1、企業家人力資本在產業集群創新機制中的作用    摘要產業集群的創新包括制度創新、技術創新和市場創新。只有真正的企業家，才有制度創新的動力和能力。因此，企業家人力資本是集群創新的主要推動力量。企業家人力資本是集群制度創新的發動者。與創新密切相關的制度創新主要是產權制度和管理制度的創新，如私營企業的產權結構多元化，激勵制度上重視創新的市場價值，等等。多元化的產權結構有助于引進和保留職業經理層、核心技術人員，以人為本、鼓勵創新、寬容失敗的管理制度能夠形成全員創新的企業文化和集群文化。關鍵詞企業家人力資本；產業集群；創新機制一、企業家人力資本在集群創新系統中的作

2、用機理集群創新分為制度創新、技術創新和市場創新。制度創新是指集群企業的制度創新和集群企業之間競合關系的創新。技術創新是指集群通過新技術改善經濟福利的商業行為，包括企業技術創新和技術在集群中的擴散兩個方面。市場創新是指集群從微觀的角度促進市場構成的變動和創造，以及伴隨新產品的開發對新市場的開拓、占領，從而滿足新需求的行為。這三者之間相互影響，其中，制度創新是技術創新和市場創新的基礎。只有真正的企業家才有制度創新的動力和能力。因此，企業家人力資本是集群創新的核心力量(參見下圖)。本文從集群創新的三個方面來揭示企業人力資本對集群創新機制的作用機理。(一)集群制度創新。企業家人力資本是集群制度創新的發

3、動者。與創新密切相關的制度創新主要是產權制度和管理制度的創新，如私營企業的產權結構多元化、激勵制度上重視創新的市場價值等。多元化的產權結構有助于引進和保留職業經理層、核心技術人員，以人為本、鼓勵創新、寬容失敗的管理制度能夠形成全員創新的企業文化和集群文化。上述因素是技術創新和市場創新的源頭。企業家還可以在集群企業的競合關系方面進行創新。企業家利用自身的社會網絡學習他人的經驗以增加知識和才能，建立集群企業之間的信任，促進集群知識共享機制的建立，最終建立集群的組織學習機制。知識共享是集群創新的基礎，集群企業家只有建立起知識共享的信任機制和激勵機制，才能使知識共享成為集群組織的習慣。集群企業之間的信

4、任由于分工合作的經濟關系和企業家聲譽機制的作用而比較牢固。合作企業之間通過建立研發團隊、共同面對質量管理和市場開發問題等方式促進知識的共享和創新。集群企業按照產業內部的分工合作鏈條，通過資源的聯合進行技術創新是建立組織學習機制的有效途徑。另外，集群企業要注重技術人員和管理人員的特殊培，走專業化職業發展路徑，保持平穩的職業發展狀態。(二)集群技術創新。中國產業集群的生產大部分還是以簡單加工組裝為主，要轉變為以高附加值的深度加工為主，并掌握核心技術以嵌入國際產業鏈的頂端，就必須依賴企業家人力資本的戰略決策能力。技術創新可以通過自主創新或借助外部資源來獲得。由于產業集群大部分由中小企業集聚而來，單個

5、企業由于人才和資金的約束，自主創新缺乏現實基礎。大部分集群企業在技術上以模仿創新為主。只有擁有企業家人力資本的企業，才能實現真正的自主創新。一方面得益于企業家的制度創新，另一方面還得益于集群創新網絡的存在。企業家群體自身擁有良好的社會資本，并且善于組織和利用集群的創新網絡。大學與研究機構、企業技術研發中心是創新網絡的主要節點。大學與研究機構是技術創新的源頭，通過人員合作和成果的市場化交易等方式，為產業集群實現激進的技術創新提供了有力的支持。企業家還往往在爭取政府的資金支持、技術支持、稅收政策的優惠方面發揮作用。企業家人力資本主要存在于企業的經營管理層。由于生產和銷售上千絲萬縷的聯系，加上親緣和

6、地緣上先天的親密性，企業家之間存在頻繁的交往與合作，導致一些漸進性的技術創新不斷產生，并使新技術借助經濟交往和社會交往的網絡快速擴散。技術擴散的具體途徑有企業間合作、人力資源在企業間的流動、企業員工之間的社會交往、中介組織等。(三)集群市場創新。通過市場的擴張來獲取更高的利潤是所有企業家的行為準則。擴張的方式一是通過與跨國公司的技術合作打開國際市場；二是通過產業的跨區域轉移開辟新的原料來源和市場。企業的競爭力離不開所在產業集群的競爭力，而產業集群的競爭力取決于其在全球價值鏈中的地位、集群內部企業以及集群與相關產業之間合作的寬度和聯系的強度。如果這個產業集群處于全球價值鏈的戰略性、核心環節，則能

7、控制住價值鏈上游和下游企業或集群，大大提高競爭力(杜龍政，劉友金，2008)。在市場競爭日趨激烈的今天，單個企業由于能控制的市場資源有限，較難維持長久的優勢，尤其是中小企業。企業家只有通過和跨國公司的合作?？鐕緝r值鏈所產生的前向、后向聯動不僅會提高與之相關的集群上下游企業的技術水平，而且為商品的銷售打開通路。另外，近幾年國內出現產業集群部分或整體跨區域轉移的行為。常見的形式是某個集群的核心企業進行跨區域的轉移后，配套企業也隨之轉移，不但形成新的產業集群，而且建立起新的創新中心和市場網絡。企業家的市場創新還表現為在集群中建立一種新型的內部交易關系。真正按照市場化機制形成的集群是一個共同的利益

8、體，集群企業之間的分工代替一個企業內部的分工。產業集群的專業化分工使企業可以根據生產需要進行交易，及時滿足市場的個性化和多樣化的需求。集群中的信息傳遞非常清晰，違約行為和投機主義行為少，降低了企業間的交易費用。二、基于企業家人力資本的產業集群創新系統研究以浙江為例浙江經濟是典型的塊狀經濟，經濟活力來自于數目龐大的中小企業產業集群。由于私營經濟在經濟總量上的絕對優勢，決定了集群創新以企業的自主創新為主。(一)浙江集群的企業家人力資本存量分析1企業家人力資本的數量分析。由于崇尚商工致富，同時得益于改革開放以來民營企業快速發展對企業家人力資本的培育，浙江省成為企業家人力資本存量相對豐裕的區域。如下表

9、所示，從2000年至今，浙江國有企業和集體企業的數量在逐年下降，而非國有企業的數量有了快速的增長，尤其是私營企業的數量呈逐年增長的趨勢。另外，浙江民營企業通過并購、控股和追加投資等擴大規模，目前全省私營企業參股、控股國有企業的已經有6000多家，私營企業并購國有企業的有1000多家。這些數量龐大的私營企業分布于全省的產業集群中，再加上其他企業類型的企業家和管理經營者的存在，足以證明浙江企業家人力資本的豐裕程度。2浙江省企業家人力資本的質量分析。企業家人力資本的質量可以從經營業績、敬業態度、綜合能力、個性特質、潛在能力和職業適應性等方面進行評價。(1)經營業績。浙江民營經濟創造了全省70以上的生

10、產總值、60以上的稅收、76的外貿出口、90以上的新增就業崗位；全國民營企業500強中，浙江就占了203席，總數居全國第一。(2)敬業態度。包括積極性、工作熱忱和獨立性等方面。浙江企業家的特點是行事獨立，反對教條主義，艱苦創業，具有良好的敬業精神。(3)綜合能力。浙江企業家創新能力和獲取社會資本的能力突出；具有遠見，了解并能發揮自己的優勢；組織能力、社交能力較出色，在民間融資、技術創新和產業區域轉移等方面均顯示出與各級政府兵有良好的關系，獲得政府的積極支持。(4)個性特質。浙江企業家個性堅韌，勇于承擔責任，堅忍不拔地面對困難和挑戰。他們的很多創舉均遭到媒體和大眾的質疑，但企業還是在政策的夾縫里

11、快速成長起來。(5)潛在能力測定。大多數浙江企業家的文化程度不高，但他們善于學習，邊干邊學的累積效應具有無窮的潛力。(6)職業適應性。職業適應性是指個體是否具有與企業家功能對應的職業性向和職業錨。浙江企業家大多具有創造性職業錨，把建立或創立自己的企業視為終身的追求。(二)浙江省產業集群創新能力現狀分析1背景分析。浙江產業集群的發展面臨知識產權保護、貿易技術壁壘和商務成本提高等挑戰，必須注重自主創新。(1)知識產權保護。產業集群大多數為傳統產業的生產加工型企業，模仿創新是主要的技術來源，經常成為發達國家知識產權制度的指控對象。(2)發達國家的貿易技術壁壘。產業集群的產品大多數是簡單加工的低附加值

12、產品，技術含量低，容易遭遇技術壁壘。根據浙江省質量技術監督局對浙江省主要出口企業(按國際HS編碼產品出口額排序居前60的企業)在2004年出口貿易中遇到技術壁壘情況的調查，在被調查企業中，有47.8的企業遭遇技術壁壘。(3)商務成本的提高。隨著浙江土地、能源和勞動力等要素價格的不斷提高，傳統產業特別是能耗型、污染型、勞動密集型產業正面臨著新的發展壓力。一方面迫切需要依靠科技進步提升產業層次，另一方面通過整體向國內其他區域或向其他國家遷移來拓展新的生存空間。2浙江產業集群創新能力現狀。為應對國際金融危機等因素的影響，2009年浙江企業積極推進技術創新，提高產品的市場競爭力。1季度，全省規模以上工

13、業科技活動的經費支出50.1億元，同比增長12.6。其中，紡織、塑料制品、服裝和化纖4個行業的科技活動經費支出增幅在30以上。13月，規模以上工業新產品產值1213.5億元，同比下降0.5，降幅比工業總產值低11個百分點；新產品產值率為16.2，比去年同期的14.4提高1.8個百分點。(1)浙江集群的制度創新。私有產權和家族管理曾為模仿創新和低價擴張提供制度的基礎，但集群要想走自主創新的道路，這種產權制度和管理方式可能又是一種障礙。對私有產權完整性的過分追求，使企業難以真正地吸引和保留創新性人力資本，家族式管理由于其狹隘性和封閉性，阻礙新技術的使用推廣和在產業集群中的擴散。集群企業首先要在制度

14、創新上有所突破。浙江正泰集團引入家族資本，稀釋個人資本；引入社會資本，稀釋家族資本，通過這種股權改造模式，實現了所有權與經營權的適度分離，形成了產權的多元化與社會化，為企業的跳躍式發展奠定了基礎。(2)浙江集群的技術創新。集群企業家深刻認識到自主創新的重要性，逐步以自主創新來代替對跨國公司技術外溢的依賴。據不完全統計，在浙江目前引進的中科院寧波材料所、清華長三角研究院等近300家創新載體中，以企業為主體引進共建的有230多家。企業與各大院校共建的創新載體共積聚科技人才6000多人，引進外省科技人員3000多名，在研科技項目600多項，研發經費約10億元人民幣，超過了浙江50年來創辦的40家省屬

15、科研院所4000多人的規模。(3)浙江集群的市場創新。由于資源和市場規模的制約，浙江集群通過市場創新來獲得市場和發展機會。在國際市場上，浙江企業“走出去”的形式包括建立生產基地、設立研發中心、海外并購、海外上市等形式，致力于和國際同行在生產、設計及營銷等方面的合作，吸收國際先進管理經驗與發展理念，并通過在國外建立研發中心，加速與國際先進技術及設計理念的接軌。羅蒙集團在意大利和法國設立了男裝設計中心，在韓國設立了女裝設計開發工作室，通過吸收國際先進設計理念，提高品牌價值。在國內，浙江集群通過跨區域轉移，在中西部地區復制集群的生產模式，融入當地的產業結構，跳出浙江發展浙江。(三)浙江集群創新能力不

16、足的原因分析從企業家人力資本的視角1企業家非理性地追求短期利益，降低了集群創新的動力。集群的創業者大多是農村社會中的精英分子，既具有企業家的冒險精神和市場敏感性，也往往缺乏企業家創新精神，傾向于維持現狀，企業創新動力普遍不足。2005年，從整個民營企業看，R&D活動經費占總收入比例超過3的企業僅占企業總數的23，而無R&D投入的企業多達46.4。2企業家重模仿而不重創新，集群的技術主要源于加工生產過程的技術模仿。產業集群重模仿多于創新的原因復雜：模仿是企業低成本的技術學習方式；集群特有的網絡化結構，決定了同類企業之間存在正式或非正式的交流學習，使模仿發生；集群中各企業的產品同質化程度高，行業進入門檻低，產品(如服裝、鞋業、皮具業等)難以實施知識產權保護；缺乏競業限制等正式制度的保護，母企業的銷售人員、技術人員或管理人員離開后又建立新企業。如果缺乏企業家人力資本的引導，產業集群往往只有長時間停留在模仿階段，難以形成新的競爭優勢。3集群企業的產業關聯度低，缺乏專業化分工協作，協同創新網絡不完備。集群內同類產品的企業是既協作又競爭的關系。適度的競爭不會破壞集群的分工與協作，但過度競爭使得企業之間不能形成知識共享的優勢，集群創新核心無法形成。以寧波的服裝產業集群為例。集群內羅蒙、雅戈爾與培羅成等男裝品牌市場定位比較接近，沒有進行精確的市場細分，一定程度上導致