1、Procedure Document文件受控印章受控副本印章文件修改章節、內容記錄修改人簽名/時間批準人簽名/時間新版發行文件名稱：ROH控制程序文件編號:版本：A生效時間:編寫：日期:審核：日期:批準：日期:文件匯簽記錄：2016.9.02JD-Q P-29-A1. 目的確定產品環境管理的程序和方法，在公司范圍內推廣國際、國家相關環境指令，確保公司的產品符合法律法規以及客戶要求的產品環境標準。2. 范圍2.1 本程序適用于本公司所有的產品、材料和產品環境管理體系。2.2 RoHS 旨令限制使用的有害物質：汞，鉛，鎘，鉻（六價）,多溴聯苯（PBB）,多溴二苯醚（PBDE）等。3. 定義3.1

2、PEMS ：Products Environment Management System ，即產品環境管理系統，是一個組織內關于產品的全面管理體系的組成部分，它包括為制定、實施、實現、評審和保持產品環境方針所 需的組織機構、 規劃活動、 機構職責、 慣例、 程序、 過程和資源。 還包括組織的產品環境方針、目標和指標等管理方面的內容。產品環境：產品對環境的友善度，具體為產品中不含有有害物質，目的是保證產品廢棄時，產品里沒有有害物質排放到土壤、江河、大氣中，給環境帶來惡劣影響。4. 權責4.1文控： 確保遵守本工作程序和規范， 通過促進對本程序所述之要求的認識， 確保禁用物質管理體系在整個公司的理

3、解和實施；識別、記錄和報告與任何禁用物質管理不符合的事項，發起且實施和驗證糾正措施的有效性；向客戶提交必要的文件；向最高管理層匯報禁用物質管理體系表現以供評審且提出建議；為員工，管理人員及下級供應商提供培訓計劃。4.2業務營銷部門： 在產品設計時， 獲取客戶對產品環境最新的要求， 以確保我司產品符合客戶要求；每月定期確認客戶的 P EMS 管控標準有無更新，及時獲取客戶的最新版資料并傳遞 發生環境管理物質不符合且產品已出貨時，及時通知客戶并組織相關方提供及實施解決方案。4.3 研發部：了解客戶或法律法規的PEMS 管控標準，保證在產品或材料設計階段符合要求。在樣品試制時， 需作新材料、 新產品

4、的手板評估， 所有新材料必須取得有害物質的相關測試報告， 確保所用的新材料、新工藝符合國家或國際組織制定或客戶要求禁止或限制使用物質的相關 標準。3.23.3禁用物質： 由國家或國際組織制定或客戶要求禁止使用的物質。3.4限用物質： 由國家或國際組織制定的或客戶要求的限制使用的物質。3.5均質物質： 無法機械分離成不同材料的原材料。3.6檢測單元： 可以直接提交進行精確檢測的不需要進一步機械拆分的樣品。QM 當4.4 采購部：負責向供應商或外包商宣傳與產品環境要求相關的法律法規和標準，讓供應商或外包商知悉產品環境的最新要求 . 開發綠色供應商， 主導對供應商進行環境管理物質方面的符合性審查。并

5、要求供應商提供材料符合性的必須資料，如材質分解表、MSDS 第三方測試報告、不使用禁用物質保證書等。當環境管理物質不符合發生時，主導對材料供應商進行管理。4.5 品保部：負責收集有關產品環境管理的國內國際相關組織的最新法律法規和標準和客戶標準并定期更新。在供應商選擇、進料檢驗與產品出貨時，與相關部門一起，確保所用的原材料、半成品、成品符合禁用物質管理要求。當發現原材料、半成品、成品不合格時，及時處理解決。必要時，送樣于第三方測試。4.6 工程部 : 負責評估生產工藝行環境。當工程變更如工藝或材料等變更時，需要對產品再進行環境評估。 當環境管理物質不符合時，配合產品工程師找出原因并預防改善， 保

6、證產品在生產制造過程中符合要求。5. 作業程序5.1 產品設計階段5.1.1 產品設計輸入應根據相關方、法律法規及國內外相關組織產品環境管理標準的最新要求確保新開發的產品環境符合要求。具體參考新產品開發管理程序及法律法規管理程序。5.1.2 產品設計輸入應得以評審， 并將關于產品環境管理的設計輸出形成文件加以保存。新設計、新工藝所采用的物料禁用物質含量超標，則不能通過評審。5.2 手板及首件階段5.2.1對于一般情況下不用于出貨、外部認證或提供給客戶使用的手板，在條件不符合時，可不受限于產品環境管理要求，但其去向、用途應予以追蹤及標識，確保不混入合格產品中。5.2.2首件試制應在設計評審通過的

7、基礎上 , 采用符合環境要求的材料進行，確保手板及首件符合產品環境管理的要求。若條件不符合時 , 并已明確該批首件不用于出貨、外部認證或提供給客戶使用的前提下，可采用普通材料及工藝進行。該批首件應有專門人員跟蹤其使用用途及去向。5.2.3如客戶要求，有關產品環境的參數（或報告）應提交客戶批準或報備。5.3 試產及量產階段5.3.1 工程部將首件試制階段所定義的物料在材料清單里更新。試產及量產階段產品的材料應符合國家或國際組織制定的或客戶要求禁止或限制使用物質的成份。5.3.2 試產及量產階段的工藝、輔料、工裝夾具及設備應符合產品環境管理要求。5.3.3 符合產品環境管理要求的相關產品、輔料、工

8、裝夾具及設備應予以標識。5.4 對供應商的管理5.4.1 采購部應要求相關供應商提供相應的禁用或限制使用有害物質報告。5.4.2 采購部應與產品工程師等相關人員定期對供應商進行評估，確保供應商運作體系能確保所5.5.2 對正常直接原材料和高風險輔料（通過首件評估后的直接原材料和高風險輔料），采購部要求供應商每年至少一次提供所供物料的有害物質含量的第三方檢測報告。管控標準依附件原材料環境管理物質含量控制標準】 。5.5.3相關檢測報告或第三證明應可作為IQC 判定來料的依據之一 .5.6 生產過程中禁用物質的控制5.6.1 當材料、工藝等發生工程變更時，業務人員應及時通知客戶，并進行禁用物質的評

9、估。5.6.2 對生產工藝、生產線使用的輔料、工裝夾具及設備，應按產品環境管理要求，予以記錄、標識并保持。供應商提供的第三方檢測報告應存檔。5.7 成品禁用物質的控制5.7.1相關產品工程師應根據成品的不同特性進行分類，對每一類成品細分所用物料，并整理出從供應商處獲取的有效第三方檢測報告，客戶等相關方索取時能及時提供。5.7.2出貨檢驗報告中應注明相應的產品環境符合 , 并在外包裝中予以標識。5.7.3每年應定期抽取具有代表性的成品送合格測試機構，進行相應的環境要求的測試。對于客戶有特殊要求時，應安排送第三方檢測機構進行檢測。5.8 糾正和預防措施5.8.1 當客戶或內部發現禁用或限制使用物質

10、含量超標時, 并應采取如下措施 , 并向管理者代表報告。5.8.2 進料檢驗時發現不合格品的處理5.8.2.1 IQC 送合格檢測機構進行測試，若檢測結果不合格，立即停止使用并標識退回該原材料，依照與供應商簽署的保證協議進行處理 ; 并同時要求供應商立即隔離庫存， 查明原因，采取糾正和預防措施。5.8.2.2 如需繼續采購此供應商物料，必須要求供應商重新提供第三方檢測報告，該供應商改進后的首批來料時， IQC 應進行抽樣檢查，必要時應加嚴抽檢，合格后方允許使用。若重新檢測確認不合格，除拒收該批物料外，采購部負責與品保等相關部門應對其重新審核產品環境管理體系及供貨資格。具體可參照采購管理控制程序

11、及供應商管理程序執行。5.8.2.3 確認此類不符合物料有無投入使用或出貨。若出貨，業務營銷部門應立即通知客戶，并協商處理方案；若已投入使用，立即停止生產并隔離，并確認所使用物料之符合性若確認為不符合，參照標識與可追溯性管理程序和不合格品控制程序執行。提供的產品符合產品環境要求。 物別是對高風險限用物質。具體依 供應商管理程序 執 行。5.5 對來料的控制對新材料、新部件正式引入之前 , 應由產品工程師對其進行禁用物質含量的評估。5.5.15.8.2.4 重新評估供應商合格后 ,IQC 重新評估其改善后的原材料 , 并對此原材料連續三批進行加嚴檢驗。出貨檢驗時發現不符合產品的處理當出貨檢驗發現

12、不合格時，進行標識隔離并停止出貨。找出不符合產品的具體部位，對其原材料進行追蹤分析。品保部按照按糾正措施與預防措施控制程序進行處理。已出貨之不符合產品的處理對已交付產品按有關協議進行處理 ,并停止交付庫存產品 , 并隔離標識 ; 商務/ 業務部門及時通知客戶 , 協商處理方案。品保追溯該批產品所使用的原材料，找出超標原材料的批號、供應商。按照“執行。所有禁用物質超標的產品，材料均應立即報廢。5.9 產品工程師對客戶保證書的內容進行審核，如果客戶提出的控制標準高于組織的內控標準，應與客戶協商；若客戶不同意修改方案，不得簽署客戶保證書。若客戶提出的控制標準低于組織的內控標準，可以簽訂客戶保證書。6

13、. 參考文件5.8.2 執行，并5.8.2 ”6.1法律法規及其它要求控制程序JD-QP-05-B6.2標識與可追溯性管理程序JD-QP-10-A6.3不合格品控制程序JD-QP-11-B6.4糾正措施與預防措施控制程序JD-QP-13-B6.5設計和開發控制程序JD-QP-16-A6.6采購管理控制程序JD-QP-18-A6.7供應商管理程序JD-QP-19-B6.8 法規 / 指令 /RoHS 的檢測方法標準6.8.1 中國電子信息產品污染控制管理辦法682 歐盟 ROH關于在電氣電子設備中限制使用某些有害物質指令6.8.3 SN/T 2003.1電子電氣產品中鉛 , 汞, 鎘, 鉻, 溴

14、的測定 第一部分 : X 射線熒光光譜定性篩選法6.8.4 SN/T 2004.1電子電氣產品中汞的測定 第一部分 : 原子熒光光譜法6.8.5 SN/T 2004.2電子電氣產品中鉛、鎘、鉻的測定 第二部分 : 火焰原子吸收光光譜法6.8.6 SN/T 2004.3電子電氣產品中六價鉻的測定 第三部分 : 二苯碳酰二肼分光光度法6.8.7 SN/T 2005.1電子電氣產品中多溴聯苯和多溴聯苯醚的測定第一部分：高效液相色譜法6.8.8 SN/T 2005.2電子電氣產品中多溴聯苯和多溴聯苯醚的測定第二部分：氣相色譜法-質譜法附件一：【材料管理物質含量控制標準】ROHS旨令限制使用的六類有害物

15、質。1.水銀（汞）使用該物質的例子：溫控器、傳感器、開關和繼電器、燈泡2.鉛使用該物質的例子：焊料、玻璃、PVC 穩定劑。3. 鎘使用該物質的例子：開關、彈簧、連接器、外殼和PCB 觸頭、電池 。4.鉻（六價）使用該物質的例子：金屬附腐蝕涂層5.多溴聯苯（PBB）使用該物質的例子：阻燃劑，PCB 連接器、塑料外殼。6.多溴二苯醚（PBDE 使用該物質的例子：阻燃劑，PCB 連接器、塑料外殼。二、材料ROHS六項測試要求1.供應商所有直接原材料和高風險材料每年至少一次送至第三方實驗室進行六項有害物質的測試，供應商所有直接原材料和高風險材料每兩年至少一次送至第三方實驗室進行兩項鹵素測試項目測試標準

16、檢測設備上限值鉛(Pb)IEC 62321:2008; U.S EP A3052:1996ICP-OES;ICP-AES2ppm汞(Hg)IEC 62321:2008;U.S EP A3052:1996ICP-OES; CV-AA2ppm鎘(Cd)IEC 62321:2008; U.S EP A3050B:1996ICP-OES;ICP-AES2ppm六價鉻（Cr VI）IEC 62321:2008; U.S EP A3060B:1996UV-Vis2ppm多溴聯苯IEC 62321:2008; U.S EP A3540C:1996GC-MS5ppm多溴聯苯醚IEC 62321:2008; U.S EP A3540C:1996GC-MS5ppm氯（CI）BS EN 14582:2007IC50ppm溴(Br)BS