1、企業知識產權管理規范評審指標體系1. 基礎指標標準 章節二級 指標考核內容考核要點考核 結果4.知識產權 管理 體系文件控制1.是否建立文件管理程序a.文件分類、分密級管理 規定；b.文件編號、借閱 及閱讀規定；C.失效文件 管理規定；d.執行記錄。2.是否在文件發布、修訂后再發布 前進行審核a.文件發布發布、修訂后 再發布前審核規定； b. 審核記錄。知識 產權 手冊3.是否在手冊中明確規范在企業 中的適用的條款適用條款及其說明。4.是否在手冊中包括知識產權機 構及其職能知識產權機構和職責。5.是否在手冊中明確知識產權的 管理制度、流程、相關表單及其引 用的位置制度、流程、相關表單 或對其引

2、用。外來 文件 與記 錄文 件6.是否建立知識產權外來文件和 記錄文件管理程序a.對知識產權記錄文件 的標識、貯存、保護、 檢索、保存和處置所需 控制的規定；b.執行記 錄。5.管理職責管理 承諾7.是否明確最高管理者的知識產 權職責a.知識產權管理的第一 責任人；b.制定知識產權 方針；C.制定知識產權目 標。知識 產權 方針8.是否制定知識產權方針并發布a.是否經最高管理者審 核發布；b.符合相關法律 法規和政策的要求；C.適應企業經營發展。9.知識產權方針是否得到全體員 工的理解策劃10.是否進行知識產權管理體系策 劃a. 分析企業知識產權管 理現狀及需求的記錄；b. 提出企業知識產權管

3、理活動改進需求的記 錄。11.是否建立知識產權年度目標并 分解明確責任人和工作進 度，并可考核。12.是否建立獲取和宣傳適用的法 律法規的渠道a.獲取適用的法律法規 和其他要求，并形成記 錄；b.及時更新有關法律 法規和其他要求的信 息; C.及時將法律法規和 其他要求傳達給員工。職責、權限 和溝 通13.是否任命管理者代表并明確職 責a.任命記錄；b.管理者 代表的職責明確。14.是否具有知識產權管理的職能 部門明確負責知識產權管理 工作部門的職能。15.是否配備專職或兼職的知識產 權管理人員人員崗位職責。管理評審16.是否進行知識產權管理評審a.管理評審規定（定期、 最高管理者組織）；b.

4、管 理評審記錄（目的、內 容、結果等）。17.是否根據管理評審結論進行改 進改進記錄。人力 資源18.是否明確知識產權工作人員的 任職條件任職要求。19.是否建立知識產權培訓計劃培訓計劃。20.是否組織進行知識產權管理人 員的教育培訓培訓記錄（時間、內容、 參訓人、效果）。21.是否約定知識產權權屬和保守 秘密條款a. 勞動合同、勞務合同；b. 條款設置的合理性。22.是否對新入職員工進行知識產 權調查和培訓a.調查記錄；b.入職知 識產權培訓。23.是否對離職的員工進行知識產 權相關事項提醒a.談話記錄；b.文件和工 具交還記錄。24.是否建立知識產權獎懲制度并 形成記錄a. 知識產權獎懲規

5、定（獎 懲條件、方式、時間等）；b. 獎懲記錄（獎懲人、時 間、方式）?；A設施25.是否配備知識產權管理軟硬件 設施a.辦公場所；b.計算機和 網絡等。財務資源26.是否設立知識產權預算費用a.預算記錄；b.支出記 錄。信息 資源27.是否建立知識產權信息收集渠 道a.信息收集渠道；b.信息 檢索分析制度；C.信息分6.資源管理析記錄。28.是否建立信息發布審批程序a.信息發布審批規定（審 批要求）；b.審批記錄。獲取29.是否進行知識產權獲取前的檢 索a.獲取前檢索規定；b.檢索記錄。30.是否保持獲取記錄a.申請記錄；C.審查和授 權記錄。31.是否保障發明創造人的署名權a.署名權規定；

6、b.申請記 錄。維護32.是否建立知識產權分類管理檔 案并形成記錄a.知識產權檔案管理規 定（存放、借閱等）；b. 檔案管理記錄。33.是否建立知識產權評估程序評估規定（評估時點、 評估方式、評估流程）。34.是否建立知識產權權屬變更程 序并形成記錄a.知識產權權屬變更流 程；b.變更審批記錄；C. 變更手續記錄。35.是否建立知識產權權屬放棄程 序并形成記錄a. 知識產權權屬放棄流程；b. 放棄審批記錄；C.放棄 評估記錄。運用36.是否促進和監控知識產權在產 品中的實施a.促進實施措施；b.實施 記錄。保護37.是否米取措施規避辦公生產設 備及軟件侵犯他人知識產權的風險a.設備采購管理的知

7、識 產權條款；b.正版軟件使 用規定。38.是否監控公司知識產權風險監控記錄。合同 管理39.是否對合冋中有關知識產權的 條款進行審查合同審查規定。40.是否規范知識產權對外委托業 務合同的知識產權條款a.委外合同（權屬規定， 保密規定）；b.合同審查 記錄。41.是否規范委托開發或合作開發 合同的知識產權條款a.委托或合作開發（知識 產權權屬、許可及利益 分配、后續改進的權屬 和使用）；b.合同審查記 錄。保密42.是否明確涉密人員管理規定a.保密等級設定；b.接 觸權限設定。43.是否規范可能造成知識產權流 失的設備管理規定a.管理及借用規定； b. 涉密設備清單；C.使用記 錄。44.是

8、否規范涉密信息的管理規定a.涉密信息管理規定；7.基礎管理并形成記錄b.涉密信息清單；c.保存、借閱、使用記錄。45.是否明確涉密區域管理要求并 形成記錄a.涉密區域規定；b.相關 記錄。8.實施和運 行立項46.是否分析所涉及的知識產權信 息知識產權信息分析報 告。研究開發47.是否進行項目知識產權檢索檢索報告。48.是否及時進行研發成果評估， 明確保護方式，并及時保護a.研發成果管理規定；b. 評估記錄（包括保護建 議）；知識產權申報記 錄。49.是否保存研究開發活動中形成 的記錄a.研發記錄規定；a.研發 記錄（設計、實驗等）； C.研發檔案管理記錄。采購50.是否對采購信息資料進行管理

9、 和保密a.保密規定；b.相關記錄 （供方信息、進貨渠道、 進價策略）。51.是否明確采購合同中知識產權 規定采購合同（知識產權權 屬、許可使用范圍、侵 權責任承擔等）。生產52.是否在對外協作生產的合同中 明確知識產權規定協作生產合同（知識產 權權屬、許可使用范圍、 侵權責任承擔等）。53.是否對涉及產品與工藝方法的 技術改進與創新及時評估a.生產創新的規定；b.評估記錄。54.是否有效保存生產活動中形成 的記錄相關記錄和規定。銷售 和售 后55.銷售前，對產品的知識產權分 析產品知識產權分析記錄56.是否在產品宣傳、銷售、會展 等商業活動前制定知識產權保護或 風險規避預案a.風險規避預案；

10、b.檢索 分析記錄。9.審核和改 進內部 審核57.是否建立內部審核程序并實施 內部審核a.內部審核規定和計劃 記錄；b.內部審核記錄； C.內部審核報告。58.是否具有合格的內部審核人員考核證明分析 和改 進59.是否分析內部審核結果并制定 改進措施改進措施。60.是否監督檢查改進效果并形成 記錄改進記錄。注：企業不涉及的業務，并在知識產權手冊中進行說明的項目可視為合格。2. 提高指標標準早節二級 指標考核內容考核要點考核 結果5.管理職責策劃1.是否建立知識產權中長 期發展目標a.目標審批記錄；b.目標與方針保持一致。職責、 權限和溝通2.是否建立獨立的知識產 權管理部門a.獨立的知識產權

11、管理部 門；b.職能明確。3.是否明確其他機構的知 識產權職責其他機構的知識產權職責明 確具體。4.是否建立知識產權溝通 渠道內部溝通記錄（時間、人員、 內容等）。人力資 源5.是否組織進行不同崗位 的知識產權培訓培訓記錄（時間、內容、參 訓人、效果）。6.是否組織進行與研發等 和知識產權密切崗位的人 員進行知識產權培訓培訓記錄（時間、內容、參 訓人、效果）。7.是否組織進行中高層管 理人員的知識產權培訓培訓記錄（時間、內容、參 訓人、效果）。8.是否簽署重點員工的競 業限制和補償協議競業限制協議。9.是否要求研究開發等于 知識產權密切崗位的新入 職員工簽署知識產權聲明知識產權聲明。10.是否

12、要求核心員工簽 署離職知識產權協議離職知識產權協議。基礎設 施11.是否使用知識產權管 理軟件專業的知識產權管理軟件。財務資 源12.是否設立知識產權風 險準備金相關記錄。信息資 源13.是否建立專業的知識 產權數據庫建立合同及相關記錄。7.基礎管理獲取14.是否明確知識產權獲 取的方式和途徑獲取的途徑及方式。維護15.是否建立知識產權分 級檔案管理并形成記錄a.分級管理規定；b.管理記錄。運用16.是否對產品中知識產 權貢獻度進行統計統計記錄。17.是否在知識產權許可 和轉讓前進行調查和評估a.知識產權轉讓和許可規 定；b.知識產權許可和轉讓 事前調查；C.知識產權轉讓 和許可前的評估。18

13、.是否在投融資前進行 盡職調查和價值評估a.盡職調查記錄；b.價值評估 記錄。19.是否在企業重組前進 行知識產權調查a.盡職調查記錄；b.價值評估 報告。20.是否在標準化工作中 明確其知識產權政策a. 知識產權政策評估記錄；b. 牽頭制定標準明確知識產 權政策。21.是否在組建或參加知 識產權聯盟前明確其知識 產權政策a. 知識產權政策評估記錄；b. 明確知識產權聯盟的原 貝農保護22.是否建立知識產權防 范預案a.預案內容；b.監控記錄； c.警示記錄。23.是否建立全面的知識 產權風險管理程序a.風險管理程序；b.評估和 監測記錄。24.是否評估知識產權糾 紛處理方式a.評估規定；b.

14、評估記錄25.是否在向境外銷售產 品前進行知識產權風險分 析知識產權風險分析報告（法 律、政策、侵權狀況）。26.是否在向境外出售產 品前進行知識產權布局a.專利申請記錄；b.當地知 識產權分析記錄。27.是否對采取邊境保護 措施海關備案記錄。28.是否保持知識產權維 權記錄維權記錄。合同管理29.是否遵守國家重大專 項的知識產權要求合同的知識產權條款立項30.對關鍵技術的專利信 息、地域分布和專利權人進 行分析專利分析報告31.是否通過分析明確產 品潛在的合作伙伴和競爭 對手項目合作伙伴或競爭對手清 單。32.是否進行項目的知識 產權評估知識產權風險評估報告。研究開 發33.是否進行項目知識產 權規劃規劃記錄。34.是否通過跟蹤與監控 研究開發活動中，規避知識 產權風險a.跟蹤檢索競爭對手、項目 技術發展等記錄；b.規避設 計記錄。采購35.是否收集分析采購產 品涉及知識產權的信息；信