1、泓域咨詢 /靖江關于成立礦用智能設備公司可行性報告靖江關于成立礦用智能設備公司可行性報告xx（集團）有限公司報告說明xx（集團）有限公司主要由xx集團有限公司和xxx集團有限公司共同出資成立。其中：xx集團有限公司出資372.00萬元，占xx（集團）有限公司60%股份；xxx集團有限公司出資248萬元，占xx（集團）有限公司40%股份。根據謹慎財務估算，項目總投資12626.81萬元，其中：建設投資9854.89萬元，占項目總投資的78.05%；建設期利息268.69萬元，占項目總投資的2.13%；流動資金2503.23萬元，占項目總投資的19.82%。項目正常運營每年營業收入23200.00

2、萬元，綜合總成本費用18427.85萬元，凈利潤3486.59萬元，財務內部收益率20.60%，財務凈現值4347.31萬元，全部投資回收期6.00年。本期項目具有較強的財務盈利能力，其財務凈現值良好，投資回收期合理。技術繁雜是指眾多廠家（包含IBM、HP等）門類繁雜的技術特點及產品工作狀態，專業信息化技術研發及服務水準決定了服務商的層次。為了保持長期競爭優勢的基礎條件，服務商需要具備強大的技術服務能力和自主軟件研發能力以滿足不同客戶的具體需求。本期項目是基于公開的產業信息、市場分析、技術方案等信息，并依托行業分析模型而進行的模板化設計，其數據參數符合行業基本情況。本報告僅作為投資參考或作為學

3、習參考模板用途。目錄第一章 籌建公司基本信息8一、 公司名稱8二、 注冊資本8三、 注冊地址8四、 主要經營范圍8五、 主要股東8公司合并資產負債表主要數據9公司合并利潤表主要數據9公司合并資產負債表主要數據11公司合并利潤表主要數據11六、 項目概況11第二章 公司成立方案15一、 公司經營宗旨15二、 公司的目標、主要職責15三、 公司組建方式16四、 公司管理體制16五、 部門職責及權限17六、 核心人員介紹21七、 財務會計制度22第三章 背景及必要性26一、 行業概況26二、 行業特點26三、 項目實施的必要性27第四章 行業、市場分析29一、 行業發展的有利因素和不利因素29二、

4、發展現狀31三、 行業進入壁壘32第五章 法人治理36一、 股東權利及義務36二、 董事38三、 高級管理人員42四、 監事44第六章 發展規劃分析47一、 公司發展規劃47二、 保障措施51第七章 風險風險及應對措施54一、 項目風險分析54二、 項目風險對策56第八章 選址方案59一、 項目選址原則59二、 建設區基本情況59三、 創新驅動發展63四、 社會經濟發展目標64五、 產業發展方向65六、 項目選址綜合評價66第九章 項目環保分析67一、 環境保護綜述67二、 建設期大氣環境影響分析67三、 建設期水環境影響分析67四、 建設期固體廢棄物環境影響分析68五、 建設期聲環境影響分析

5、68六、 營運期環境影響69七、 環境影響綜合評價70第十章 投資估算72一、 投資估算的依據和說明72二、 建設投資估算73建設投資估算表75三、 建設期利息75建設期利息估算表75四、 流動資金76流動資金估算表77五、 總投資78總投資及構成一覽表78六、 資金籌措與投資計劃79項目投資計劃與資金籌措一覽表79第十一章 項目實施進度計劃81一、 項目進度安排81項目實施進度計劃一覽表81二、 項目實施保障措施82第十二章 經濟收益分析83一、 基本假設及基礎參數選取83二、 經濟評價財務測算83營業收入、稅金及附加和增值稅估算表83綜合總成本費用估算表85利潤及利潤分配表87三、 項目盈

6、利能力分析87項目投資現金流量表89四、 財務生存能力分析90五、 償債能力分析90借款還本付息計劃表92六、 經濟評價結論92第十三章 項目綜合評價93第十四章 附表附件95主要經濟指標一覽表95建設投資估算表96建設期利息估算表97固定資產投資估算表98流動資金估算表98總投資及構成一覽表99項目投資計劃與資金籌措一覽表100營業收入、稅金及附加和增值稅估算表101綜合總成本費用估算表102固定資產折舊費估算表103無形資產和其他資產攤銷估算表103利潤及利潤分配表104項目投資現金流量表105借款還本付息計劃表106建筑工程投資一覽表107項目實施進度計劃一覽表108主要設備購置一覽表1

7、09能耗分析一覽表109第一章 籌建公司基本信息一、 公司名稱xx（集團）有限公司（以工商登記信息為準）二、 注冊資本620萬元三、 注冊地址靖江xxx四、 主要經營范圍經營范圍：從事礦用智能設備相關業務（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）五、 主要股東xx（集團）有限公司主要由xx集團有限公司和xxx集團有限公司發起成立。（一）xx集團有限公司基本情況1、公司簡介公司將依法合規作為新形勢下實現高質量發展的基本保障，堅持合規是底線、合規高于經濟利益的理念，確立了合規管理的戰略定

8、位，進一步明確了全面合規管理責任。公司不斷強化重大決策、重大事項的合規論證審查，加強合規風險防控，確保依法管理、合規經營。嚴格貫徹落實國家法律法規和政府監管要求，重點領域合規管理不斷強化，各部門分工負責、齊抓共管、協同聯動的大合規管理格局逐步建立，廣大員工合規意識普遍增強，合規文化氛圍更加濃厚。公司堅持提升企業素質，即“企業管理水平進一步提高，人力資源結構進一步優化，人員素質進一步提升，安全生產意識和社會責任意識進一步增強，誠信經營水平進一步提高”，培育一批具有工匠精神的高素質企業員工，企業品牌影響力不斷提升。2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月201

9、8年12月資產總額3806.793045.432855.09負債總額2105.121684.101578.84股東權益合計1701.671361.341276.25公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入13976.2611181.0110482.19營業利潤3062.572450.062296.93利潤總額2492.011993.611869.01凈利潤1869.011457.831345.69歸屬于母公司所有者的凈利潤1869.011457.831345.69（二）xxx集團有限公司基本情況1、公司簡介公司不斷建設和完善企業信息化服務平臺，實施“互聯網+”企業

10、專項行動，推廣適合企業需求的信息化產品和服務，促進互聯網和信息技術在企業經營管理各個環節中的應用，業通過信息化提高效率和效益。搭建信息化服務平臺，培育產業鏈，打造創新鏈，提升價值鏈，促進帶動產業鏈上下游企業協同發展。公司秉承“誠實、信用、謹慎、有效”的信托理念，將“誠信為本、合規經營”作為企業的核心理念，不斷提升公司資產管理能力和風險控制能力。2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額3806.793045.432855.09負債總額2105.121684.101578.84股東權益合計1701.671361.341276.25公司合

11、并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入13976.2611181.0110482.19營業利潤3062.572450.062296.93利潤總額2492.011993.611869.01凈利潤1869.011457.831345.69歸屬于母公司所有者的凈利潤1869.011457.831345.69六、 項目概況（一）投資路徑xx（集團）有限公司主要從事關于成立礦用智能設備公司的投資建設與運營管理。（二）項目提出的理由下游行業對本行業的發展具有較大的推動作用。當前，國家已將大力推進信息化進程作為我國現代化建設的戰略舉措，各行業各領域信息化建設的重視程度和資金投入日益

12、加強。同時，下游行業對本行業產品先進性、穩定性、經濟性要求較高，使得本行業必須不斷加大在技術創新、服務創新等方面的投入力度，以便更好滿足下游行業客戶的自身業務需求和面向社會大眾的服務需求。以骨干企業帶動，提升產業發展層次支持實施新時代造船船舶分段智能生產線、新揚子造船高技術船舶基地改造等項目，規劃建設開發區“慧藍居”藍領公寓，鞏固提升船舶產業競爭力。扎實推進新程汽車模具智能中心、旭順東明車聯網技改等項目，支持華達科技新能源創新中心建設，建成恒力汽配產業園，著力提升汽配產業規模和智能制造水平。繼續舉辦中國暖通空調行業峰會，開工建設中國暖通空調交易中心、鈑金涂裝中心，聚力招引知名企業整機項目，引導

13、空調行業向上游攀升。推動凱飛項目加快建設、吉凱恩飛機風擋、拓璞航空五軸加工中心投產。支持萬林物流、國林木業等龍頭企業開拓智能家居、全屋定制等新興市場，建成慧創家居產業園一期項目。啟動建設糧食產業園5萬噸筒倉，完成新華港務糧油泊位改造，建成道道全糧油加工項目，推動龍威糧油依法高位嫁接。（三）項目選址項目選址位于xxx（以最終選址方案為準），占地面積約25.00畝。項目擬定建設區域地理位置優越，交通便利，規劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。（四）生產規模項目建成后，形成年產xxx套礦用智能設備的生產能力。（五）建設規模項目建筑面積28065.54，其中：生產工程1606

14、1.97，倉儲工程5406.56，行政辦公及生活服務設施3385.94，公共工程3211.07。（六）項目投資根據謹慎財務估算，項目總投資12626.81萬元，其中：建設投資9854.89萬元，占項目總投資的78.05%；建設期利息268.69萬元，占項目總投資的2.13%；流動資金2503.23萬元，占項目總投資的19.82%。（七）經濟效益（正常經營年份）1、營業收入（SP）：23200.00萬元。2、綜合總成本費用（TC）：18427.85萬元。3、凈利潤（NP）：3486.59萬元。4、全部投資回收期（Pt）：6.00年。5、財務內部收益率：20.60%。6、財務凈現值：4347.31

15、萬元。（八）項目進度規劃項目建設期限規劃24個月。（九）項目綜合評價本期項目技術上可行、經濟上合理，投資方向正確，資本結構合理，技術方案設計優良。本期項目的投資建設和實施無論是經濟效益、社會效益等方面都是積極可行的。第二章 公司成立方案一、 公司經營宗旨運用現代科學管理方法，保證公司在市場競爭中獲得成功，使全體股東獲得滿意的投資回報并為國家和本地區的經濟繁榮作出貢獻。二、 公司的目標、主要職責（一）目標近期目標：深化企業改革，加快結構調整，優化資源配置，加強企業管理，建立現代企業制度；精干主業，分離輔業，增強企業市場競爭力，加快發展；提高企業經濟效益，完善管理制度及運營網絡。遠期目標：探索模式

16、創新、制度創新、管理創新的產業發展新思路。堅持發展自主品牌，提升企業核心競爭力。此外，面向國際、國內兩個市場，優化資源配置，實施多元化戰略，向產業集團化發展，力爭利用3-5年的時間把公司建設成具有先進管理水平和較強市場競爭實力的大型企業集團。（二）主要職責1、執行國家法律、法規和產業政策，在國家宏觀調控和行業監管下，以市場需求為導向，依法自主經營。2、根據國家和地方產業政策、礦用智能設備行業發展規劃和市場需求，制定并組織實施公司的發展戰略、中長期發展規劃、年度計劃和重大經營決策。3、深化企業改革，加快結構調整，轉換企業經營機制，建立現代企業制度，強化內部管理，促進企業可持續發展。4、指導和加強

17、企業思想政治工作和精神文明建設，統一管理公司的名稱、商標、商譽等無形資產，搞好公司企業文化建設。5、在保證股東企業合法權益和自身發展需要的前提下，公司可依照公司法等有關規定，集中資產收益，用于再投入和結構調整。三、 公司組建方式xx（集團）有限公司主要由xx集團有限公司和xxx集團有限公司共同出資成立。其中：xx集團有限公司出資372.00萬元，占xx（集團）有限公司60%股份；xxx集團有限公司出資248萬元，占xx（集團）有限公司40%股份。四、 公司管理體制xx（集團）有限公司實行董事會領導下的總經理負責制，各部門按其規定的職能范圍，履行各自的管理服務職能，而且直接對總經理負責；公司建立

18、完善的營銷、供應、生產和品質管理體系，確立各部門相應的經濟責任目標，加強產品質量和定額目標管理，確保公司生產經營正常、有效、穩定、安全、持續運行，有力促進企業的高效、健康、快速發展。總經理的主要職責如下：1、全面領導企業的日常工作；對企業的產品質量負責；向本公司職工傳達滿足顧客和法律法規要求的重要性；2、制定并正式批準頒布本公司的質量方針和質量目標，采取有效措施，保證各級人員理解質量方針并堅持貫徹執行；3、負責策劃、建立本公司的質量管理體系，批準發布本公司的質量手冊；4、明確所有與質量有關的職能部門和人員的職責權限和相互關系；5、確保質量管理體系運行所必要的資源配備；6、任命管理者代表，并為其

19、有效開展工作提供支持；7、定期組織并主持對質量管理體系的管理評審，以確保其持續的適宜性、充分性和有效性。五、 部門職責及權限（一）綜合管理部1、協助管理者代表組織建立文件化質量體系，并使其有效運行和持續改進。2、協助管理者代表，組織內部質量管理體系審核。3、負責本公司文件（包括記錄）的管理和控制。4、負責本公司員工培訓的管理，制訂并實施員工培訓計劃。5、參與識別并確定為實現產品符合性所需的工作環境，并對工作環境中與產品符合性有關的條件加以管理。（二）財務部1、參與制定本公司財務制度及相應的實施細則。2、參與本公司的工程項目可信性研究和項目評估中的財務分析工作。3、負責董事會及總經理所需的財務數

20、據資料的整理編報。4、負責對財務工作有關的外部及政府部門，如稅務局、財政局、銀行、會計事務所等聯絡、溝通工作。5、負責資金管理、調度。編制月、季、年度財務情況說明分析，向公司領導報告公司經營情況。6、負責銷售統計、復核工作，每月負責編制銷售應收款報表，并督促銷售部及時催交樓款。負責銷售樓款的收款工作，并及時送交銀行。7、負責每月轉賬憑證的編制，匯總所有的記賬憑證。8、負責公司總長及所有明細分類賬的記賬、結賬、核對，每月5日前完成會計報表的編制，并及時清理應收、應付款項。9、協助出納做好樓款的收款工作，并配合銷售部門做好銷售分析工作。10、負責公司全年的會計報表、帳薄裝訂及會計資料保管工作。11

21、、負責銀行財務管理，負責支票等有關結算憑證的購買、領用及保管，辦理銀行收付業務。12、負責先進管理，審核收付原始憑證。13、負責編制銀行收付憑證、現金收付憑證，登記銀行存款及現金日記賬，月末與銀行對賬單和對銀行存款余額，并編制余額調節表。14、負責公司員工工資的發放工作，現金收付工作。（三）投資發展部1、調查、搜集、整理有關市場信息，并提出投資建議。2、擬定公司年度投資計劃及中長期投資計劃。3、負責投資項目的儲備、篩選、投資項目的可行性研究工作。4、負責經董事會批準的投資項目的籌建工作。5、按照國家產業政策，負責公司產業結構、投資結構的調整。6、及時完成領導交辦的其他事項。（四）銷售部1、協助

22、總經理制定和分解年度銷售目標和銷售成本控制指標，并負責具體落實。2、依據公司年度銷售指標，明確營銷策略，制定營銷計劃和拓展銷售網絡，并對任務進行分解，策劃組織實施銷售工作，確保實現預期目標。3、負責收集市場信息，分析市場動向、銷售動態、市場競爭發展狀況等，并定期將信息報送商務發展部。4、負責按產品銷售合同規定收款和催收，并將相關收款情況報送商務發展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統計報表，并將相關數據及時報送商務發展部總經理。7、負責市場物資信息的收集和調查預測，建立起牢固可靠的物資供應網絡，不斷開辟和優化物資供應渠道

23、。8、負責收集產品供應商信息，并對供應商進行質量、技術和供就能力進行評估，根據公司需求計劃，編制與之相配套的采購計劃，并進行采購談判和產品采購，保證產品供應及時，確保產品價格合理、質量符合要求。9、建立發運流程，設計最佳運輸路線、運輸工具，選擇合格的運輸商，嚴格按公司下達的發運成本預算進行有效管理，定期分析費用開支，查找超支、節支原因并實施控制。10、負責對部門員工進行業務素質、產品知識培訓和考核等工作，不斷培養、挖掘、引進銷售人才，建設高素質的銷售隊伍。六、 核心人員介紹1、余xx，1957年出生，大專學歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任

24、xxx有限責任公司董事。2018年3月至今任公司董事。2、劉xx，中國國籍，無永久境外居留權，1958年出生，本科學歷，高級經濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經理；2019年3月至今任公司董事。3、王xx，中國國籍，無永久境外居留權，1961年出生，本科學歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經理。2017年8月至今任公司獨立董事。4、田xx，中國國籍，無永久境外居留權，1971年出生，本科學歷，中級會計師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責

25、任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司財務經理。2017年3月至今任公司董事、副總經理、財務總監。5、韋xx，中國國籍，1978年出生，本科學歷，中國注冊會計師。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司獨立董事。6、梁xx，中國國籍，1976年出生，本科學歷。2003年5月至2011年9月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責任公司執行董事、總經理。2018年3月起至今任公司董事長、總經理。7

26、、蔣xx，中國國籍，1977年出生，本科學歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監事。8、何xx，1974年出生，研究生學歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責任公司銷售部副經理。2011年3月至今歷任公司監事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監事會主席。七、 財務會計制度（一）財務會計制度1、公司依照法律、行政法規和國家有關部門的規定，制定公司的財務會計制度。2、公司年度財務會計報告、半年度財務會計報告和季度財務會計報告按照有關法律、行政法規及部門規章的規定進行編制。3、公司除法定的會

27、計賬簿外，將不另立會計賬簿。公司的資產，不以任何個人名義開立賬戶存儲。4、公司分配當年稅后利潤時，提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規定不按持股比例分配的除外。股東大會違反前款規定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規定分配的利潤退還公司。

28、公司持有的本公司股份不參與分配利潤。5、公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉增前公司注冊資本的25%。6、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后2個月內完成股利（或股份）的派發事項。7、公司可以采取現金方式分配股利。公司將實行持續、穩定的利潤分配辦法，并遵守下列規定：（1）公司的利潤分配應重視對投資者的合理投資回報；在有條件的情況下，公司可以進行中期現金分紅；（2）原則上公司最近三年以現金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均可分配利潤的3

29、0%；但具體的年度利潤分配方案仍需由董事會根據公司經營狀況擬訂合適的現金分配比例，報公司股東大會審議；（3）存在股東違規占用公司資金情況的，公司應當扣減該股東所分配的現金紅利，以償還其占用的資金。（二）內部審計1、公司實行內部審計制度，配備專職審計人員，對公司財務收支和經濟活動進行內部審計監督。2、公司內部審計制度和審計人員的職責，應當經董事會批準后實施。審計負責人向董事會負責并報告工作。第三節會計師事務所的聘任3、公司聘用會計師事務所必須由股東大會決定，董事會不得在股東大會決定前委任會計師事務所。4、公司保證向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，

30、不得拒絕、隱匿、謊報。5、會計師事務所的審計費用由股東大會決定。6、公司解聘或者不再續聘會計師事務所時，提前30天事先通知會計師事務所，公司股東大會就解聘會計師事務所進行表決時，允許會計師事務所陳述意見。會計師事務所提出辭聘的，應當向股東大會說明公司有無不當情形。第三章 背景及必要性一、 行業概況上游行業與本行業的關聯性主要體現在：上游行業的產品質量會影響本行業的解決方案和服務的質量，上游產品的價格變動將會對本行業的產品價格產生聯動影響。當前，電子類產品性能不斷提升，推動本行業解決方案和服務持續完善；上游行業基本處于充分競爭狀態，產品價格總體下滑趨勢明顯，降低了本行業的采購成本。下游行業對本行

31、業的發展具有較大的推動作用。當前，國家已將大力推進信息化進程作為我國現代化建設的戰略舉措，各行業各領域信息化建設的重視程度和資金投入日益加強。同時，下游行業對本行業產品先進性、穩定性、經濟性要求較高，使得本行業必須不斷加大在技術創新、服務創新等方面的投入力度，以便更好滿足下游行業客戶的自身業務需求和面向社會大眾的服務需求。二、 行業特點軟件和信息技術服務行業具有產品精細、標準廣泛、技術繁雜、不間斷與實時性的特點。產品精細是指通過客戶對軟件服務行業的需求進行全面、細致和深入的理解后，總結出高度抽象的建模方法、形成科學合理的體系架構，進而實現框架和功能之間的分離，功能與數據之間的分離，應用與渠道之

32、間的分離，實現對產品結構和功能的個性化與精細化的設計開發。技術繁雜是指眾多廠家（包含IBM、HP等）門類繁雜的技術特點及產品工作狀態，專業信息化技術研發及服務水準決定了服務商的層次。為了保持長期競爭優勢的基礎條件，服務商需要具備強大的技術服務能力和自主軟件研發能力以滿足不同客戶的具體需求。不間斷與實時性是指需要服務提供商提供全年無休的7×24小時保證服務，當故障發生后能夠及時地提供技術響應，并在承諾的時間內到達故障現場，及時地解決和排除故障，確保業務系統的不間斷運行。三、 項目實施的必要性（一）現有產能已無法滿足公司業務發展需求作為行業的領先企業，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場

33、知名度，產品銷售形勢良好，產銷率超過 100%。預計未來幾年公司的銷售規模仍將保持快速增長。隨著業務發展，公司現有廠房、設備資源已不能滿足不斷增長的市場需求。公司通過優化生產流程、強化管理等手段，不斷挖掘產能潛力，但仍難以從根本上緩解產能不足問題。通過本次項目的建設，公司將有效克服產能不足對公司發展的制約，為公司把握市場機遇奠定基礎。（二）公司產品結構升級的需要隨著制造業智能化、自動化產業升級，公司產品的性能也需要不斷優化升級。公司只有以技術創新和市場開發為驅動，不斷研發新產品，提升產品精密化程度，將產品質量水平提升到同類產品的領先水準，提高生產的靈活性和適應性，契合關鍵零部件國產化的需求，才

34、能在與國外企業的競爭中獲得優勢，保持公司在領域的國內領先地位。第四章 行業、市場分析一、 行業發展的有利因素和不利因素1、有利因素（1）產業政策的支持軟件產業是國家重點發展、大力扶持的產業。為了促進其發展，國家頒布了軟件和信息技術服務業發展規劃（2016-2020年）、進一步鼓勵軟件產業和集成電路產業發展的若干政策等一系列法規和政策，在投融資、稅收、產業技術、收入分配、人才和知識產權保護等方面提供了政策扶持和保障。（2）業務中間件平臺的出現，簡化了軟件開發過程業務中間件平臺“屏蔽”了操作系統、編程語言等技術細節，開發人員在利用業務中間件平臺開發軟件時，只需要根據客戶的組織結構、業務規則、業務流

35、程等設計出業務模型，即可生成應用軟件，從而縮短應用軟件研發周期，提高研發效率，降低開發成本。同時，當用戶組織結構、業務處理流程和決策程序不斷發生變化時，軟件提供商只需要修改業務流程模型，即可快速地完成軟件的修改。（3）技術進步引領行業發展軟件產業具有技術更新快、產品生命周期短、技術繼承性較強等特點。SOA架構與云計算等創新技術的不斷發展，將促使行業應用軟件進行持續更新，以實現對各種技術應用的有效支持，使得其功能和性能更加完善，其服務更加柔性化和個性化，從而更好的去創造和滿足市場需求，推動了行業的持續發展。2、不利因素（1）軟件開發企業規模總體偏小近幾年，我國軟件企業雖然取得了長足的發展，但與國

36、外大型軟件企業相比，企業規模仍然偏小。相對較小的規模限制了軟件企業的研發能力、咨詢服務能力和資金運用能力，不利于國內軟件企業參與國際市場的競爭。（2）在基礎軟件領域，國外企業仍具有絕對優勢雖然國內軟件企業在銀行、證券、房地產、建筑、煙草等領域信息化應用方面占據主導地位，在業務中間件平臺方面有所突破，但是，操作系統、數據庫等基礎軟件仍為國外品牌企業壟斷，造成了國內軟件市場產業結構長期失衡。（3）人力資源結構不成熟，復合型人才缺乏信息化解決方案領域對人才的綜合能力要求比較高，一方面要求對軟件技術、運維管理等有深入的理解和運用，另一方面還要清晰地了解用戶的業務流程、管理模式、決策程序等，準確地理解和

37、把握客戶的需求。目前，在國內軟件行業內，既掌握客戶所處行業知識背景又懂得軟件研發技術的高端人才匱乏，軟件企業對高端人才爭奪較為激烈。二、 發展現狀1、軟件和信息技術服務業發展現狀軟件業是我國的戰略性、主導性產業，隨著信息技術的高速發展和廣泛應用，軟件業已逐漸成長為我國國民經濟發展的重要動力和支柱行業，成為拉動整個電子產業快速增長的重要力量，在國民經濟中的地位和作用不斷提高。軟件是新一代信息技術產業的靈魂，“軟件定義”是信息革命的新標志和新特征。軟件和信息技術服務業是引領科技創新、驅動經濟社會轉型發展的核心力量，是建設制造強國和網絡強國的核心支撐。建設強大的軟件和信息技術服務業，是我國構建全球競

38、爭新優勢、搶占新工業革命制高點的必然選擇。“十二五”以來，我國軟件和信息技術服務業持續快速發展，產業規模迅速擴大，技術創新和應用水平大幅提升，對經濟社會發展的支撐和引領作用顯著增強。“十三五”時期是我國全面建成小康社會決勝階段，全球新一輪科技革命和產業變革持續深入，國內經濟發展方式加快轉變，軟件和信息技術服務業迎來更大發展機遇。2016年12月18日，為深入貫徹中國制造2025、國務院關于積極推進“互聯網+”行動的指導意見、國務院關于深化制造業與互聯網融合發展的指導意見等國家戰略，按照中華人民共和國國民經濟和社會發展第十三個五年規劃綱要部署，落實信息產業發展指南要求，工業和信息化部正式發布了軟

39、件和信息技術服務業發展規劃（20162020年）（工信部規2016425號，以下簡稱規劃）。規劃以創新發展和融合發展為主線，提出到2020年基本形成具有國際競爭力的產業生態體系的發展目標，提出了全面提高創新發展能力、積極培育壯大新興業態、深入推進應用創新和融合發展、進一步提升信息安全保障能力、大力加強產業體系建設、加快提高國際化發展水平等六大任務，提出了九個重大工程，明確相關保障措施。規劃是“十三五”時期指導軟件和信息技術服務業發展的重要文件，將引導行業健康、穩定、持續發展。三、 行業進入壁壘軟件和信息技術服務行業壁壘主要包括資金壁壘、行業經驗壁壘、客戶忠誠度壁壘、核心技術壁壘、人才壁壘。1、

40、資金壁壘資金壁壘主要體現在三個方面：第一，政府、林業、煤炭行業、制造業等領域的信息化項目往往包含大規模系統集成，在項目執行過程中，企業通常需要先按照合同規定外購部分軟硬件，項目實施后客戶再分階段按比例結算項目款，會占用企業較多的流動資金；第二，行業應用軟件開發，特別是定制開發，一般周期比較長，需要大量的研發人員、管理人員投入，人力成本較高；第三，在一些重要的項目招投標過程中，招標單位為保證項目的順利實施，一般會對投標企業的注冊資本規模設置較高門檻，從而使資金實力較弱的企業失去參與資格。2、行業經驗壁壘企業在提供信息化服務的過程中，不只是向客戶提供軟件產品和實施系統集成，還需要幫助客戶分析業務需

41、求，分析現有信息系統中存在的不足，幫助客戶根據業務發展目標規劃信息化項目，提供需求分析、項目規劃、項目建議、項目可行性研究、總體設計、解決方案編制、實施方案編制等咨詢、規劃、設計服務。同時，客戶對系統自身的可靠性、穩定性、安全性等方面要求很高。項目采用的公開招標方式，對企業以往的項目業績、系統安全可靠的實現性等諸多因素要求較高，直接決定了企業是否具有投標參與資格以及中標的可能性。因此，企業進入本行業需要較為豐富的經驗積累。3、客戶忠誠度壁壘信息化服務提供商需要對客戶的業務流程和應用需求有較深入的了解，能將定制開發的應用軟件與客戶的其他系統緊密集成。信息化項目不僅需要實施企業提供軟件和系統集成，

42、還需要企業為項目提供長期運維服務。經過長期的合作，客戶對企業提供的系統和服務逐漸形成依賴，對信息化服務提供商保持一定的忠誠度。信息化服務提供商通過長期的技術應用和服務逐步培養出穩定成熟的客戶群，而新的行業進入者很難在短期內建立穩定的客戶群。4、核心技術壁壘軟件和信息技術服務業是高科技行業，屬于技術密集型產業，核心技術的積累和技術創新是推動軟件企業取得競爭優勢的關鍵因素。信息化服務的技術核心是資源的整合共享應用，企業是否具備整合資源、共享資源、應用資源的核心技術，是否具有在已積累的核心技術上實現創新的能力，是其在信息化服務領域能否持久發展的重要因素。5、人才壁壘軟件和信息技術服務業具備典型的智力

43、密集型特點。由于企業需要根據客戶的特定化需求提供信息化服務，行業內企業不僅需要掌握軟件研發核心技術的專家型研發團隊，還需要掌握客戶所處行業知識背景的人才，尤其是需要具備上述兩個方面優勢的復合型人才。行業內高素質的技術人才、管理人才和市場人才相對有限的現狀，構成進入本行業的人才壁壘。第五章 法人治理一、 股東權利及義務1、公司股東享有下列權利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行使相應的表決權；（3）對公司的經營進行監督，提出建議或者質詢；（4）依照法律、行政法規及本章程的規定轉讓、贈與或質押其所持有的股份

44、；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告；（6）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產的分配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）法律、行政法規、部門規章或本章程規定的其他權利。2、公司股東大會、董事會決議內容違反法律、行政法規的，股東有權請求人民法院認定無效。股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或者本章程，或者決議內容違反本章程的，股東有權自決議作出之日起60日內，請求人民法院撤銷。監事會、董事會收到前款規定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自

45、收到請求之日起30日內未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，前款規定的股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權益，給公司造成損失的，本條第一款規定的股東可以依照前兩款的規定向人民法院提起訴訟。3、董事、高級管理人員違反法律、行政法規或者本章程的規定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。4、公司股東承擔下列義務：（1）遵守法律、行政法規和本章程；（2）依其所認購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規規定的情形外，不得退股；5、持有公司5%以上有表決權股份的股東，將其持有的股份進行質押的，應當自該事實發生當日，

46、向公司作出書面報告。6、公司的控股股東、實際控制人員不得利用其關聯關系損害公司利益。違反規定的，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。二、 董事1、公司董事為自然人，有下列情形之一的，不能擔任公司的董事：（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（2）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾5年；（3）擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾3年；（4）擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，

47、自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾3年；（5）個人所負數額較大的債務到期未清償；（6）法律、行政法規或部門規章規定的其他內容。違反本條規定選舉、委派董事的，該選舉、委派或者聘任無效。董事在任職期間出現本條情形的，公司解除其職務。2、董事由股東大會選舉或更換，任期3年。董事任期屆滿，可連選連任。董事在任期屆滿以前，股東大會不能無故解除其職務。董事任期從就任之日起計算，至本屆董事會任期屆滿時為止。董事任期屆滿未及時改選，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規、部門規章和本章程的規定，履行董事職務。董事可以由總裁或者其他高級管理人員兼任，但兼任總裁或者其他高級管理人員職務的董事，總

48、計不得超過公司董事總數的1/2。3、董事應當遵守法律、行政法規和本章程，對公司負有下列忠實義務：（1）不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產；（2）不得挪用公司資金；（3）不得將公司資產或者資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲；（4）不得違反本章程的規定，未經股東大會或董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保；（5）不得違反本章程的規定或未經股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易；（6）未經股東大會同意，不得利用職務便利，為自己或他人謀取本應屬于公司的商業機會，自營或者為他人經營與本公司同類的業務；（7）不得接受與公司交易的傭金歸為己有；（8）

49、不得擅自披露公司秘密；（9）不得利用其關聯關系損害公司利益；（10）法律、行政法規、部門規章及本章程規定的其他忠實義務。董事違反本條規定所得的收入，應當歸公司所有；給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。4、董事應當遵守法律、行政法規和本章程，對公司負有下列勤勉義務：（1）應謹慎、認真、勤勉地行使公司賦予的權利，以保證公司的商業行為符合國家法律、行政法規以及國家各項經濟政策的要求，商業活動不超過營業執照規定的業務范圍；（2）應公平對待所有股東；（3）及時了解公司業務經營管理狀況；（4）應當對公司定期報告簽署書面確認意見。保證公司所披露的信息真實、準確、完整；（5）應當如實向監事會提供有關情況和資料

50、，不得妨礙監事會或者監事行使職權；（6）法律、行政法規、部門規章及本章程規定的其他勤勉義務。5、董事連續兩次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會會議，視為不能履行職責，董事會應當建議股東大會予以撤換。6、董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應向董事會提交書面辭職報告。董事會將在2日內披露有關情況。如因董事的辭職導致公司董事會低于法定最低人數時，或因獨立董事辭職導致獨立董事人數低于法定比例的，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規、部門規章和本章程規定，履行董事職務。除前款所列情形外，董事辭職自辭職報告送達董事會時生效。7、董事辭職生效或者任期屆滿，應向董事會辦妥所有移交手

51、續，其對公司和股東承擔的忠實義務，在任期結束后并不當然解除，在24個月內仍然有效。但屬于保密內容的義務，在該內容成為公開信息前一直有效。其他義務的持續期間應當根據公平的原則決定，視事件發生與離任之間時間的長短，以及與公司的關系在何種情況和條件下結束而定。8、未經本章程規定或者董事會的合法授權，任何董事不得以個人名義代表公司或者董事會行事。董事以其個人名義行事時，在第三方會合理地認為該董事在代表公司或者董事會行事的情況下，該董事應當事先聲明其立場和身份。9、董事執行公司職務時違反法律、行政法規、部門規章或本章程的規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。10、獨立董事應按照法律、行政法規及部門規

52、章的有關規定執行。三、 高級管理人員1、公司設總裁一名，由董事會聘任或者解聘。公司設副總裁，由董事會根據總裁的提名聘任或解聘。2、本章程第九十三條規定的不得擔任董事的情形，同時適用于高級管理人員。本章程關于董事的忠實義務和關于勤勉義務的規定，同時適用于高級管理人員。在公司控股股東單位擔任除董事、監事以外其他行政職務的人員，不得擔任公司的高級管理人員。3、總裁、副總裁每屆任期三年，連聘可以連任。4、總裁對董事會負責，行使下列職權：（1）主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議，并向董事會報告工作；（2）組織實施公司年度經營計劃和投資方案；（3）擬訂公司內部管理機構設置方案；（4）擬訂公司的

53、基本管理制度；（5）制訂公司的具體規章；（6）提請董事會聘任或者解聘公司副總裁、財務負責人；（7）決定聘任或解聘除應由董事會聘任或者解聘以外的負責管理人員；（8）擬訂公司職工的工資、福利、獎懲，決定公司職工的聘任和解聘；（9）在董事會授權范圍內，代表公司對外簽訂合同和處理業務；（10）本章程和董事會授予的其他職權。5、總裁列席董事會會議，非董事總裁在董事會上沒有表決權。6、總裁應當根據董事會或者監事會的要求，向董事會或者監事會報告公司重大合同的簽訂、執行情況、資金運用情況和盈虧情況。總裁必須保證該報告的真實性。7、總裁擬訂有關職工工資、福利、安全生產以及勞動保護、勞動保險、解聘（或開除）公司職

54、工等涉及職工切身利益的問題時，應當事先聽取工會和職工代表大會的意見。8、總裁應制訂總裁工作細則，報董事會批準后實施。總裁工作細則包括以下內容：（1）總裁會議召開的條件、程序和參加的人員；（2）總裁及其他高級管理人員各自具體的職責及其分工；（3）公司資金、資產運用，簽訂重大合同的權限，以及向董事會、監事會的報告制度；（4）董事會認為必要的其他事項。9、總裁可以在任期屆滿以前提出辭職。有關總裁辭職的具體程序和辦法由總裁與公司之間的勞務合同規定。總裁在任職期間離職的，公司獨立董事應當對總裁離職原因進行核查，并對披露原因與實際情況是否一致以及該事項對公司的影響發表意見。獨立董事認為必要時，可以聘請中介

55、機構進行離任審計，費用由公司承擔。10、副總裁由總裁提名，經董事會聘任或解聘。副總裁協助總裁工作。11、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規、部門規章或本章程的規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。四、 監事1、公司設監事會。監事會由3名監事組成，監事會設主席1人。監事會主席由全體監事過半數選舉產生。監事會主席召集和主持監事會會議；監事會主席不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上監事共同推舉一名監事召集和主持監事會會議。監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不低于1/3。監事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或其他形式民主選舉產生。2、

56、監事會行使下列職權：（1）應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見；（2）檢查公司財務；（3）對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違反法律、行政法規、本章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；（4）當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；（5）提議召開臨時股東大會，在董事會不履行公司法規定的召集和主持股東大會職責時召集和主持股東大會；（6）列席董事會會議；（7）要求公司董事、總裁及其他高級管理人員、內部及外部審計人員出席監事會會議，回答所關注的問題；（8）向股東大會提出提案；（9）依照公司法第一百五十一條的規定，對董事、高級管理人員提起訴訟；（10）發現公司經營情況異常，可以進行調查；必要時，可以聘請會計師事務所、律師事務所等專業機構協助其工作，費用由公司承擔。3、監事會制定監事會議事規則，明確