一次登錄應用服務平臺后，系統會提示“用戶初始登錄，必須修改密碼才能登錄”，在修改用戶密碼界面中，輸入原密碼和新密碼后修改用戶密碼，成功后提示“密碼修改成功”，確定后進入選擇應用界面。2、首次使用系統

11、會自動下載并安裝報表插件。選擇“金融機構對外資產負債及損益申報表”，單擊左上角的【數據報送】，然后點擊【金融機構對外資產負債及 損益申報表】打開登錄機構已填報的報表數據列表。如Error! Reference source not found.所示圖1.6-1單擊“在線填報”，首次使用系統會自動下載并安裝報表插件。如果系統自動下載安裝報表插件的過程中，彈出如Error! Reference source not found.所示的“安全警告”窗口，阻止了報表插件的自動安裝。選擇“安裝”，報表插件將會自動安裝到您的瀏覽器中，安裝可能會需要幾分鐘，耐心等待。圖1.6-2安裝成功后，單擊“在線填報”

12、，系統會自動進入填報頁面。如圖1.6-3所示：圖1.6-3第二章、業務操作說明提示：本業務系統中所有列表和文字中描述的“審批”與“審核”含義相同。報表上報后狀態自動為“審批通過”，外匯局無需人工審核；外匯局可根據需要“退回”銀行重報。2.1、填報數據查看登錄應用服務平臺并選擇“金融機構對外資產負債及損益申報表”，點擊【金融機構對外資產負債及損益申報表】【數據報送】【金融機構對外資產負債及損益申報表】，打開登錄機構已填報的上報數據列表界面如圖2.1-1所示。圖2.1-1狀態說明：對于每條記錄的狀態列都會有三個小標識，第一個標識代表是否已通過審核，第二個標識代表是否已鎖定,第三個標識代表是否已上報

13、。詳細信息如下所示：· 表示數據沒有通過校驗· 表示數據通過校驗表示數據未被鎖定，可以進行修改· 表示數據被本級或上級鎖定，不能進行修改表示數據已經上報· 表示數據填報中2.2、選擇報表期填報數據1、在填報數據列表界面中點擊“填報期”，出現填報期日歷選擇框，如圖2.2-1所示：圖2.2-1上圖中，紅色圈出的報表期為最佳報表期，未被圈出的藍色字體顯示的報表期為當前登錄機構已經填報過的報表期，灰色字體顯示的為尚未填報過數據的報表期，選擇灰色字體的報表期進行數據的填報。2、點擊填報日期，打開在線填報界面（具體參見“2.3在線填報數據”）。2.3、在線填報數據1

14、、在打開的填報數據查看界面中點擊【在線填報】，填報當前最佳填報期的數據，如圖2.3-1所示：圖2.3-1如果最佳填報期的上報數據已經提交，該上報數據為鎖定狀態，數據只能查看不能修改；如果數據尚未填報、已經填報未上報或數據被退回，數據可以修改填報。2. 填報表介紹序號報表頻率備注1第一張表為“申報主體基本信息”季度2第二張表為“對外直接投資流量表”季度3第三張表為“對外直接投資存量表”年度注：此表填報頻率為年度，只有在第四季度可見4第四張表為“吸收來華直接投資流量表”季度5第五張表為“吸收來華直接投資存量表”年度注：此表填報頻率為年度，只有在第四季度可見6第六張表為“證券投資及其他投資表（資產）

15、”季度7第七張表為“證券投資及其他投資（負債）”季度8第八章表為“涉外業務損益表”季度2）點擊標簽可以在各個表之間切換。填寫數據過程中或填寫完成以后，可以隨時點擊“保存”按鈕，將錄入的數據保存到臨時報表中（此時報表并未上報，用戶可以隨時對其進行修改和刪除操作）。圖2.3-2 3）在圖2.3-2中所示的菜單欄中【保存】按鈕菜單項功能介紹如下：保存到本地磁盤：如果在上報過程中網絡中斷可以將數據以.NDT文件保存到本地計算機上；裝入本地數據：在網絡連接正常后，選擇要裝入的.NDT文件進行裝入，再上報至服務器；保存到服務器：將填報的數據保存到服務器磁盤上。注：單擊【保存】按鈕，默認保存數據到服務器。3

16、、校驗所填的數據是否正確或符合業務邏輯要求。圖2.3-31）在圖2.3-3中所示的菜單欄中【校驗】按鈕菜單項功能介紹如下：校驗當前表：根據當前表校驗公式，校驗當前表數據；表內表間校驗：根據表內、表間校驗公式，校驗整套報表中的數據；合理性校驗當前表：根據當前表的合理性校驗公式，校驗當前表數據；合理性校驗所有表：根據整套報表的合理性校驗公式，校驗上報數據。注：合理性審核校驗上報數據是否滿足系統中定義的合理性關系，合理性關系給出只是一個建議值，用戶錄入的數據最好遵從該關系，但也可以不遵從。報表不通過合理性審核，用戶也可以上報數據。2）對于每個菜單項，根據相應的校驗公式進行數據校驗，如果無誤提示校驗無

17、誤，如果校驗不通過，在報表錄入界面下部列出出錯的提示信息。根據彈出的提示窗口（2.3-5）的信息修改上報數據滿足校驗公式。如圖 2.3-4所示：圖 2.3-4圖 2.3-53） 校驗條件如下所示：金融機構對外資產負債及損益申報表的申報主體基本信息表（XXB）邏輯性審核：n 申報主體類型必須為下拉框選項中的一個金融機構對外資產負債及損益申報表的對外直接投資流量表（B01）邏輯性審核：n 國家/地區代碼必須為三位大寫英文字母，并且是下拉框所示中的一個n “持股比列變動（+或-）”的值不小于-100，且不大于100n “投資后股權比例”的值不小于0，且不大于100n “投資金額”為0時，“持股比例變

18、動”不為0金融機構對外資產負債及損益申報表的對外直接投資存量表（B02）邏輯性審核：n 國家/地區代碼必須為三位大寫英文字母，并且是下拉框所示中的一個n “中方持股比例”的值不小于10，且不大于100n “年末從業人員數”的值不小于0，且為整數n “其中：中方人員數”的值不小于0，且不大于“年末從業人員數”n “負債”的值不小于0n “實收資本或營運資金”的值不小于0n “已分配給中方利潤（當年）”的值不小于0n “所有者權益（中方）”的值小于等于“資產”減“負債”的值金融機構對外資產負債及損益申報表的吸收來華直接投資流量表（B03）邏輯性審核：n 國家/地區代碼必須為三位大寫英文字母，并且是

19、下拉框所示中的一個n “外方持股比例變動（+或-）”的值不小于-100，且不大于100n “投資后外方持有股權比例”的值不小于0，且不大于100n “投資金額”為0時，“外方持股比例變動”不為0金融機構對外資產負債及損益申報表的吸收來華直接投資存量表（B04）邏輯性審核：n 國家/地區代碼必須為三位大寫英文字母，并且是下拉框所示中的一個n “外放持股比例”的值不小于10，且不大于100n “實收資本或營運資本”的值不小于0n “已分配給外方的利潤（當年）”的值不小于0 金融機構對外資產負債及損益申報表的證券投資與其他投資表（資產）（B05）邏輯性審核n 國家/地區代碼必須為三位大寫英文字母，并

20、且是下拉框所示中的一個n 幣種必須為三位大寫英文字母，并且是下拉框所示中的一個n “資產”=“證券投資”+“其他投資”+“金融衍生品投資”n “證券投資”=“股權”+“債券”n “債券”=“短期債券”+“長期債券”n “其他投資”=“持有外幣現鈔和硬幣”+“存款”+“貸款”+“其他應收”n “存款”項目下的“其中銀行同業”的值小于等于“存款”的值！n “貸款”=“短期貸款”+“長期貸款”n “短期貸款”項目下的“其中銀行同業”的值小于等于“短期貸款”的值！n “長期貸款”項目下的“其中銀行同業”的值小于等于“長期貸款”的值！n “其他應收”項目下的“其中銀行同業”的值小于等于“其他應收”的值！

21、n 當“持有外幣現鈔和硬幣”大于0時，“幣種”不能為人民幣 金融機構對外資產負債及損益申報表的證券投資與其他投資表（負債）（B06）邏輯性審核n 國家/地區代碼必須為三位大寫英文字母，并且是下拉框所示中的一個n 幣種必須為三位大寫英文字母，并且是下拉框所示中的一個n “負債”=“證券投資”+“其他投資”+“金融衍生品投資”n “證券投資”=“股權”+“債券”n “債券”=“短期債券”+“長期債券”n “其他投資”=“存款”+“貸款”+“其他應付”n “存款”=“非居民個人存款”+“非居民機構存款”n “非居民機構貸款”項目下的“其中銀行同業”的值小于等于“非居民機構存款”的值！n “非居民機構

22、貸款”項目下的“其中QFII機構存款”的值小于等于“非居民機構貸款”的值！n “貸款”=“短期貸款”+“長期貸款”n “短期貸款”項目下的“其中銀行同業”的值小于等于“短期貸款”的值！n “長期貸款”項目下的“其中銀行同業”的值小于等于“長期貸款”的值！n “其他應付”項目下的“其中銀行同業”的值小于等于“其他應付”的值！金融機構對外資產負債及損益申報表的涉外業務損益表（B07）邏輯性審核n “來自境外的收入”=“股權投資股息收入”+“債券投資利息收入”+“其他利息收入（存、貸款等）”+“其他收入（服務等）”n “對境外的支出”=“股權投資股息支出”+“債券投資利息支出”+“其他利息支出（存、

23、貸款等）”+“其他支出（服務等）”4、當所填寫的數據沒有問題，可以點擊如圖2.3-6所示的菜單欄中【上報】按鈕，將數據上報到外匯局，上報后數據不能修改。外匯局用戶可退回銀行已上報數據。圖2.3-62.4、數據計算錄入方式上報數據時，帶斜線底紋的公式表元進行了自動計算，用戶不必再點擊【計算】按鈕。但是如果當前上報數據是通過excel導入的，公式表元就不能自動計算出數據了，此時就要點擊【計算】按鈕來完成公式表元的計算。如圖2.4-1所示：圖2.4-1在圖2.4-1中所示的菜單欄中【計算】按鈕菜單項功能介紹如下：計算當前報表：計算當前報表中帶斜線底紋的公式表元。計算全部：計算整套報表中帶斜線底紋的公

24、式表元。2.5、數據導入導出在打開的上報數據界面，數據能夠進行數據的導入和導出，如圖2.5-1所示：圖2.5-11、在圖中所示的菜單欄中【工具】按鈕菜單項功能介紹如下：導出Excel：導出excel文件到本地計算機；導出PDF:導出pdf文件到本地計算機；導入excel：將本地計算機中的excel報表導入到系統中。2、 在這里要注意的是進行導入的excel有一定的格式。建議從系統中導出模板，然后在導出模板中進行數據錄入（本系統關于比例項，均在導入后自動添加%號，所以在模板中進行數據錄入時，勿需添加%。若模板中有%號則需刪除，否則在上報時會報錯，錯誤類型如圖2.5-2），最后導入到系統中。導出e

25、xcel模板的方法為:在系統中打開一個沒有填報數據的填報期的報表（報表中沒有數據），進行報表導出，此時在本地磁盤上就會下載到一個excel模板了,用戶可以用此excel模板進行報表的編輯。圖2.5-23、報表導入時，選擇要導入的excel文件，要導入的文件名應為：報表期-單位代碼.xls，如2012年第四季度某單位要導入的excel報表名應為：。4、想要成功導入，導入的excel文件中各表的要求：序號報表頻率備注1表“申報主體基本信息”季度2表“對外直接投資流量表”季度“境外直接投資企業名稱”、“國家/地區代碼”和“投資日期”不能為空，并且三項的組合不能重復3表“對外直接投資存量表”年度“境外

26、直接投資企業名稱”和“國家/地區代碼”不能為空，并且兩項的組合不能重復4表“吸收來華直接投資流量表”季度“境外直接投資者名稱”、“國家/地區代碼”和“投資日期”不能為空，并且三項的組合不能重復5表“吸收來華直接投資存量表”年度“境外直接投資者名稱”和“國家/地區代碼”不能為空，并且兩項的組合不能重復6表“證券投資及其他投資表（資產）”季度“幣種”和“國家/地區代碼”不能為空，并且兩項的組合不能重復7表“證券投資及其他投資（負債）”季度“幣種”和“國家/地區代碼”不能為空，并且兩項的組合不能重復8表“涉外業務損益表”季度5、數據成功導入后，若上報時提示審核未通過，則點擊”校驗“按鈕并根據提示信息修改報表的數據。第三章、常見問題處理3.1、報表插件下載與安裝如果系統自動下載安裝報表插件的過程中，彈出如圖3.1-1所示的“安全警告”窗口，阻止了報表插件的自動安裝。其可能的原因是您沒有按照要求對瀏覽