1、MACRO.泓域咨詢 /南寧關于成立鐵路設備公司商業計劃書南寧關于成立鐵路設備公司商業計劃書xxx投資管理公司報告說明xxx投資管理公司主要由xx有限公司和xx（集團）有限公司共同出資成立。其中：xx有限公司出資195.00萬元，占xxx投資管理公司15%股份；xx（集團）有限公司出資1105萬元，占xxx投資管理公司85%股份。根據謹慎財務估算，項目總投資23495.85萬元，其中：建設投資18885.41萬元，占項目總投資的80.38%；建設期利息262.75萬元，占項目總投資的1.12%；流動資金4347.69萬元，占項目總投資的18.50%。項目正常運營每年營業收入44700.00萬元

2、，綜合總成本費用36410.82萬元，凈利潤6061.85萬元，財務內部收益率20.10%，財務凈現值8287.78萬元，全部投資回收期5.68年。本期項目具有較強的財務盈利能力，其財務凈現值良好，投資回收期合理。我國鐵路運輸系統具有自身的發展特點，與國外企業相比較，國內企業對我國鐵路安全系統的發展、運營情況更為熟悉，能夠研制出更貼合我國鐵路實際運營情況的產品，售后服務時效性強，服務方便快捷。因此，行業內的競爭主要體現為國內企業之間的競爭。本報告基于可信的公開資料，參考行業研究模型，旨在對項目進行合理的邏輯分析研究。本報告僅作為投資參考或作為參考范文模板用途。目錄第一章 擬組建公司基本信息9一

3、、 公司名稱9二、 注冊資本9三、 注冊地址9四、 主要經營范圍9五、 主要股東9公司合并資產負債表主要數據10公司合并利潤表主要數據11公司合并資產負債表主要數據12公司合并利潤表主要數據12六、 項目概況13第二章 項目背景、必要性16一、 行業競爭格局16二、 市場準入壁壘17三、 技術壁壘18四、 產品開發時間與經驗壁壘18五、 人才壁壘19六、 資金壁壘20第三章 市場預測21一、 鐵路行車安全系統行業發展概況21二、 鐵路固定資產投資新增需求21三、 鐵路行業發展概況25第四章 公司組建方案29一、 公司經營宗旨29二、 公司的目標、主要職責29三、 公司組建方式30四、 公司管理

4、體制30五、 部門職責及權限31六、 核心人員介紹35七、 財務會計制度36第五章 法人治理42一、 股東權利及義務42二、 董事45三、 高級管理人員49四、 監事52第六章 發展規劃55一、 公司發展規劃55二、 保障措施59第七章 選址方案62一、 項目選址原則62二、 建設區基本情況62三、 創新驅動發展66四、 社會經濟發展目標67五、 產業發展方向68六、 項目選址綜合評價69第八章 環保分析70一、 編制依據70二、 建設期大氣環境影響分析71三、 建設期水環境影響分析72四、 建設期固體廢棄物環境影響分析73五、 建設期聲環境影響分析73六、 營運期環境影響74七、 環境管理分

5、析75八、 結論77九、 建議77第九章 風險評估分析79一、 項目風險分析79二、 項目風險對策81第十章 進度計劃方案84一、 項目進度安排84項目實施進度計劃一覽表84二、 項目實施保障措施85第十一章 經濟收益分析86一、 經濟評價財務測算86營業收入、稅金及附加和增值稅估算表86綜合總成本費用估算表87固定資產折舊費估算表88無形資產和其他資產攤銷估算表89利潤及利潤分配表90二、 項目盈利能力分析91項目投資現金流量表93三、 償債能力分析94借款還本付息計劃表95第十二章 投資計劃97一、 編制說明97二、 建設投資97建筑工程投資一覽表98主要設備購置一覽表99建設投資估算表1

6、00三、 建設期利息101建設期利息估算表101固定資產投資估算表102四、 流動資金103流動資金估算表103五、 項目總投資104總投資及構成一覽表105六、 資金籌措與投資計劃105項目投資計劃與資金籌措一覽表106第十三章 項目總結分析107第十四章 補充表格109主要經濟指標一覽表109建設投資估算表110建設期利息估算表111固定資產投資估算表112流動資金估算表112總投資及構成一覽表113項目投資計劃與資金籌措一覽表114營業收入、稅金及附加和增值稅估算表115綜合總成本費用估算表116固定資產折舊費估算表117無形資產和其他資產攤銷估算表117利潤及利潤分配表118項目投資現

7、金流量表119借款還本付息計劃表120建筑工程投資一覽表121項目實施進度計劃一覽表122主要設備購置一覽表123能耗分析一覽表123第一章 擬組建公司基本信息一、 公司名稱xxx投資管理公司（以工商登記信息為準）二、 注冊資本1300萬元三、 注冊地址南寧xxx四、 主要經營范圍經營范圍：從事鐵路設備相關業務（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）五、 主要股東xxx投資管理公司主要由xx有限公司和xx（集團）有限公司發起成立。（一）xx有限公司基本情況1、公司簡介企業履行社會責

8、任，既是實現經濟、環境、社會可持續發展的必由之路，也是實現企業自身可持續發展的必然選擇；既是順應經濟社會發展趨勢的外在要求，也是提升企業可持續發展能力的內在需求；既是企業轉變發展方式、實現科學發展的重要途徑，也是企業國際化發展的戰略需要。遵循“奉獻能源、創造和諧”的企業宗旨，公司積極履行社會責任，依法經營、誠實守信，節約資源、保護環境，以人為本、構建和諧企業，回饋社會、實現價值共享，致力于實現經濟、環境和社會三大責任的有機統一。公司把建立健全社會責任管理機制作為社會責任管理推進工作的基礎，從制度建設、組織架構和能力建設等方面著手，建立了一套較為完善的社會責任管理機制。公司以負責任的方式為消費者

9、提供符合法律規定與標準要求的產品。在提供產品的過程中，綜合考慮其對消費者的影響，確保產品安全。積極與消費者溝通，向消費者公開產品安全風險評估結果，努力維護消費者合法權益。公司加大科技創新力度，持續推進產品升級，為行業提供先進適用的解決方案，為社會提供安全、可靠、優質的產品和服務。2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額9427.977542.387070.98負債總額4724.203779.363543.15股東權益合計4703.773763.023527.83公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入2

10、2640.6018112.4816980.45營業利潤5073.984059.183805.48利潤總額4397.203517.763297.90凈利潤3297.902572.362374.49歸屬于母公司所有者的凈利潤3297.902572.362374.49（二）xx（集團）有限公司基本情況1、公司簡介公司自成立以來，堅持“品牌化、規模化、專業化”的發展道路。以人為本，強調服務，一直秉承“追求客戶最大滿意度”的原則。多年來公司堅持不懈推進戰略轉型和管理變革，實現了企業持續、健康、快速發展。未來我司將繼續以“客戶第一，質量第一，信譽第一”為原則，在產品質量上精益求精，追求完美，對客戶以誠相待

11、，互動雙贏。公司始終堅持“人本、誠信、創新、共贏”的經營理念，以“市場為導向、顧客為中心”的企業服務宗旨，竭誠為國內外客戶提供優質產品和一流服務，歡迎各界人士光臨指導和洽談業務。2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額9427.977542.387070.98負債總額4724.203779.363543.15股東權益合計4703.773763.023527.83公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入22640.6018112.4816980.45營業利潤5073.984059.183805.48利潤總

12、額4397.203517.763297.90凈利潤3297.902572.362374.49歸屬于母公司所有者的凈利潤3297.902572.362374.49六、 項目概況（一）投資路徑xxx投資管理公司主要從事關于成立鐵路設備公司的投資建設與運營管理。（二）項目提出的理由2014年4月2日，國務院常務會議確定設立鐵路發展基金，吸引社會資本投入，基金總規模達到每年2,000億至3,000億元，其中中央財政性資金與社會資金的比例為1:2至1:3。2014年6月25日，國家發改委發布鐵路發展基金管理辦法，明確不低于70%的資金將投向國家批準的鐵路項目。鐵路發展基金的出臺有效緩解了鐵路總公司資金來

13、源單一的問題，拓寬了其融資渠道。從長遠來看，資金來源的有效解決將有力保證中長期鐵路投資的穩步增長。推動產業園區擴能提質增效大力推進南寧高新區、南寧經開區和廣西東盟經開區等開發區提質升級，提高園區投資效率和產出水平，打造主導產業突出、產業鏈配套、特色鮮明的千億產業園。拓展工業發展空間，加快南寧臨空經濟示范區、南寧現代工業產業園建設。促進縣（區）工業園區差異化、特色化發展，形成“一區一主業”的產業發展新格局，打造邕寧蒲廟青秀伶俐橫縣六景賓陽黎塘先進制造業產業帶。促進產教融合、產城融合，推動具備條件的園區向城市綜合功能區轉型。深化園區管理體制和運行機制改革，推動園區管理去行政化，提升專業化運營水平。

14、加強園區發展實績考核，強化考核結果運用。（三）項目選址項目選址位于xxx，占地面積約58.00畝。項目擬定建設區域地理位置優越，交通便利，規劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。（四）生產規模項目建成后，形成年產xxx臺鐵路設備的生產能力。（五）建設規模項目建筑面積63544.23，其中：生產工程45039.33，倉儲工程9274.27，行政辦公及生活服務設施6355.36，公共工程2875.27。（六）項目投資根據謹慎財務估算，項目總投資23495.85萬元，其中：建設投資18885.41萬元，占項目總投資的80.38%；建設期利息262.75萬元，占項目總投資的1.

15、12%；流動資金4347.69萬元，占項目總投資的18.50%。（七）經濟效益（正常經營年份）1、營業收入（SP）：44700.00萬元。2、綜合總成本費用（TC）：36410.82萬元。3、凈利潤（NP）：6061.85萬元。4、全部投資回收期（Pt）：5.68年。5、財務內部收益率：20.10%。6、財務凈現值：8287.78萬元。（八）項目進度規劃項目建設期限規劃12個月。（九）項目綜合評價本期項目技術上可行、經濟上合理，投資方向正確，資本結構合理，技術方案設計優良。本期項目的投資建設和實施無論是經濟效益、社會效益等方面都是積極可行的。第二章 項目背景、必要性一、 行業競爭格局我國鐵路運

16、輸系統具有自身的發展特點，與國外企業相比較，國內企業對我國鐵路安全系統的發展、運營情況更為熟悉，能夠研制出更貼合我國鐵路實際運營情況的產品，售后服務時效性強，服務方便快捷。因此，行業內的競爭主要體現為國內企業之間的競爭。鐵路行車安全檢測檢修系統與機車信號車載系統是我國鐵路行車安全系統的重要組成部分，直接關系到鐵路列車運行的運行安全與運行效率，因此國家鐵路局與中國鐵路總公司對相關產品的技術水平、質量控制體系、服務水平、企業資質等具有較高的要求。行政主管部門對行業設置的產品門檻較高，對行業內實行行政許可、產品認證等管理方式，此外相關產品在鐵路系統中的運用需經過設備研發、運用試驗、技術鑒定、資質辦理

17、、準許銷售等階段，時間跨度長達5-10年左右，行業市場化程度較低。此外，行業內產品的銷售基本采用招投標方式進行，由中國鐵路總公司與各鐵路局進行公開招標。經過多年的發展，目前行業內已經形成了較為穩定的市場競爭格局，單一產品在行業內主要競爭企業較為固定且數量相對較少，在避免單一企業壟斷產品市場的情況下，競爭態勢較為溫和。目前，行業內主要企業的競爭焦點主要集中在企業的研發實力、產品的技術含量、產品的性能與成熟度、售后服務能力等方面。二、 市場準入壁壘鐵路行車安全系統與鐵路運輸安全密切相關，國家鐵路局、中國鐵路總公司等鐵路行業主管部門對行業內的企業、產品采用嚴格的行政許可或認證制度，涉及鐵路運行安全的

18、產品在國家鐵路全路推廣使用前必須通過嚴格的技術審查，滿足鐵路總公司及各路局的標準和要求。根據鐵路運輸基礎設備生產企業審批辦法（交通運輸部令2013年第21號）的相關規定，在我國境內生產鐵路行車安全系統設備的企業需向國家鐵路局進行申請，經審查合格取得“鐵路運輸基礎設備生產企業許可證”后方可生產。對未設定行政許可事項的鐵路產品實行目錄式認證管理，對列入鐵路產品認證目錄的產品實施強制性產品認證與自愿性產品認證。由于審查體系較為苛刻，因此從產品開發到實現驗收通過，整個過程一般需要5年以上的時間，行業新進入者的前期投入成本較高。由于本行業對產品有著嚴格的技術審查，因此企業一旦進入鐵路交通的供應體系，就會

19、形成較為穩固的長期合作關系。三、 技術壁壘鐵路行車安全系統由硬件設備以及軟件系統組成，具有技術密集型的特點，融合了現代通信技術、計算機技術、數字信號處理技術、智能傳感器技術、自動化控制技術、網絡通信技術等技術，屬于典型的技術交叉領域。此外，我國鐵路運輸網絡規模龐大，鐵路營運線路分布廣泛且面臨復雜的地形地貌和多變的氣候環境，為了滿足鐵路運輸安全管理對運行穩定性和可靠性的較高要求，鐵路行車安全系統相關產品需要滿足不同的濕度、溫度、抗沖擊性等使用環境要求，對產品的技術水平提出了較高的要求。隨著列車運行速度的不斷加快，對行車安全系統產品的性能提出了更高的要求，企業需要豐富的技術沉淀才能在未來的市場競爭

20、中脫穎而出，因此本行業對潛在進入者的技術水平要求較高，潛在進入者難以在短時間內完成足夠的技術積累，因此行業具有較高的技術壁壘。四、 產品開發時間與經驗壁壘鐵路行車安全系統行業產品開發時間壁壘主要體現在新產品從研發到投入市場的開發周期上。行業內新產品的研發通常需要經過設備研發、運用試驗、技術鑒定、資質辦理、準許銷售等幾個階段，時間跨度長達5-10年左右，從產品研發到投入市場的時間周期十分漫長。以機車信號車載系統產品為例，在設備研發階段，產品要求兼容多種信號制式，在分區間干擾、軌道不平衡電流干擾、機車供電大范圍波動前提下譯碼準確、輸出穩定可靠，并進行型式試驗；設備成功研發后需進行運用試驗，根據地域

21、環境，須在多個鐵路局安裝多臺設備試運用，要求三年無重大事故；正式銷售前還需進行技術鑒定，國家鐵路局行政許可，鐵路總公司CRCC試用證書、CRCC正式認證證書、安全完整性等級（SIL）認證、IRIS認證等資質辦理。在細分產品市場中，本行業產品開發對行業經驗要求較高，行業經驗壁壘較高。五、 人才壁壘鐵路行車安全系統產品涉及到現代通信技術、計算機技術、數字信號處理技術、智能傳感器技術、自動化控制技術、網絡通信技術等多個領域專業，且為鐵路行業特定設備，對從業人員的知識水平與技術背景有較高要求。本行業的優秀從業人員不僅需要熟悉我國鐵路運輸行業的特點以及鐵路行車安全系統產品的特點與需求，還需要掌握計算機技

22、術、自動化技術、網絡通信技術等基礎學科的相關理論，不僅需要具備完善的理論體系與扎實的技術知識，還需要具備豐富的現場項目經驗。經過長期的發展，行業內現有的主要企業已經建立了較為完善的人才培養機制，培養了一批具有較高技術水平、豐富項目經驗、深刻理解行業發展的專業性人才。潛在進入者無法在短時間內建立完善的人才體系，吸引并招募到優秀的行業人才，因此本行業具有較高的人才壁壘。六、 資金壁壘鐵路行車安全系統行業的下游客戶為中國鐵路總公司下屬各鐵路局、車輛段以及鐵路建設單位等。下游客戶具有體量大、信用好等特點，行業內企業的應收賬款普遍較多，回款周期較長，資金壓力較大，要求行業內企業具有較強的資金實力以應付日

23、常經營開支的需要，對潛在進入者形成一定的資金壁壘。第三章 市場預測一、 鐵路行車安全系統行業發展概況鐵路行車安全不僅直接關系到我國經濟的順利發展，而且直接關系到鐵路列車上乘客的生命安全，是我國鐵路發展的重點關注領域。我國鐵路系統通過借鑒國外先進經驗結合我國鐵路實際情況的方式，歷經數十年的發展，已經基本建立了完善的行車安全系統。鐵路行車安全檢測與檢修行業是我國鐵路運營管理體系的重要組成部分，其主要作用是采用動態檢測和靜態檢修相結合的方式，確保鐵路機車車輛運行安全。其中，在車輛運行安全檢測領域，通過采取軌邊在線檢測、監控等技術手段，保障移動車輛在線運行安全；在機車車輛檢修領域，通過使用相關檢修類設

24、備，在機車車輛段等固定場所，對機車車輛進行臨時及定期檢修，保證機車車輛使用質量狀態良好，確保機車車輛運行安全。鐵路行車安全檢測與檢修行業，為我國鐵路運輸提供了強有力的安全保障，促進了我國鐵路客貨運輸不斷快速發展。二、 鐵路固定資產投資新增需求（1）鐵路固定資產投資水平高位運行常態化，推動行車安全系統需求增長近年來，為緩解我國社會經濟發展速度較快與鐵路行業發展相對滯后的矛盾，我國加大了鐵路固定資產投資，鐵路固定資產投資增速明顯加快。根據國家統計局相關數據與國家鐵路局2016年鐵道統計公報數據，2016年，我國鐵路固定資產投資由2006年的2,088.35億元增長至8,015億元，固定資產投資規模

25、擴大了283.80%，年復合增長率達14.40%，同期GDP年復合增長率為10.63%，鐵路固定資產投資增速高于GDP增速，投資提速明顯。2006-2010年我國鐵路固定資產投資快速增長，于2010年到達8,426.52億的高峰，之后于2011年有所回落。“十二五”期間，我國鐵路固定資產投資回暖，投資額逐年增加，于2015年達到8,238億元，基本回到2010年的高峰水平，“十二五”鐵路固定資產投資合計達3.52萬億元，達到我國鐵路建設歷史最高水平。2016年作為“十三五”開局之年，鐵路固定資產投資達到8,015億元，為未來五年整體投資規模確定了整體基調，我國鐵路投資將繼續維持在高位。鐵路行車

26、安全系統設備是鐵路固定投資的重要組成部分，“十三五”期間高水平的鐵路固定資產投資將為鐵路行車安全系統帶來廣闊的發展前景。2014年4月2日，國務院常務會議確定設立鐵路發展基金，吸引社會資本投入，基金總規模達到每年2,000億至3,000億元，其中中央財政性資金與社會資金的比例為1:2至1:3。2014年6月25日，國家發改委發布鐵路發展基金管理辦法，明確不低于70%的資金將投向國家批準的鐵路項目。鐵路發展基金的出臺有效緩解了鐵路總公司資金來源單一的問題，拓寬了其融資渠道。從長遠來看，資金來源的有效解決將有力保證中長期鐵路投資的穩步增長。（2）鐵路路網規模持續擴大，為鐵路行車安全系統帶來廣泛需求

27、鐵路行車安全系統是鐵路運輸系統不可缺少的重要組成部分，隨著我國鐵路網規模持續擴大，將為鐵路行車安全系統帶來廣泛的市場需求。近年來，我國鐵路營業里程保持穩定增長態勢，截至2016年末，我國鐵路營業里程由2006年末的7.71萬公里增長至12.40萬公里。 “十三五”時期，我國鐵路投資將保持在高水平，全國鐵路網規模將進一步擴大。根據中長期鐵路網規劃（2016年），到2020年我國鐵路營業里程將達到15萬公里，為完成“十三五”規劃任務、全面建成小康社會目標提供有力地支撐。未來我國鐵路網規模的擴大將必然帶動鐵路行車安全系統的發展，帶來廣泛的市場需求。（3）高速鐵路蓬勃發展，成為鐵路行車安全系統市場增長

28、新引擎我國高速鐵路建設研究始于上世紀90年代，近年來我國高速鐵路快速發展，位居世界第一位，與其他鐵路共同構成的快速客運網可基本覆蓋50萬以上人口城市。我國自2008年起進入高速鐵路高速發展時期，2008年我國高速鐵路營業里程僅為700公里，在全國鐵路里程中占比僅為0.88%。“十二五”、“十三五”期間我國高速鐵路發展提速，截至2016年末我國高速鐵路營業里程超過2.1萬公里，較2008年增長超過29倍，年復合增長率達52.89%，遠高于全國鐵路營業里程整體增長速度，高速鐵路營業里程占比也迅速攀升至16.93%。目前，我國“四縱四橫”高鐵主骨架基本建成，在區際運輸中發揮著重要作用。根據中長期鐵路

29、網規劃（2016年調整），“十三五”期間我國高速鐵路將繼續保持高速發展態勢，到2020年我國高速鐵路規模將達3萬公里，高速鐵路營業里程規模將比2016年擴大42.86%。高速鐵路運行速度快，對列車的安全運行要求高，因此高速鐵路未來的蓬勃發展將成為我國鐵路行車安全系統行業發展的新引擎，會帶來大量的檢測、監測產品的需求。（4）全路機車車輛保有量穩步增長，將直接推動車輛檢修工裝設備等產品的市場需求隨著我國鐵路規模的擴大，機車車輛保有量規模隨之擴大。2008-2016年我國鐵路機車車輛保有量穩步增長，機車、貨車、客車保有量分別從2008年的17,336臺、591,793輛、45,076輛，分別增長至2

30、016年的21,087臺、764,000輛、71,000輛。未來隨著我國鐵路規模進一步擴大，機車車輛保有量將繼續保持穩定增長態勢，為機車車輛運行安全檢測檢修以及機車信號車載系統等行車安全系統帶來廣闊的市場空間。此外，隨著近年來我國高速鐵路的快速發展，在高速鐵路上行駛的動車組數量快速增加，成為客車領域的主要增長點。2008年我國動車組保有量僅為176組，截至2016年末我國動車組保有量增長至2,586組，增長超過14倍，年復合增長率達39.92%。動車組作為新型的客運列車，運行速度快，運行過程中停站時間短，連續運行時間長，對行車安全有著較高的要求。未來，隨著我國高速鐵路保持快速發展，我國動車組保

31、有量將繼續增長，為各種行車安全系統產品帶來可觀的市場需求。三、 鐵路行業發展概況1、世界鐵路發展概況自1825年9月世界上第一條鐵路在英國建成并成功投入使用以來，鐵路成為了世界上主要的陸地運輸工具。鐵路運輸具有運輸量大、成本低、占地少、節能環保、安全性高等特點，對世界各地工業與經濟的發展具有極大的推動作用。到21世紀初期，鐵路已經成為世界各國的經濟大動脈與大眾化的交通工具，根據世界銀行數據，2015年全球鐵路總公里數已經達到105.18萬公里，主要分布地區為北美、中國、俄羅斯、日本、德國、法國等國家和地區。自20世紀80年代以來，隨著全球工業化、城鎮化進程的不斷加深，西方發達國家交通運輸業進入

32、平穩增長時期，而中國、印度等發展中國家的鐵路建設進入快速發展時期。近年來，在高速鐵路、鐵路重載技術、鐵路信息化等先進技術的推動下，世界鐵路行業進入新一輪快速發展時期。2、我國鐵路發展概況我國幅員遼闊，是典型的大陸型國家，東西跨度達5,200公里，南北相距5,500公里，資源分布與工業布局不對稱。我國西部地區自然資源豐富，而經濟發展較為落后；東部地區經濟與工業發達，但自然資源較為匱乏，產品的生產與生產要素的交換需要大規模、長距離的轉移，因此對鐵路運輸的需求量較大。此外，我國人口眾多，公共出行需求巨大。綜上所述，鐵路是我國重要的基礎設施以及公共交通工具，在我國社會經濟活動中起到了重要的作用。長期以

33、來，由于我國鐵路建設與經濟高速發展的不匹配，導致鐵路承載的運輸任務繁重，為了提升我國鐵路路網的規模和質量，原鐵道部發布了鐵路“十二五”發展規劃，國家出臺了中長期鐵路網規劃（2016年），對鐵路建設進行了規劃和指導。根據中長期鐵路網規劃（2016年），國家對鐵路發展提出新的更高要求：推進供給側結構性改革，要求擴大鐵路有效供給。拓展區域發展空間，要求強化鐵路支撐引領作用。繼續實施西部開發、東北振興、中部崛起、東部率先的區域發展總體戰略，重點實施“一帶一路”建設、京津冀協同發展、長江經濟帶發展三大戰略，推進城鄉一體化和新型城鎮化，實施貧困地區脫貧攻堅，必然要求建設橫貫東中西、溝通南北方的鐵路大通道，

34、形成區域覆蓋廣泛、服務層次多樣的現代鐵路網絡，支撐陸海雙向全面開放、城鄉區域協調發展。構建綜合交通運輸體系，要求發揮鐵路綠色骨干優勢。貫徹總體國家安全觀，要求提升鐵路應急保障水平。厚植行業發展優勢，要求建設現代鐵路基礎網絡。根據2016年鐵道統計公報，全國鐵路營業里程達到12.4萬公里，全國鐵路路網密度129.2公里/萬平方公里，其中，復線里程6.8萬公里，復線率54.9%；電氣化里程8.0萬公里，電化率64.8%。全國鐵路機車擁有量為2.1萬臺，其中，內燃機車占41.8%，電力機車占58.1%。全國鐵路客車擁有量為7.1萬輛，其中，動車組2,586標準組、20688輛。全國鐵路貨車擁有量為7

35、6.4萬輛。我國對鐵路建設巨大的投資主要用于：第一、鐵路復線和新線的建設。鐵路建設按照時間順序可分為土建、鋪軌、電氣化建設和建站四個階段。第二、既有電氣化線路的改造及技術裝備的升級，主要是指從無到有升級改造、既有件新老更替以及產品更新換代等。從鐵路歷年投資趨勢看，“十一五”期間鐵路投資額有了較大幅度增長，2010年更是達到歷史投資高峰，隨著“十二五”規劃的順利推進，2014年-2015年規劃的鐵路投資規模形成新的高峰。從未來鐵路行車安全行業需求看，隨著運營安全、鐵路投資電氣化率、復線率以及設備智能化的提高，未來行業相關產品需求有望出現較大幅度增長，從而帶動行業的快速發展。第四章 公司組建方案一

36、、 公司經營宗旨加強經濟合作和技術交流，采用先進適用的科學技術和科學經營管理方法，提高產品質量，發展新產品，并在質量、價格等方面具有國際市場上的競爭能力，提高經濟效益，使投資者獲得滿意的利益。二、 公司的目標、主要職責（一）目標近期目標：深化企業改革，加快結構調整，優化資源配置，加強企業管理，建立現代企業制度；精干主業，分離輔業，增強企業市場競爭力，加快發展；提高企業經濟效益，完善管理制度及運營網絡。遠期目標：探索模式創新、制度創新、管理創新的產業發展新思路。堅持發展自主品牌，提升企業核心競爭力。此外，面向國際、國內兩個市場，優化資源配置，實施多元化戰略，向產業集團化發展，力爭利用3-5年的時

37、間把公司建設成具有先進管理水平和較強市場競爭實力的大型企業集團。（二）主要職責1、執行國家法律、法規和產業政策，在國家宏觀調控和行業監管下，以市場需求為導向，依法自主經營。2、根據國家和地方產業政策、鐵路設備行業發展規劃和市場需求，制定并組織實施公司的發展戰略、中長期發展規劃、年度計劃和重大經營決策。3、深化企業改革，加快結構調整，轉換企業經營機制，建立現代企業制度，強化內部管理，促進企業可持續發展。4、指導和加強企業思想政治工作和精神文明建設，統一管理公司的名稱、商標、商譽等無形資產，搞好公司企業文化建設。5、在保證股東企業合法權益和自身發展需要的前提下，公司可依照公司法等有關規定，集中資產

38、收益，用于再投入和結構調整。三、 公司組建方式xxx投資管理公司主要由xx有限公司和xx（集團）有限公司共同出資成立。其中：xx有限公司出資195.00萬元，占xxx投資管理公司15%股份；xx（集團）有限公司出資1105萬元，占xxx投資管理公司85%股份。四、 公司管理體制xxx投資管理公司實行董事會領導下的總經理負責制，各部門按其規定的職能范圍，履行各自的管理服務職能，而且直接對總經理負責；公司建立完善的營銷、供應、生產和品質管理體系，確立各部門相應的經濟責任目標，加強產品質量和定額目標管理，確保公司生產經營正常、有效、穩定、安全、持續運行，有力促進企業的高效、健康、快速發展。總經理的主

39、要職責如下：1、全面領導企業的日常工作；對企業的產品質量負責；向本公司職工傳達滿足顧客和法律法規要求的重要性；2、制定并正式批準頒布本公司的質量方針和質量目標，采取有效措施，保證各級人員理解質量方針并堅持貫徹執行；3、負責策劃、建立本公司的質量管理體系，批準發布本公司的質量手冊；4、明確所有與質量有關的職能部門和人員的職責權限和相互關系；5、確保質量管理體系運行所必要的資源配備；6、任命管理者代表，并為其有效開展工作提供支持；7、定期組織并主持對質量管理體系的管理評審，以確保其持續的適宜性、充分性和有效性。五、 部門職責及權限（一）綜合管理部1、協助管理者代表組織建立文件化質量體系，并使其有效

40、運行和持續改進。2、協助管理者代表，組織內部質量管理體系審核。3、負責本公司文件（包括記錄）的管理和控制。4、負責本公司員工培訓的管理，制訂并實施員工培訓計劃。5、參與識別并確定為實現產品符合性所需的工作環境，并對工作環境中與產品符合性有關的條件加以管理。（二）財務部1、參與制定本公司財務制度及相應的實施細則。2、參與本公司的工程項目可信性研究和項目評估中的財務分析工作。3、負責董事會及總經理所需的財務數據資料的整理編報。4、負責對財務工作有關的外部及政府部門，如稅務局、財政局、銀行、會計事務所等聯絡、溝通工作。5、負責資金管理、調度。編制月、季、年度財務情況說明分析，向公司領導報告公司經營情

41、況。6、負責銷售統計、復核工作，每月負責編制銷售應收款報表，并督促銷售部及時催交樓款。負責銷售樓款的收款工作，并及時送交銀行。7、負責每月轉賬憑證的編制，匯總所有的記賬憑證。8、負責公司總長及所有明細分類賬的記賬、結賬、核對，每月5日前完成會計報表的編制，并及時清理應收、應付款項。9、協助出納做好樓款的收款工作，并配合銷售部門做好銷售分析工作。10、負責公司全年的會計報表、帳薄裝訂及會計資料保管工作。11、負責銀行財務管理，負責支票等有關結算憑證的購買、領用及保管，辦理銀行收付業務。12、負責先進管理，審核收付原始憑證。13、負責編制銀行收付憑證、現金收付憑證，登記銀行存款及現金日記賬，月末與

42、銀行對賬單和對銀行存款余額，并編制余額調節表。14、負責公司員工工資的發放工作，現金收付工作。（三）投資發展部1、調查、搜集、整理有關市場信息，并提出投資建議。2、擬定公司年度投資計劃及中長期投資計劃。3、負責投資項目的儲備、篩選、投資項目的可行性研究工作。4、負責經董事會批準的投資項目的籌建工作。5、按照國家產業政策，負責公司產業結構、投資結構的調整。6、及時完成領導交辦的其他事項。（四）銷售部1、協助總經理制定和分解年度銷售目標和銷售成本控制指標，并負責具體落實。2、依據公司年度銷售指標，明確營銷策略，制定營銷計劃和拓展銷售網絡，并對任務進行分解，策劃組織實施銷售工作，確保實現預期目標。3

43、、負責收集市場信息，分析市場動向、銷售動態、市場競爭發展狀況等，并定期將信息報送商務發展部。4、負責按產品銷售合同規定收款和催收，并將相關收款情況報送商務發展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統計報表，并將相關數據及時報送商務發展部總經理。7、負責市場物資信息的收集和調查預測，建立起牢固可靠的物資供應網絡，不斷開辟和優化物資供應渠道。8、負責收集產品供應商信息，并對供應商進行質量、技術和供就能力進行評估，根據公司需求計劃，編制與之相配套的采購計劃，并進行采購談判和產品采購，保證產品供應及時，確保產品價格合理、質量符合要求

44、。9、建立發運流程，設計最佳運輸路線、運輸工具，選擇合格的運輸商，嚴格按公司下達的發運成本預算進行有效管理，定期分析費用開支，查找超支、節支原因并實施控制。10、負責對部門員工進行業務素質、產品知識培訓和考核等工作，不斷培養、挖掘、引進銷售人才，建設高素質的銷售隊伍。六、 核心人員介紹1、譚xx，中國國籍，無永久境外居留權，1971年出生，本科學歷，中級會計師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司財務經理。2017年3月至今任公司董事、副總經理、財務總監。2、金xx，中國國籍，1976年出生，本科學歷。2003年5月至

45、2011年9月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責任公司執行董事、總經理。2018年3月起至今任公司董事長、總經理。3、楊xx，1957年出生，大專學歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2018年3月至今任公司董事。4、蔡xx，中國國籍，無永久境外居留權，1970年出生，碩士研究生學歷。2012年4月至今任xxx有限公司監事。2018年8月至今任公司獨立董事。5、于xx，中國國籍，無永久境外居留權，195

46、8年出生，本科學歷，高級經濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經理；2019年3月至今任公司董事。6、蘇xx，1974年出生，研究生學歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責任公司銷售部副經理。2011年3月至今歷任公司監事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監事會主席。7、陸xx，中國國籍，1977年出生，本科學歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監事。8、余x

47、x，中國國籍，無永久境外居留權，1959年出生，大專學歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技術顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責任公司總工程師。2018年3月至今任公司董事、副總經理、總工程師。七、 財務會計制度（一）財務會計制度1、公司依照法律、行政法規和國家有關部門的規定，制定公司的財務會計制度。上述財務會計報告按照有關法律、行政法規及部門規章的規定進行編制。2、公司除法定的會計賬簿外，將不另立會計賬簿。公司的資產，不以任何個人名義開立賬戶存儲。3、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公

48、司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規定不按持股比例分配的除外。股東大會違反前款規定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。4、公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。法定公積

49、金轉為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉增前公司注冊資本的25%。5、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后2個月內完成股利（或股份）的派發事項。6、公司利潤分配政策為：（1）公司應重視對投資者的合理投資回報，利潤分配政策應保持連續性和穩定性，公司經營所得利潤將首先滿足公司經營需要。公司每年根據經營情況和市場環境，充分考慮股東的利益，實行合理的股利分配方案。（2）董事會應當綜合考慮所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區分下列情形，并按照公司章程規定的程序，提出差異化的現金分紅政策：公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排

50、的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到80%；公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到40%；公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到20%；公司發展階段不易區分但有重大資金支出安排的，可以按照前項規定處理。（3）在符合現金分紅的條件下，公司優先采取現金分紅的股利分配政策，即：公司當年度實現盈利，在彌補上一年度的虧損，依法提取法定公積金、任意公積金后進行現金分紅，單一以現金方式分配的利潤不少于當年度實現的可分配利潤的10%。在公司當年未實現盈利情況

51、下，公司不進行現金利潤分配，同時需經公司董事會、股東大會審議通過。若公司業績增長快速，并且董事會認為公司公司在制定現金分紅具體方案時，董事會應當認真研究和論證公司現金分紅的時機、條件和最低比例、調整的條件及其決策程序要求等事宜，獨立董事應當發表明確意見。獨立董事可以征集中小股東的意見，提出分紅提案，并直接提交董事會審議。股東大會對現金分紅具體方案進行審議前，公司應當通過多種渠道主動與股東特別是中小股東進行溝通和交流，充分聽取中小股東的意見和訴求，并及時答復中小股東關心的問題。董事會在決策和形成利潤分配預案時，要詳細記錄管理層建議、參會董事的發言要點、獨立董事意見、董事會投票表決情況等內容，并形

52、成書面記錄作為公司檔案妥善保存。公司應當嚴格執行本章程確定的現金分紅政策以及股東大會審議批準的現金分紅具體方案。確有必要對本章程確定的現金分紅政策進行調整或者變更的，應當滿足本章程規定的條件，經過詳細論證后，履行相應的決策程序，并經出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的2/3以上通過。（4）股東違規占用公司資金的，公司應當扣減該股東所分配的現金紅利，以償還其占用的資金。（二）內部審計1、公司實行內部審計制度，配備專職審計人員，對公司財務收支和經濟活動進行內部審計監督。2、公司內部審計制度和審計人員的職責，應當經董事會批準后實施。審計負責人向董事會負責并報告工作。（三）會計師事務所的聘

53、任1、公司聘用會計師事務所必須由股東大會決定，董事會不得在股東大會決定前委任會計師事務所。2、公司保證向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。3、會計師事務所的審計費用由股東大會決定。4、公司解聘或者不再續聘會計師事務所時，提前20天事先通知會計師事務所，公司股東大會就解聘會計師事務所進行表決時，允許會計師事務所陳述意見。會計師事務所提出辭聘的，應當向股東大會說明公司有無不當情形。第五章 法人治理一、 股東權利及義務1、公司召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認股東身份的行為時，由董事會或股東大會召集人確定股權登記日，股

54、權登記日收市后登記在冊的股東為享有相關權益的股東。2、公司股東享有下列權利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行使相應的表決權；（3）對公司的經營進行監督，提出建議或者質詢；（4）依照法律、行政法規及本章程的規定轉讓、贈與或質押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告；（6）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產的分配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）法律、行政

55、法規、部門規章或本章程規定的其他權利。3、股東提出查閱前條所述有關信息或者索取資料的，應當向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數量的書面文件，公司經核實股東身份后按照股東的要求予以提供。4、公司股東大會、董事會決議內容違反法律、行政法規的，股東有權請求人民法院認定無效。股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或者本章程，或者決議內容違反本章程的，股東有權自決議作出之日起60日內，請求人民法院撤銷。5、董事、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者本章程的規定，給公司造成損失的，連續180日以上單獨或合并持有公司1%以上股份的股東有權書面請求監事會向人民法院提起訴

56、訟；監事會執行公司職務時違反法律、行政法規或者本章程的規定，給公司造成損失的，股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟。監事會、董事會收到前款規定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起30日內未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，前款規定的股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權益，給公司造成損失的，本條第一款規定的股東可以依照前兩款的規定向人民法院提起訴訟。6、董事、高級管理人員違反法律、行政法規或者本章程的規定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。7、公司股東承擔下列義務：（1）遵守法律、行政法規和本章程；（2）依其所認購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規規定的情形外，不得退股；（4）不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益；公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當