1、審核清單（采購部）審核清單（采購部）廳P審核文件編號檢查內容結果1SOP-RD-002-10技術文件管理程序6.3.5.3給部件加工商、供應商 提供圖紙、規范等技術文件前， 是否填寫“文件領用申請單” UF-QA-05-4經總經理批準？抽查到：艾吉芯 SEMTECH:3010300551 二極管 貼片開關IN4148WS、志豐電子: 3010800301 開關插件 TS-06V, 華立凱 3040600343 ST-620-DE、 （編號：161102但未填寫“文件 領用申請單" UF-QA-05-4經總 經理批準。2SOP-PD-009-16供應商控制程序3.1采購部是否建立合格供

2、應 商檔案？查到艾吉芯、志豐電子、華立凱 有建立合格供應商檔案6.2.3對于原材料、輔助材料、 模具及外發加工商，采購部是 否組織相關部門實施對候選供 應商的由體系、商務、技術三抽查到：艾吉芯電子，流水號： 170401、華利凱包材，流水號： 170102、采購部有組織相關部門 實施對候選供應商的由體系：陳方面的審核?對于貿易商，是否一定實施 商務審核？6.2.4 采購部是否根據審核報告 在“供應商審核報告”提出綜 合評審意見供總經理決定是否 批準為預備供應商的依據？（注：包括貿易商也需要）？6.2.5 預備供應商是否經過總經 理批準？（在供應商審核報告 上批準）（注：包括貿易商也需 要）6.

3、2.6 已確定為預備供應商的， 除服務加工類型的供應商，其曉珍、商務：畢文波、技術：趙 堯訓三方面的審核。對抽到的于貿易商，都實施商務 審核（新晨電子，審核日期：2017.4.18）采購部在審核過的供應商都會 根據其審核報告艾吉芯電子，流 水號：170401、華利凱包材，流 水號：170102、在“供應商審核 報告”提出綜合評審意見（綜合 考慮，可引入此案作為后備）上述兩個供應商中有經過總經 理批準，報告編號為 UF-PD-01-11俊生 SER:170808洪港SER:170806均有送樣近期沒有PCBA到外發加工新他供應商是否安排送樣？對于服務加工類型的供應商， 首批生產時是否組織工程和Q

4、C人員進行現場確認？-主 要指PCBA加工商的產品6.2.6收到樣品后采購部是否填 寫“樣品評估報告 UF-PD-03-10”連同供應商提供 的資料交產品工程部？收到樣品后米購部者坨填寫“樣品評估報告UF-PD-03-10編號： 17026 （3010201101 電容貼片） 和編號：170713 （3040600483紙箱）有連同供應商提供的資料交 產品工程部6.2.7是否在樣品確認合格后組 織質量系統部、工程部等部門 簽署“預備供應商鑒定報告”UF-PD-01-11?在樣品確認合格后有組織 QA :陳曉珍、PE:趙堯訓等部門簽署“預備供應商鑒定報告UF-PD-01-11”是否經總經理批準才

5、由預備供 應商轉為正式供應商？（包括志豐電子編號：0206括手工單和和新晨陽編號：0210有總經理批準，（包1 ERP審批單）手工單和ERP審批單）6.2.8 對于已批準為合格的供應 商，若因設計變更或其他原因 需要其提供新材料時，送樣與 否，送樣多少是否由工程部決 定？對于增加新材料或經評估確認 后需取消某些材料采購的供應 商，采購是否通知工程部授權 人員增加或刪除該供應商存貨 對照表中的對應存貨？6.2.9 對于客戶指定的供應商, 是否同樣執行審核、批 準和樣品確認程序？6.2.10 已批準為合格的非服務 對于已批準為合格的供應商，若 因設計變更或其他原因需要其 提供新材料時，送樣與否，送

6、樣 多少是由產品工程部決定（編號 為：170711和編號為：170712）有，艾吉芯電子，流水號： 170401、華利凱包材，流水號： 170102、是否同樣執行審核、批 準有執行樣品確認（編號為： 170711和編號為：170712）程序 已批準為合格的非服務性供應性供應商，正式米購前，是否 與供應商簽訂“品質協議”（從 供應商檔案中挑幾家新供應商 抽查）商，正式米購前，艾吉芯電子 華利凱包材有簽訂品質協議。6.3.6.1主要供應商、外發加工 商是否至少每年進行一次復 審？（連續兩年達A級可兩年進 彳計次復審）？其它供應商（貿易商和輔料 供應商）是否每兩年進行一次 復審？抽查到下面幾家主要供

7、應商凱 利達（審核報告編號170102、艾 吉芯（170401）屬A級和B極供 應商后進行年度復審、（編號為： 170711 和編號為：170712）6.3.6.2對于變更生產地址的供 應商是否對新址實施復審？近半年供應商沒有變更地址停止供貨一年以上的供 應商再次供貨前，是否組織復 審？近期沒有停止供貨年以上的供應 商停止供貨半年以上的按 圖紙開模生產產品的供 應商，再次供貨時是否 先送樣確認？近期沒有停止供貨半年以上的 按圖紙開模生產產品的供應商6.3.7當現有供應商名稱、地址、 付款條件、聯系人等發生 變化，或停用供應商重新 啟用時，采購是否在ERP 系統填寫“供應商資格審 批變更表” ？

8、供應商偉光有變更日期，變更日 期為：2017.7.27采購有在 ERP 系統填寫“供應商資格審批變更 表”6.4.7.1采購部是否組織質量 部、質量系統部、儲運君生要 原科科供應商、輔助材科供應 商、外發加工供應商實施月度 和年度評分考核，并填寫“供應 商考核評分表" UF-PD-04-3 ? 評分依據是否按供應商考核 評分準則DI-PD-01-3執行？查了 6、7月份的有對供應商進行考核填寫 供應商考 核評分表" UF-PD-04-3,在6月 有對博富能電池（C級）、進行 評分。6.4.7.2對于被評為D級的供應 商是否組織復審，要求在2017年5-7月沒有被評為D極的供

9、應商其改善？若持續得不到 改善，是否取消其資 格？對于被評為E級的供應商， 是否停止采購，取消其供應商 資格？在2017年5-7月世紀風華和朗盛 被評為E級的供應商，未取消資 格，仍然在供貨6.5因考核不合格或其它原因 停用的供應商，是否及時 在ERP系統作停用處理？近期沒有考核不合格的供應商重新啟用前是否重新審核、送 樣、審批？（通過供應商檔案 抽幾個停用日期在變更日期之 后的供應商檢查重新啟用前的 審批記錄 一預備供應商鑒定 表）近期沒有7.1若需向不屬于正式批準的 供應商緊急或臨時米購材料，風華高科有總經理批準并在“物品采購申請” UF-PD-10-19注明屬緊采購部是否征求有關部門意見

10、 報總經理批準并在“物品采購 申請" UF-PD-10-19注明屬緊 急或臨時采購？急或臨時采購？3SOP-PD-010-15 采購控制程序5.1.1采購部是否參照PMCMRP運算產生的需求或根據 ERP的“采購通知單”或者“物 品采購申請”下“訂貨單”？有根據PMC的請購申請進行 的）訂單編號：PO1708112標簽和訂單編號： PW1707002半 成品有參照MRP5.1.2訂貨合同或訂貨單中是否 注明產品名稱和型號、數量、 單價、金額及結算期？訂單編號：PO1708112標簽和訂單編號： PW1707002 半成品有 注明產品名稱和型號、數量、單 價、金額及結算5.1.3訂單發

11、出后，采購部是否 跟蹤訂單的執行情況？查到世紀風華和偉光PMC有跟 蹤進度，采購有跟蹤是否交貨完 成情況5.1.6報銷時由供應商提供的 對帳單是否經過采購和財務的 確認？有確認5.2.1采購部是否依據計劃與物 控部的“委外計劃單”對合格 加工商下達“外發加工通知單 UF-WH-14-6' ?5.3儀器設備、工具和自用模具 的購置、送外維修、外校是否 憑經總經理批準“物品采購申 請” ？（需對三種情況分別抽 樣確認）5.3.1購買量測儀器的“物品采 購申請”是否經計量負責 人確認后報總經理審 批？儀器、設備、工具、自用 模具的“物品采購申請” 是否有經安保部和質量 部確認？訂單編號：PO

12、1708112標簽和訂單編號： PW1707002 半成品有委外計劃單和外發加工通知單UF-WH-14-6ST-750上蓋塑膠模具、 SA1412上蓋和 SA1413燈鏡模具、LED支架模具有 憑經總經理批準“物品采 購申請”查到A0778功能測試臺和 SVP630L功能測試臺 物品采 購申請有經計量負責人確認后報 總經理審批以上有經安保和質量確認5.3.4產品和設備工作時密切 接觸的部件在采購合同 中是否注明要求供應商 提供第三方的ROHS檢 測報告？SVP-630L功能測試臺和A0778功能測試臺有注明要求 供應商提供第三方的 ROHS檢 測報告5.3.10儀器設備是否憑“物品采 購申請”

13、、合同或訂單和“儀器 設備驗收單”及入庫單辦理財 務（報銷）手續？查到CP-LED功能測試臺憑“物品米購申 請”、合同或訂單和“儀器設備 驗收單”及入庫單辦理財務（報 銷） 手續。 SVP-630L沒有驗收單5.3.12儀器和設備需送外維修 時是否填寫“物品采購申請”5.4.1模具的采購是否由工程部 提出“物品采購申請”并 報總經理審批？ST-750上蓋塑膠模具、SA1412上蓋和 SA1413燈鏡模具、LED支架模具有報總經理批準5.4.3模具采購是否至少選擇 兩家供應商進行對比？沒有選擇兩家供應商進行對比5.4.6模具開制完成后，采購部查到ST-750模具、日期：是否組織驗收并填寫“儀 器

14、、設備驗收單 UF-PD-02-12” ？驗收單正 本是否交財務？采購部是否留副本？5.4.7采購部是否負責模具的管 理，是否建立模具臺帳？加工商向采購部辦理模具 領用手續，是否簽署“模 具移交使用協議”？采購部是否將該協議副本交儲運部存檔？5. 4. 9五金、塑膠模具采購部 是否憑“物品采購申 請”、合同或訂單、入2017.3.29和LED支架模 具、日期：2017.4.17采購部 是否組織驗收并填寫“儀 器、設備驗收單并交給財 務。采購有保留副本查到：SA1412、SA1413燈鏡上 蓋模具未驗收有建立臺賬查至ij ST-750模具日期：2017.3.31 和LED支架模具日期：2017.

15、3.22 有簽署“模具移交使用協議有將該協議副本交儲運部存檔查到編號：ZZT20161104001 LED 支 架 模 具 和 TC20161201/1412/1413 燈鏡 和庫單、工程部出具的驗 收報告辦理財務手 續？CICAM 付款程序是否體 現在與供應商的模具 合同中？上蓋模具有訂單、入庫單、工程 部出具的驗收報告辦理財務手 續。CICAM付款程序有體現在與 供應商的模具合同中5.7 IT設備、軟件和服務的采 購是否填寫 “UF-SF-321T 設備軟 件服務采購信息采集 表”，由安保部統一填寫 “物品采購申請” ？近期未采購I5.8匣定資廣汽建畋必是查秋提 出申請，經核海后牙埴寫物

16、品采購申請”？一要以“資本 支出計劃申請單UF-FN-11-3” 為依據。查到編號：ZB20160019自動焊 錫機和單號：ZB20170003、Svp-630L新制功能測試臺資本 支出計劃申請單5.9米購部與供應商簽訂合同志豐電子、日期：2017.3.20和辰時，是否將正本交財務部存檔， 并自存一份？欣技術、日期：2017.8.9有將正 本交財務部存檔，并自存一份“物品采購申請”是否經財務部審核？合計金額在1000元人 民幣以上是否有經總經理批準？以上物品采購申請”有經財務部 審核？合計金額在1000元人民 幣以上有經總經理批準？4DI-FN-02- 4 固定資產及長期待 攤費用管理辦法6.

17、1.1需要采購固定資產前，是 否填寫“資本支出計劃 申請單 UF-FN-11-3?是否總經理批核后才實 施請購？查到固定資產編號：3010061日期：2017.7.10 和編號：301030日期：2017.6.20有填寫“資本支出計劃申請單有總經理批核后才實施請購6.2超過10000元人民幣維護， 是否填寫“資本支出計劃申 請單”？近期沒有超過10000元人民幣維 修6.3轉移、出售或報廢固定資 產片是否填寫“固定資產處 理魯單 UF-FN-12-2?近期有各部門轉移報廢固定資 產，者隋填寫“固定資產處理置 單UF-FN-12-2,如固定資產編號為 3010061 日期：2017.7.10 和

18、編號：301030 日期:2017.6.20報廢處理?！肮潭ㄙY產處置單”經相關 部門會簽后，副本是否交財 務存檔？有存檔5SOP-AD-011-19倉庫管理程序5.2.1.6采購部接到“短缺及退 料單”后是否督促供應商要求 其及時補貨？有電郵的方式督促供應商要求 其及時補貨6SOP-PMC-029-10物料控制程序6.4.1外協廠的物料報廢及損耗 時是否填寫“物料報廢損耗單 UF-WH-26-2 ”交倉庫？需要補 料時是否填寫對應的“物料申 請單”？查到：3010600291印刷電路板， 日期：2017.8.18 和 3050001161 防潮膠水，日期：2017.9.5有填 寫“物料報廢損耗單UF-WH-26-2 ”交倉庫？需要補 料時有填寫對應的“物料申請 單”6.5.1由于物料變更或產品停產 等，導致外協加工商處某些物 料不再使用的物料，米購是否近期未采購I要求加工商即時退倉并填寫物料退倉單"UF-WH-18-4 ?7SOP-PMC-034-023c認證標志管理 程序5.1.4購買3C認證標志時是否 根據«3C標準規格標志申購須 知要求，從網上下載“ 3c標 準規格標志申購表