1、附件:1廣東省企業檔案工作規范測評標準自評表指 標測 評 點質 量 標 準實施細則自評情況自評分評定分一、檔案工作組織 單項總分100分（一）組織系統建設（20分）1檔案工作領導(6分)企業檔案工作分管領導明確(2分);各職能或承辦部門、各項目檔案工作的負責人確定(2分);檔案部門的負責人確定(2分)。要有公司班子成員分管，同時確定公司職能部門檔案工作責任人，有下屬單位或建設、科研等項目的，需同步確定檔案工作責任人。檔案部門單獨設置的，必須明確檔案部門的負責人，如歸屬辦公室等部門的，需明確辦公室哪位領導為檔案室負責人。2檔案機構設置(4分)專門設置了與企業規模和管理模式相適應的檔案機構，或指定

2、了負責檔案工作的機構(4分)。企業規模不大的，可以設置檔案管理崗位，或辦公室下屬的檔案室即可。規模大的，必須設置獨立的檔案管理機構，同時明確檔案管理與檔案保管兩種職能。3檔案人員配備(5分)配備了與企業研發、生產、經營和管理相適應的專職檔案人員(2分)；各部門、各項目應配備專職或兼職檔案人員(2分)。企業應保持檔案人員相對穩定(1分)。無專職扣2分；專職不夠的扣1分以上；“穩定”問題，一般給分，如變動大、影響到工作的，要扣1分。4檔案工作體系(5分)建立了以檔案部門為核心，各職能或承辦部門、各項目專兼職檔案人員為基礎的企業檔案工作體系。考核本單位、本系統（或行業）組織召開工作會議與業務學習情況

3、（5分）。主要考核公司系統內部的檔案業務活動（工作會議、業務培訓、考察學習等）情況。偶爾為之者扣4分；近三年每年兩次以上者，給3分；活動形式多樣、效果好的，給4至5分。（二）企業管理職責（20分）1規劃計劃納入(4分)貫徹國家有關檔案工作法律、法規和方針政策，建立健全檔案工作規章制度，將檔案工作納入企業發展規劃(2分)和工作計劃(2分)，為檔案工作持續發展提供保障。企業沒有制訂發展規劃的，或有規劃但未納入者，扣2分；年度工作計劃（總結）連續3年有明確提出檔案工作要求者給2分，納入情況不佳者，扣1分以上。2文件形成積累和歸檔要求納入有關職責及其考核(4分)將文件形成、積累和歸檔要求納入各部門、項

4、目及專項工作職責和有關人員崗位職責(2分)，并對分管領導、部門和項目負責人及有關人員職責履行情況進行考核(2分)。各部門及相關人員崗位職責有明確納入的給2分，納入不明確且覆蓋不完整的不給分，介入兩者之間的酌情給1分；有納入無考核記錄或無納入無考核的，均扣2分，無納入但有其他有關考核形式的，酌情給1分。3確保檔案完整準確系統和安全措施的有效性(4分)采取必要措施，維護和確保檔案的完整、準確、系統和安全。考核有關體制、機制和制度保障措施（2分）以及人財物保障措施(2分)。考核納入領導議事日程，對檔案工作發展重大問題的研究、解決情況。其中體制機制制度方面占2分，人財物方面占2分，視情況、結合效果給分

5、。4資產與產權變動時檔案的處置工作(4分)企業資產與產權變動時應做好檔案的處置工作（4分）。國有企業應依照國有企業資產與產權變動檔案處置暫行辦法（檔發字19986號）和廣東省檔案局、省國資委、省財政廳聯合印發廣東省國有企業資產與產權變動檔案處置工作規程（粵檔發20076號）的要求進行，其他企業可參照。無該項處置需求的，核給2分。企業改制、承繼、重組等情況下，依資產產權關系應予妥善處置檔案。要求處置合理、移交或接收手續完善，可以得3至4分；否則，扣2分以上。5檔案工作獎懲(4分)企業對檔案工作中做出成績的集體或個人給予表彰和獎勵；對違反有關規定造成檔案損失的相關人員給予處分。應給予而未給予表彰、

6、獎勵或處分的，每項（次）扣1分，扣完為止。在之前的目標管理活動或檔案行政部門有表彰獎勵建議、而未給予的，不得分。初次測評（認定）的，不扣分；復查時，仍未有效給予之前表彰獎勵的，不得分。遇處分情況的，參照以上。（三）企業部門職責（20分）1歸檔文件的完整系統性實行部門負責人責任制(6分)企業各職能或承辦部門及項目負責人對本部門或項目歸檔文件的完整和系統性負責。考核部門文件管理程序和標準要求的情況（3分）及其執行效果（3分）。考核對各職能部門及項目負責人這個層次，在企業文件管理程序及歸檔標準的職責和要求明確情況，及日常工作執行情況。要求不明確的、覆蓋范圍不完整的，不給分；有一定明確要求、有初步效果

7、的，可以給1+1分；效果更佳的，酌情加給。2歸檔文件的齊全準確和形成質量實行形成者責任制(7分)企業各職能或承辦部門及項目文件形成者應負責積累文件，并對歸檔文件的齊全、準確和形成質量負責。考核企業崗位職責描述或同類說明中對其文件管理責任的規定（4分）和效果（3分）。考核對各職能部門及項目文件形成者這個層次，在崗位職責方面的職責和要求明確情況，及日常工作執行情況。要求不明確的、覆蓋范圍不完整的，不給分；有一定明確要求、有初步效果的，可以給1+1分；效果更佳的，酌情加給。3歸檔文件的整理質量實行部門專兼職檔案人員責任制(7分)專兼職檔案人員應負責收集、整理應歸檔的文件，對歸檔文件的整理質量負責。考

8、核平時立卷責任制建立情況（4分）及效果（3分）。未實行部門預立卷的，不給分。實行部門預立卷，且企業檔案部門能有效把關整理質量的，可以給3+2或以上；其他，視情況增減。（四）檔案部門職責（20分）1統籌規劃企業檔案工作的辦法和效果(4分)統籌規劃企業檔案工作。考核檔案部門的角色設置和職能發揮情況（4分）。本企業檔案部門的設置，能否有效發揮檔案管理與檔案保管兩種職能，特別側重評價管理職能方面。綜合考慮檔案崗位設置、定員等情況與職能發揮的匹配。成立的“檔案室”非實體職能層級的、但總體效果較好的，可以給2分。2企業檔案業務工作的開展情況(4分)負責企業檔案的收集、整理、保管、鑒定、統計和提供利用工作。

9、考核檔案部門業務開展的總體水平（4分）。綜合評價企業檔案工作業務工作水平。各環節日常工作開展順利的，可以給3至4分。3指導企業各部門、項目及專項工作的辦法和效果(4分)指導各部門、項目及專項工作的文件形成、積累、整理及歸檔工作。考核指導效果（4分）。為企業各部門或項目提供檔案工作指導。評價總體效果。歸檔渠道順暢的，重要文件歸檔無遺漏的，可以給3至4分。4監督指導檢查企業所屬單位檔案工作的辦法和效果(4分)定期對所屬單位(包括派出機構和投資的全資、控股企業)的檔案工作監督、指導、檢查。考核監督指導檢查制度、辦法及相關記錄（4分）。無所屬單位的，核給2分。建立對系統企業檔案工作的監督檢查，納入公司

10、層級機制并有效實施的，給3至4分；納入主管部門層級并有效實施的，給2至3分。檔案部門發揮主動性，加強了業務指導，有效果的，可以給1分。5向國家檔案館或有關單位移交檔案的情況(4分)依照有關規定向國家檔案館或有關單位移交檔案。考核檔案移交情況（4分）。無移交任務的，核給2分。考核包括根據有關要求，向上級企業集團或者行政部門、國家綜合檔案館、專門檔案館移交的情況。移交及時、效果好的，給4分，次者，依情況核給。（五）檔案人員要求（20分）1檔案人員遵紀守法忠于職守情況(5分)檔案人員應遵紀守法、忠于職守、具有專業知識。有違法違紀情況的，扣5分。無違法違紀情況的，給5分。2檔案部門負責人職稱和學歷情況

11、(5分)檔案部門負責人應具有中級以上專業技術職稱或大學本科以上學歷。達不到的，視工作效果扣1至5分。有獨立檔案部門的，考核檔案部門負責人。無獨立設置檔案部門的，考核主管檔案室工作的部門負責人。3檔案人員學歷學識情況(5分)檔案人員應具備大學專科以上學歷或同等學識水平（3分），且結構合理(2分)。按檔案部門崗位人員達到學歷學識要求的比例，核定分數。4檔案人員培訓情況(5分)檔案人員經過檔案專業崗位培訓，取得了上崗證（2分），定期參加檔案業務培訓和繼續教育（3分）。按檔案部門崗位人員參加檔案行政部門崗位培訓要求的比例，核定分數（1至2分）。檔案部門單位人員參加檔案行政部門或上級企業、有關培訓機構組

12、織的業務技能培訓和繼續教育情況，核定分數（1至3分），包括但不限于檔案專業內容。二、檔案工作制度 單項總分100分 （一）工作規章（35分）1企業文件形成、歸檔責任明確情況(15分)企業文件形成、歸檔責任明確。企業在制定有關規章、標準和制度中應提出相應的文件收集、整理和歸檔的責任要求。考核企業文件與檔案管理的崗位責任制，包括分管檔案工作的企業領導職責（3分）、辦公室主任（行政工作部部長或總工辦主任等）職責（2分）、檔案部門負責人職責（2分）、各職能部門（項目部門）分管檔案工作負責人職責（2分）、專職檔案人員職責（2分）、兼職檔案人員職責（2分）、有關專業技術人員、管理人員職責（2分）。考核在不

13、同崗位的領導和員工崗位責任制中，職責明確情況。根據各評分點給分。2企業檔案工作規定制定完整程度(10分)制定企業檔案工作規定。企業檔案工作規定是企業檔案工作的基本要求，也是企業檔案工作管理方面的綱領性制度。其主要內容應包括：檔案工作原則及管理體制，文件的形成、積累與歸檔職責要求，檔案收集、鑒定、整理、保管、統計、利用要求，資產與產權變動檔案的處置原則，解釋權限等。考核其內容完整性（5分）以及與企業的適應性（5分）。1、要求有一個完整的企業檔案工作規定或實施辦法，必須由企業發布實施；2、該綱領性制度必須明確檔案工作原則及管理體制機制等問題；3、該制度應該結合本企業實際，符合企業性質、層級、規模等

14、特性要求。3檔案工作責任追究制度建立情況(5分)建立檔案工作責任追究制度。對相關崗位人員違反文件收集、歸檔及檔案管理制度，發生檔案泄密、造成檔案損毀等行為，企業應提出責任追究和處罰措施，并將有關要求納入相關管理制度。考核其內容完整性（3分）以及可操作性（2分）。1、一般應該建立單獨的檔案工作責任追究制度，且必須由企業發布實施；單位有統一的責任追究制度、且能完整納入相關內容的除外；2、根據有關法律法規要求，必須明確包括但不限于兩方面的責任：文件形成部門與檔案管理部門。4檔案管理應急預案制定情況(5分)制定檔案管理應急預案。對可能發生的突發事件和自然災害，企業應制定檔案搶救應急措施，包括組織結構、

15、搶救方法、搶救程序、保障措施和轉移地點等。對檔案信息化管理的軟件、操作系統、數據的維護、防災和恢復，應制定應急預案。考核其內容完整性（3分）以及可操作性（2分）。1、一般應該建立單獨的應急預案，且必須由企業發布實施；單位有統一的應急預案、且能完整納入相關內容的除外；2、內容完整，且具有可操作的實用價值。（二）管理制度（35分）1文件歸檔制度(5分)文件歸檔制度。應明確文件歸檔范圍及保管期限、歸檔時間、歸檔程序、歸檔質量要求以及歸檔控制措施。考核制度的完整性（3分）、可操作性（2分）。1、本二級指標下各測評點涉及的制度，可以由主管檔案工作的部門發布；2、本二級指標下各測評點涉及的制度，首先推薦單

16、獨制定，其次可以通過“檔案門類”模塊化制定；3、本測評點要求考核完整性與可操作性。2檔案保管制度(5分)檔案保管制度。應明確各門類檔案保管條件、特殊載體檔案保管方式、檔案清點檢查辦法、對受損檔案的處置辦法、檔案進(出)庫要求、庫房管理要求和庫房管理員職責。考核其內容完整性（3分）以及可操作性（2分）。本測評點要求考核完整性與可操作性。3檔案鑒定銷毀制度(4分)檔案鑒定銷毀制度。應明確鑒定、銷毀工作的組織、職責、原則、方法和時間等要求。考核其內容完整性（2分）以及可操作性（2分）。本測評點要求考核完整性與可操作性。4檔案統計制度(4分)檔案統計制度。應明確統計內容、統計要求和統計數據分析要求。考

17、核其內容完整性（2分）以及可操作性（2分）。本測評點要求考核完整性與可操作性。5檔案利用制度(4分)檔案利用制度。應明確檔案提供利用的方式、方法，規定查(借)閱檔案的權限和審批手續，提出接待查(借)閱檔案的要求。考核其內容完整性（2分）以及可操作性（2分）。本測評點要求考核完整性與可操作性。必須明確企業內部與外部不同利用者不同利用形式的要求。6檔案保密制度(4分)檔案保密制度。應明確檔案形成者、檔案管理者、檔案利用者應承擔的保密責任。考核其內容完整性（2分）以及可操作性（2分）。本測評點要求考核完整性與可操作性。同時注意與其他保密工作制度的合理規范銜接。7電子檔案管理制度(5分)應對企業各信息

18、系統中形成的電子文件提出歸檔、管理和利用要求。考核其內容完整性（3分）以及可操作性（2分）。1、僅針對辦公自動化系統，規定合理的，給2至3分；2、涉及企業其他信息系統的，應該合理明確文件及其數據捕獲、歸檔、備份等的要求。8檔案管理系統操作制度(4分)檔案管理系統操作制度。應明確檔案管理系統操作人員的職責、檔案管理系統軟件、硬件的操作要求。考核其內容完整性（2分）以及可操作性（2分）。1、不僅限于檔案管理系統用戶操作手冊所涉及的內容；2、應根據單機版、網絡版，或者崗位分工情況，明確職責和權限；（三）業務規范（30分）1文件檔案整理規范(7分)文件、檔案整理規范。應明確文件立卷與檔案整理原則、整理

19、方法、檔號編制要求和檔案裝具要求等。考核其內容完整性（4分）以及可操作性（3分）。1、本二級指標下各測評點涉及的制度，可以由企業檔案部門發布；2、本二級指標下各測評點涉及的制度，首先推薦單獨制定，其次可以通過“檔案門類”模塊化制定；2檔案分類方案(8分)檔案分類方案。應明確分類依據、類別標識、類目范圍。考核其內容完整性（8分）。要求明確分類與編號規則，且規范合理。3文件歸檔范圍和保管期限表(10分)文件歸檔范圍和保管期限表。應參照國家檔案局8號令的要求，制（修）訂本企業文件歸檔范圍和保管期限規定。考核其內容完整性（10分）。1、企業各類文件歸檔范圍和保管期限表必須與時俱進，符合企業需求；2、每

20、一類存在完整性欠缺的，扣2分或以上。4特殊載體檔案管理規范(5分)特殊載體檔案管理規范。應明確不同載體檔案收集、整理的要求和保管的條件。考核其內容完整性（3分）以及可操作性（2分）。要求明確聲像、實物、光盤等載體檔案管理要求。三、檔案業務工作 單項總分100分（一）企業檔案工作與業務活動（15分）1企業檔案工作“三納入”情況(5分)企業檔案工作是企業各項業務和活動的有機組成部分，應納入企業領導工作議事日程，納入企業規章制度及工作流程，納入企業部門和有關人員的經濟責任制或崗位責任制。從前端控制的角度，考核企業整體推進檔案工作的力度和保障程度（5分）。1、企業重視檔案與檔案工作，有促進檔案工作持續

21、開展的機制，保障和推進力度大，效果好，給5分；2、其他，視情況給1至4分。2企業檔案部門或人員“四參加”情況(5分)企業檔案部門或檔案人員應參加產品鑒定、科研課題成果審定、項目驗收、設備開箱驗收等活動，負責檢查應歸檔文件的完整、系統。從檔案部門或人員主觀能動性發揮的角度，考核“四參加”納入企業管理制度（3分）及執行情況（2分）。1、根據企業性質，檔案部門參與到不同業務活動驗收環節的情況，同時結合歸檔質量給分；2、要求有制度規定，給2至3分，有管理記錄，給1至2分。3項目文件“四同時”情況(5分)企業下達項目計劃任務應同時提出項目文件的歸檔要求；檢查項目計劃進度應同時檢查項目文件積累情況；驗收、

22、鑒定項目成果應同時驗收、鑒定項目文件歸檔情況；項目總結應同時做好項目文件歸檔交接。從全程管理的角度，考核“四同時”控制措施的制度納入（3分）及執行情況（2分）。1、根據企業性質，檔案部門參與到主營業務活動全過程的情況，同時結合歸檔質量給1至4分；2、業務績效考核有納入歸檔情況考核的，再給1分。（二）文件的形成、積累（15分）1文件形成質量(9分)文件形成時應使用耐久、可靠的記錄載體和記錄方式。考核紙質文件材料質量（5分）及電子文件歸檔質量（4分）。1、評價文件形成階段采用有關記錄載體和記錄方式的合法與耐久性。2、發現不符合國家公文和圖樣等標準要求的，扣2分及以上。2文件形成者移交保管及時性(6

23、分)文件形成者應將辦理完畢、有保存價值的文件及時交本部門、項目或專項工作檔案人員保管。考核兼職檔案人員把關文件積累工作的效果（6分）。1、要求在部門或項目兼職檔案人員手上，及時積累文件材料，確保受控；2、出現應歸檔文件超時滯留在經辦人員手上的，扣2分以上。（三）文件整理與歸檔（12分）1文件整理(4分)文件立卷整理應遵循文件形成規律，區分保管期限，保持文件間有機聯系（4分）。文書、科技、會計、人事等門類文件的整理，應分別符合GB 9705、DAT 22、GBT 11822、財會字199832號、勞力字199233號等標準及文件的要求；音像、電子等載體形態文件整理，應分別符合GBT 11821、

24、DAT 15、GBT 18894、DAT 32等標準的要求。評價各類文件整理的規范化情況。每一類出現整理不規范的，扣1分。2文件歸檔范圍的執行(3分)企業在籌備、建設、生產、經營、管理等活動及產權變動過程中形成的具有保存價值的各種載體形式的文件都應納入歸檔范圍（3分）。企業應根據經營管理范圍和業務活動類型制定文件歸檔范圍和保管期限表。國有企業文件歸檔范圍應符合檔發20044號文件要求。評價執行效果。應歸檔的不完整，或保管期限劃分不準確的，扣1至3分。3文件歸檔時間(2分)各類應歸檔文件及時歸檔（2分）。發現任一類文件歸檔時間存在不及時的，扣1至2分。4文件歸檔要求(3分)企業應實行部門、項目及

25、專項工作的文件收集、整理、歸檔責任制。各部門、項目及專項工作專兼職檔案人員應按照規定將文件整理后歸檔。歸檔的文件應完整、準確、系統，其制成材料應有利于長久保存，圖文字跡應符合形成文件設備(打印機、復印機、掃描儀等)標稱的質量要求。歸檔的文件應為原件。考核文件歸檔的質量和數量（3分）。1、發現非原件或非有效認定文件歸檔情況的，扣1分或以上。2、發現歸檔要件不完整的，扣1分或以上。（四）檔案收集工作（8分）1文件歸檔的交接(5分)文件形成部門應按期將檔案交接登記表隨同已整理的文件向檔案部門移交。檔案部門接收時應認真核對，并檢查檔案質量。雙方在檔案交接登記表簽字后各保留一份。考核交接工作完備性（5分

26、）。要求有清晰的交接登記表或清冊。每一類發現欠缺或不實的，扣2分或以上。2檔案與資料的收集(3分)企業應接收所屬單位因產權變動后屬本企業所有的檔案。根據資產管理權限接收無法人資格的所屬單位檔案。根據需要收集宣傳報道本單位的新聞資料。根據研發和市場競爭的需要收集與企業經營范圍相關的資料。根據需要向社會、離退休人員征集檔案、資料。考核工作實效（3分）。考核非本企業形成的“檔案”收集情況。無開展的不給分；一般性開展的，給1分。（五）檔案整理工作（10分）1分類方案的執行(3分)分類方案應依據企業管理職能，結合檔案形成特點制定，并應保持相對穩定性和可擴充性。考核分類方案的執行情況（3分）。考核各類檔案

27、的分類編號以及標識情況。2檔案目錄編制(3分)根據分類方案和排列順序編制檔號。按全宗、類別、保管期限編制檔案目錄（3分）。要求每類檔案都必須編制有一套以上的紙質目錄。3全宗卷建立(4分)檔案部門應對每個全宗建立全宗卷（4分）。全宗卷的主要內容和編制方法見 DA/T 12。有建立全宗卷，內容不完整的，扣2至3分。（六）檔案保管工作（10分）1檔案存放方式科學性(3分)檔案存放應依據檔案載體選擇檔案柜架。底圖不宜折疊；磁性載體應選擇防磁設施。重要檔案應異地備份。考核存放的科學合理情況（3分）。依標準要求，發現有不合理情況的，扣1分或以上。2檔案修復或補救(3分)檔案入庫前一般應去污、消毒。受損的檔

28、案應及時修復或補救。對于易損的制成材料和字跡，應采取復制手段加以保護。考核檔案的污損及其修補情況（3分）。發現污損情況的，扣1分或以上。3庫房管理(4分)庫房應保持干凈、整潔，并具備防火、防盜、防光、防有害氣體、防塵、防有害生物等防護功能（詳見JGJ 25）。庫房溫、濕度應符合JGJ 25、GBT 18894和DAT 15對各類檔案載體的保管要求，并有溫濕度登記。庫房設備運轉情況應定期檢查，并及時排除隱患。庫藏檔案應定期清理核對，做到賬物相符。庫藏檔案數量發生變化時應記錄說明。考核庫房管理水平（4分）。1、庫房管理存在環節或部位上疏忽的，扣1分或以上；2、未建立庫房盤點制度的，扣1分。（七）檔

29、案鑒定工作（7分）1檔案鑒定委員會(或小組)建立(3分)企業應成立由主管領導、職能部門、專業技術人員和檔案人員組成的檔案鑒定委員會(或小組)，負責確定文件保管期限和到期檔案鑒定（2分）。建立符合不同類別檔案需求的檔案鑒定委員會或小組。2對已到保管期限檔案鑒定情況(4分)企業應定期對已到保管期限的檔案進行鑒定。經檔案鑒定委員會鑒定，仍需繼續保存的檔案應重新劃定保管期限；對保管期滿確無保存價值的檔案應登記造冊，填寫銷毀清冊，經企業法定代表人批準后進行監督銷毀。銷毀清冊永久保存。考核到期檔案鑒定情況（4分），暫無該項工作需求的，核給2分。依標準要求，發現有不合理情況的，扣1分或以上。（八）檔案統計工

30、作（8分）1企業檔案工作年報及有關統計報表填報的及時準確情況(4分)檔案部門應及時、準確地填報本企業檔案工作年報及有關統計報表（4分）。向檔案行政部門或上級企業集團報送情況。需核實3年以上的報送記錄。2檔案工作統計臺賬建立(4分)建立檔案工作統計臺賬（4分），主要內容包括：檔案館(室)藏情況；年度入出庫情況；檔案利用情況；檔案專兼職人員情況；檔案設施、設備情況；檔案銷毀情況等。臺賬簡單的，扣2分或以上。（九）檔案利用工作（15分）1利用者權限設定及實施情況(2分)企業應根據保密規定和知識產權管理要求，設定利用者權限。超越權限的利用需經有關領導審批。考核檔案利用者權限控制情況（2分）。區分內外部

31、不同利用者的權限，并實行相適應的審批手續。2檔案利用登記情況(3分)利用檔案應按規定進行登記。利用效果突出的宜進行登記。考核借閱檔案登記表和利用效果登記表的填制情況（3分）。需要核查3年以上的利用登記情況。3檔案利用多途徑開展情況(3分)可采用直接查閱、電話調閱、網上查閱等方式提供利用原件、復制件、縮微件和電子檔案。考核檔案利用方式滿足需求的情況（3分）。1、考核利用形式的多樣性；2、網絡利用的，需有網絡利用登記記錄。4專題匯編、專題材料、深層次加工材料(4分)企業宜對檔案信息進行分類匯總，形成專題匯編，如規章制度匯編、專題文件匯編等。對檔案信息進行綜合整理，形成專題材料，如大事記、年鑒、組織

32、沿革、產品性能比較、科研成果簡介、工程項目簡介、設備的更新換代、市場的變化等。對檔案信息進行分析研究，形成深層次加工材料，如歷年生產經營指標統計分析、重大事故原因研究分析、企業史志等。考核企業檔案編研工作和成果（4分）。1、有大事記、組織沿革、全宗指南，效果好的，給1至2分；2、有其他編研材料，效果好的，給1至2分。5檔案陳列或展覽(3分)企業利用檔案舉辦檔案陳列或展覽的情況。考核陳列或展覽的效果（3分）。需有檔案內容的陳列展覽。一般性的宣傳展示，3次以上、前后歷時1年以上，給3分。單次內容豐富，便于企業員工參觀的，給2分。四、檔案信息化建設 單項總分100分企業僅實現OA文檔一體化，電子文件

33、歸檔管理效果好，重要歷史檔案（文書或科技等）進行數字化處理的，核給單項總分50。在此基礎上，其他信息系統符合檔案管理要求的，視情況加分。（一）同步開展完善情況（20分）1檔案信息化戰略(5分)企業檔案信息化應以促進、完善企業信息化和提升檔案管理現代化水平為總目標。考核企業檔案信息化戰略意識和檔案信息化的資源投入情況（5分）。綜合考慮企業對信息化重視的程度，以及在信息化中重視檔案管理的程度。2與企業信息化協調和同步情況(6分)企業檔案信息化與企業信息化協調同步開展。 考核企業檔案信息化協調同步情況（6分）。同步開發、實施、升級、維護的情況。3企業各信息系統的開發與實施納入檔案管理要求情

34、況(9分)企業各信息系統的開發與實施應充分考慮檔案管理的要求。考核系統開發設計時有無調研檔案管理需求，和實施過程采納需求的實際情況（9分）。1、需要核實管理記錄；2、僅有OA納入的，給4±1分。（二）電子文件的歸檔（18分）1電子文件歸檔要求及功能嵌入文件生成系統情況(10分)電子文件歸檔要求及功能應嵌入文件生成系統（10分）。企業各信息系統生成的文本、圖形、圖像、數據等類型電子文件歸檔范圍應參照紙質文件歸檔范圍確定。音頻、視頻、多媒體等類型電子文件及數據庫的歸檔范圍應根據相關規定和需要確定。1、需要核實應用情況；2、僅有OA納入的，給3±1分。2企業各信息系統所形成電子文

35、件的歸檔情況(8分)企業各信息系統所形成的電子文件的元數據、背景信息，以及生成非通用電子文件格式的軟件等應與電子文件一并歸檔。歸檔的電子文件數據格式應易于識讀、遷移。電子文件應經鑒定、整理、審核后歸檔。文件形成部門應負責確保歸檔電子文件具備真實性、可靠性、完整性和可用性（8分）。1、需要核實應用情況，包括電子文件歸檔的真實、可靠、完整、可用情況；2、僅有OA納入的，給3±1分。（三）傳統載體檔案數字化（12分）1紙質檔案或縮微膠片數字化情況(8分)紙質檔案數字化應符合DAT 31的要求，縮微膠片數字化應符合DAT 43的要求。考核符合本企業管理和利用需求的紙質檔案或縮微膠片數字化工作

36、情況（8分）。1、結合管理和利用需求，對重要歷史檔案如文書和科技類等的數字化處理；2、實現室藏全部文書類歷史檔案以及部分重要科技檔案數字化的，給6±1分。2照片檔案和聲像檔案數字化情況(4分)照片檔案和聲像檔案數字化文件格式見DAT 32的附錄B。考核符合本企業需求的照片檔案和聲像檔案數字化工作情況（4分）。1、依標準要求，考核對照片、聲像歷史檔案的數字化處理情況；2、數碼照片或影像文件不在此列。（四）電子檔案的保管（10分）1電子檔案整理(4分)電子檔案應參照紙質檔案分類方案進行整理。考核分類整理情況（4分）。評價在信息系統上，電子文件歸檔及分類編目情況。2電子檔案存儲(4分)電子

37、檔案應存儲到脫機載體。其存儲載體見DAT 32的附錄C，保管要求見GBT 18894的9.4。脫機存儲電子檔案的載體或裝具上應貼有注明載體序號、電子檔案號、密級、保管期限、存入日期等內容的標簽，電子檔案載體應設置成禁止寫操作的狀態。存儲在脫機載體上的電子檔案應一式三套，一套封存保管，一套異地保管，一套提供利用。考核電子檔案存儲安全水平（4分）。1、評價脫機存儲情況；2、實現異地異質的，給4分；未實現的，核減。3超過保管期限的電子檔案的鑒定和銷毀(2分)超過保管期限的電子檔案的鑒定和銷毀，按照紙質檔案的有關規定執行，其刪除和銷毀應符合GBT 18894中9.8的相關規定。對確認銷毀的電子檔案應有

38、銷毀文件目錄存檔。考核電子檔案的鑒定和銷毀工作（2分）。無該項工作需求的，核給1分。依標準要求，給分。（五）檔案網絡化服務（20分）1館(室)藏檔案目錄數據庫及全文檢索程度(4分)企業應建立館(室)藏檔案目錄數據庫，并逐步實現檔案的全文檢索。考核符合本企業需求的目錄數據庫和全文數據庫建立情況（4分）。建立電子目錄數據庫，實現全文檢索的，給4分；未實現的，核減。2對數字化檔案和各信息系統歸檔的電子文件提供網絡化服務情況(4分)對數字化檔案和各信息系統歸檔的電子文件，檔案部門應根據設定的利用權限提供及時有效的網絡化服務。考核分級管理利用的制度建立及效果（4分）。1、考核網絡化服務設置及應用情況；2

39、、必須區分本人經辦、部門經辦、跨部門利用的權限劃分。3涉密或非涉密檔案管理系統與互聯網隔離情況(3分)涉密檔案管理系統應與互聯網物理斷開，非涉密檔案管理系統可與互聯網邏輯隔離。考核檔案管理系統安全的基本保障水平（3分）。依標準要求，考核物理隔離情況，需要描述技術應用。4檔案管理系統安全保密措施(3分)檔案管理系統應采取身份認證、權限控制、加裝防火墻等安全保密措施。考核檔案管理系統安全技術應用情況（3分）。根據檔案管理系統技術結構，考核登錄用戶的安全控制情況。5檔案管理服務器備份恢復措施(3分)檔案管理服務器應采取可靠的備份、恢復措施。考核服務器容災措施（3分）。1、檔案部門需要有專用服務器，給

40、1分；2、多套服務器備份機制及其實施情況，給1至2分。6各信息系統生成電子文件自動歸檔功能的模塊或接口情況(3分)各信息系統應有生成電子文件自動歸檔功能的模塊或接口。考核辦結文件自動歸檔的便利情況（3分）。依標準要求，考核給分。僅有OA的，視情況給1分。（六）檔案管理系統軟件（20分）1檔案管理系統軟件的配置(5分)檔案管理系統軟件的配置應滿足本企業的實際工作需要，并適應本企業信息化建設發展需要。考核檔案管理系統軟件與工作需求和技術發展的適用性（5分）。依標準要求，考核給分。單機版的，視情況給1至2分。2檔案管理系統功能(8分)檔案管理系統應具備收集整編、數據管理、檢索瀏覽、借閱管理、統計匯總

41、、權限設置、安全保密、系統維護等基本功能，并能輔助實體檔案管理及根據需求增擴其他相應功能。考核檔案管理系統軟件的功能滿足情況（8分）。依標準要求，考核給分。功能界面不友好，操作欠便捷的，扣2分或以上。3檔案管理系統與各信息系統之間銜接和兼容情況(7分)檔案管理系統應與各信息系統之間銜接，并能接收和兼容各信息系統生成的電子文件。檔案管理系統設計與實施參見ISO 15489.1第8章和ISO 15489.2。考核系統設計與實施的整體協同水平（7分）。1、依標準要求，考核給分。2、任一信息系統未能銜接兼容的，扣2分或以上。3、僅有OA銜接兼容的，給3分。五、檔案工作設施設備 單項總分100分（一）檔案庫房（28分）1檔案庫房位置(10分)檔案庫房應設置在遠離易燃、易爆物品和水、火等存在安全隱患的場所，無特殊保護裝置一般不宜設置在地下或頂層。考核檔案庫房選址情況（10分）。1、庫房位置有較大安全隱患的 ，扣5分或以上；2、多個庫房分散設置的，扣2分或以上。2檔案庫房樓層地面承重(9分)檔案庫房樓層地面應滿足檔案及其裝具的承重要求。考核承重及有關加固處