1、基于因子分析和聚類分析的山東省城鎮化水平的測度基于因子分析和聚類分析的山東省城鎮化水平的測度涂永強(中國海洋大學經濟學院266100)【摘要】基于城鎮化的內涵,從城鎮發展,經濟發展,服務功能三個維度建立城鎮化發展的指標體系.針對目前測度方法所存在的問題,采用因子分析和聚類分析來測度城鎮化水平,通過研究山東省十七個地級市的城鎮化發展水平,得出此方法對于解決綜合測度問題是合理的和可行的,最后對城鎮化水平的排名的合理性進行了簡單分析,并提出加快推進山東省城鎮化水平的對策與建議.【關鍵詞】城鎮化;主成分分析法;聚類分析法城鎮化水平是反映一個地區社會經濟發展的重要指標之一.自改革開放以來,山東省的經濟,

2、社會發生了翻天覆地的變化,其中一個主要特征就是經濟的騰飛,各個地區都在提高城鎮化的發展水平,努力實現人的城鎮化和城市現代化的統一.本文擬通過因子分析和聚類分析兩種方法,對山東省的城鎮化水平進行綜合的測度,以期對山東省的城鎮化水平做出合理的排名,并對加快推進山東省的城鎮化水平提出對策和建議.一,城鎮化水平測度的指標體系城鎮化指標體系是對城鎮化的具體量化,它應當準確,客觀地反映城鎮化的水平,并便于計算和比較.根據城鎮化的內涵,遵循內外專家學者對城鎮化進行衡量的指標,本文主要從城鎮發展,經濟發展,服務功能三個方面來建立山東城鎮化綜合評價指標體系.(1)城鎮發展.衡量城鎮發展的指標主要包括城鎮人口占總

3、人口比重,衛生機構數這兩個指標.這兩個指標主要反映了城鎮化水平中城鎮的發展水平.(2)經濟發展.一個地區的經濟發展也是城鎮化的一個表現.體現經濟發展的指標主要有以下各個指標:第二產業占(19P比重,人均)I,)【l,人均地方財政收入,人均可支配收入,第三產業比重.這幾個指標主要反映了城鎮化發展過程中的重要物質基礎經濟發展的狀況.(3)服務功能.服務業發展的水平也體現了一個地區總體城鎮化發展水平.城鎮化水平提高,服務水平也隨著發展起來,人民生活質量也有了較大提高.體現服務功能的指標主要如下:人均道路面積,萬人擁有公交車輛,用水普及率Xlo,燃氣普及率-,人均公共綠地.這幾個指標主要反映居民的生活

4、水平和城鎮基礎設施的情況.二,山東省城鎮化水平因子分析根據上述的指標體系,選取了山東省的十七個地級市作為研究對象,通過2011年山東省統計年鑒搜集整理得到各地級市2010年的各項指標值,采用因子分析法對數據進行分析.選取指標的科學性,可比性,代表性,敏感性,易得性的原則,參考國(1)將原始數據進行標準化處理表1:標準化后的數據地區濟南市青島市淄博市棗莊市東營市煙臺市濰坊市濟寧市泰安市威海市日照市來無巾臨沂市德州市聊城市濱州市菏澤市Xl2341.7232.O-320.31n64n59一n60.0.740.71.n25Q08.1.28.n67一O71一o.77.1.37121On92.n83一n5

5、61.22n98n55.n23一n34.Q96.1.2oQ40.O581.11一n80.n78X3.2.03.1.O191n822.55O520.05.0.270.320.16.O_310.79一n91.n25n29.05.Q84X4n43n75n61.n382.84n54一n49一6o.n441.280.44.n19.n92.n66一n75.2o.1_36n9O2.01n58一561.59n46.n37一n52一Q501.34,n6on221.09.1.02.1.04.14一1.26)(61.651.510.37.n971.121.05一n37一n2o.Q6892n25n19.n95.Q86

6、一n292.05X72651.740.一0.70一1.690.25.n19一n110.27Q09n23一3454.Q26.1.02.n02一n93一Q42.n12一Q99.0.651-310.46.O.191.14一n911.6on541.37一n12541.19.1.18.1.58X91.191.56O45.0.60n06O520.50n93n01.75Q72.n86.n56nl9一n971.34.1.6oXl0310.44n44.n29n44n360.44n44n44n440.44Q44Q44.n2O一1.69443.27X1ln4343Q43n14一n23n29一n40n4328Q14n

7、l70.37n373.79n43Q00X12.1.48.n38一Q25.1.110-32n40.1.281.0on49l|971.O1721.0on720.41.O11一1.45(2)提取因子.首先進行嘗試性分析,根據原有變量的相關系數矩陣,采用主成分分析法提取因子并選取特征根值大于1的特此本次因子提取的總體效果較理想.當然,各個因子的解釋能力還需通過判斷因子解釋原有變量總方差的情況,才能確定提取的因子.征根.大部分變量的共同度較高,各個變量的信息丟失都較少,因求相關矩陣R的特征值及貢獻率和累計貢獻率.表2:累積貢獻率變量X1X2X3Xa)(5X6X7)(8Xl0X”Xl特征值5.2562.8

8、411.171.121n4620.4Q362167n11Q055Q043n012貢獻率43.823.6797489.l53.&483-353.0151.388Q9160-459n355n098累計貢獻率43.867.4798657290.41993.7699678498.1729088954799010o從表2可以看出,前四個因子的累計貢獻率達到86.532%,說明了前四個因子解釋了原有變量的大部分,損失的信息值較少,因此可以認為因子分析的效果比較理想,達到了降低維數而又能較好的反映原有變量的信息.(3)因子的命名解釋表3:旋轉后的因子載荷矩陣RotatedCorroonent

9、MatrixaComponentl234x1n904n244一n109一n012X2n644n447.n316n247O109一n953Q186.n019Q814.n48Q174087Q996一n142Q074Q116X6n9O80.113O.1730.183)(7Q423n84.n050.2:19x8Q312一Ol99n70【2.n427X9n30921n185)(】0Q496044n455581XIln173n1190.129n91XI2.nO46.n1280.905074為了進一步估計各變量對主成分的貢獻,可以通過旋轉的因子載荷矩陣進行分析.因子負荷量揭示了主成分與原變量之間關系的相關程

10、度,利用它來解釋更確切.在此分析的有12個指標,這12個指標有很強的依賴性.通過計算后,確定了四個主成分,這四個主成分有著明顯的經濟意義.第一主成分的線性組合中除了).,X8,Xll,X12的系數相對較小外,其余變量的系數相當,所以第一主成分可看成是除了)c3,X8,Xll,X12的綜合變量.因此可認為第一主成分反映了城鎮的發展水平和人本發展的基本狀況,它是城鎮人口不斷增加及城鎮人口的收入和生活水平不斷提升的結果,第一主成分所占信息量為43.8%.第二主成分主要解釋了第二產業,第三產業占EDP的比重,人均擁有道路面積這三個變量,反映了城鎮化進程中經濟發展對城鎮化的解釋程度.說明了城鎮化進程的加

11、快離不開經濟的快速發展,必須以強大的經濟實力作為支撐和保障,才能較好的推進城鎮化進程.第三主成分主要解釋了人均綠地面積,說明了城鎮化的進程保持良好的環境.應該讓環境成為促進城鎮化不斷提高的因素,而不是限制性因素.因此,在城鎮化的進程中,還應考慮環境問題對城鎮化的影響.第四主成分解釋了人均道路面積,自來水普及率,燃氣普及率等公共基礎設施和生活設施的完善程度.一個良好的生活環境,離不開公共基礎基礎和服務設施的不斷完善,人均道路面積影響到居民的出行,燃氣和用水等更是影響到居民的日程生活.因此,要想提高城鎮居民的生活質量,提升城鎮化的水平,必須努力改善城鎮的公共基礎設施.創造良好的公共服務設施和環境.

12、(4)計算各因子的得分由表3我們看到前面四個主成分Y,Y:,Y,y4的方差和占全部總方差的比例為86.572%.我們就選取Y為第一主成分,Y:為第二主成分,Y為第三主成分,Y為第四主成分,而且這四個主成分之方差和占全部總方差的86.572,/0,即基本上保留了原來指標xa,的信息,這樣由原來的12個指標轉化為4個新指標,起到了降維的作用.前四個主成分Y,Yz的線性組合為:yl=0.39x+28+0.05x3+0.36x+0.41x5+n4+0.18+0.14r+0.33r+0.22o+0.0810.22x2y2=14兩+0.26X一nq一0.29x40.08x5+0.07x6+0.5一0.12

13、x8+n18xo+0.030+0.07ln082y3=一0.1一0.29re+0.17x3+0.16x+0.m+0.16一0.05x7+0.65x8+O.19xo+0.420-0.12x,1+0.84x2y4=一0.O1+0.23ren(】2+0.08x4+0.1lxs+0.17+0.22一0AI+0.17+0.55No+0.踟q1+0.072(5)山東各地市城鎮化水平的綜合評價通常為了分析各個地區在主成分所反映的經濟意義方面的情況,還將標準化后的原始數據代入主成分表達式計算出各樣品的主成分及綜合得分F,綜合得分這里采用計算因子加權總分的方法,其中,權重的確定是關鍵.通常是根據實際問題由專家組

14、研究來確定.這里,僅從單純的數量上考慮,以四個因子的方差貢獻率不單純是人本發展和經濟發展,還要考慮經濟社會發展與環境的為權數.最終得出的各個因子的得分及綜合得分和各項的排名如關系.特別是在現在我國快速發展的經濟與環境的惡化,已經嚴下表4所示,表4列出了山東省各地市在各項因子的排名及綜合重影響了我國經濟的穩健發展.要想保持經濟的平穩發展,必須排名,反映了山東省城鎮化的整體水平和優勢所在.表4:各因子及綜合得分地區濟南市青島市威海市煙臺市濟寧市淄博市東營市臨沂市萊蕪市濰坊市泰安市日照市德州市濱州市聊城市棗莊市菏澤市Yl得分1.561.8l0.930.720.07n56139一n970.16n09一

15、n6一n79.n97.n75一n59一n56.16Yl排名2l45863159712141513111O17Y2得分1.971.140.n32n42.n66.2741.02一n54n040-390-390.25一n370.02.n87一n13Y2排名121O12415173148557l391611得分.n96一O51188.Q2O.12.n74nl8n991.o7一n990-381.16n480.290.55一n96.2.13排名1412l1O91384316726l151417Y4得分n96n68n19一n030.11.Ql9-Q28一n65.n50.14.O27.n27.0.36.Q87

16、21.n29一48Y4排名23476891615510lOl3l711214綜合得分966995o357.262Z276.793.59O.24.2.56.4896.08.1O.85.11.37.28.5936.34.397851.91.89.49綜合排名12345678910I1l2131415I617從表4可以看出,濟南市的綜合得分排名全省第一,作為山東省省會,位于魯中西部,是我國環渤海地區南翼和黃河中下游地區的中心城市,是國家批準的沿海開放城市和十五個副省級城市之一,是國務院公布的國家歷史文化名城,中國軟件名城,國家創新型城市之一.濟南是山東的政治,經濟,科技,文化,教育,旅游中心,區域性

17、金融中心,北連京津,南接滬寧,東西連通山東半島與華中地區,是環渤海經濟區和京滬經濟發展軸上的重要交匯點,是全國重要的交通樞紐和物流中心,是中華文明中聞名世界的史前文化一龍山文化的發祥地,是第l1屆全國運動會和第7屆中國國際園林花卉博覽會的主辦城市.山東省的憑借其良好的政治,經濟和政策優勢,特別是在舉辦全運會期間,城市的發展水平不斷提升,城市基(下轉第93頁)84-露會對投資者尤其是缺乏信息搜集能力的個體投資者造成損失,等同于隱瞞和欺騙.(二)完善我國證券市場信息披露模式的思考雖然資本市場本身的一些痼疾不可能因為任何一種信息披露模式的推行而得到根除,但是與特定階段下證券市場運作相適宜的信息披露模

18、式很大程度上可以彌補證券市場本身的缺陷.如何在現有的強制性信息披露的基礎上進一步完善我國的證券市場信息披露模式?筆者從以下兩個方面加以探討.l,把握好強制性信息披露的”度”強制性信息披露模式本質上是政府力量介入證券市場運行,對證券信息披露環節起到事前規范和事后監管的作用.若強制性信息披露推行過度,則無異于行政力量過多地干預市場經濟,其結果將是事與愿違.在對發行人信息披露做強制性規定的同時,對信息披露的要求也不能無限擴大.強制性信息披露模式的確可以規范發行人的披露行為,但基于證券市場宏觀和長遠發展的考慮,披露信息的成本,避免信息披露過量,保護發行人合法權益等問題同樣值得考慮.強制性信息披露無疑會

19、增加發行人的會計信息成本,從法經濟學的角度來看,應當權衡信息披露所能獲得的效益與信息披露所需投入的成本.只有當成本不高于效益時,才是強制性信息披露模式下較為合理的”度”.2,以強制性信息披露模式為主導,輔之以發行人自愿披露模式和中介機構披露模式發行人自愿披露信息模式的特點在于:信息披露對有實力,講誠信的那部分發行人有利,正是抓住了這一點來激勵發行人積極主動地披露信息.將強制性信息披露模式輔之以發行人自愿披露模式,最大優點是節省信息披露的社會成本,同時避免了發行人千方百計規避法律以減少披露與不實披露的現象產生.中介機構披露模式的特點在于借助第三方中介機構的作用來完成信息披露的任務.將強制性信息披

20、露模式輔之以中介機構披露模式,最大的優點是減少政府力量的”強制性”干預同時也能減少完全放任由發行人自愿披露信息所存在的弊病.若將強制性信息披露模式輔之以發行人自愿披露模式和中介機構披露模式,既借助政府力量又合理發揮了市場主體本身的積極作用,有效地兼顧了證券市場法治化與市場化,可以避免許多因單一的強制性信息披露模式所暴露出的問題.基金項目:本文系華東政法大學”研究生學術創新項目”之”英國金融法原著選讀”立項論文之一.(項目編號:20112034).【參考文獻】Eli黃憲.貨幣金融學EM.武漢:武漢大學出版社,20082_羅培新.公司法的法律經濟學研究M.北京:北京大學出版社,2008E3吳青云沖

21、國證券市場信息披露存在的問題和對策J.實事求是,2008f3)(上接第84頁)礎設施投入巨大,城鎮化的水平也大幅提升,位于全省的領先水平.青島,威海,煙臺作為山東半島的發達城市,憑借其良好的經濟和自然條件,其城鎮化水平處于省內的前列.近年來,作為山東半島的龍頭城市的青島,以科學發展觀統領全局,積極實施”環灣保護,擁灣發展”戰略,調整優化城市空間布局,以主城區和黃島區,嶗山區,膠州灣北岸三個輔城為支撐,構筑”一主三輔多組團”城市框架,全市城鎮化水平全面提高,城市綜合競爭實力進一步增強.2O09年,全市生產總值完成4890.3億元,比上年增長1Z2%;地方財政一般預算收人377億元,增長10.1%

22、;規模以上固定資產投資2458.9億元,增長25.3%;社會消費品零售總額1744億元,增長19.1%;城市居民人均可支配收入22368元,農民人均純收入9249元,分別增長30/0和8.7%;居民消費價格上漲Q%;城鎮登記失業率Z81%;人口自然增長率152%.;全市城鎮化水平達到64.7%.在綜合得分中,只有濟南,青島,威海,煙臺,濟寧,淄博和東營的綜合得分大于零,說明這七個地區的城鎮化水平高于全省的平均水平.然而,還有10個地區的城鎮化水平綜合得分為負值,說明這些地區的城鎮化水平低于全省的平均水平,占了全省的一半還多,這也說明山東省城鎮化水平的差異較大.而處于魯西南的菏澤市由于經濟發展緩慢,自然條件較差,各方面的優勢并不明顯,在城鎮的基礎設施和經濟發展方面處于落后的地位.其他的西部城市和位于老區的城市的城鎮化水平也較低,而位于中部和北部的城鎮化水平則處于中游,有些城市的城鎮化水平發展很快.總體來看,山東省17地市的城鎮化水平存在較大差距.從整體來,應該不斷加強西部落后地區的扶持力度,不斷推進城鎮化水平,最終實現總體的城鎮化.三,山東省城鎮化水平聚類分析由于山東省區域性差異較大,本文進一步利用四個主成分對17個地市